佟訓(xùn)舟 吳航舟

（中國人民銀行吉林省分行,吉林長春 130051）

一、引言

東北地區(qū)作為我國北方重要的城市群，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢一直備受關(guān)注。2003年，黨中央出臺(tái)包括東北地區(qū)在內(nèi)的老工業(yè)基地振興政策。2007年8月，國務(wù)院在《東北地區(qū)振興規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)調(diào)整東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。黨的十八大以來，新一輪振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的相關(guān)舉措取得了矚目成就。

但是隨著時(shí)間的增長，東北經(jīng)濟(jì)的增速逐漸放緩且經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷增大。2011年左右，各省GDP增速均下跌，其中，遼寧省排名全國倒數(shù)，黑龍江省與吉林省2016年GDP增速分別為6.1%和6.9%。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為推動(dòng)?xùn)|北經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿χ?，尚未發(fā)揮其應(yīng)有的作用。本文根據(jù)熵值法將產(chǎn)業(yè)多樣化分解為相關(guān)多樣化和無關(guān)多樣化，利用東北三省2004-2018年地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中相關(guān)多樣化與無關(guān)多樣化的作用效果，試圖發(fā)現(xiàn)二者如何對(duì)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)。

二、概念界定與理論機(jī)制分析

（一）相關(guān)概念界定

1.產(chǎn)業(yè)多樣化的概念界定

傳統(tǒng)概念主要強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)種類和產(chǎn)業(yè)分布，而隨著產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，不同產(chǎn)業(yè)之間的相互聯(lián)系和層次結(jié)構(gòu)在多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸凸顯重要作用。Siege（1995）、Wagner和Deller（1998）認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)多樣化的概念較為狹隘，應(yīng)將行業(yè)間聯(lián)系加入對(duì)多樣化的考量內(nèi)。Frenken等（2007）第一次拆分產(chǎn)業(yè)的總體多樣化為相關(guān)、無關(guān)兩個(gè)指標(biāo)，認(rèn)為相關(guān)多樣化產(chǎn)生的Jacobs外部效應(yīng)可以引發(fā)技術(shù)、知識(shí)的外溢。本文根據(jù)Frenken的分解辦法，分析在東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程中，多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用。

2.相關(guān)多樣化的概念界定

相關(guān)多樣化是指在眾多大類產(chǎn)業(yè)中存在著數(shù)量很多的技術(shù)聯(lián)系上較強(qiáng)的小類產(chǎn)業(yè)，這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的小類企業(yè)集聚在一起，進(jìn)而可能產(chǎn)生了Jacobs外部性，因此可以通過包括知識(shí)外溢、技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)品銷售相關(guān)聯(lián)等因素有效促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)發(fā)展，有助于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，使地區(qū)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢充分顯現(xiàn)出來。

3.無關(guān)多樣化的概念界定

無關(guān)多樣化是指一些相互之間技術(shù)聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系相對(duì)不緊密的產(chǎn)業(yè)集中在一起，這類產(chǎn)業(yè)之間可能會(huì)形成比較完整的產(chǎn)業(yè)體系。不同資本與人力資源在產(chǎn)業(yè)之間流動(dòng)，不同產(chǎn)業(yè)集中產(chǎn)生的外部性作用可以有效提高資源的配對(duì)比例，使搜尋過程中耗損的成本進(jìn)一步減少。另外，不同產(chǎn)業(yè)會(huì)生產(chǎn)種類豐富、數(shù)量眾多的中間投入品，這些中間品的生產(chǎn)可以進(jìn)一步促進(jìn)各類產(chǎn)業(yè)的協(xié)作。但是，具有無關(guān)多樣性的產(chǎn)業(yè)之間可能會(huì)造成資源的浪費(fèi)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營狀況造成不良影響，進(jìn)而阻礙經(jīng)濟(jì)增長效率的增加。

（二）理論機(jī)制分析

1.相關(guān)多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制

相關(guān)多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用途徑主要有以下三條。一是共享資源。當(dāng)具有相關(guān)多樣性的產(chǎn)業(yè)集中時(shí)，信息、技術(shù)、資本更容易在行業(yè)間傳播。知識(shí)的研發(fā)、積累和擴(kuò)散導(dǎo)致新方法和新技術(shù)的運(yùn)用，從而提高現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。二是比較優(yōu)勢。企業(yè)可以充分發(fā)揮自身特長進(jìn)行專業(yè)化分工生產(chǎn)，隨著知識(shí)的不斷積累和資本的不斷增加，當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大時(shí)，單位產(chǎn)品成本處于下降階段，最后實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。三是互補(bǔ)性知識(shí)，互補(bǔ)知識(shí)的外溢增加了技術(shù)擴(kuò)散和激勵(lì)搜尋行為，領(lǐng)跑者可以獲得超額利潤。當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新獲利時(shí)，其他企業(yè)就會(huì)作為跟隨者加入競爭，獲利成為激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力之一。隨著利潤不斷被瓜分，企業(yè)通過自身創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)利用提高企業(yè)優(yōu)勢。

2.無關(guān)多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制

不相關(guān)的行業(yè)集中可以降低資源的搜尋成本，提高人力資本、資源等的配對(duì)機(jī)會(huì)，有助于資源的有效配置。多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使不同背景的人才近距離合作交流，有益于新知識(shí)的產(chǎn)生。人力資本的多樣化同樣對(duì)于培養(yǎng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，科研創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)創(chuàng)立也十分有利。另外，增加中間投入品的種類，也有助于企業(yè)之間開展合作，促進(jìn)企業(yè)與外部各種實(shí)體之間相互依賴，促進(jìn)了企業(yè)長期績效的產(chǎn)生。

三、產(chǎn)業(yè)多樣化影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）多樣化與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究

1.模型構(gòu)建

本文基于相關(guān)文獻(xiàn)研究，根據(jù)熵值標(biāo)法分解產(chǎn)業(yè)多樣化為相關(guān)多樣化和無關(guān)多樣化，采用OLS回歸方法，并利用東北三省2004-2018年地級(jí)市面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)相關(guān)多樣化與無關(guān)多樣化對(duì)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。本文計(jì)量模型設(shè)計(jì)如下：

其中，t代表時(shí)間，i代表城市，Gi代表經(jīng)濟(jì)增長水平，RVi是衡量相關(guān)多樣化的指標(biāo)，UVi是衡量無關(guān)多樣化的指標(biāo)，為此模型的解釋變量。另外，α1為常數(shù)項(xiàng)，CLi，awagei，pdi，govi，ISOi為此模型的其他控制變量，μi為隨機(jī)變量。

2.產(chǎn)業(yè)多樣化的指標(biāo)測度

由德國物理學(xué)家魯?shù)婪蛱岢鲮氐母拍?。借鑒熵指標(biāo)的方法，產(chǎn)業(yè)多樣化水平可表示為：其中Ei為熵值，Pi為經(jīng)濟(jì)部門總就業(yè)人口中單一行業(yè)的占比。當(dāng)熵為0時(shí)，證明此區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)單一狀態(tài)，隨著熵逐漸變大，多樣化程度也逐漸變大。為拆分產(chǎn)業(yè)的總體多樣化這一指標(biāo)，假設(shè)k個(gè)大類行業(yè)的就業(yè)比重為它所包含的n個(gè)小類行業(yè)的比重之和：，包含于大類行業(yè)內(nèi)的小類行業(yè)的產(chǎn)業(yè)多樣化水平：，產(chǎn)業(yè)總體多樣化的表達(dá)式為：。跟據(jù)熵指標(biāo)的特點(diǎn)，分解測算完整經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的總體多樣化指標(biāo)：

3.變量選取

選取人均GDP作為被解釋變量衡量經(jīng)濟(jì)增長，選取相關(guān)和無關(guān)多樣化水平作為解釋變量。其他控制變量如下。

（1）資本勞動(dòng)投入比

關(guān)于資本深化程度，本文采用資本勞動(dòng)比衡量。資本存量的測算根據(jù)劉常青等人《中國地級(jí)以上城市資本存量測度》中的計(jì)算方法，采用分省計(jì)算的形式，折舊率采取算術(shù)平均值的方法進(jìn)行測算。勞動(dòng)投入用“在崗職工人數(shù)”衡量，二者相除得到資本勞動(dòng)投入比。

（2）勞動(dòng)力成本

本文使用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資衡量。

（3）勞動(dòng)密集程度

本文利用人口密度來表示勞動(dòng)力密集度，人口密度會(huì)產(chǎn)生要素集聚，后者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到正向作用。

（4）產(chǎn)業(yè)高級(jí)化

根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒，通過第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作比計(jì)算得到。

（5）政府干預(yù)

利用地區(qū)財(cái)政總額支出與GDP的比例所得，隨著政府投資重點(diǎn)的變化，政府干預(yù)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，進(jìn)而影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長。

4.指標(biāo)的測算

表1列出了東北地區(qū)部分城市2004-2018年間相關(guān)與無關(guān)多樣化指標(biāo)水平的均值，可以看出，沈陽、哈爾濱、長春作為省會(huì)城市，指標(biāo)水平較高。鞍山市屬于東北老工業(yè)基地之一，表中相關(guān)指數(shù)處于中間水平，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的無關(guān)的多樣化水平在較低的水平。相比之下，三個(gè)省份都各自包含了相關(guān)程度較高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的城市。

表1 東北地區(qū)部分城市2004-2018年間相關(guān)與無關(guān)多樣化指標(biāo)水平均值

表2 變量符號(hào)表示及其描述性統(tǒng)計(jì)

5.變量的描述性統(tǒng)計(jì)

從人均GDP來看，城市之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距不是很大，但是差異仍然明顯。以地方政府支出為例，其最大值和最小值存在明顯的差異，后者與前者相差將近5倍。地區(qū)資本勞動(dòng)比例中前者是后者的1.5倍，另外，標(biāo)準(zhǔn)差表明地區(qū)間的要素投入水平具有明顯差距。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

1.回歸結(jié)果與分析

表3顯示，除人口密度外，回歸結(jié)果在1%的水平上顯著，包含相關(guān)多樣化與無關(guān)多樣化在內(nèi)的解釋變量的系數(shù)為負(fù)。一方面，相關(guān)多樣化的方向表明東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長并未享受到產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣化帶來的福利，具有技術(shù)聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的企業(yè)并未通過技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)外溢實(shí)現(xiàn)發(fā)展。相反，它們可能依然由于相互之間同質(zhì)化的競爭阻礙自身的進(jìn)步。具體來看，鋼鐵產(chǎn)業(yè)作為東北三省的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，在政府資源配置之下，東北地區(qū)促進(jìn)了一系列周邊及中下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是遼黑兩省的裝備制造業(yè)在全國享有重要性地位，所以客觀來講，東北地區(qū)的相關(guān)多樣化很大一部分實(shí)質(zhì)上是圍繞傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為中心的多樣化結(jié)構(gòu)。然而，在經(jīng)濟(jì)下行的大環(huán)境下，產(chǎn)能過剩的矛盾日益明顯，這意味著相關(guān)多樣化對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長有一定阻礙作用，一味投資固有的支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能造成產(chǎn)業(yè)僵化，產(chǎn)業(yè)對(duì)政府投資產(chǎn)生依賴性會(huì)使其缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)之間無法通過互補(bǔ)性知識(shí)外溢促進(jìn)結(jié)構(gòu)多樣化，反而負(fù)向影響經(jīng)濟(jì)。由于東北地區(qū)資源枯竭，借助自然資源發(fā)展的行業(yè)失去其比較優(yōu)勢，那么相關(guān)多樣化無法發(fā)揮內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這可能是東北經(jīng)濟(jì)發(fā)生衰退的原因之一。

表3 變量回歸結(jié)果

從東北地區(qū)的無關(guān)多樣化的估計(jì)系數(shù)為負(fù)來看，東北地區(qū)的具有無關(guān)多樣化特征的產(chǎn)業(yè)集中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了一定的阻礙作用，這些產(chǎn)業(yè)尚未構(gòu)成相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)體系，甚至由于土地和基礎(chǔ)設(shè)施的缺乏產(chǎn)生過度競爭，這種資源的浪費(fèi)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營狀況造成不良影響。由于政策相對(duì)固守于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，尚未充分考慮其他不相關(guān)產(chǎn)業(yè)后續(xù)的發(fā)展問題，產(chǎn)業(yè)之間過度競爭導(dǎo)致資源浪費(fèi)和錯(cuò)配，使經(jīng)濟(jì)增長受限。包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等在內(nèi)的互相具差異化的產(chǎn)業(yè)，未能夠依靠各自的中間品投入品類形成合作，導(dǎo)致無關(guān)多樣化無法正向作用于經(jīng)濟(jì)增長。另外，由于不相關(guān)的產(chǎn)業(yè)尚未集中發(fā)展，在受到市場等外部因素沖擊或自身出現(xiàn)問題時(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)易受到影響。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將各省省會(huì)城市去除并進(jìn)行回歸，如表4所示，各個(gè)變量的系數(shù)表明回歸所得到的結(jié)果擁有可靠性和穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

四、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

本文從理論和實(shí)證兩個(gè)層面系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，利用熵值法以及熵的特性，拆解產(chǎn)業(yè)的總體多樣化指標(biāo)成相關(guān)與無關(guān)多樣化，并利用東北三省2004-2018年地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用OLS模型回歸分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。隨著產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系更加復(fù)雜、產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系更加密切，研究產(chǎn)業(yè)多樣化有助于深入分析產(chǎn)業(yè)間的相互作用關(guān)系，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供建議，起到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的效果。本文得到以下結(jié)論。

一方面，東北三省的相關(guān)多樣化系數(shù)水平不高，且從實(shí)證分析得出相關(guān)多樣化對(duì)東北經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生明顯的負(fù)向影響。原因可能在于東三省的相關(guān)產(chǎn)業(yè)主要以包括裝備制造業(yè)，鋼鐵產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為中心發(fā)展，一味投資固有支柱性產(chǎn)業(yè)造成的產(chǎn)業(yè)僵化導(dǎo)致原本具有相關(guān)多樣性的行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長造成一定的阻礙，不僅如此，對(duì)政府投資的依賴可能會(huì)減弱創(chuàng)新動(dòng)力，造成現(xiàn)有的相關(guān)產(chǎn)業(yè)間無法通過互補(bǔ)知識(shí)外溢促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。其次，資源枯竭產(chǎn)業(yè)失去比較優(yōu)勢，那么相關(guān)多樣化無法通過內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用，這可能也是東北經(jīng)濟(jì)衰退的原因之一。

另一方面，東北地區(qū)的無關(guān)多樣化系數(shù)為負(fù)，該產(chǎn)業(yè)尚未構(gòu)成相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)體系，甚至由于要素缺乏產(chǎn)生的過度競爭對(duì)企業(yè)的經(jīng)營狀況造成不良影響。由于政策相對(duì)固守于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，尚未充分考慮其他不相關(guān)產(chǎn)業(yè)后續(xù)的發(fā)展問題，引發(fā)資源浪費(fèi)和錯(cuò)配，使得經(jīng)濟(jì)增長受限。包括傳統(tǒng)工業(yè)、農(nóng)機(jī)裝備、生物醫(yī)藥與人工智能等在內(nèi)的具有差異化的產(chǎn)業(yè)，未能有效依靠各自的中間品投入品類形成合作，導(dǎo)致無關(guān)多樣化無法正向作用于經(jīng)濟(jì)增長。

（二）政策建議

隨著產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系更加復(fù)雜、產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系更加密切，本文從產(chǎn)業(yè)多樣化入手，深入分析產(chǎn)業(yè)間的相互作用關(guān)系，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供建議，起到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的效果。根據(jù)本文的研究結(jié)論，可以提出以下幾點(diǎn)政策建議。

一是轉(zhuǎn)變單靠傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)發(fā)展的思路。對(duì)于傳統(tǒng)的優(yōu)勢行業(yè)，需要仔細(xì)考量其是否需要長期投資，是否是產(chǎn)能過剩需要減少投資，甚至是否應(yīng)被替代。根據(jù)發(fā)展前景等條件因素，轉(zhuǎn)投更多資源至朝陽行業(yè)，根據(jù)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集群效應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

二是建立相關(guān)機(jī)制促進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的創(chuàng)新。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉，東北地區(qū)部分國企、央企可能由于一定的壟斷性，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。另外，有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力的企業(yè)（例如機(jī)械制造等老牌國企）也需要尋找技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。這就要求實(shí)施培育創(chuàng)新動(dòng)力和能力的相關(guān)措施，可以依靠互補(bǔ)性知識(shí)外溢，內(nèi)部實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

三是合理資源分配，加快促進(jìn)差異化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前來看，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題尚存，市場需求的選擇證明注資夕陽產(chǎn)業(yè)是存在問題的，資源傾斜于除了傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)之外的差異化產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能會(huì)有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。同時(shí)，需要注意資源的合理分配，不能過度投資傳統(tǒng)支柱性產(chǎn)業(yè)，要控制服務(wù)產(chǎn)業(yè)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的比重。