■文/徐霞 曾婷 趙毅峰 王楠 雷薪玉（四川省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是面向世界科技前沿和國家重大需求，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)，通過體制機(jī)制改革和模式創(chuàng)新建設(shè)的技術(shù)創(chuàng)新平臺和孵化載體。2021年四川出臺《四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育建設(shè)辦法（試行）》支持四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，2023年5月《四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法》正式發(fā)行，標(biāo)志著四川省踏上了以科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新臺階。目前四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)尚處在規(guī)劃建設(shè)的初期，仍然面臨著如何挖掘本省特色優(yōu)勢、探索可持續(xù)發(fā)展路徑等建設(shè)難題。本文基于調(diào)查數(shù)據(jù)，梳理了四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)建設(shè)、科研活動、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等發(fā)展情況，剖析了當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)環(huán)境和條件保障、管理體制機(jī)制以及在建設(shè)過程中遇到的問題和困難，進(jìn)一步提出優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的對策建議。

一、建設(shè)成效與具體舉措

（一）建設(shè)成效

截至2023年11月，四川省共有26家省級備案新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。從產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來看，四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要分布在新材料、新一代信息技術(shù)、新能源、農(nóng)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥、食品醫(yī)藥、相關(guān)服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，新材料產(chǎn)業(yè)類占比最高，高達(dá)24.32%；其次是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，占比16.22%；新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、高端裝備制造業(yè)類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比持平，均為13.51%；食品醫(yī)藥和相關(guān)服務(wù)業(yè)類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比較少，分別占比2.7%。

從法人類型來看，事業(yè)單位性質(zhì)的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有10家，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)即民辦非企業(yè)性質(zhì)的有7家，企業(yè)性質(zhì)的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有9家，主要分布于成都、宜賓、南充等12個市（州），其中成都市的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以企業(yè)和事業(yè)單位為主，南充市的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以民辦非企業(yè)為主。

自2021年《四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育建設(shè)辦法（試行）》發(fā)布以來，四川省聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，加快培育技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、體制機(jī)制創(chuàng)新好、人才隊伍強(qiáng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較高、技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化成效顯著、具有可持續(xù)發(fā)展能力的高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，集聚各類高端人才150余人，研發(fā)投入3.80億元，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等收入3.79億元，總收入6.83億元，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在加速成長為四川省重要科研力量。發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體制機(jī)制靈活、市場靈敏度高的特點(diǎn)，圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的瓶頸技術(shù)開展攻關(guān)。據(jù)不完全統(tǒng)計，26家省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2021年以來實(shí)施研發(fā)項目900余項，專利擁有量達(dá)到468件，其中發(fā)明專利332件，參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)1項、國家標(biāo)準(zhǔn)2項、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)22項。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)牽頭設(shè)立智慧信息、航空維修與再制造、腦科學(xué)、水稻等7個產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（協(xié)會），集中科技創(chuàng)新資源，面向企業(yè)開展市場化成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，累計服務(wù)企業(yè)近2 000家、孵化科技型企業(yè)152家，在搭建交流平臺、整合創(chuàng)新資源、助力產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展上發(fā)揮了重要作用。

（二）建設(shè)舉措

四川在培育和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)上，主要以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)為發(fā)展目標(biāo)，充分利用政產(chǎn)學(xué)研各方資源，以多元主體方式投資，以市場需求為導(dǎo)向，旨在推動高技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化，建設(shè)了一批具有高技術(shù)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化為一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，但由于各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組建主體與功能定位不同，創(chuàng)新鏈條的側(cè)重環(huán)節(jié)不同，因而表現(xiàn)出不同的特征與模式。

一是事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。例如，宜賓四川大學(xué)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、宜賓電子科技大學(xué)研究院、四川腦科學(xué)與類腦智能研究院、宜賓吉林大學(xué)研究院等事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，多以地方政府參與、高校和科研院所主導(dǎo)。此類事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資金來源前期主要源于國家部委及地方政府，后期更加注重引入社會資本，通過企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)平臺入駐或者技術(shù)入股方式進(jìn)行投資。此類事業(yè)單位往往聚焦于創(chuàng)新鏈的中下端，市場導(dǎo)向強(qiáng)，側(cè)重技術(shù)的二次開發(fā)與產(chǎn)業(yè)中試熟化，研發(fā)目標(biāo)上更加偏向于成果轉(zhuǎn)化。

二是企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。例如，成都川哈工機(jī)器人及智能裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司、四川新能源汽車創(chuàng)新中心有限公司、工業(yè)信息安全（四川）創(chuàng)新中心有限公司、成都現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司等省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要提供孵化和加速轉(zhuǎn)化服務(wù)。企業(yè)一般由科研團(tuán)隊、企業(yè)家或高端人才發(fā)起成立，投資主體多元化，引進(jìn)管理人才和先進(jìn)設(shè)備，打造頂尖的實(shí)驗(yàn)室，為某行業(yè)的發(fā)展提供研發(fā)與技術(shù)服務(wù)，側(cè)重創(chuàng)新鏈下游。在組織模式上借助高效節(jié)約的創(chuàng)新服務(wù)模式，多形成跨領(lǐng)域競爭與合作關(guān)系，進(jìn)一步打通研發(fā)孤島，突破組織重圍。

三是民辦非企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。例如，以樂山西部硅材料光伏新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和四川東坡中國泡菜產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為例，該類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不具有營利性質(zhì)，注重項目經(jīng)費(fèi)支持和地方政府前期投入，主要以提供社會服務(wù)性產(chǎn)品和服務(wù)為主，能夠?qū)⒐驳目蒲匈Y源實(shí)現(xiàn)效率最大化，并得到合理的配置。主要任務(wù)包括基礎(chǔ)科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化、科技咨詢與服務(wù)等。注重共性關(guān)鍵和前沿技術(shù)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等，更加聚焦于創(chuàng)新鏈中上游。

二、存在的問題

（一）政策引導(dǎo)支持力度不足

2 0 2 3 年，四川修訂出臺了《四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法》，進(jìn)一步支持和加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的落地與發(fā)展。但與廣東、上海、重慶等省市相比，四川在政策支持力度和重視程度上還存在不足。2022年廣東省出臺的《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》，對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)職稱評審權(quán)限、精簡科研儀器設(shè)備采購流程、允許新型研發(fā)機(jī)構(gòu)取得的業(yè)績同時認(rèn)定為共建單位的業(yè)績等方面給予了更多的政策支持。上海市人大通過的《上海市浦東新區(qū)優(yōu)化揭榜掛帥機(jī)制促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展若干規(guī)定》，針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報項目、基地使用情況、人才、資金進(jìn)行一體化調(diào)度和配置，為其營造良好的發(fā)展環(huán)境。重慶市《重慶市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》對認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)引進(jìn)人才、使用創(chuàng)新券等方面也都有相應(yīng)的扶持政策。

（二）市場化發(fā)展能力欠缺

對于新成立不久的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，尤其是民辦非企業(yè)性質(zhì)和事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，大多以政府主導(dǎo)、財政支持為主，其自身市場“造血”能力不足，企業(yè)化運(yùn)作程度和開放創(chuàng)新程度不高，與市場結(jié)合程度不夠緊密，“項目化”思維過重，難以突破創(chuàng)新組織機(jī)制和合作機(jī)制，對財政資金依賴程度較高。若不能快速發(fā)展實(shí)現(xiàn)自我造血，一旦政府資金不再持續(xù)支持或不能爭取到政府科研項目支持，這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展終將難以為繼。

（三）體制機(jī)制存在障礙

部分事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于體制剛性影響較大，在人員管理和薪酬管理制度上，仍受到傳統(tǒng)事業(yè)單位管理的各項約束，靈活的激勵分配機(jī)制尚未完全建立。另外，企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于多元投資主體參股，股東分紅要求強(qiáng)烈，在一定程度上影響了對研發(fā)的持續(xù)投入。另外，由于受注冊類型影響，對于進(jìn)口科研儀器設(shè)備的稅收減免政策，企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)目前還無法享受。再者，民辦非企業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于是非營利性社會組織，雖然沒有股東分紅壓力，但是不能對外投資、不能孵化創(chuàng)辦企業(yè)，制約了研究院的業(yè)務(wù)拓展和進(jìn)一步做大做強(qiáng)。

（四）人才引培難度較大

首先，受地域、環(huán)境等方面影響，四川省部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在行業(yè)高端人才引進(jìn)難、引進(jìn)成本高等問題。以四川新能源汽車創(chuàng)新中心為例，目前該中心已擁有170余人的人才隊伍，隨著創(chuàng)新中心規(guī)劃和實(shí)驗(yàn)室二、三期規(guī)劃建設(shè)推進(jìn)，未來還需引進(jìn)更多新能源汽車全產(chǎn)業(yè)鏈各類人才，由于地處宜賓，難以引進(jìn)高端人才。其次，地方政策人才支持力度不足。如四川腦科學(xué)與類腦智能研究院、樂山西部硅材料光伏新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院提出，柔性引進(jìn)的科研人員缺乏當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)人才專項補(bǔ)貼支持，在人才引進(jìn)方面仍存在一定的困難。最后，復(fù)合型人才依舊缺乏。部分事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如宜賓四川大學(xué)研究院，其管理運(yùn)營團(tuán)隊人員大多來自高校院所，學(xué)術(shù)思維較重、市場化運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)不足，缺少精專于研發(fā)轉(zhuǎn)化服務(wù)的職業(yè)經(jīng)理人及復(fù)合型人才。

（五）功能定位出現(xiàn)偏差

個別企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)傾向于承擔(dān)“孵化器”角色，以開展企業(yè)孵化、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)為主業(yè)，而圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)的功能缺失，最重要的“研發(fā)”功能沒有體現(xiàn)出來。一方面，由于大多的“孵化器”辦公場地由政府批準(zhǔn)，供企業(yè)免費(fèi)使用，而這對于企業(yè)而言，招引其他機(jī)構(gòu)入駐便成了創(chuàng)收最便捷的方式。另一方面，由于該類企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)所能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的科技成果和孵化的企業(yè)數(shù)量較少，就需要通過招引企業(yè)入駐來完成孵化和培育一定企業(yè)數(shù)量的任務(wù)。而這種企業(yè)的功能定位偏差將會嚴(yán)重擠占市場的相關(guān)資源，包括場地、資金、人力等資源。不僅使得市場資源不能得到有效配置，也使得此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)無法快速提高自身的創(chuàng)新能力，不斷偏離其長期的發(fā)展目標(biāo)和方向。個別新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身科技創(chuàng)新實(shí)力不足，研發(fā)的成果尚不能滿足企業(yè)和市場的需求，科研產(chǎn)出還僅僅停留在發(fā)表論文上，與設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位還有較大差距。

三、對策建議

（一）加強(qiáng)政策引導(dǎo)和扶持，有效降低創(chuàng)新風(fēng)險

圍繞企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)際需求，做好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展的整體謀劃。從四川發(fā)展實(shí)際出發(fā)，圍繞四川省電子信息、裝備制造、先進(jìn)材料、能源化工、食品輕紡、醫(yī)藥健康六大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，確定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)選題，大力規(guī)劃發(fā)展與產(chǎn)業(yè)契合度高的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)布局和資源配置向國家和四川重大戰(zhàn)略領(lǐng)域聚焦。在土地、融資等方面出臺配套政策，降低新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本、提升利潤總量。努力提升各類企業(yè)尤其是民營企業(yè)的建設(shè)參與意愿，營造鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境。通過實(shí)行有關(guān)科技金融項目（如發(fā)行“科技創(chuàng)新券”），以及與金融機(jī)構(gòu)、投資公司互利合作的方式，拓展資金來源途徑。鼓勵有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，采取資產(chǎn)評估作價的市場化運(yùn)作方式，設(shè)立不同的專項科研基金。

（二）創(chuàng)新科研管理機(jī)制，突破體制機(jī)制障礙

鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行投管分離，采用更適應(yīng)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化需求的市場化商業(yè)模式、人才激勵制度和投融資管理機(jī)制，確保形成可持續(xù)的“自我造血”生命力。保障各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照其登記注冊類型，與傳統(tǒng)科研事業(yè)單位、科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、科技企業(yè)享受同等待遇。針對企業(yè)類、民辦非企業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因選擇注冊類型帶來的“先天不足”問題，積極向國家層面反映，爭取納入“四不像”特殊類型機(jī)構(gòu)管理試點(diǎn)，解決制約新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制問題。事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)一樣，獲得同類競爭資格，參與各類科技創(chuàng)新政策、人才支持政策的申報。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展需求和資金使用情況，組織研發(fā)團(tuán)隊制定合同式科研項目，根據(jù)市場的需求情況，逐步調(diào)整研發(fā)團(tuán)隊研發(fā)工作的“訂單”方向，推動科技成果轉(zhuǎn)化；對于技術(shù)創(chuàng)新能力弱的中小企業(yè)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可適度通過簽署技術(shù)服務(wù)合同形式，將專利授權(quán)給企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展；支持各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)積極承接各地“賽馬制”“揭榜制”項目，為提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平開展針對性的科研攻關(guān)。

（三）完善引人用人機(jī)制，有效整合智力資源

鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施市場化、靈活化的引人用人機(jī)制，引進(jìn)國內(nèi)外一流人才，組建由科技型領(lǐng)軍人才組成的高水平核心團(tuán)隊。推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立高效的人才評價機(jī)制，以能力、業(yè)績、貢獻(xiàn)作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用靈活的薪酬管理制度，如年薪制、協(xié)議工資制、項目工資等管理辦法，以不同方式集聚和招引創(chuàng)新人才。加大力度支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)探索柔性引才模式，以市場化為導(dǎo)向，樹立不求所有、但求所用的觀念，引導(dǎo)和鼓勵高校、科研院所通過雙向掛職、臨聘兼職、項目合作等方式，實(shí)現(xiàn)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的人才雙向流動，完善雙重聘用、聯(lián)合聘用等靈活用人方式的成果分配和互認(rèn)機(jī)制，推進(jìn)各類優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)匯聚扎根。允許每年在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)全時工作不少于6個月的“雙聘”人員，按規(guī)定享受所在地的人才政策。在高層次人才購房、租賃房源供給、外籍人才子女入學(xué)、醫(yī)療保險繳納等方面，強(qiáng)化對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才的保障。

（四）實(shí)行動態(tài)調(diào)整模式，分類開展績效評估

從投資主體、管理機(jī)制、業(yè)務(wù)范圍、公益屬性、投資者分紅等方面，細(xì)化制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系。以創(chuàng)新績效作為核心的長效評價機(jī)制，按照功能分類開展績效評估，并將評價結(jié)果作為機(jī)構(gòu)存續(xù)調(diào)整、經(jīng)費(fèi)支持和負(fù)責(zé)人考核的重要依據(jù)。對科研院所類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)圍繞產(chǎn)業(yè)開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)教融合等方面進(jìn)行重點(diǎn)考核，開展中長期績效評估；對依托戰(zhàn)略科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、功能服務(wù)等創(chuàng)新平臺建立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，圍繞“卡脖子”技術(shù)科技攻關(guān)、關(guān)鍵技術(shù)的概念論證、成果熟化轉(zhuǎn)化、科技成果產(chǎn)出、科技型企業(yè)孵化進(jìn)行重點(diǎn)考核，開展中長期績效評估；對專注產(chǎn)業(yè)研發(fā)的科技型領(lǐng)軍企業(yè)類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，圍繞產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究、科技型企業(yè)孵化、技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用進(jìn)行重點(diǎn)考核，開展中長期績效評估。實(shí)行動態(tài)調(diào)整機(jī)制，科學(xué)制定考核管理制度，準(zhǔn)確界定成績與不足，努力為各類創(chuàng)新主體營造寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新的良好政策環(huán)境。對在周期內(nèi)考核不合格的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不再納入備案名單。