■文/王來軍（中國（山東）自由貿易試驗區(qū)濟南片區(qū)管委會）

新型研發(fā)機構是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。新型研發(fā)機構在集聚高質量人才、產(chǎn)學研深度融合、提供有效技術供給、促進科技成果轉化等方面發(fā)揮了重要作用，成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展新引擎、創(chuàng)新驅動生力軍、改革突破先行者，是國家創(chuàng)新體系中踐行新發(fā)展理念的重要力量。

一、充分認識新型研發(fā)機構在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要作用

（一）新型研發(fā)機構的初心使命是“定位新”，聚焦需求轉化應用，成為產(chǎn)業(yè)轉型升級新引擎

新型研發(fā)機構堅持“四個面向”，聚焦科技創(chuàng)新需求，把面向市場、服務產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新目標和初心使命，圍繞實際需求組織開展基礎研究和應用技術開發(fā)，轉化研發(fā)成果，衍生孵化高科技企業(yè)，以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，打造戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，開辟未來產(chǎn)業(yè)新賽道，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級，推動建設現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。

（二）新型研發(fā)機構的突出特征是“組織新”，通過主體協(xié)同資源整合，成為高水平科技自立自強的重要力量

新型研發(fā)機構是科技與經(jīng)濟相結合演化出的新型科研組織形態(tài)，具有多元化的建設主體，以及事業(yè)、民營非企業(yè)、企業(yè)等多種組織形態(tài)，壯大了科研投入的力量，有利于突破體制機制束縛，在創(chuàng)新系統(tǒng)中鏈接各類主體形成創(chuàng)新共同體，深化產(chǎn)學研融合，豐富和完善創(chuàng)新生態(tài)，提升創(chuàng)新體系整體效能，成為高水平科技自立自強和高質量發(fā)展的新興戰(zhàn)略性力量。

（三）新型研發(fā)機構的核心內涵是“功能新”，通過打通鏈條集成功能，成為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的生力軍

新型研發(fā)機構集科學研究、技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)培育和研發(fā)服務多種功能于一體，通過科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展“三發(fā)聯(lián)動”，打通創(chuàng)新鏈條跨越“死亡之谷”，有效降低成果轉化的制度性成本，形成技術推動和需求牽引的合力，提高科技經(jīng)濟對接和科技成果轉化效率和水平，以顛覆性技術和前沿技術催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，發(fā)展新質生產(chǎn)力。

（四）新型研發(fā)機構的內在動力是“機制新”，通過體制機制創(chuàng)新，成為供給側結構性改革的先行探索者

新型研發(fā)機構是在產(chǎn)業(yè)技術供給不能滿足產(chǎn)業(yè)技術需求的內在矛盾的驅動下，采取符合科技創(chuàng)新規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的市場化運行機制和現(xiàn)代化管理方式，實行靈活的用人機制，通過組織變革和制度創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新，解決科技經(jīng)濟“兩張皮”、科技成果轉化不暢、科研面向市場需求不足、產(chǎn)學研結合不緊密、系統(tǒng)協(xié)調和交易成本高等制約因素，增加產(chǎn)業(yè)技術高質量供給。

二、以辯證眼光看待我國新型研發(fā)機構發(fā)展成效和存在的問題

黨中央高度重視新型研發(fā)機構發(fā)展。習近平總書記在2021年9月27日中央人才工作會議上提出：要集中國家優(yōu)質資源重點支持建設一批國家實驗室和新型研發(fā)機構。我國新型研發(fā)機構的發(fā)展從基層探索、政府推動到形成社會共識，從點上實踐到面上推開形成全面發(fā)展之勢，已經(jīng)成長為我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的戰(zhàn)略科技力量，產(chǎn)生了大量實踐成果、理論成果和制度成果。在頂層設計上，《中華人民共和國科學技術進步法》明確了新型研發(fā)機構的法律地位和功能定位，科技部印發(fā)的《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》，成為指新型研發(fā)機構發(fā)展的綱領性文件。在地方探索上，截至2022年底，35個省區(qū)市和計劃單列市出臺了新型研發(fā)機構支持政策文件，30個省市開展了備案工作，對新型研發(fā)機構功能定位、認定條件、經(jīng)費支持、政策配套等作出規(guī)定，有效促進了新型研發(fā)機構的規(guī)范有序健康發(fā)展。在發(fā)展成效上，截至2022年底，我國備案新型研發(fā)機構達2 412家，這些機構聚集了一批高端創(chuàng)新資源有力支撐了產(chǎn)業(yè)發(fā)展，聚焦前沿核心關鍵技術取得了一批引領性成果，聚力服務于“雙創(chuàng)”發(fā)展轉化了一批先進成果，探索新型管理體制推進了科技體制機制創(chuàng)新改革，成為我國技術創(chuàng)新的重要策源地。

新型研發(fā)機構尚在試點探索、迭代創(chuàng)新，正處于從量的擴張向質的提升、從外延式增長向內涵式發(fā)展的轉換階段，在快速發(fā)展過程中也暴露出體制機制障礙、結構性矛盾、政策性問題。

（一）新型研發(fā)機構發(fā)展定位不清晰

國家層面、地方政府、發(fā)起建設單位和新型研發(fā)機構自身，都存在對新型研發(fā)機構在國家創(chuàng)新體系中的定位不清晰，與其他創(chuàng)新主體的關系不明確等問題，表現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新功能定位不清晰，產(chǎn)業(yè)領域“大而全”，精準聚焦不夠，研發(fā)創(chuàng)新主責主業(yè)不突出，研發(fā)創(chuàng)新能力條件薄弱，關鍵核心技術、前沿引領技術、顛覆性技術和“卡脖子”技術攻關力度不夠；產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合不夠，技術供給還不能滿足產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展需要；市場需求的科研導向還不突出，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用開展產(chǎn)學研融合不到位，創(chuàng)新鏈條銜接整合不完整；市場引導資源配置發(fā)揮不到位，市場化運營和公益性服務不能平衡等。

（二）新型研發(fā)機構缺乏統(tǒng)籌謀劃和整體布局

新型研發(fā)機構要融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系和經(jīng)濟社會發(fā)展全局，處理好科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關系，機構存量和增量以及與其他創(chuàng)新主體的關系。新型研發(fā)機構區(qū)域布局過于集中、不平衡，降低創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長的拉動效應。有些地方不顧現(xiàn)實條件和發(fā)展需要，一哄而上建設新型研發(fā)機構；有的缺少從區(qū)域創(chuàng)新體系和能力角度進行整體謀劃，重規(guī)模數(shù)量輕結構質量，造成低水平重復建設和同質化競爭；有的忽視發(fā)揮本地企業(yè)創(chuàng)新主體作用和產(chǎn)業(yè)需求牽引作用，新型研發(fā)機構內生發(fā)展動力不足。

（三）治理體系和治理能力現(xiàn)代化程度有待提高

在治理層級上，還沒有形成國家和地方分層管理、協(xié)調聯(lián)動的治理機制。在治理主體上，有效市場和有為政府攜手、多主體協(xié)調聯(lián)動的治理機制還不完善，機構自治治理機制還未形成。在治理對象上，分類精準的管理機制還不健全。在治理手段上，分類分級的績效評價體系還需完善。在治理過程上，還未開展全生命周期治理。在治理工具上，數(shù)字化、智慧化手段的應用還不普遍。

（四）法人治理結構不完善，體制機制創(chuàng)新不能適應創(chuàng)新發(fā)展

由于政府直接干預多、簡政放權不到位，科技改革政策不落實，改革授權和容錯機制不健全，內部改革創(chuàng)新動力激勵不足等原因，新型研發(fā)機構體制機制創(chuàng)新缺乏動力和保障；有些新型研發(fā)機構還沒有建立完善的獨立法人治理結構，決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)不順暢，存在決策不科學、結構不合理、執(zhí)行無力、監(jiān)督不到位等問題；部分機構沒有建立多元化投入機制，在資金上對政府依賴較大，政府資金帶動放大效應不明顯，吸引社會資本和自我造血不足，難以市場化獨立運行；有的機構在人才發(fā)展體制機制創(chuàng)新上著力不夠，人才引進和激勵缺乏力度，核心領軍人才以柔性引進為主。還有的機構開放合作不夠，利用國際創(chuàng)新資源不足。

三、堅持系統(tǒng)觀念推動我國新型研發(fā)機構高質量發(fā)展

（一）堅持目標導向，明確發(fā)展定位

新型研發(fā)機構要堅持“四個面向”戰(zhàn)略方向，以服務國家戰(zhàn)略、滿足區(qū)域需求、集聚領軍人才為核心使命，強化“創(chuàng)新”主責，聚焦“研發(fā)”主業(yè)，堅持公益性、專業(yè)化、市場化建設方向。進一步厘清新型研發(fā)機構與國家科研機構、國家實驗室、研究型大學、科技領軍企業(yè)的使命定位，處理好發(fā)揮新型研發(fā)機構重要作用和企業(yè)創(chuàng)新主體作用的關系。對各級各類存量機構和新設機構進一步細化明確產(chǎn)業(yè)定位，聚焦創(chuàng)新鏈功能定位，避免概念泛化、功能定位“大而全”。對主責主業(yè)不清晰、研究領域交叉重復、企業(yè)研發(fā)機構能替代的新型研發(fā)機構，進行重組、撤并或改造。政府主導成立的戰(zhàn)略性機構要聚焦關鍵共新技術、前沿引領技術、顛覆性技術、現(xiàn)代工程技術和“卡脖子”技術開展技術攻關。對政府主導成立的戰(zhàn)略性機構和主要由市場主體組建的市場化機構，不同產(chǎn)業(yè)方向和創(chuàng)新功能的機構，不同組織性質的機構，實施分類精準的管理服務。

（二）堅持戰(zhàn)略導向，搞好總體規(guī)劃和頂層設計

組織開展新型研發(fā)機構理論及政策研究，系統(tǒng)總結建設經(jīng)驗，吸收借鑒各地經(jīng)驗做法，更好指導實踐和政策制定。按照“立足實際、面向未來，壯大規(guī)模、優(yōu)化布局、強化能力、賦能發(fā)展”的要求，遵循“控規(guī)模、優(yōu)結構、強功能”的原則，制定新型研發(fā)機構發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)化新型研發(fā)機構的布局、結構、功能和發(fā)展模式，融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局。圍繞建設現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，制定產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新圖譜，明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈發(fā)展現(xiàn)狀，梳理科技創(chuàng)新供給和需求，制定新型研發(fā)機構發(fā)展指引，引導新型研發(fā)機構發(fā)展重點方向和領域。推動產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合，充分發(fā)揮企業(yè)在“出好題”和“答好題”中的市場導向和資源整合作用，建立新型研發(fā)機構與重點產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新需求對接機制，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展中凝練科技創(chuàng)新課題和研發(fā)方向，通過“揭榜掛帥”選擇新型研發(fā)機構開展科技攻關。將有條件的新型研發(fā)機構納入國家戰(zhàn)略科技力量，與全國重點實驗室、省級實驗室體系和重大科研基礎設施統(tǒng)一規(guī)劃布局，統(tǒng)一建設管理。

（三）堅持精準導向，強化政策引導保障

對國家和地方支持新型研發(fā)機構的各種政策進行全面系統(tǒng)的調研摸底和系統(tǒng)梳理，統(tǒng)籌考慮政策目標設定、支持重點、工具選擇和方式創(chuàng)新，建立需求導向、系統(tǒng)集成、分級分類、更加精準的政策體系。注重普惠性和競爭中性，減少“一事一議“政策，構建公平競爭的制度環(huán)境。注重發(fā)揮市場機制在政策體系中的作用，減少政府部門直接配置資源，管理具體項目和機構。加大對新型研發(fā)機構改革試點和體制機制創(chuàng)新賦權力度，及時總結改革舉措和制度創(chuàng)新經(jīng)驗，推廣應用并適時上升為政策制度，條件成熟時將新型研發(fā)機構列入科技創(chuàng)新地方立法計劃。

（四）堅持現(xiàn)代化導向，完善治理體系提升治理能力

完善新型研發(fā)機構多元治理格局，政府治理要聚焦抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓改革、抓服務。鑒于新型研發(fā)機構建設涉及科技、人才、金融、產(chǎn)業(yè)等多領域，改革、發(fā)展、開放、創(chuàng)新各方面，在國家和省級層面建立跨部門協(xié)調推進機制，形成頂層治理機制、聯(lián)合治理機制、分類分級管理機制、全生命周期管理機制等，統(tǒng)籌做好管理體制、發(fā)展規(guī)劃、科研布局、政策協(xié)調、部門會商。建立新型研發(fā)機構統(tǒng)計調查制度和信用評價體系，探索建立涵蓋科研成果、人才資源、科研條件等內容的新型研發(fā)機構基礎數(shù)據(jù)庫和大數(shù)據(jù)平臺，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段進行動態(tài)監(jiān)測和精準服務，推動研發(fā)基礎設施共享，創(chuàng)新信息互通機制，研發(fā)成果與轉化應用精準匹配對接，支撐政策研究和科學決策。引導成立新型研發(fā)機構協(xié)會、聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等社會機構，建立完善自我治理機制，推動行業(yè)自律、交流互鑒、協(xié)同合作。

（五）堅持結果導向，健全績效評價體系

在明確新型研發(fā)機構產(chǎn)業(yè)定位和創(chuàng)新功能定位的基礎上，統(tǒng)籌考慮評價目標、主體、內容和實施方式，一體考慮成果評價、人才評價和機構評價，堅持創(chuàng)新以質量、績效、貢獻為核心的評價導向，強化市場化、專業(yè)化評價原則，進一步完善科學分類、多維評價的指標體系，更加注重對政府主導投入機構的考核，更加注重服務國家戰(zhàn)略、高水平成果產(chǎn)出、服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展、制度改革創(chuàng)新、人才引育激勵、可持續(xù)發(fā)展能力等的考核，更加注重引進國內外科創(chuàng)資源的考核，更加注重市場主體和第三方評價，并強化績效評價結果的應用。

（六）堅持問題導向，持續(xù)深化體制機制改革

對新型研發(fā)機構“放管服”清單進行梳理，引導支持新型研發(fā)機構健全法人治理體系，建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋的全周期運行機制，探索建立科研項目協(xié)同攻關機制、科技成果轉化機制、創(chuàng)業(yè)孵化機制、開放協(xié)同創(chuàng)新機制、常態(tài)化考核機制等。發(fā)揮新型研發(fā)機構體制機制創(chuàng)新促進科技創(chuàng)新“雙輪驅動”優(yōu)勢,把新型研發(fā)機構作為科技體制改革試點主體，對體制機制存在的問題進行征集，采取“揭榜掛帥”方式選擇承擔改革任務的機構，并對典型案例和經(jīng)驗做法進行發(fā)布推廣。對政府投入支持的方式進行創(chuàng)新，探索“撥投結合”或“先撥后投”、“中長期概算+包干制+負面清單”等支持方式。健全支持科技向市場轉化的政策性金融、擔保體系，鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、股權投資，支持長期資本、耐心資本投資科技創(chuàng)新和新型研發(fā)機構。對社會資金進行風險補償，引導構建多元化投入格局，形成政府資助、營業(yè)收入、社會和個人捐贈等綜合多元模式，逐步完成由政府輸血到自我造血的轉變，不斷增強可持續(xù)發(fā)展能力。發(fā)揮新型研發(fā)機構體制活、機制新、鏈路廣的優(yōu)勢，統(tǒng)籌做好人才引進、培養(yǎng)、評價、激勵各項工作。完善新型研發(fā)機構與海外人才直接溝通機制，建立外國高層次人才評價機制，吸引外國（華裔）人才來華發(fā)展。由于新型研發(fā)機構普遍存在柔性引進人才，對柔性引進人才在新型研發(fā)機構實質開展科技研發(fā)和成果轉化的，可給以平等參與科研項目申報的支持。在新型研發(fā)機構率先開展知識產(chǎn)權“所有權、處置權、收益權”改革試點，強化成果轉化應用的激勵。