韓 彥

一、引言

污水處理廠建設(shè)過程中，在引入BOT概念后，可以進一步優(yōu)化污水處理廠的建設(shè)工作，在城市污水處理建設(shè)中具有明顯優(yōu)勢。污水處理廠BOT項目所涉及到的領(lǐng)域十分復(fù)雜，存在許多的影響因素，因此容易產(chǎn)生風險問題，需要相關(guān)企業(yè)采取有效的風險控制策略，以此來有效預(yù)防和控制風險問題。具體來說，相關(guān)企業(yè)在開展BOT項目時，需要深入分析項目中存在的風險，明確風險的產(chǎn)生原因，并在此基礎(chǔ)上加強風險控制，采取相關(guān)的防范對策，從而使各種風險得到有效規(guī)避與消除，發(fā)揮出BOT模式具有的重要作用，促進我國污水處理行業(yè)的健康發(fā)展。

二、污水處理廠BOT項目特點

BOT（build-operate-transfer）即建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓。是私營企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，向社會提供公共服務(wù)的一種方式。對于污水處理廠的BOT項目，其具體包括項目招投標期、投資建設(shè)期、項目移交期以及經(jīng)營管理期，不同于一般的工程建設(shè)，其特點主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，建設(shè)污水廠和污水管網(wǎng)。污水處理廠的項目效益關(guān)系到廠區(qū)污水量，而且污水量多少關(guān)系到管網(wǎng)建設(shè)程度、區(qū)域污水消耗量、區(qū)域開發(fā)建設(shè)程度、污水收集率以及管網(wǎng)建設(shè)程度。

第二，征收和支付污水費。污水費主要是指向用戶征收的主要費用，需要和自來水費用共同征收，這樣可以使征收難度得到降低，減少對用戶造成的煩擾。與此同時，還可以避免征收系統(tǒng)成立所產(chǎn)生的費用支出。在當?shù)卣斦校枰{入污水費征收，并由當?shù)卣Y(jié)合污水處理量，將污水處理費支付給項目投資運營商。

第三，污水處理工藝的多樣性。結(jié)合我國所采用的污水處理工藝，具體包括SBR、氧化溝系列等。在各個系列中，其往往有著不同的處理工藝，所以在污水處理廠BOT項目中，需要對處理工藝進行合理選擇。

第四，進廠水質(zhì)影響。對于進廠水質(zhì)指標，其一旦高出設(shè)計水質(zhì)指標，往往會導(dǎo)致污水處理廠的運行成本增加，而當?shù)陀谠O(shè)計指標時，則可以使運行成本得到降低，但如果對比設(shè)計指標過高或者過低，將會對污水處理廠的運行產(chǎn)生嚴重影響。

第五，出廠水質(zhì)影響。具體包括出廠水質(zhì)的監(jiān)測指標、項目，同時還需要判斷是否有消毒要求，考慮污泥處置方法和費用。

第六，項目設(shè)施與特許期限。當污水處理工藝不同時，廠區(qū)處理設(shè)備和設(shè)施也存在差異，需要明確項目特許期限和設(shè)備更新時限。

三、污水處理廠BOT項目存在的風險

1.招投標風險

對于城市污水處理廠，需要在相關(guān)政府部門的批準下進行立項，并要對專業(yè)的技術(shù)單位進行聘請，從而對可行性研究報告進行編寫。與此同時，在對環(huán)評單位進行委托時，需要確保其具有甲級環(huán)評資質(zhì)，從而有效編寫環(huán)評報告書。對于城市污水處理廠的BOT項目，需要深入分析招投標風險。由于市場競爭不斷加劇，進而導(dǎo)致一些單位采用不合理的招投標方式，最終產(chǎn)生招投標風險。例如，在受到市場惡性競爭的影響后，導(dǎo)致招投標與相關(guān)法律程序不符合，使得最符合標準的企業(yè)未能順利中標，產(chǎn)生了嚴重的市場準入風險。對于此類風險問題，其主要在中小城市的部分污水處理廠BOT項目招投標工作中容易發(fā)生，由于未正確評估企業(yè)自身實力，導(dǎo)致其單純采用壓低價格的方式進行競標，尤其在低價中標后，將會直接影響到后期的建設(shè)工作，導(dǎo)致污水處理廠出現(xiàn)偷工減料的情況，影響到建設(shè)工作質(zhì)量，對污水處理工程的建設(shè)水平產(chǎn)生了嚴重影響。

2.項目談判風險

現(xiàn)如今，對于我國已投入和使用的城市污水處理廠，在其運行和管理過程中，由于未按照市場規(guī)律對監(jiān)督和約束機制進行制訂，進而導(dǎo)致在項目談判過程中容易出現(xiàn)風險問題。因此，相關(guān)政府部門和投資方需要對項目談判風險進行充分探討。對比高速公路、電廠和水廠等項目談判，城市污水處理廠的相關(guān)投資方，通常未對收費權(quán)力進行掌握，這也導(dǎo)致投資風險有所增加。與此同時，對于城市污水處理廠的建設(shè)和運營，由于受到自然因素、經(jīng)濟環(huán)境以及國家政策等帶來的影響，進而導(dǎo)致污水處理廠的運行受到影響。為了使此類問題得到解決，需要在污水處理廠項目談判過程中，使政府部門和投資方對此類風險問題的規(guī)范與約束加大重視，并在合同中通過條款和內(nèi)容進行詳細說明，避免有較大的的隱患產(chǎn)生，否則將會影響到污水處理廠BOT項目的順利實施。

3.項目規(guī)劃與融資風險

對于污水處理廠BOT項目的規(guī)劃風險，其與污水處理廠的建設(shè)和運營規(guī)模具有密切聯(lián)系。一旦污水處理廠自身的處理能力較弱，將會對項目投資效率產(chǎn)生影響，與此同時污水處理廠的保底水量，以及其支付的固定污水處理費用，將會導(dǎo)致政府財政壓力不斷加重。為了能夠有效保證BOT項目的順利實施，需要對項目融資引起重視。在建設(shè)污水處理廠時，容易有融資風險問題產(chǎn)生，例如在對特許經(jīng)營協(xié)議進行草簽后，由于資金籌措難度相對較大，進而導(dǎo)致其無法動工，因此無法順利完成污水處理廠的建設(shè)工作。對于融資風險的產(chǎn)生，其主要與國內(nèi)銀行始終畏懼融資項目有關(guān)，導(dǎo)致污水處理廠難以順利實現(xiàn)融資目標。

4.建設(shè)風險

在實際建設(shè)污水處理廠BOT項目時，需要對EPC、DB兩種模式進行運用。在此過程中，施工承包商往往需要承擔最大的風險，具體包括以下幾個方面，分別為不可抗力風險、信用風險、完工和質(zhì)量風險以及成本超支風險。對于成本超支風險而言，其具體包括融資成本超支、成本超支兩個部分，該類風險在污水處理廠建設(shè)過程中是最為常見的一類風險。對于成本超支問題，其影響因素具體包括貸款利率變動、原材料價格變動以及建設(shè)管理不善等。在城市污水處理廠建設(shè)過程中，其建設(shè)風險問題將會對項目開展和后期運營產(chǎn)生嚴重影響，一旦有嚴重的成本、安全、進度等問題出現(xiàn)，將會增大污水處理廠的建設(shè)成本。

5.水質(zhì)風險

針對BOT項目的水質(zhì)風險問題展開分析，其主要是指進水水質(zhì)超標問題。一旦超標排放不合格污水，將會導(dǎo)致污水處理廠的進水水質(zhì)受到嚴重影響，出現(xiàn)嚴重超標問題，進而增大污水的處理成本，并破壞原本的污水處理工藝，導(dǎo)致項目實施效果有所下降。

6.環(huán)境標準變化風險

對于環(huán)境標準的變化風險，其主要是指環(huán)境標準發(fā)生變化后產(chǎn)生的風險問題。隨著社會經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，我國陸續(xù)調(diào)整了現(xiàn)有污水處理廠的排放標準，并對全新的污水處理排放標準進行提出，這也對污水排放指標有了全新要求，極大地增加了污水處理成本，無法有效保證污水處理廠BOT項目的處理成本。

7.配套管網(wǎng)完善風險

對于污水處理廠的BOT項目，其可以將水廠環(huán)節(jié)有效實現(xiàn)市場化處理。因此，在項目建成和運營過程中，管網(wǎng)配套程度是十分重要的一項因素。如果未配套建設(shè)污水管網(wǎng)，將會對污水處理廠的進水量產(chǎn)生嚴重影響。

四、污水處理廠BOT項目的風險控制策略

1.不可抗力風險控制

針對污水處理廠BOT項目不可抗拒風險，在控制此類風險問題時需要有效實現(xiàn)風險識別和確認，并對保險費進行繳納，從而向第三方轉(zhuǎn)移風險。多數(shù)國家的出口信貸機構(gòu)，需要對保險費進行繳納，以此來對全部或者部分不可抗拒風險進行擔保。結(jié)合風險的擔保范圍展開分析，其具體包括民眾滋事以及戰(zhàn)爭等政治風險。對于世界銀行，其所設(shè)置的多邊投資擔保機構(gòu)，提供了沒收、民眾滋事以及戰(zhàn)爭等保險，這些保險成本也成為BOT項目當中的主要組成部分，可以有效控制BOT項目當中的不可抗力風險。除此之外，城市污水處理廠的BOT項目，其需要對相關(guān)法律文件和合同進行簽訂，并嚴格約束關(guān)于不可抗力風險的問題，并要在有風險問題出現(xiàn)的時候，相關(guān)政府部門需要對其經(jīng)營期限加以延長，并對服務(wù)費用加以調(diào)整，采取有效措施，從而為建設(shè)方解決問題提供協(xié)助，優(yōu)化雙方的經(jīng)濟和社會效益。

2.投資和談判風險控制

對于污水處理廠BOT項目投資和談判風險，其承擔者具體包括當?shù)卣约巴顿Y方，想要有效控制投資和談判風險，需要相關(guān)政府部門對高度透明、公平以及公正的投標程序進行建立，并要保證投標程序的科學(xué)性和合理性，在此基礎(chǔ)上有效開展投標工作。與此同時，相關(guān)政府部門在制定預(yù)算時，需要對污水處理費用的收集方法、收取標準進行明確。對于投資運營商而言，污水處理費是其唯一的收入來源，需要相關(guān)政府部門對企業(yè)、居民的污水處理費進行收取。在污水處理廠BOT項目中，為了使投資方經(jīng)濟收益得到保證，相關(guān)政府部門需要向投資方賬戶及時轉(zhuǎn)入其代收的污水處理費，確保能夠有效供應(yīng)流動資金，從而使污水處理廠的運行水平得到提高，進一步保證BOT項目的投資效益。

3.建設(shè)風險控制

在污水處理廠BOT項目建設(shè)過程中，其建設(shè)風險具體包括安全事故風險、成本控制風險、管理風險、項目完工和質(zhì)量風險、融資風險、原材料價格變動風險等。為了能夠有效控制以上建設(shè)風險，需要對風險自留、回避和轉(zhuǎn)移等方式進行采用。與此同時，在實際建設(shè)城市污水處理廠時，建設(shè)方需要對相關(guān)政府部門提出要求，使其能夠盡量配合自己，并要對相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作加以完善。在實際管理污水收集系統(tǒng)時，投資方需要對市政部門進行委托，由市政部門加以代管，結(jié)合實際情況對相關(guān)費用進行支付，從而使污水供應(yīng)量得到保證。

4.技術(shù)風險控制

在實際控制城市生活污水處理廠BOT項目的技術(shù)風險時，相關(guān)建設(shè)方需要對適合的工藝技術(shù)進行選擇，要確保工藝的科學(xué)性和合理性，并要將結(jié)合我國的相關(guān)法律法規(guī)和排水標準，對技術(shù)方案加以優(yōu)化，從而使污水處理廠BOT項目的投資和運行成本得到降低。從專業(yè)管理層面展開分析，在控制污水處理廠的技術(shù)風險時，需要嚴格控制進水和出水水質(zhì)，并要有效防范進水水量變化風險。在實際控制進水和出水水質(zhì)風險時，需要采取以下幾種手段。首先，需要對科學(xué)合理的污水處理工藝進行選擇，使進水水質(zhì)指標能夠與設(shè)計標準值相符合。其次，相關(guān)政府部門需要為項目企業(yè)提出相應(yīng)的經(jīng)濟補償，以此來為其提供技術(shù)支持。最后，在提高水環(huán)境質(zhì)量標準后，會有相應(yīng)的成本產(chǎn)生，并在污水處理服務(wù)費用當中分攤，對污水處理服務(wù)費適當提高。

5.經(jīng)濟風險控制

在污水處理廠BOT項目中，產(chǎn)生經(jīng)濟風險的因素相對較多，需要相關(guān)管理人員結(jié)合具體因素展開分析，并有針對性地采取控制措施。在BOT模式下，經(jīng)濟風險控制在污水處理服務(wù)價格變化中可以得到有效體現(xiàn)。通常來說，污水處理服務(wù)費具體包括污泥處理費、藥劑費、電費、人工費等，需要對服務(wù)費價格的時間間隔和構(gòu)成比例加以明確，或者可以在特許經(jīng)營協(xié)議中對污水處理服務(wù)費計算的單價調(diào)價公式進行明確。針對進水水量變化風險，其主要是由進水水量不足所引起，需要由政府部門來承擔此部分風險，并擔保最低進水量。

五、結(jié)語

綜上所述，在污水處理廠BOT項目實施過程中，需要全面加強風險控制，深入分析各項風險因素，采取有效的控制策略，從而提高BOT項目實施效果。