曹星哲，張?zhí)煊?，李紅雨，于志偉，曹筱彤，李凱

曲阜師范大學經(jīng)濟學院（日照 276827）

食品安全是關(guān)系國計民生的大事。盡管近年來我國食品安全形勢總體向好，但食品抽檢合格率波動明顯、源頭風險依舊突出，需要進一步提升食品安全監(jiān)管效率。鑒于傳統(tǒng)的監(jiān)管模式難以解決新時代日趨嚴重的信息不對稱問題，智慧監(jiān)管在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的背景下應(yīng)運而生。

學術(shù)界對食品安全智慧監(jiān)管如何推進進行大量研究，如：余學軍[1]通過對智慧監(jiān)管系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進行全方位分析，肯定現(xiàn)代信息技術(shù)在食品安全管理領(lǐng)域中發(fā)揮的重要作用；Hou等[2]在技術(shù)改進方面，基于HACCP等原理并結(jié)合食品供應(yīng)鏈的特點研究RFID技術(shù)在信息追溯系統(tǒng)中的應(yīng)用，建立食品安全追溯系統(tǒng)以實現(xiàn)各部分的數(shù)據(jù)共享；豐蘇等[3]借助大數(shù)據(jù)、大應(yīng)用等思路，從業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)等方面進行平臺的整體架構(gòu)設(shè)計。對于監(jiān)管推進方向，劉鵬等[4]在整體上將智慧監(jiān)管從“智”和“慧”2個維度進行劃分，認為現(xiàn)階段的智慧監(jiān)管有著一定程度的過技術(shù)化傾向，忽略其本身的“智慧”內(nèi)涵。監(jiān)管的智慧性不僅在技術(shù)上的“精致管”，也在不同主體和工具共同達成“多元治”[5]。Mikhaylov等[6]關(guān)注政府效能問題，認為當前智慧監(jiān)管等在發(fā)展過程中，政府無法獨自將其融入公共服務(wù)中而只能通過跨部門協(xié)作進行。因此應(yīng)該更為迫切地要求政府更加注重網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同治理[7]，通過統(tǒng)一整合多部門重合的職能或需要多部門共同完成的職能工作[8]，才能夠有效提升監(jiān)管效率。

現(xiàn)有研究大多在整體發(fā)展方向、政府宏觀調(diào)控、專業(yè)技術(shù)分析等角度對智慧監(jiān)管的推進進行研究分析，而對智慧監(jiān)管效果的探討較少。因此在分析智慧監(jiān)管現(xiàn)有模式及其發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，借助實證分析對現(xiàn)階段智慧監(jiān)管效果進行客觀評述，為進一步推進食品安全智慧監(jiān)管提出對策建議。

1 食品安全智慧監(jiān)管主要模式與作用機制

1.1 主要模式

對全國食品安全智慧監(jiān)管試點模式進行統(tǒng)計，整理并得到10種智慧監(jiān)管試點模式。借鑒朱花梅[9]、孫瑞[10]的研究，將試點模式分為源頭風險治理、監(jiān)控傳遞途徑、加強執(zhí)法能力三大類，如圖1和圖2所示。

圖1 我國食品安全智慧監(jiān)管試點模式數(shù)量統(tǒng)計

圖2 智慧監(jiān)管的分類及其比例

1.1.1 源頭風險治理

源頭風險治理，即在生產(chǎn)環(huán)節(jié)對食品安全問題進行監(jiān)督管理。源頭風險突出是我國食品安全治理面臨的重要難題。生產(chǎn)環(huán)節(jié)下的“生產(chǎn)主體信息錄入平臺”，通過建立生產(chǎn)主體信息檔案平臺，錄入生產(chǎn)主體的基本信息與生產(chǎn)信息，監(jiān)測生產(chǎn)過程。

1.1.2 監(jiān)控傳遞途徑

監(jiān)控傳遞途徑，即在流通、儲存等環(huán)節(jié)對食品安全風險因子進行管控，以減少食品安全問題的發(fā)生。其中，“互聯(lián)網(wǎng)+快檢”“銷售市場信息平臺”“明廚亮灶監(jiān)控拍攝”均是通過及時檢測、公布食品實時狀態(tài)，達到反向監(jiān)督生產(chǎn)者或銷售、加工主體的目的。

1.1.3 加強執(zhí)法能力

加強執(zhí)法能力主要指擴大監(jiān)管范圍、提升執(zhí)法力度。如“移動監(jiān)管執(zhí)法系統(tǒng)”在現(xiàn)場執(zhí)法階段下功夫，保障執(zhí)法過程和結(jié)果公開，避免合謀現(xiàn)象出現(xiàn)。

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，“加強執(zhí)法能力”包含5種智慧監(jiān)管試點模式，占到總體數(shù)量的59%，而“源頭風險治理”包含的模式最少，其數(shù)量僅占到總體的16%。我國智慧監(jiān)管模式相對總量不高，且主要從總體監(jiān)管層面推進建設(shè)。另外智慧監(jiān)管模式推進程度受政策影響較大，其中“溯源機制系統(tǒng)平臺”模式在國內(nèi)推廣數(shù)量占到總數(shù)量的39%。

1.2 智慧監(jiān)管的作用

相較于傳統(tǒng)監(jiān)管模式，智慧監(jiān)管能夠以更有效的手段實現(xiàn)監(jiān)管治理，提升食品安全水平。

1.2.1 智慧監(jiān)管可以實現(xiàn)監(jiān)管資源的有效整合

生產(chǎn)對象復(fù)雜和監(jiān)管資源不足是傳統(tǒng)監(jiān)管模式面臨的主要問題。由于我國食品產(chǎn)業(yè)“低小散”特征明顯，生產(chǎn)主體數(shù)量龐大分散且產(chǎn)業(yè)化程度較低，監(jiān)管成本高且難以進行有效監(jiān)管，導致食品安全監(jiān)管威懾力不足。借助現(xiàn)有大系統(tǒng)形成大數(shù)據(jù)，充分利用生產(chǎn)主體信息錄入平臺，能夠?qū)⒎稚⒌谋O(jiān)管資源進行統(tǒng)一整合，實現(xiàn)對信息系統(tǒng)的統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運維。

1.2.2 智慧監(jiān)管可增強潛在食品安全問題的預(yù)警能力

由于當前食品檢測模式存在耗時長，隨機抽檢力度不足等問題，部分試點建立起大數(shù)據(jù)分析預(yù)警機制，即對抽檢信息、企業(yè)生產(chǎn)及產(chǎn)品等相關(guān)信息進行統(tǒng)計分析處理，通過分析結(jié)果進行監(jiān)管風險預(yù)警。

1.2.3 智慧監(jiān)管可解決監(jiān)管機構(gòu)之間存在的信息不對稱問題

我國食品安全監(jiān)管涉及橫向與縱向的分工協(xié)調(diào)，“監(jiān)管機構(gòu)不完善，內(nèi)部不協(xié)調(diào)”這一大問題導致政府監(jiān)管亂象叢生，“踢皮球”現(xiàn)象層出不窮，監(jiān)管效率日益低下。相比之下，智慧監(jiān)管體系積極開展政務(wù)公開平臺，采用“移動監(jiān)管執(zhí)法”新模式，在各部門抽檢人員的日常監(jiān)管工作中，配備移動執(zhí)法終端，實時上傳監(jiān)管數(shù)據(jù)，形成有效追溯體制，解決由于信息不對稱導致的食品質(zhì)量安全問題。

智慧監(jiān)管的推行對食品監(jiān)管來說無疑迎來繁榮的春天，但現(xiàn)存智慧監(jiān)管仍存在一些不足。源頭風險突出是食品安全監(jiān)管面臨的重要挑戰(zhàn)[11]，孫蕊[12]在研究中發(fā)現(xiàn)食品供應(yīng)鏈中的源頭風險占比43.3%，對整體食品安全影響最大，而對于問題突出的源頭風險所適用的治理模式卻占比最小，例如我國試點政策推行的溯源系統(tǒng)與明廚亮灶工程，都未從源頭根治問題。其次，我國智慧監(jiān)管正處于初步探索階段，技術(shù)、體系、制度等建設(shè)均不成熟，仍然具有很大的進步空間，現(xiàn)階段智慧監(jiān)管的發(fā)展仍局限于依托互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)技術(shù)等信息工具的輔助[13]，或以信息技術(shù)為主導來進一步推進智慧監(jiān)管[14]，對于相關(guān)監(jiān)管工作流程或監(jiān)管體系制度的完善提升卻關(guān)注較少，從而導致我國智慧監(jiān)管的作用效果并非特別理想。

2 食品安全智慧監(jiān)管效果實證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源與分析

2.1.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自于國家統(tǒng)計局、各省市場監(jiān)督管理局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳新聞公告及百度搜索指數(shù)。由于受制于數(shù)據(jù)公布情況，難以獲取完整的省級層面食品抽檢合格率面板數(shù)據(jù)，所采用已公布2016—2020年29個省份的數(shù)據(jù)，共100條數(shù)據(jù)。

2.1.2 變量設(shè)計

變量描述性統(tǒng)計見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計

2.1.2.1 抽檢合格率

以食品安全抽檢合格率作為被解釋變量，食品抽檢合格率的高低能夠直觀反映一個地區(qū)的食品安全情況。該部分數(shù)據(jù)主要來自于政府部門的例行監(jiān)測報告。從樣本數(shù)據(jù)來看，各地區(qū)食品抽檢合格率差異較小，標準差僅為0.9%。其中樣本均值為97.92%。全國食品安全合格率平均值5年內(nèi)上升0.89%，總體呈波動性上升趨勢。其中，江蘇省2020年食品安全合格率達到99.51%。

2.1.2.2 智慧監(jiān)管水平

作為核心解釋變量，智慧監(jiān)管水平會對食品質(zhì)量安全水平產(chǎn)生影響。一方面，采用人工智能技術(shù)，將智慧監(jiān)管引入食品安全領(lǐng)域，無疑拓寬監(jiān)管渠道、擴大監(jiān)管業(yè)務(wù)，發(fā)展出新興的監(jiān)管新方案。另一方面，智慧監(jiān)管通過大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，精準定位監(jiān)管對象，高效率分級監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管部門與消費者合力通過多方面、多角度對食品安全工作監(jiān)督。試驗中用市級智慧監(jiān)管試點模式平均數(shù)量表示各省份智慧監(jiān)管水平，即“省內(nèi)各個地市的試點模式數(shù)量總和/地市數(shù)量”。從各省統(tǒng)計情況來看，各地區(qū)智慧監(jiān)管水平從2016到2020年逐年提升，其中東部發(fā)達地區(qū)智慧監(jiān)管水平遠高于中西部地區(qū)，5年內(nèi)各省份智慧監(jiān)管水平均值為0.82，其中最小值為0，最大值為4.062 5。

2.1.2.3 其他控制變量

恩格爾系數(shù)。恩格爾系數(shù)代表一個地區(qū)的食物消費占家庭支出比重，反映食物消費占比和收入水平，收入是糧食質(zhì)量和數(shù)量需求的重要決定因素，相對富裕的省份對食品質(zhì)量的親和力較高[15]。

人均可支配收入。消費者會隨著收入的增加，對食品質(zhì)量的要求提高[16]，并且高收入地區(qū)相比于低收入地區(qū)生態(tài)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平更高，更加注重食品衛(wèi)生安全，消費者愿意在食品質(zhì)量方面支付更多的費用[17]。中國近5年內(nèi)各省人均可支配收入均呈現(xiàn)增長趨勢，平均值為3.14萬元。

消費者安全意識。安全意識高的消費者，對食品安全表現(xiàn)得尤為關(guān)注。以各省百度“食品安全”及“食物中毒”相關(guān)關(guān)鍵詞的搜索量表示，5年內(nèi)最少的省份為0.035 7次/（百萬人·天），最大值為0.276次/（百萬人·天）。

電商發(fā)展水平。電商的出現(xiàn)拓展食品行業(yè)銷售運輸渠道，但也引發(fā)諸多難題，買賣方及運輸方之間的信息不對稱，流通中缺乏檢驗環(huán)節(jié)，不利于保障食品鏈安全[18]。用各省網(wǎng)絡(luò)零售額代表電商發(fā)展水平。近5年，電商產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，零售額均值達32億萬元。

食品行業(yè)產(chǎn)值。使用食品行業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總值表示，食品行業(yè)發(fā)展水平高的地區(qū)往往具有更加嚴格的監(jiān)管環(huán)境。隨著一個地區(qū)食品行業(yè)規(guī)模化和組織化水平的提高，企業(yè)將會擴大成本控制方面的優(yōu)勢，較大規(guī)模的生產(chǎn)者也更有利于受到市場力量的約束[19]。

2.2 模型構(gòu)建以及實證分析

2.2.1 模型構(gòu)建

采用多元線性回歸模型，如式（1）所示。

以抽檢合格率作為被解釋變量，智慧監(jiān)管水平作為核心解釋變量，恩格爾系數(shù)、消費者安全意識、人均可支配收入、電商發(fā)展水平為控制變量建立多元回歸模型，使用聚類穩(wěn)健標準誤進行回歸。

如表3所示，模型整體檢驗的F統(tǒng)計量為3.15，P值為0.007 5，符合線性假設(shè)。模型修正后的可決系數(shù)為0.117 2。同時對模型進行多重共線性檢驗，如表2所示，各變量的方差膨脹系數(shù)（Variance inflation factor，VIF）值均不超過3，不存在嚴重的多重共線性問題。

表2 多重共線性檢驗

2.2.2 回歸結(jié)果分析

如表3所示，回歸結(jié)果表明智慧監(jiān)管水平與食品安全合格率之間存在顯著的正向影響關(guān)系，證明智慧監(jiān)管可有效提升食品安全合格率。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)可以完美地解決中國生產(chǎn)主體數(shù)量龐大、分散且難以將眾多食品信息整合的難題，智慧監(jiān)管系統(tǒng)能夠有效整合生產(chǎn)信息，對食品信息進行實時監(jiān)控和查詢，保障生產(chǎn)信息數(shù)據(jù)實時共享。配合人工智能技術(shù)，對食品產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)中的安全隱患進行監(jiān)測、跟蹤與分析，實現(xiàn)自動化采集、標準化處理、網(wǎng)絡(luò)化運輸?shù)?，可以進一步擴展監(jiān)管范圍、降低監(jiān)管成本。大數(shù)據(jù)預(yù)測機制可以對現(xiàn)有數(shù)據(jù)進行科學的分析判別、預(yù)警分析和輿情監(jiān)測，結(jié)合相關(guān)標準設(shè)立預(yù)警閾值及所掌握的食品信息，對超過該標準的風險因素實現(xiàn)預(yù)警，監(jiān)管部門可及時開展相應(yīng)的治理措施。智慧監(jiān)管體系可以通過提高市場監(jiān)管信息的處理技術(shù)，打破監(jiān)管信息壁壘，增強上下級、同級和區(qū)域之間的監(jiān)管數(shù)據(jù)的流動性，消除不同層級與地區(qū)監(jiān)管部門的信息不對稱，實現(xiàn)從微觀監(jiān)管到宏觀監(jiān)管的提升。另外，智慧監(jiān)管對市場監(jiān)管缺陷的彌補又會提高違法動機成本，供應(yīng)鏈參與者違法獲得的效用將降低，從而從源頭遏制食品安全風險動機。

表3 回歸結(jié)果分析

控制變量恩格爾系數(shù)在5%水平上顯著為正。伴隨著恩格爾系數(shù)的下降，居民生活水平提高，對食品的數(shù)量和質(zhì)量會有更高的要求。在智慧監(jiān)管的模式下，人們對食品安全要求提高，會更愿意發(fā)現(xiàn)并檢舉食品安全問題，反而導致食品安全合格率的上升；消費者安全意識對食品安全合格率表現(xiàn)出顯著的正向影響，與以往研究結(jié)論相同，安全意識水平較高的消費者會對食品衛(wèi)生安全表現(xiàn)出更高的關(guān)注度，提升消費者的食品安全消費觀念，有助于保障食品的質(zhì)量安全[20]；電商發(fā)展水平在5%顯著性水平上對食品合格率產(chǎn)生負向影響，信息不對稱是食品安全問題產(chǎn)生的根本原因，而網(wǎng)絡(luò)銷售產(chǎn)銷和運輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)之間無疑存在嚴重的信息不對稱問題，加重食品在傳遞時的不確定因素，并且食品銷售種類多、運輸路線繁雜，在運輸期間監(jiān)管控制成本高，難以實現(xiàn)監(jiān)管[21]；人均可支配收入的影響效果與以往研究相對比，與合格率之間沒有表現(xiàn)出非常強烈的顯著性關(guān)系?？赡芟M者收入的增加對食品安全水平的促進效果程度不高，同時Zhang等[22]也在研究中表明，一個地區(qū)的食品安全水平受政府投入和政府態(tài)度影響，而收入并不會對食品安全水平產(chǎn)生顯著的正向影響；食品行業(yè)產(chǎn)值對食品合格率有正向促進作用，但作用效果并不顯著，可能是受限于回歸模型的原因。食品工業(yè)產(chǎn)值與合格率之間可能并非存在簡單的線性關(guān)系。張紅鳳等[23]指出食品工業(yè)產(chǎn)值與食品安全風險間存在“倒U型”關(guān)系。隨著食品行業(yè)產(chǎn)值的增加，食品安全風險可能隨之增加。隨著食品行業(yè)的進一步發(fā)展，規(guī)?；男纬杉氨O(jiān)管水平的提升又會導致食品安全合格率的提升。

3 結(jié)語與政策建議

3.1 結(jié)語

明確食品安全監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)是推進食品安全智慧監(jiān)管的前提與基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，分析食品安全智慧監(jiān)管的優(yōu)勢與現(xiàn)狀，并通過實證分析驗證當前智慧監(jiān)管的實施效果。研究發(fā)現(xiàn)，相較于傳統(tǒng)監(jiān)管模式，智慧監(jiān)管在源頭風險監(jiān)管上存在明顯優(yōu)勢，可通過優(yōu)化監(jiān)管資源配置、增強問題預(yù)警能力與提高監(jiān)管實施效率提升合格率，實證分析結(jié)果也驗證這一點。然而面對食品安全監(jiān)管資源配置與數(shù)字化基礎(chǔ)雙重約束，監(jiān)管部門需要從食品質(zhì)量安全風險轉(zhuǎn)移特征出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)階段食品安全智慧監(jiān)管實施過程中的各種制約因素，通過尋找食品安全智慧監(jiān)管的切入點，更加有效地實現(xiàn)技術(shù)上的驅(qū)動力。

3.2 政策建議

加強基層建設(shè)，完善監(jiān)管體系。把控問題發(fā)生環(huán)節(jié)，對癥下藥，要重點加強源頭環(huán)節(jié)食品安全智慧監(jiān)管推行。監(jiān)管要嚴格、嚴肅、嚴厲，確保監(jiān)管過程全面細致。

優(yōu)化監(jiān)管模式，重塑監(jiān)管流程。實現(xiàn)食品安全智慧監(jiān)管治理變革要以完善頂層設(shè)計為保障，破除食品安全智慧監(jiān)管體制障礙。推進智慧監(jiān)管試點模式不斷創(chuàng)新，擴大監(jiān)管體系的管控范圍，建立一個以互聯(lián)網(wǎng)為技術(shù)基礎(chǔ)的全方位監(jiān)管體系。

加快監(jiān)管統(tǒng)籌，發(fā)揮政府協(xié)調(diào)作用。充分發(fā)揮各級政府食品質(zhì)量安全監(jiān)管部門的作用，加強部門與部門之間的合作，做好上下級工作的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)。把握好大數(shù)據(jù)高速發(fā)展的時機，積極出臺相關(guān)政策，逐步建立起食品質(zhì)量安全監(jiān)管的公眾信服力，食品安全智慧監(jiān)管制度才能蓬勃發(fā)展。