盧正濤

(貴州大學(xué) 公共管理學(xué)院, 貴州 貴陽 550025)

一、問題的緣起

現(xiàn)代政黨誕生于19世紀(jì)中期,距今約有200年的歷史。作為政黨雛形的托利黨與輝格黨早在17世紀(jì)的英國就出現(xiàn)了。隨著政黨的產(chǎn)生,政黨政治成為當(dāng)代世界重要的政治現(xiàn)象。迄今為止,除亞洲的文萊、沙特、阿聯(lián)酋、科威特、阿曼、卡塔爾,非洲的斯威士蘭和歐洲的梵蒂岡,以及大洋洲的圖瓦盧、帕勞和密克羅尼西亞聯(lián)邦等極個別國家無政黨外,其余國家都是由政黨來執(zhí)掌國家政權(quán)的。〔1〕近代以來,人類社會出現(xiàn)過形形色色的政黨,階級的、宗教的、族群的甚至為了某一特定議題如環(huán)保等組織的政黨〔2〕均有。政黨乃人類繼國家之后在政治上的偉大發(fā)明,是在國家與社會發(fā)生相對分離情況下能夠把國家與社會聯(lián)結(jié)起來的組織,在現(xiàn)代政治生活中扮演著舉足輕重的角色,其地位與作用無與倫比,以至現(xiàn)代政治被等同為政黨政治。政黨的作用因國家不同而各異,即使在一個國家內(nèi)部,政黨之間也存在較大差別,因而需要對政黨進(jìn)行分類研究。

西方政治學(xué)在政黨分類研究上長期掌握著話語“霸權(quán)”,其根據(jù)政黨數(shù)量對政黨所作的分類(一黨制、兩黨制和多黨制)在學(xué)界、政界都有巨大影響。18世紀(jì),大衛(wèi)·休謨把英國的政治派別分為情緣派別與實(shí)在派別,開創(chuàng)了政黨類型研究的先河?！?〕經(jīng)過幾代學(xué)者持續(xù)不斷的努力,政黨分類研究儼然成為一門之“學(xué)”——政黨類型學(xué)。西方政黨類型學(xué)研究,遵循組織學(xué)、功能主義、歷史主義和整合主義等技術(shù)路線。政黨是特定的政治組織,依據(jù)政黨的組織結(jié)構(gòu),可以將政黨劃分為若干類型。法國政治學(xué)家迪維爾熱(Maurice Duverger)是最具代表性的學(xué)者,他把政黨分為核心型黨(the caucus parties)、干部黨(the cadre parties)、群眾黨(the mass parties)和信徒黨(the devotee parties)等?！?〕在迪維爾熱分類的基礎(chǔ)上,英國學(xué)者韋爾(Alan Ware)指出干部黨與群眾黨實(shí)際上應(yīng)為精英黨和群眾黨,認(rèn)為干部黨是政治精英組織,其目標(biāo)是使本黨候選人當(dāng)選。〔5〕政黨與政權(quán)緊密相連,如何將社會(選民)與國家(政府)聯(lián)結(jié)起來,需要政黨發(fā)揮作用,從政黨的功能角度來研究政黨類型是一條重要路徑。美國政治學(xué)家紐曼(Sigmund Neumann)將政黨分為個體代表型政黨(parties of individual representation)和整合型政黨(parties of integration),認(rèn)為個體代表型政黨主要表達(dá)的是具體社會群體的利益,整合型政黨的功能則是政黨以自身的活動把黨員與群眾融入以政黨為中心的社群?！?〕政黨歷經(jīng)幾百年的發(fā)展,西方政治學(xué)非常注重從歷史主義角度對政黨進(jìn)行分類研究。20世紀(jì)初,韋伯以政黨在英國的興起與演變歷程為線索,提出了貴族政黨、名門望族政黨和群眾性政黨等三種歷史類型政黨的劃分?！?〕1995年,卡茨(Richard S.Katz)和梅爾(Peter Mair)在迪維爾熱等人研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合20世紀(jì)以來政黨研究的新進(jìn)展,把政黨分為干部型政黨、群眾型政黨、全方位政黨(catch-all party)和卡特爾政黨(cartel party)四種類型?！?〕組織學(xué)、功能主義和歷史主義三條路徑雖然從不同角度研究了政黨的類型,但各自又都存在著優(yōu)缺點(diǎn),如何既能吸取三種研究路徑的優(yōu)點(diǎn)又能克服其缺點(diǎn),一種新的研究路線——整合主義產(chǎn)生了,其中最具代表性的學(xué)者是岡瑟(Richard Gunther)和戴蒙德(Larry Diamond)。他們先以政黨歷史發(fā)展的脈絡(luò)為分析維度,把政黨分為精英型政黨、基于群眾的政黨、基于種族的政黨、選舉主義政黨和運(yùn)動型政黨五個大類,而后綜合歷史主義、組織學(xué)和意識形態(tài)等維度,進(jìn)一步把五大類政黨細(xì)分為十五個子類政黨?！?〕西方學(xué)者對政黨類型化的探討有助于深化對西方國家政黨政治的認(rèn)識;亨廷頓、戴蒙德等人把研究的視野擴(kuò)大到非西方國家的政黨,將其他學(xué)者沒有考察的政黨納入政黨類型研究的范圍,擴(kuò)充了政黨類型學(xué)的知識庫。但從總體上看,他們并沒有擺脫西方中心主義窠臼,根深蒂固的西方中心觀使他們在潛意識里把西方政黨模式理想化甚至“模特兒化”。

中國政治學(xué)深受西方政黨類型學(xué)的影響,曾長時間接受按照政黨數(shù)量多少所作的政黨類型劃分。進(jìn)入21世紀(jì)特別是從21世紀(jì)第二個10年開始,深感自主知識匱乏的中國政治學(xué)界意識到,必須充分發(fā)掘“中國式現(xiàn)代化”這座富礦以建構(gòu)政黨分類研究的自主知識體系,據(jù)此提出了“先鋒型政黨”“使命型政黨”等概念?！?0〕

但學(xué)者們也深知,僅僅基于中國的經(jīng)驗(yàn)還不足以支撐政黨類型學(xué)的建構(gòu),必須放眼世界,從政黨在世界范圍的興起、發(fā)展演變、參政與治國實(shí)踐中去探索,努力建構(gòu)中國的政黨類型學(xué)。姚中秋在研究中引入世界政治體系理論,把政黨劃分為工業(yè)化帝國主義國家的代表性—分利型政黨和殖民地、半殖民地國家的先進(jìn)性—領(lǐng)導(dǎo)型政黨,以及居于兩者之外的“超凡魅力型政黨”等類型?！?1〕我們認(rèn)為,從譜系學(xué)上去對政黨類型進(jìn)行研究甚為必要,因?yàn)闊o論政黨怎樣發(fā)展變化,都可以從譜系上找到它的源頭和演化的軌跡?，F(xiàn)代化是近代以來人類社會發(fā)展的主題,國家建設(shè)無疑是現(xiàn)代化的重中之重,也是理清政黨譜系的根本依據(jù)。

二、國家建設(shè):政黨譜系學(xué)發(fā)生的理由

國家建設(shè)或現(xiàn)代國家建設(shè)(state-building),是一個基于歐洲國家歷史經(jīng)驗(yàn)而提出的概念?！?2〕在政治學(xué)中,現(xiàn)代國家(modern state),一般指中央集權(quán)政體或一套有效的集權(quán)制度體系,有時也稱為“有效國家”。現(xiàn)代國家與古代國家的不同之處在于,一是“直接之治”,現(xiàn)代國家依靠有效的中央集權(quán)化制度體系對領(lǐng)土上的居民實(shí)施直接管理?！艾F(xiàn)代國家將更大范圍內(nèi)例行的、正式的、合理化的(rationalized)制度加于其公民和地域上”?！?3〕二是以全體居民的認(rèn)同作為統(tǒng)治的基礎(chǔ)。全體居民已經(jīng)凝結(jié)為一個共同體(民族),以國家認(rèn)同作為最高認(rèn)同。對任何國家來說,創(chuàng)建或維系中央集權(quán)政體(制度體系)是國家建設(shè)最基礎(chǔ)的工作。但是,國家建設(shè)并非純粹是中央集權(quán)制度體系在國家內(nèi)部生成的過程,它同時深受外部世界的影響與制約。

國家建設(shè)大體包含這幾項(xiàng)任務(wù):第一,創(chuàng)建并維系“現(xiàn)代國家”或中央集權(quán)政體(制度體系)?！耙粋€龐大的中央政權(quán),它將從前分散在大量從屬權(quán)力機(jī)構(gòu)、等級、階級、職業(yè)、家庭、個人,亦即散布于整個社會中的一切零散權(quán)力和影響,全部吸引過來,吞沒在它的統(tǒng)一體中?！薄?4〕國家建設(shè)最初由君主發(fā)動。君主建立常備軍,消滅封建諸侯,完成了權(quán)力的集中。為了支持戰(zhàn)爭和對領(lǐng)土實(shí)行有效管理,君主創(chuàng)設(shè)官僚機(jī)構(gòu)(其中最重要的是征稅機(jī)構(gòu)),以此為基礎(chǔ)發(fā)展成一套有效的中央集權(quán)制度體系。第二,鑄造民族,以“同質(zhì)社會”支撐現(xiàn)代國家。君主在依靠國家機(jī)關(guān)對居民進(jìn)行管轄的同時還通過統(tǒng)一文字、建立學(xué)校等機(jī)制,逐漸把有著不同政治忠誠的居民變成王朝國家的臣民。臣民是經(jīng)歷“人口國民化”“國民整體化”〔15〕的、忠誠于君主的整體,是“同質(zhì)社會”形成的標(biāo)志。然而,君主個人的利益與作為整體的臣民的利益不盡一致,引發(fā)君主與資產(chǎn)階級間的對決,結(jié)果是現(xiàn)代國家(民族國家)取代了王朝國家,作為整體的臣民轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一的民族。因此,所謂支撐“現(xiàn)代國家”的“同質(zhì)社會”,是指基于統(tǒng)一的公民權(quán)利、擁有國家認(rèn)同的民族。第三,塑造回應(yīng)性政權(quán)。國家建設(shè)并非國家權(quán)力單向性地向社會滲透、整合社會的過程,同時也是國家(政府)以業(yè)績?nèi)⌒庞诿竦倪^程。在依靠法定程序取得公民授權(quán)的同時,國家(政府)必須以良好的服務(wù)回應(yīng)民眾的訴求。民主政治和社會福利構(gòu)成了現(xiàn)代國家合法性的主要來源。第四,推進(jìn)社會整合。工業(yè)化引起社會的分化,造成尖銳的階級對立?，F(xiàn)代國家采取賦權(quán)等形式,逐步將被排斥在政權(quán)外的階級成員吸納進(jìn)體制中,從而完成對社會的整合。第五,創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。任何國家都不是在孤立封閉環(huán)境中進(jìn)行國家建設(shè)的,總是受到來自外部的各種因素的制約,其中影響最大、最持久的因素是發(fā)端于16世紀(jì)的資本主義世界體系?！?6〕一些國家因處于資本主義世界體系的核心而占盡好處,限制、打壓其他國家,成為資本主義世界體系的維護(hù)者;另一些國家則因?yàn)樘幱谫Y本主義世界體系的半邊緣邊緣地帶而備受其害,客觀上要求反抗該體系。無論是維護(hù)還是反抗資本主義世界體系,每個國家都在努力爭取、營造有利于國家建設(shè)的環(huán)境。

政黨是國家建設(shè)推進(jìn)到一定階段的產(chǎn)物,沒有國家建設(shè)就沒有現(xiàn)代政黨,更沒有各譜系的政黨。如果以是否參加第一次工業(yè)化或在第二次工業(yè)化中趕上來,以及是否參與推動資本主義世界體系的形成為標(biāo)準(zhǔn),則可以把世界各國分為先發(fā)國家與后發(fā)國家?！?7〕對于政黨譜系的考察,可以按照先發(fā)國家的政黨與后發(fā)國家的政黨來分別進(jìn)行。

在先發(fā)國家,政黨是在“現(xiàn)代國家”已經(jīng)存在的條件下領(lǐng)導(dǎo)國家建設(shè)的。“現(xiàn)代國家”是西歐國家啟動、持續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代化的必要條件,不僅確立了在世界現(xiàn)代化進(jìn)程中的領(lǐng)先地位,而且在工業(yè)化的加持下終結(jié)了與威斯特伐利亞體系并列的東亞等區(qū)域性國際體系,推動起源于北大西洋的資本主義世界體系向全球擴(kuò)展。到19世紀(jì)末20世紀(jì)初,世界被瓜分完畢,“一統(tǒng)天下”的資本主義世界體系出現(xiàn)了。聯(lián)邦化的美國和明治維新后實(shí)現(xiàn)集權(quán)的日本加入推動資本主義世界體系形成的行列,與西歐國家一道構(gòu)成了世界體系的核心。資本主義世界體系有兩個突出的特征。一是經(jīng)濟(jì)上的資本主義世界經(jīng)濟(jì)體。西歐、美國及日本居于這個經(jīng)濟(jì)體系的頂端,在生產(chǎn)、資本、貿(mào)易和技術(shù)上雄霸世界,并以此為基礎(chǔ)奠定了他們在軍事、文化—知識和政治等方面的優(yōu)勢。二是政治上的帝國主義和霸權(quán)。不平等和霸權(quán)是西方文明的基因,資本主義世界體系實(shí)質(zhì)上是世界政治體系?！?8〕核心國家竭力擠壓半邊緣地區(qū)的國家,對邊緣地區(qū)的國家推行赤裸裸的殖民主義;依靠世界體系源源不斷地從半邊緣和邊緣地區(qū)攫取超額利潤,不擇手段地打壓半邊緣和邊緣國家的發(fā)展,借以維持國內(nèi)的社會秩序。〔19〕

先發(fā)國家的政黨在國家建設(shè)上的任務(wù)主要有:一是在現(xiàn)有制度體系的基礎(chǔ)上持續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)。這涉及國家與社會、行政與立法以及行政部門內(nèi)部關(guān)系的調(diào)整。一方面,推動政治民主化,以民主政治塑造國家的合法性。政黨的產(chǎn)生和發(fā)展,正是適應(yīng)了民主化的需要?！皬奈鞣秸h政治的發(fā)展歷程看,政黨政治與現(xiàn)代國家構(gòu)建有著密切聯(lián)系,可以說,政黨政治植根于近代‘民族國家’之內(nèi),但它又不滿足于‘民族國家’的屬性,政黨成功地利用‘民族國家’的母體,把‘民族國家’馴化成‘民主國家’?！薄?0〕另一方面,通過提供福利的方式,推進(jìn)對社會的整合。二是利用世界體系。依靠世界體系向邊緣半邊緣地區(qū)轉(zhuǎn)嫁國內(nèi)矛盾,將世界體系當(dāng)作社會的減壓閥;壓制、犧牲半邊緣和邊緣國家的發(fā)展,維護(hù)不平等的世界體系。概言之,政黨在先發(fā)國家扮演完善現(xiàn)代國家的角色。“一般而言,在早發(fā)內(nèi)生型國家,政黨及政黨制度是現(xiàn)代化變遷的產(chǎn)物,是新政治秩序的體現(xiàn)者和完善者”。〔21〕

除西歐國家、美國和日本等,之外的國家可歸為后發(fā)國家。這些國家處于資本主義世界體系半邊緣邊緣地帶,大部分是二戰(zhàn)結(jié)束后被卷入第三次現(xiàn)代化大浪潮的,〔22〕其國家建設(shè)面臨較大的難度。首先,創(chuàng)建“現(xiàn)代國家”異常急迫。后發(fā)國家缺乏“現(xiàn)代國家”理念甚至沒有“國家”,〔23〕必須在較短時間且國內(nèi)外矛盾交織的情況下盡快完成權(quán)力集中,創(chuàng)立能覆蓋全部領(lǐng)土與人口的“現(xiàn)代國家”,實(shí)現(xiàn)有效的管轄與治理。其次,民主化壓力大。先發(fā)國家先有中央集權(quán)化的治理體系,而后才有政治民主化,有能力和時間逐步化解民主化帶來的壓力。后發(fā)國家沒有這樣的好運(yùn):“現(xiàn)代化起步較晚的國家會同時面臨著現(xiàn)代化起步較早的國家在一個相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)漸次遇到的各種各樣的問題,這一個特殊的難點(diǎn)?！薄?4〕它們在現(xiàn)代化尚未啟動或啟動不久便遭遇民眾分享現(xiàn)代化成果的訴求,以及由此轉(zhuǎn)化而來的壓力,嚴(yán)重沖擊處在初創(chuàng)階段的集權(quán)制度體系,導(dǎo)致國家治理低效或無效,政治動蕩頻發(fā)。再次,傳統(tǒng)勢力阻礙社會整合。絕大多數(shù)后發(fā)國家要么由殖民者拼湊而成,如非洲國家,要么因殖民統(tǒng)治而建,如現(xiàn)代印度、馬來亞和拉美國家。在殖民統(tǒng)治前或無國家經(jīng)歷,或雖有國家經(jīng)歷但缺乏有效的國家治理;在走向獨(dú)立的過程中既未發(fā)生革命又沒經(jīng)歷社會改革,傳統(tǒng)勢力幾乎原封不動地保留下來,“強(qiáng)社會”與“弱國家”并存。建立在傳統(tǒng)社會基礎(chǔ)之上的“多元社會”是披著“多元性”外衣或偽裝成“多元社會”的傳統(tǒng)社會,〔25〕抗拒國家對社會的整合,致使中央集權(quán)政體難以建立,雖有制度卻治理低效或無效。最后,資本主義世界體系的結(jié)構(gòu)性束縛。20世紀(jì)以前,存在著在資本主義體系內(nèi)自主完成工業(yè)化的“窗口期”,西歐國家、美國及日本之所以能夠追隨英國迭次實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,成為資本主義世界體系的核心就是抓住了“窗口期”關(guān)閉前的機(jī)會。進(jìn)入20世紀(jì),已經(jīng)沒有在資本主義世界體系內(nèi)自主實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的可能性,任何國家或地區(qū)如要在該體系內(nèi)完成工業(yè)化,就必須獲得核心國家特別是霸主——美國的允許,韓國、新加坡、以色列以及中國臺灣地區(qū),哪個不是這樣?后發(fā)國家一方面要爭取獲得“允許”,另一方面要通過建構(gòu)強(qiáng)大的、及時回應(yīng)民眾訴求的“現(xiàn)代國家”以反抗世界體系,謀得生存與發(fā)展的機(jī)會。

后發(fā)國家的政黨必須將社會變革列入國家建設(shè)最優(yōu)先的議程,在摧毀或改造傳統(tǒng)社會、塑造“同質(zhì)社會”的過程中建立“現(xiàn)代國家”。與此同時,政黨面臨因工業(yè)化而產(chǎn)生的社會分化問題,應(yīng)在力所能及范圍內(nèi)把以民生促民眾的國家認(rèn)同、推進(jìn)社會整合與完善中央集權(quán)制度體系緊密結(jié)合,以“有效國家”反抗不平等的世界體系,應(yīng)對核心國家的施壓、制裁乃至斷供、脫鉤和封鎖等。因此,后發(fā)國家的政黨的使命是創(chuàng)造現(xiàn)代國家而不是去完善現(xiàn)代國家。但是,只有極少數(shù)后發(fā)國家的政黨成功堅(jiān)守了這一使命,取得了非凡的成就。絕大多數(shù)后發(fā)國家的政黨在動員、領(lǐng)導(dǎo)人民實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立后或主動棄守“創(chuàng)造現(xiàn)代國家”的使命,或在外部壓力下蛻變?yōu)橄劝l(fā)國家政黨的蹩腳模仿者,成為游走在“創(chuàng)造者”與“完善者”之間的政黨,在國家建設(shè)方面乏善可陳。

從上述分析可知,國家建設(shè)是造就不同譜系的政黨的根源。在國家建設(shè)過程中形成了三大政黨譜系,即先發(fā)國家的作為現(xiàn)代國家完善者的政黨、極少數(shù)后發(fā)國家的作為現(xiàn)代國家創(chuàng)造者的政黨、絕大多數(shù)后發(fā)國家的游走在“創(chuàng)造者”與“完善者”之間的政黨。

三、當(dāng)代世界政黨的三大譜系

(一)作為現(xiàn)代國家完善者的政黨:先發(fā)國家的政黨

當(dāng)政黨登上國家建設(shè)舞臺時,先發(fā)國家已經(jīng)擁有“現(xiàn)代國家”及支撐“現(xiàn)代國家”的“同質(zhì)社會”、正在迅速擴(kuò)展且即將把世界連成一體的資本主義世界體系,政黨的使命就是在既有的基礎(chǔ)上不斷完善現(xiàn)代國家,其作用集中體現(xiàn)為推進(jìn)國家對社會(階級)的整合、塑造回應(yīng)性國家政權(quán)和維護(hù)其國家在世界體系中的核心地位。

社會(階級)整合是政黨的使命之一。政黨主導(dǎo)的整合是“同質(zhì)社會”內(nèi)部的整合。雖然建立了現(xiàn)代國家(民族國家),但絕大多數(shù)國民被排斥在現(xiàn)行體制外,不僅工人階級及其他下層群眾,就連中小資產(chǎn)階級也沒有選舉權(quán),國家合法性基礎(chǔ)虛弱;工業(yè)化加劇社會分化,客觀上也要求對社會(階級)進(jìn)行整合。整合采取國家給予公民政治權(quán)利(選舉權(quán))和社會權(quán)利(特別是獲得社會救濟(jì)和社會保障的權(quán)利)的形式,按先政治權(quán)利后社會權(quán)利、先社會中層后社會下層次序進(jìn)行。在英國,1832、1867年兩次選舉改革給予中小資產(chǎn)階級選舉權(quán),完成了對資產(chǎn)階級的整合。1867年選舉改革還開啟了對工人等社會下層階級的整合。1948年全民獲得選舉權(quán),標(biāo)志著以政治權(quán)利整合社會階級進(jìn)程的結(jié)束。其他先發(fā)國家雖然在給予選舉權(quán)進(jìn)程上與英國存在差異,但都是在1945年后完成階級整合的。賦予社會權(quán)利主要針對工人階級和其他社會群體。從19世紀(jì)下半葉起,英國、德國等歐洲國家開始承擔(dān)國家責(zé)任,向勞工及其他民眾提供工傷保險(xiǎn)、社會救濟(jì),實(shí)行義務(wù)教育等。二戰(zhàn)后又推行“福利國家”政策,提高民眾對國家的認(rèn)同,實(shí)現(xiàn)了以社會權(quán)利整合大眾的目標(biāo)。

現(xiàn)代國家追求治理的有效性,而有效的治理表現(xiàn)為國家有效管控社會,更體現(xiàn)為國家權(quán)力滲透進(jìn)社會并與社會協(xié)商,從而獲得社會的認(rèn)同和支持。用邁克爾·曼的話來說就是國家擁有“建制性權(quán)力”?！?6〕“與社會協(xié)商”意味著國家政權(quán)是回應(yīng)性的。所謂“國家政權(quán)的回應(yīng)性”,是指國家政權(quán)及時對民眾的訴求作出回應(yīng),通過制定、執(zhí)行公共政策來滿足民眾的需求,或者化解民眾的不滿,維護(hù)社會穩(wěn)定。政黨在取得國家建設(shè)主導(dǎo)權(quán)后推進(jìn)政治民主化,通過改革選舉制度和行政制度,建立文官或公務(wù)員制度等,以及在就業(yè)、救濟(jì)、教育和醫(yī)療等方面廣泛進(jìn)行立法,調(diào)整國家與社會、立法與行政以及行政內(nèi)部的關(guān)系,努力回應(yīng)社會的要求,提升國家機(jī)關(guān)的效率,使國家適應(yīng)工業(yè)化及社會發(fā)展的需要。

不平等的世界體系是先發(fā)國家維持社會秩序和優(yōu)勢地位的重要保障,各政黨極力加以維護(hù)。世界體系理論的創(chuàng)立者沃勒斯坦曾非常直白地說,“資本主義世界體系是一個金字塔式的等級結(jié)構(gòu),無論就國家還是人口而言,位于上層的從來只占少數(shù)。這種結(jié)構(gòu)對維持世界體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)必不可少,也就是說,世界體系由于這個結(jié)構(gòu)的存在而存在?！薄?7〕先發(fā)國家維護(hù)該體系的主要措施有:一是推行殖民主義和新殖民主義。無論哪個政黨執(zhí)政,均推行殖民擴(kuò)張,武力鎮(zhèn)壓殖民地半殖民地人民的反抗;培植親西方者,將政權(quán)移交給這些人,繼續(xù)控制、支配和奴役這些國家。二是敵視、顛覆反抗資本主義世界體系的國家。無論什么國家,只要發(fā)展到對資本主義世界體系構(gòu)成威脅時,就對其實(shí)行武裝干涉、經(jīng)濟(jì)封鎖和軍事圍堵、強(qiáng)制脫鉤等。三是進(jìn)行意識形態(tài)滲透,策動“顏色革命”,顛覆半邊緣邊緣國家的政權(quán),削弱其治理能力。四是操控國際規(guī)則,限制、阻礙后發(fā)國家的發(fā)展。當(dāng)現(xiàn)行規(guī)則有利于先發(fā)國家時便要求后發(fā)國家遵守規(guī)則;在現(xiàn)行規(guī)則阻止不了后發(fā)國家發(fā)展時,便弱化、虛化現(xiàn)行規(guī)則,甚至“制定新規(guī)則”以排斥特定國家。

(二)作為現(xiàn)代國家創(chuàng)造者的政黨:極少數(shù)后發(fā)國家的政黨

后發(fā)國家從一開始就由政黨主導(dǎo)國家建設(shè),同時面臨著創(chuàng)建中央集權(quán)制度體系與塑造政權(quán)的回應(yīng)性、形塑“同質(zhì)社會”與推進(jìn)對社會(階級)的整合,以及通過加入或反抗資本主義世界體系以創(chuàng)造有利的外部環(huán)境等諸多任務(wù),由此決定了后發(fā)國家政黨的使命不是完善現(xiàn)代國家,而是創(chuàng)造現(xiàn)代國家。從世界范圍看,只有中國、新加坡等極少數(shù)國家的政黨扮演了現(xiàn)代國家創(chuàng)造者的角色。

首先,把創(chuàng)立“現(xiàn)代國家”與塑造回應(yīng)性政權(quán)相結(jié)合。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行新民主主義革命,實(shí)現(xiàn)了民族獨(dú)立、人民解放;推進(jìn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)制度、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度以及國家各項(xiàng)制度的建設(shè),以1954年人民代表大會制度的確立為標(biāo)志,完成了創(chuàng)建“現(xiàn)代國家”的歷史使命。人民行動黨1954年成立后即投入新加坡民族運(yùn)動并取得運(yùn)動的領(lǐng)導(dǎo)權(quán),贏得1959年自治后的首次大選,進(jìn)入了“原有”國家體制,〔28〕新加坡1965年成為主權(quán)獨(dú)立國家;強(qiáng)力推進(jìn)制度建設(shè),留用前政府官員并進(jìn)行政治改造;創(chuàng)立推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織架構(gòu),如設(shè)立經(jīng)濟(jì)發(fā)展局和建屋發(fā)展局等;強(qiáng)化對社會的引導(dǎo),擴(kuò)充民眾聯(lián)絡(luò)所和設(shè)立公民咨詢委員會等基層組織,創(chuàng)立了“現(xiàn)代國家”。中國和新加坡還把建立“現(xiàn)代國家”同及時回應(yīng)民眾的關(guān)切緊密結(jié)合起來,以解決基本民生問題為抓手,體現(xiàn)了國家制度的有效性和政權(quán)的人民性。中國共產(chǎn)黨進(jìn)行土地改革和其他社會改革,使廣大人民獲得了發(fā)展的自由與權(quán)利;實(shí)施工業(yè)化戰(zhàn)略,建立起獨(dú)立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系,創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和社會長期穩(wěn)定的奇跡,人民從貧困走向小康,充分展現(xiàn)政權(quán)的人民性特質(zhì)。人民行動黨順應(yīng)民眾期盼,從解決住房和就業(yè)兩大民眾急難愁盼的問題入手滿足民眾的需求。在執(zhí)政后三年多的時間里,新加坡興建了2.6萬套組屋,極大緩解了民眾的住房難;〔29〕推行“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略,獨(dú)立后轉(zhuǎn)向“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略,解決了困擾多年的失業(yè)嚴(yán)重問題,制度的有效性和政權(quán)的回應(yīng)性得到鮮明的體現(xiàn)。

其次,將形塑“同質(zhì)社會”與推進(jìn)國家對社會(階級)的整合相結(jié)合。從中國、新加坡的經(jīng)驗(yàn)來看,執(zhí)政黨依靠社會變革實(shí)現(xiàn)社會的同質(zhì)化,又通過社會整合彌合工業(yè)化帶來的社會裂隙。社會變革摧毀了舊的社會結(jié)構(gòu),把所有人拉到平等起跑線上,塑造出一個“無差別”社會。中國共產(chǎn)黨實(shí)行土地改革和其他各項(xiàng)社會改革,對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會主義改造,建立社會主義社會,塑造出“同質(zhì)社會”。隨著工業(yè)化的展開特別是改革開放以來經(jīng)濟(jì)快速增長,社會發(fā)生顯著分化。中國共產(chǎn)黨堅(jiān)持走“共同富?！钡缆?消除了困擾中華民族幾千年的絕對貧困,“創(chuàng)造了人類減貧史上的奇跡”,〔30〕在社會整合上具有重要意義。人民行動黨執(zhí)政之初即嚴(yán)打私會黨,設(shè)立民眾聯(lián)絡(luò)所等基層組織,實(shí)行種族平等政策,努力塑造“同質(zhì)社會”。伴隨工業(yè)化的快速推進(jìn),人民行動黨精心安排社區(qū)、樓棟的種族比例,〔31〕增加種族接觸機(jī)會,促進(jìn)種族交流,鑄造有共同國家認(rèn)同的多元一體的族群關(guān)系結(jié)構(gòu)?！?2〕為了緩解貧富差距,人民行動黨除了給予低收入者在購買組屋方面的優(yōu)惠外,還通過派發(fā)股票,給予低收入者較多的支持?！?3〕人民行動黨推出的一系列措施,有力地促進(jìn)了種族、階級的整合。

最后,通過加入或退出資本主義世界體系,創(chuàng)造有利于國家建設(shè)的外部環(huán)境。資本主義世界體系為每個國家從世界市場獲取資源提供了可能。但能否獲取、利用取決于執(zhí)政黨。中國共產(chǎn)黨和新加坡人民行動黨都有很高的自主性,把握機(jī)會的能力極強(qiáng)。20世紀(jì)50年代和80年代,中國共產(chǎn)黨抓住了兩次機(jī)會。第一次與資本主義世界體系脫鉤終結(jié)了舊中國的依附地位,第二次與資本主義世界體系重新掛鉤,有效利用了世界市場?！?4〕人民行動黨在執(zhí)政后經(jīng)歷兩次分裂,雖然從群眾型政黨變回精英型政黨,〔35〕但卻擺脫了對工人階級的依賴,獲得較強(qiáng)的自主能力。鑒于新加坡是依靠貿(mào)易生存的彈丸小國,人民行動黨執(zhí)政伊始就確定依靠資本主義世界體系謀發(fā)展的策略,充分利用先發(fā)國家提供的人才、資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和市場等資源,成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,把國家建立在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會之上。

(三)游走在“創(chuàng)造者”與“完善者”之間的政黨:絕大多數(shù)后發(fā)國家的政黨

在絕大多數(shù)后發(fā)國家,政黨在實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立后很快放棄“現(xiàn)代國家創(chuàng)造者”角色而試圖扮演“現(xiàn)代國家完善者”角色,變?yōu)橛巫咴诙咧g的政黨。結(jié)果,“現(xiàn)代國家”或中央集權(quán)政體仍是這些國家最需要的東西。

首先,這類政黨既未完成創(chuàng)建“現(xiàn)代國家”的任務(wù),也沒能塑造出回應(yīng)性國家政權(quán)?；貞?yīng)性國家政權(quán)建立在“現(xiàn)代國家”基礎(chǔ)之上,沒有“現(xiàn)代國家”就沒有回應(yīng)性國家政權(quán)。在實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立但創(chuàng)建“現(xiàn)代國家”任務(wù)遠(yuǎn)未完成的情況下,后發(fā)國家的政黨轉(zhuǎn)向扮演“完善者”角色,顯然是放棄了它的國家建設(shè)責(zé)任。因?yàn)榇藭r的政黨僅僅是社會一部分而不是社會整體一部分的代表。缺乏“現(xiàn)代國家”,就不能把代表社會“多元”的政黨聚合到一個框架中,從而將“分散”的社會凝聚為一個整體;缺乏“同質(zhì)社會”,政黨不是作為“社會整體之一部分”而是作為“與社會整體相對立之一部分”而存在,無法“迫使”各個政黨從社會整體的角度來把握和反映所代表的那一部分。結(jié)果,相互競爭的政黨,遲滯、阻礙了國家制度的完善和權(quán)威的樹立,一個治理失敗的國家(政府)無力回應(yīng)、滿足民眾的需要。

其次,這類政黨放棄“創(chuàng)造者”職責(zé)而去扮演“完善者”角色,既沒能塑造出“同質(zhì)社會”,又加大了社會(階級)整合的難度。以傳統(tǒng)社會勢力為基礎(chǔ)的政黨反對進(jìn)行土地改革及其他社會改革,致使傳統(tǒng)社會普遍被保留,如拉丁美洲與非洲“普力奪社會”、非洲“強(qiáng)社會”、中東“伊斯蘭社會”和印度“種姓社會”等。〔36〕這些各色各樣的“強(qiáng)社會”抗拒國家(政府)把“異質(zhì)社會”改造成“同質(zhì)社會”。與此同時,政黨為了推動工業(yè)化而實(shí)行差異化的收入分配政策,進(jìn)一步擴(kuò)大了“異質(zhì)社會”的異質(zhì)性,使國家對社會(階級)的整合難上加難。例如,在拉丁美洲,由于工會組織性強(qiáng)、勢力大,政黨為了選票犧牲了整個社會?！皬?qiáng)有力的工會在某些情況下能夠通過談判達(dá)成毫無疑問提高其成員生活水平的協(xié)議。但這些法定的措施很少到達(dá)未組織起來的工人階級”。〔37〕

最后,這類政黨游走于“創(chuàng)造者”與“完善者”之間,無力爭取到有利于國家建設(shè)的外部環(huán)境。雖然資本主義世界體系本質(zhì)上是先發(fā)國家掠奪與壓榨后發(fā)國家的體系化結(jié)構(gòu),但后發(fā)國家卻又?jǐn)[脫不了它,還必須依靠它提供的資源推進(jìn)國家建設(shè)。不幸的是,絕大多數(shù)后發(fā)國家的政黨不僅沒能利用資本主義世界體系提供的資源推進(jìn)現(xiàn)代化,反而加深了對先發(fā)國家的依附。原因有二:一是在“同質(zhì)社會”缺失的情況下仿效先發(fā)國家搞黨爭民主,導(dǎo)致政黨淪為不同社會集團(tuán)的利益代表,直接削弱了國家的治理能力,使國家失去了利用世界體系的可能性;二是在物質(zhì)資料極度匱乏的條件下效法先發(fā)國家強(qiáng)推社會福利,不僅國家無力承受、無法持續(xù),而且福利水平低下、覆蓋面很有限,更嚴(yán)重的是導(dǎo)致國家經(jīng)濟(jì)增長缺乏動能,吸引不了投資、技術(shù)等以改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),只能依靠原材料出口,更加依賴先發(fā)國家。

四、結(jié) 語

政黨在國家建設(shè)過程中所扮演的角色是不同的,國家建設(shè)構(gòu)成了政黨譜系劃分的依據(jù)。在先發(fā)國家,政黨是在以往政治主體奠定的基礎(chǔ)上接手國家建設(shè)的,“現(xiàn)代國家”“同質(zhì)社會”和世界體系等有利于國家建設(shè)的條件已經(jīng)造就。權(quán)威、有效的國家制度體系規(guī)范著政黨的行為,引導(dǎo)政黨推進(jìn)制度的進(jìn)一步完善;有國家認(rèn)同作支撐的“同質(zhì)社會”迫使政黨從“社會整體”角度來把握和反映所代表的那一部分人,將其訴求輸入現(xiàn)行體制中,既有助于制度的完善,也有利于國家對社會(階級)的整合;不平等的世界體系為政黨提供了實(shí)施民主政治和社會福利所需的資源。完善現(xiàn)代國家是政黨產(chǎn)生的根源與發(fā)展的要求,無論哪個政黨執(zhí)政,都改變不了國家建設(shè)既有的邏輯。從先發(fā)國家的發(fā)展歷程來看,競爭性政黨制度更有利于政黨執(zhí)行完善現(xiàn)代國家的使命。在后發(fā)國家,政黨主導(dǎo)國家建設(shè)的初始條件完全不同于先發(fā)國家,雖然有了名為“××”的國家,但卻沒有“現(xiàn)代國家”甚至是“國家”,當(dāng)然也就不存在由“現(xiàn)代國家”塑造的“同質(zhì)社會”,更為嚴(yán)重的是,后發(fā)國家一誕生即已被資本主義世界體系“鎖定”,始終處于先發(fā)國家支配之下,成為待宰的“羔羊”,不是被當(dāng)作殖民奴役的對象,就是通過工業(yè)化辛苦積累起來的財(cái)富也可能在一夜之間被擄走。因此,創(chuàng)造“現(xiàn)代國家”至關(guān)重要。后發(fā)國家的政黨應(yīng)緊扣創(chuàng)建、維護(hù)中央集權(quán)政體(制度體系)這一中心任務(wù),以社會變革為基本手段把“異質(zhì)社會”改造成“同質(zhì)社會”;在工業(yè)化進(jìn)程中以解決基本民生問題為抓手增強(qiáng)國家政權(quán)的回應(yīng)性,強(qiáng)化國家對社會的整合功能;審慎對待資本主義世界體系,爭取一個有利于國家建設(shè)的外部環(huán)境。令人遺憾的是,只有中國、新加坡等后發(fā)國家的政黨踐行了創(chuàng)造“現(xiàn)代國家”的使命,絕大多數(shù)后發(fā)國家的政黨棄守了本應(yīng)扮演的角色。歸納起來,當(dāng)代世界存在三類政黨,即先發(fā)國家的作為現(xiàn)代國家完善者的政黨、極少數(shù)后發(fā)國家的作為現(xiàn)代國家創(chuàng)造者的政黨、絕大多數(shù)后發(fā)國家的游走在“創(chuàng)造者”與“完善者”之間的政黨。

注釋：

〔1〕詳細(xì)的討論見柴寶勇:《政黨政治的概念、框架與實(shí)踐——建構(gòu)有中國特色的政黨政治學(xué)》,北京:中國社會科學(xué)出版社,2016年,第4-8頁。

〔2〕美國學(xué)者邦妮·梅基德在研究傳統(tǒng)政黨對單一議題的小黨的影響時第一次提出了“利基政黨”概念,參見Bonnie Meguid,“Competition between Unequals:The Role of Mainstream Party Strategy in Niche Party Success”,American Political Science Review,Vol.99,No.3,2005,pp.347-359。

〔3〕〔英〕休謨:《休謨政治論文選》,張若衡譯,北京:商務(wù)印書館,1993年,第39-44頁。

〔4〕參見Maurice Duverger,Political Parties:Their Organization and Activity in the Modern State,London:Methuen &Co.Ltd,1954。

〔5〕〔英〕艾倫·韋爾:《政黨與政黨制度》,謝峰譯,北京:北京大學(xué)出版社,2011年,第51頁。

〔6〕Sigmund Neumann,“Toward a Theory of Political Parties”,World Politics,vol.6,no.4,1954,pp.549-566.

〔7〕參見〔德〕馬克斯·韋伯:《韋伯作品集I:學(xué)術(shù)與政治》,錢永祥等譯,桂林:廣西師范大學(xué)出版社,2004年,第234-244頁。

〔8〕Richard S.Katz,Peter Mair,“Changing Models of Party Organization and Party Democracy:The Emergence of the Cartel Party”,Party Politics,Vol.1,No.1,1995.pp.5-28.

〔9〕〔美〕拉里·戴蒙德、理查德·岡瑟:《政黨與民主》,徐琳譯,上海:上海人民出版社,2017年,第9-12頁。

〔10〕參見汪仕凱、王冠亞:《超大規(guī)模政黨的建黨邏輯:政黨建設(shè)與社會治理的共同推進(jìn)》,《中國治理評論》2019年第1期;陳周旺、申劍敏:《先鋒型政黨與國家治理現(xiàn)代化:基于歷史—社會的分析》,《學(xué)?！?021年第4期;唐亞林:《使命型政黨:新型政黨理論分析范式創(chuàng)新與發(fā)展之道》,《政治學(xué)研究》2021年第4期。

〔11〕姚中秋:《中國何以創(chuàng)造出人類文明新形態(tài)——基于新的政黨類型學(xué)的內(nèi)在解釋》,《學(xué)術(shù)月刊》2022年第10期。

〔12〕參見Charles Tilly ed.,The Formation of National States in Western Europe,Princeton University Press,1975;〔美〕查爾斯·蒂利:《強(qiáng)制、資本和歐洲國家(公元990—1992年)》,魏洪鐘譯,上海:上海人民出版社,2007年。

〔13〕〔英〕邁克爾·曼:《社會權(quán)力的來源》第二卷·上,陳海宏等譯,上海:上海人民出版社,2007年,第65-66頁。

〔14〕〔法〕托克維爾:《舊制度與大革命》,馮棠譯,北京:商務(wù)印書館,1992年,第48頁。

〔15〕參見周平:《現(xiàn)代國家基礎(chǔ)性的社會政治機(jī)制——基于國族的分析視角》,《中國社會科學(xué)》2020年第3期。

〔16〕參見〔美〕依曼紐爾·沃勒斯坦:《現(xiàn)代世界體系》第一卷,羅榮渠等譯,北京:高等教育出版社,1998年。

〔17〕嚴(yán)格說來,只有英國是唯一的先發(fā)國家,其他的都不是。但是,從現(xiàn)代化進(jìn)程看,西歐的法國、德國等和美國緊隨英國開始了第一次工業(yè)化,日本在第二次工業(yè)化中加入。從世界體系角度看,西歐國家、美國和日本等都是在資本主義世界體系成型前,世界還存在自主現(xiàn)代化的窗口期開始現(xiàn)代化歷程的。從總體上說,他們與進(jìn)入20世紀(jì)后才開始現(xiàn)代化的其他國家確實(shí)不同,因而構(gòu)成先發(fā)國家。

〔18〕楊光斌:《論世界政治體系——兼論建構(gòu)自主性中國社會科學(xué)的起點(diǎn)》,《政治學(xué)研究》2017年第1期。

〔19〕參見楊光斌:《高度依賴世界市場的西方政制》,《北京日報(bào)》2021年5月24日;姚中秋:《現(xiàn)代政黨演進(jìn)邏輯中的中國共產(chǎn)黨:世界體系視角的解釋》,《江西社會科學(xué)》2022年第3期。

〔20〕許忠明:《民初政黨政治與國家建構(gòu)的內(nèi)在邏輯》,《理論與改革》2012年第1期。

〔21〕王邦佐:《中國政黨制度的社會生態(tài)分析》,上海:上海人民出版社,2000年,第183頁。

〔22〕參見羅榮渠:《現(xiàn)代化新論——世界與中國的現(xiàn)代化進(jìn)程》,北京:北京大學(xué)出版社,1993年,第138-142頁。

〔23〕根據(jù)一位學(xué)者的研究,在1939年前后,英屬熱帶非洲有領(lǐng)土188萬平方英里、人口4311.4萬,但總計(jì)僅駐扎了938名白人警察和士兵、1223名行政官員、178名法官,總體比例約為1∶18432。如此懸殊的官民比,使得獨(dú)立后的幾個國家缺乏必要的管理機(jī)構(gòu)。參見A.H.M.Kirk-Greene,“The Thin White Line:The Size of the British Colonial Service in Africa”,African Affairs,1980,Vol.79,No.314,pp.35-39。

〔24〕〔美〕塞繆爾·P·亨廷頓:《變化社會中的政治秩序》,王冠華等譯,北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,1989年,第368頁。

〔25〕學(xué)界有關(guān)“多元社會”的討論,是建立在對第二次工業(yè)化后的歐美國家社會的分析之上的,因而“多元社會”是現(xiàn)代意義上的,是有民眾認(rèn)同國家、民族等基本共識的“多元社會”,與沒有經(jīng)歷工業(yè)化的后發(fā)國家的“多元社會”相去甚遠(yuǎn)。

〔26〕參見〔澳〕琳達(dá)·維斯等:《國家與經(jīng)濟(jì)發(fā)展——一個比較及歷史性的分析》,黃兆輝等譯,長春:吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司,2009年,第8-9頁。

〔27〕路愛國、〔美〕伊曼紐爾·沃勒斯坦:《世界體系的結(jié)構(gòu)性危機(jī)與世界的未來》,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2005年第4期。

〔28〕李路曲:《政黨政治與政治發(fā)展》,北京:中央編譯出版社,2016年,第155頁。

〔29〕葉添博、林耀輝、梁榮錦:《白衣人:新加坡執(zhí)政黨秘辛》,新加坡:海峽時報(bào)出版社,2013年,第240-241頁。

〔30〕《習(xí)近平談治國理政》第四卷,北京:外文出版社,2022年,第139頁。

〔31〕參見張利生:《新加坡“居者有其屋”政策及其社會功效》,《當(dāng)代亞太》1997年第3期。

〔32〕參見范磊:《新加坡族群和諧機(jī)制:實(shí)現(xiàn)多元族群社會的“善治”》,長沙:湖南人民出版社,2016年,第33頁。

〔33〕Gavin Peebles and Peter Wilson,Economic Growth and Development in Singapore:Past and Future,Edward Elgar,UK﹠USA,2002,pp.250-256.

〔34〕姚中秋:《中國與世界體系的兩輪脫鉤——重新掛鉤:以自主發(fā)展為中心》,《世界政治研究》2021年第2輯。

〔35〕李路曲、王曉飛:《新加坡人民行動黨的現(xiàn)代化導(dǎo)向與治國方略》,《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2022年第5期。

〔36〕楊光斌:《發(fā)現(xiàn)真實(shí)的“社會”——反思西方治理理論的本體論假設(shè)》,《中國社會科學(xué)評價(jià)》2019年第3期。

〔37〕Daniel Levy and Gabriel Székely,Mexico:Paradoxes of Stability and Change,second edition,Revised and Updated,Westview Press,Inc.,1987,p.146.