羅將

摘要：文中對專利與標準融合背景、相關(guān)法規(guī)和政策要求作了介紹，從相關(guān)研究、標準化組織、平臺建設(shè)、試點示范、標準研制等角度對專利與標準融合標準化現(xiàn)狀進行分析，提出了存在的問題。構(gòu)建包含基礎(chǔ)通用、創(chuàng)新機制、標準必要專利培育、專利與標準融合、標準必要專利運用、評估與改進等子體系的專利與標準融合標準體系，并給出專利與標準融合標準化工作建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；科技成果轉(zhuǎn)化；專利；標準；標準化；標準體系

Standardization Research on Integration of Patents and Standards

LUO Jiang

（Fujian Institute of Standardization， Fuzhou 350013， Fujian， China）

Abstract： The background， relevant regulations and policy requirements of integration of patents and standards have been introduced in this article. The current situation of standardization of integration of patents and standards has been analyzed from the perspectives of related research， standardization organization， platform construction， pilot demonstration and standard development，etc. The existing problems of integration of patents and standards has been put forward. The standard system of integration of patents and standards has been constructed. It includes some standard subsystems， such as basic general， Innovation mechanism， cultivation of standard essential patents， integration of patents and standards， application of standard essential patents， evaluation and improvement. At last， some suggestions for the standardization of integration of patents and standards has been put forward.

Key Words： Scientific technological innovation; Transformation of scientific and technological achievements; Patent; Standard;Standardization; Standard system

1專利與標準融合背景

發(fā)達國家以技術(shù)標準為核心打造新的全球研發(fā)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，整合全球創(chuàng)新資源，利用知識產(chǎn)權(quán)占據(jù)生產(chǎn)價值鏈上游的高附加值環(huán)節(jié)。技術(shù)標準是企業(yè)之間競爭的高級形式，標準戰(zhàn)略是優(yōu)秀企業(yè)、特別是大型跨國企業(yè)目前最愿意使用的競爭手段之一。它們對核心技術(shù)進行知識產(chǎn)權(quán)布局，憑借專利許可等獲得超額利益。并逐步深化到組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，將相關(guān)技術(shù)專利化，專利標準化，同時圍繞核心技術(shù)標準或者產(chǎn)品組建專利池，實現(xiàn)市場壟斷。高通等跨國企業(yè)積極培育標準必要專利，通過專利和技術(shù)標準的結(jié)合，使得私權(quán)借助公權(quán)的影響力，實現(xiàn)利益最大化。

知識產(chǎn)權(quán)與標準融合主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域，特別是通信領(lǐng)域。建立高新技術(shù)領(lǐng)域“技術(shù)—專利—標準—產(chǎn)業(yè)‘生態(tài)體系”是助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方式。基于知識產(chǎn)權(quán)合作和標準聯(lián)盟，打造擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標準體系，有利于提升標準科技含量和質(zhì)量，擴大企業(yè)科技成果的應用范圍，降低標準實施者的研發(fā)成本，促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品升級，提高我國產(chǎn)業(yè)鏈在全球分工體系中的話語權(quán)。

我國專利授權(quán)數(shù)量和有效專利數(shù)量龐大，但專利轉(zhuǎn)讓及許可實施效果欠佳，科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低。截至2022年底，我國（不含港澳臺地區(qū)）發(fā)明專利有效量為328.0萬件，實用新型專利有效量為1083.5萬件，外觀設(shè)計專利有效量為283.2萬件[1]，很大部分為高校申請。但2022年我國高校的有效發(fā)明專利實施率、產(chǎn)業(yè)化實施率、許可率分別僅為16.9%、3.9%、7.9%。2021～2022年，以高校為第一專利權(quán)人的產(chǎn)學研發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為17.8%[2]。

專利與標準融合發(fā)展，科技創(chuàng)新與標準研制同步有利于促進企業(yè)從“技術(shù)領(lǐng)跑”向“標準領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變，推進其形成技術(shù)、專利、標準、產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展態(tài)勢。加強標準制定過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護和注重標準必要專利培育，有利于促進企業(yè)深度融合創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、標準鏈，促進科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應用，提高企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)鏈高質(zhì)量發(fā)展水平。

2專利與標準融合相關(guān)法規(guī)要求

我國出臺了一系列法規(guī)對專利與標準融合相關(guān)工作進行規(guī)范。2022年9月頒布的《國家標準管理辦法》要求在國家標準中盡量不涉及專利，進入國家標準的只能是標準必要專利。2015年8月修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》要求以標準促進科技成果轉(zhuǎn)化。為促進國家標準合理采用新技術(shù)，保護相關(guān)方合法利益，國家標準化管理委員會和國家知識產(chǎn)權(quán)局于2013年12月出臺了《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》，對專利信息的披露、專利實施許可等進行了規(guī)范。2023年6月，為預防和制止經(jīng)營者濫用標準必要專利排除、限制競爭的行為，推動知識產(chǎn)權(quán)與標準化協(xié)同發(fā)展，市場監(jiān)管總局發(fā)布了《關(guān)于標準必要專利領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》。部分地方標準化相關(guān)法規(guī)也提出推動專利與標準融合要求，如2022年2月出臺的《福建省標準化管理辦法》，要求推動專利與標準融合發(fā)展，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)、專利、標準聯(lián)動創(chuàng)新體系。

3專利與標準融合相關(guān)政策要求

我國深入實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略和標準化戰(zhàn)略。2021年9月至2023年2月，中共中央、國務(wù)院先后印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021－2035年）》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》《國家標準化發(fā)展綱要》《質(zhì)量強國建設(shè)綱要》等政策文件，要求協(xié)同推進科技創(chuàng)新、標準研制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立標準必要專利制度，推動專利技術(shù)融入國際標準，促進科技成果轉(zhuǎn)化應用。福建省高度重視專利與標準協(xié)同發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。2022年12月，福建省人民政府印發(fā)《關(guān)于全面實施標準化戰(zhàn)略的意見》，要求推進專利與標準融合發(fā)展，開展專利與標準融合試點示范建設(shè)。

4專利與標準融合標準化現(xiàn)狀

4.1相關(guān)研究

近年來，國內(nèi)外學術(shù)界對專利與標準融合相關(guān)問題進行了深入廣泛的研究。楊璐琦等構(gòu)建了標準必要專利組合分析框架，并以C-V2X技術(shù)為例進行了實證分析[3]。舒輝等提出了專利和技術(shù)標準協(xié)同轉(zhuǎn)化的四種模式及其各自的典型特征、動因、具體的運作模式、適用條件等[4]。賀俊賓等分析了湖南省計量檢測領(lǐng)域?qū)＠蜆藴嗜诤习l(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，提出了深度融合發(fā)展的路徑建議[5]。牛牧川等分析了專利與標準協(xié)同發(fā)展的必要性及現(xiàn)狀，并提出了若干對策建議[6]。毛飛等從健全標準體系、統(tǒng)籌布局、訴訟風險防范等方面探討了人工智能領(lǐng)域的專利與標準協(xié)同工作[7]。趙凌燕等探究了行業(yè)內(nèi)專利和標準之間的具體關(guān)系，建議企業(yè)參與創(chuàng)建行業(yè)內(nèi)標準以及制定國際標準[8]。戚聿東等提出“技術(shù)專利化—專利標準化—標準商業(yè)化—標準開源化”以驅(qū)動數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[9]。鄭璇等研究發(fā)現(xiàn)浙江專精特新“小巨人”企業(yè)專利申請量較大，但將專利納入標準的企業(yè)較少[10]。舒輝等從技術(shù)、市場、管理、政策及法律層面，探討了專利與標準協(xié)同轉(zhuǎn)化存在問題[11]。Tian， C等從知識源、新穎性、通用性角度和知識源對新穎性、通用性的影響視角分析了標準必要專利與非標準必要專利的異同，指出標準必要專利在技術(shù)多樣性、科學性和新穎性方面弱于非標準必要專利，但通用性強于非標準必要專利，同時指出不同知識源對標準必要專利和非標準必要專利的新穎性和通用性的影響不同[12]。LAER M V等研究指出中國進入標準必要專利市場比較晚但發(fā)展迅速，因標準必要專利價值較低，導致標準必要專利對貿(mào)易的促進作用弱于成熟經(jīng)濟體[13]。CHO R L等基于回溯視角，開發(fā)了判斷專利對高效率視頻編碼標準必要性的方法，能夠輔助人們開發(fā)標準必要專利或為商業(yè)開發(fā)、專利布局識別標準必要專利[14]。上述文獻主要集中在專利與標準融合發(fā)展相關(guān)理論探討，對運用標準化原理構(gòu)建專利與標準融合標準體系指導專利與標準融合實踐相關(guān)探討較少。

4.2標準化組織

目前沒有專門的專利與標準融合標準化組織，專利與標準融合標準化工作落入TC554全國知識管理標準化技術(shù)委員會所負責的專業(yè)范圍，目前已經(jīng)發(fā)布及在研的標準涉及專利、專利與標準融合相關(guān)的國家標準由其負責。

4.3平臺建設(shè)

在“全國標準信息公共服務(wù)平臺”上建設(shè)有“國家標準涉及專利社會公示”子平臺，在平臺上公示了國家標準所涉及專利的專利號（申請?zhí)枺＠Q、專利權(quán)人、涉及標準的章節(jié)、實施許可聲明方式、實施許可日期、證書等信息。ISO、IEC、ITU-T、ITU-R、ETSI、IEEE等主要國際標準化組織或事實性國際標準化組織都建立了相應的標準涉及專利數(shù)據(jù)庫，供市場主體查詢使用。

4.4試點示范

近年來，多個省市開展了專利與標準融合實踐探索。早在2017年6月，為深入實施技術(shù)標準戰(zhàn)略，推進科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準，原質(zhì)檢總局、科技部、國家標準委印發(fā)了《關(guān)于開展首批科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準試點工作的通知》，遴選了一批科技成果豐富的企事業(yè)單位開展試點。

福州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)立足良好的標準化工作基礎(chǔ)和人均專利發(fā)明量較多的優(yōu)勢，全方位探索科技創(chuàng)新、專利申請、標準轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)同機制，獲批開展福建省專利與標準融合機制創(chuàng)新試點。2020年，福州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會印發(fā)《關(guān)于專利與標準融合機制創(chuàng)新試點創(chuàng)建工作意見》《推進專利與標準融合機制創(chuàng)新試點工作的實施方案》。截至2023年6月，區(qū)域內(nèi)試點企業(yè)已將177項專利融入38項標準中，取得良好經(jīng)濟效益和社會效益。

2020年，江蘇省泰州市出臺《泰州市標準化條例》《關(guān)于推進專利標準融合創(chuàng)新的實施意見》，要求推進專利標準融合，已批準200多家專利標準融合創(chuàng)新試點、示范企業(yè)?！兑瞬兄R產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)實施方案（2020-2023年）》要求三年內(nèi)支持10家以上企業(yè)進行專利與技術(shù)標準融合試點，截至2023年2月，已有10家項目實施單位完成專利與技術(shù)標準融合的各類標準制訂工作，已發(fā)布實施標準5項，其中國家標準1項、行業(yè)標準3項、地方標準1項。此外，山東日照、濟寧，浙江寧波、臺州，江蘇蘇州等地也在開展專利與標準融合探索。這些探索取得了一定的實踐成果，但整體上還沒有形成可復制推廣的成熟模式與方法。

4.5標準研制

目前已發(fā)布或在研的專利與標準融合相關(guān)標準較少。為規(guī)范標準制定和修訂過程中涉及專利問題的處理要求和特殊程序，國家標準委發(fā)布了GB/T 20003.1—2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》。GB/T 33450—2016《科技成果轉(zhuǎn)化為標準指南》提出了推動科技成果轉(zhuǎn)化為標準的通用路徑，對科技成果轉(zhuǎn)化為標準的需求分析、可行性分析、標準類型與內(nèi)容進行了規(guī)定。GB/Z 43194-2003《團體標準涉及專利處置指南》確立了團體標準涉及專利處置的基本原則、總體目標，提供了職責與管理、專利披露流程的指導和建議。國家標準計劃《專利導航指南 第X部分：標準運用》正在審查。

福州市發(fā)布了DB3501/T 014-2023《專利與標準融合? 政府工作指南》和DB 3501/T 015-2023《專利與標準融合? 企業(yè)工作指南》處于已送審階段。前者給出了專利與標準融合工作中政府相關(guān)部門的工作目標、服務(wù)保障、工作機制、工作方法、試點指導、實施效果評價與改進的要點信息；適用于指導政府部門開展專利與標準融合工作。后者給出了企業(yè)開展專利與標準融合的工作目標、組織管理、方法策略、標準涉及專利的運用和評估與改進需考慮的要點信息；適用于指導企業(yè)進行專利與標準融合工作。

2022年9月，中國汽車技術(shù)研究中心、中國信通院聯(lián)合發(fā)布《汽車標準必要專利許可指引》，提出合理許可費的計算原則。2018年至2019年，中國標準化協(xié)會發(fā)布了《團體標準涉及專利處置指南》系列團體標準。2022年10月，中國標準化協(xié)會立項了團體標準《標準必要專利認定方法》。這些相關(guān)標準、規(guī)范的出臺促進了專利與標準融合工作的規(guī)范開展。

5專利與標準融合存在的問題

一方面，雖然我國出臺了《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》，但我國專利與標準融合機制整體上還有待建立健全，缺少標準必要專利許可談判及許可費率指引等關(guān)鍵指導性文件；另一方面，雖然專利與標準融合是歐美等發(fā)達國家跨國企業(yè)慣用的競爭手段和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但對我國大部分企業(yè)還是新生事物，缺乏成熟經(jīng)驗和有效實踐，還處在起步探索階段，導致在實踐中存在以下主要問題。一是企業(yè)對專利與標準融合認知還不夠深入，在專利融入標準過程中擔心核心技術(shù)泄露，從而失去市場競爭優(yōu)勢。二是企業(yè)不清楚所擁有的哪些專利可以轉(zhuǎn)化為標準（“轉(zhuǎn)哪些”）、怎么將專利轉(zhuǎn)化為標準（“怎么轉(zhuǎn)”）及如何進行標準必要專利培育、布局（“怎么布局”）。三是可復制推廣的專利與標準融合路徑、模式不明確，標準規(guī)范缺失。四是專利與標準復合型人才缺乏，深入推進專利與標準融合創(chuàng)新后勁不足。

6專利與標準融合標準體系

我國具有存量巨大的科技成果，特別是專利成果；專利與標準融合是實現(xiàn)專利技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效途徑，同時標準必要專利相關(guān)糾紛日益增多。截至2023年9月中旬，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)收錄科技報告數(shù)量超過44萬篇，這些科技報告部分成果轉(zhuǎn)化為專利。截至2023年7月底，我國發(fā)明專利有效量為464.1萬件。其中，國內(nèi)（不含港澳臺地區(qū)）發(fā)明專利有效量367.9萬件，實用新型專利有效量為1154.5萬件，外觀設(shè)計專利有效量為303.3萬件[15]。截至2023年9月中旬，中國裁判文書網(wǎng)公開的涉及標準必要專利相關(guān)裁判文書100余份，主要為近4年發(fā)布。除了華為、中興、西電捷通、大唐電信、小米等少量通信相關(guān)企業(yè)將較多專利融入國際標準形成標準必要專利外，大部分企業(yè)及行業(yè)領(lǐng)域都還處在積極探索專利與標準融合方法路徑階段。急需建立專利與標準融合標準體系對專利與標準融合工作及標準必要專利糾紛的避免與解決加以指導。

基于福州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)“專利與標準融合機制創(chuàng)新”試點等實踐經(jīng)驗，充分考慮企業(yè)在專利與標準融合過程中存在的痛點和難點，以及企業(yè)在專利與標準融合工作組織、機制構(gòu)建、評價提升等方面的需求，從專利與標準融合工作涉及的創(chuàng)新機制、標準必要專利培育、專利與標準融合、標準必要專利運用、評估與改進等主要要素和環(huán)節(jié)角度構(gòu)建可復制推廣、適合企業(yè)開展專利與標準融合工作的專利與標準融合標準體系，專利與標準融合標準體系結(jié)構(gòu)圖見圖1。專利與標準融合標準體系包括基礎(chǔ)通用、創(chuàng)新機制、標準必要專利培育、專利與標準融合、標準必要專利運用、評估與改進等子體系。

7專利與標準融合標準化建議

推動企業(yè)圍繞“技術(shù)專利化、專利標準化、標準產(chǎn)業(yè)化”，探索建立專利與標準融合長效機制，暢通“科技創(chuàng)新—專利申請—標準轉(zhuǎn)化—產(chǎn)業(yè)發(fā)展”協(xié)同路徑。一是完善專利與標準融合標準體系，研制相關(guān)缺失關(guān)鍵標準。二是以標準為橋梁，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化進程。引導企業(yè)將科技成果、專利包含的技術(shù)方案、關(guān)鍵技術(shù)特征等轉(zhuǎn)化為可操作性強的技術(shù)標準，運用到企業(yè)實際生產(chǎn)中，提高產(chǎn)品和服務(wù)的含金量，助力科技成果轉(zhuǎn)化率低、科研與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”等問題的解決。三是建立并實時更新標準必要專利數(shù)據(jù)庫。整合各標準化組織的標準涉及專利信息，力求與國際標準組織專利數(shù)據(jù)庫打通，促進專利與技術(shù)標準協(xié)同發(fā)展。四是引導企業(yè)在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上選擇免費許可或收費許可，促進標準必要專利的實施運用。五是培育典型案例。在實踐基礎(chǔ)上遴選專利與標準融合優(yōu)秀試點企業(yè)，總結(jié)提煉專利與標準融合機制創(chuàng)新經(jīng)驗和模式，固化形成可復制推廣的標準化模式，以輻射帶動更多企業(yè)深入推廣專利與標準融合工作。

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