■文/郭明 張亮 龐宇 王再進(jìn)（科技部科技評估中心）

黨中央、國務(wù)院高度重視創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出，激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，完善企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地。黨的二十大報告強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境。美歐等西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)十分重視中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動，近年來加強(qiáng)政策引導(dǎo)，多措并舉鼓勵支持企業(yè)承擔(dān)國家科技計劃項(xiàng)目，參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和顛覆性技術(shù)研發(fā)，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力與核心競爭力，本文通過分析總結(jié)國外支持中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步分析我國在此方面存在的不足，并提出啟示建議，以期為后續(xù)支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展提供借鑒參考。

一、國外支持中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)

美歐等西方發(fā)達(dá)國家十分重視中小企業(yè)發(fā)展，近年來加大了對中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動的支持力度，不斷提升企業(yè)核心競爭力，鼓勵支持中小企業(yè)承擔(dān)國家科技計劃項(xiàng)目，參與顛覆性技術(shù)研發(fā)和關(guān)鍵核心技術(shù)等攻關(guān)，為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的政策環(huán)境。

（一）發(fā)達(dá)國家以國家戰(zhàn)略/項(xiàng)目為抓手，積極支持中小企業(yè)開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新

美國國防部高級研究計劃局（DARPA）、國家科學(xué)基金會（NSF）、能源部（DOE）等部門，通過國家項(xiàng)目支持中小企業(yè)，推動相關(guān)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，并促進(jìn)其發(fā)展壯大。如近年來Open AI從DARPA及NSF支持的人工智能相關(guān)研發(fā)項(xiàng)目中獲得了資金和政策支持；英偉達(dá)曾在DARPA獲得了總額2 000萬美元的嵌入式處理器技術(shù)研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支持，通過該項(xiàng)目實(shí)施推動了移動計算機(jī)技術(shù)在政府領(lǐng)域和消費(fèi)者應(yīng)用領(lǐng)域的進(jìn)展。歐盟委員會發(fā)布《新歐洲創(chuàng)新議程》，明確提出向數(shù)字、生物等領(lǐng)域具有創(chuàng)新能力的初創(chuàng)中小企業(yè)提供資助，加強(qiáng)新技術(shù)開發(fā)，加速前沿、先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。德國出臺科研領(lǐng)域尖端創(chuàng)新指導(dǎo)性戰(zhàn)略《高技術(shù)戰(zhàn)略2025》，設(shè)立顛覆性創(chuàng)新規(guī)劃局（SPRIN-D）作為促進(jìn)顛覆性創(chuàng)新的責(zé)任主體，通過組織創(chuàng)新競賽等方式“優(yōu)選”具有顛覆性潛力的“高度創(chuàng)新研究項(xiàng)目”，簽訂公共采購合同，支持其發(fā)展并助其打入市場。

（二）采取特定的項(xiàng)目支持與組織管理方式，為中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)提供良好機(jī)會

美國DARPA的組織與管理方式有利于中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)實(shí)施。DARPA由六個技術(shù)辦公室、總計約220名政府雇員組成，其中包括近100名來自學(xué)術(shù)、工業(yè)界和政府機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)理。DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理制給予了項(xiàng)目經(jīng)理管理與組織項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)充分的自主權(quán)，在項(xiàng)目設(shè)置上通常并行若干個技術(shù)路線，并行選取不同的團(tuán)隊(duì)承擔(dān)任務(wù)，并且對承擔(dān)單位的性質(zhì)和類型采取開放的態(tài)度，該種組織管理方式給予了中小企業(yè)極大的機(jī)會，能更廣泛的吸納中小企業(yè)團(tuán)隊(duì)參與到國家重大科技任務(wù)中，進(jìn)一步充分發(fā)揮中小企業(yè)優(yōu)勢，產(chǎn)出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

（三）實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新研究等專項(xiàng)行動計劃，為中小企業(yè)開展科技攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化提供專門資金保障

美國根據(jù)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》制定了小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究計劃（SBIR），通過聯(lián)邦資助促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新。此外，為推動創(chuàng)新成果商業(yè)化制定了小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR），推動公私合作促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，加速成果商業(yè)化進(jìn)程。德國通過政府專項(xiàng)基金、財政補(bǔ)貼、貼息貸款等直接財政支持中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新。設(shè)立高科技創(chuàng)業(yè)基金、歐洲復(fù)興計劃啟動基金、政府運(yùn)營資本及其他金融工具（信貸）等，加大對中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的資金支持力度。此外，積極借鑒歐盟國家稅制改革相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)，相繼出臺《官僚削減法》等政策，通過降低稅率、減免返還稅收額度等優(yōu)惠手段，鼓勵引導(dǎo)中小企業(yè)加大研發(fā)投入。英國政府與英國商業(yè)銀行合作成立“耐心資本”項(xiàng)目對全英范圍有實(shí)力的創(chuàng)新型公司開展長期投資，通過擴(kuò)大資本金、提高投資多樣化等方式實(shí)現(xiàn)長期投資的可獲得性。

（四）設(shè)立專門的服務(wù)管理機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動提供全方位服務(wù)

美國設(shè)立了隸屬于白宮的小企業(yè)委員會并設(shè)置定期議會制度，負(fù)責(zé)相關(guān)法律法規(guī)的制定和完善，成立了小企業(yè)管理局（SBA），負(fù)責(zé)制定小企業(yè)發(fā)展的政策和措施，在技術(shù)、資金等方面為小企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動提供更多的幫助。日本中央和地方政府均設(shè)有公立試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)，推行技術(shù)顧問制，選派知識及經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員，免費(fèi)為中小企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)。韓國政府成立中小企業(yè)廳、中小企業(yè)振興公團(tuán)、專業(yè)化金融機(jī)構(gòu)和公共信用保證機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)及振興基金，提供技術(shù)、經(jīng)營和營銷方面的指導(dǎo)，并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)和中小企業(yè)提供低于市場利率的政策性貸款，加大對中小企業(yè)創(chuàng)新活動的融資支持。

（五）建立中小企業(yè)友好型的政府采購制度，促進(jìn)研發(fā)產(chǎn)品應(yīng)用和推廣

美國《購買美國貨法案》規(guī)定，在政府采購項(xiàng)目報價中，本國中小企業(yè)供應(yīng)商可享受比國外供應(yīng)商高出12%的報價優(yōu)惠?！缎∑髽I(yè)法》規(guī)定，所有預(yù)算不超過1萬美元并屬于小額購買的政府采購或服務(wù)合同必須預(yù)留給中小企業(yè)。日本政府采購政策規(guī)定，在價格高出國外產(chǎn)品一定比例范圍內(nèi)要優(yōu)先考慮本國產(chǎn)品，并采取降低競爭門檻、分拆合同等方式給予企業(yè)采購優(yōu)惠。韓國政府采購廳為扶持中小企業(yè)在政府采購市場的銷路，把部分采購市場分配給中小企業(yè)，并加大對創(chuàng)新型中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購力度。

二、當(dāng)前我國中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)存在的問題和難點(diǎn)

對比國外支持中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新、參與國家重大科技任務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國科技發(fā)展的自身特點(diǎn)，當(dāng)前我國中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)存在的問題和難點(diǎn)主要集中表現(xiàn)在以下五個方面。

（一）中小企業(yè)在重大科技任務(wù)中的參與度不夠

部分國家重大科技任務(wù)決策咨詢專家組成員中的小企業(yè)專家比例較低。已參與到國家重大科技任務(wù)中的企業(yè)總體數(shù)量不多，據(jù)一些專精特新企業(yè)反映，自身已具備不少“獨(dú)門絕技”，但與體制內(nèi)的大單位相比，仍缺乏參與重大科技任務(wù)的機(jī)會；還有一些企業(yè)反映，只能通過分解外包、專利授權(quán)等方式“被動參與”，有時還被“外行”指揮，只能“敲邊鼓”。部分企業(yè)自身的創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)與國家重大戰(zhàn)略需求和國家重大科技任務(wù)實(shí)施目標(biāo)未能“同頻共振”，導(dǎo)致企業(yè)主觀參與度降低。

（二）中小企業(yè)承擔(dān)國家重大科技任務(wù)存在管理機(jī)制障礙

國家重大科技任務(wù)管理要求往往較高，除了需要承擔(dān)企業(yè)有較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力外，對其經(jīng)費(fèi)配套、財務(wù)管理制度等方面也提出了較高要求，如有規(guī)定企業(yè)配套一定比例項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、開設(shè)特設(shè)賬戶等要求，中小企業(yè)受自身資金、財務(wù)管理等條件限制，難以滿足相應(yīng)條件。具體項(xiàng)目管理實(shí)踐中，管理機(jī)構(gòu)管理人員基于項(xiàng)目實(shí)施成功率、管理風(fēng)險等因素考慮，更傾向于選擇大院大所或央企國企承擔(dān)項(xiàng)目。無形中造成中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)的“機(jī)會不平等”。

（三）中小企業(yè)科技人才匱乏

當(dāng)前我國絕大多數(shù)的科技人才普遍聚集在高校院所，企業(yè)創(chuàng)新人才不足，中小企業(yè)更為匱乏。據(jù)全國工商聯(lián)調(diào)查數(shù)據(jù)，民營企業(yè)中設(shè)有專職科研團(tuán)隊(duì)的僅占26.94%，其中具有國家認(rèn)定人才的企業(yè)比例僅為6.68%，人才隊(duì)伍的質(zhì)和量均存不足。此外，當(dāng)前體制內(nèi)的高校院所和體制外的單位當(dāng)中，人才雙向流動機(jī)制還不夠暢通，高校院所人才仍對中小企業(yè)心存“水土不服”、易去難回等顧慮，不愿、不敢輕易流動，這加劇了中小企業(yè)人才缺乏的困境。

（四）“融資難、融資貴、融資慢”問題仍比較突出

中小企業(yè)創(chuàng)新意愿足，但單靠自有資金難以滿足持續(xù)的科技研發(fā)需求。據(jù)有關(guān)報道，民營企業(yè)融資約70%依靠間接渠道（信貸）獲得，僅30%依靠直接渠道獲得。而現(xiàn)有信貸支持體制機(jī)制還不完善，對于普遍經(jīng)營規(guī)模小、缺少足夠抵押資產(chǎn)的中小企業(yè)而言，受研發(fā)風(fēng)險大、回報周期長等因素影響，仍面臨“融資難、融資貴、融資慢”的突出問題。

（五）科研儀器設(shè)備、創(chuàng)新平臺和數(shù)據(jù)等創(chuàng)新資源要素對中小企業(yè)開放不足

缺乏科研儀器設(shè)備、創(chuàng)新平臺和數(shù)據(jù)支持是中小企業(yè)科技創(chuàng)新過程中的一大痛點(diǎn)。當(dāng)前，中小企業(yè)在獲取、使用這些創(chuàng)新資源要素的渠道還不暢通，財政資助的相關(guān)科研儀器設(shè)備、創(chuàng)新平臺和數(shù)據(jù)的開放共享機(jī)制還不健全，高校和科研院所大量的大型儀器設(shè)備對中小企業(yè)開放程度較低，國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施對中小企業(yè)開放不夠，科研技術(shù)數(shù)據(jù)對中小企業(yè)共享不足，制約了中小企業(yè)創(chuàng)新活動的開展和創(chuàng)新能力的提升。

三、啟示與建議

從國外支持中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以看出，不同國家均從立法、科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)支持、專門機(jī)構(gòu)服務(wù)管理、成果采購政策等方面，為中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供了全方位的保障。對于我國而言，要充分借鑒國外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步結(jié)合我國國情，針對性解決當(dāng)前存在的問題，為中小企業(yè)參與國家重大科技任務(wù)創(chuàng)造良好條件。

（一）暢通企業(yè)參與重大科技任務(wù)信息渠道，提升企業(yè)在相關(guān)專項(xiàng)決策咨詢中的話語權(quán)

在重大科技任務(wù)決策咨詢專家組中，確保有一定比例的來自創(chuàng)新型中小企業(yè)的專家代表，充分吸納創(chuàng)新型中小企業(yè)在項(xiàng)目立項(xiàng)、組織實(shí)施、成果應(yīng)用和推廣等方面的意見建議，提升中小企業(yè)參與重大科技任務(wù)的話語權(quán)。充分利用相關(guān)部門已建立的中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺等，加強(qiáng)重大科技任務(wù)申報信息的集中發(fā)布和相關(guān)政策文件的宣傳解讀，定期舉辦面向創(chuàng)新型中小企業(yè)的培訓(xùn)輔導(dǎo)班，加強(qiáng)“點(diǎn)對點(diǎn)”、精準(zhǔn)化的對接服務(wù)，幫助更多創(chuàng)新型中小企業(yè)全面、便捷地獲取相關(guān)信息，及時解決企業(yè)在申報過程中遇到的難點(diǎn)和疑難問題，用足用好有關(guān)政策。

（二）加強(qiáng)科技計劃牽引，積極創(chuàng)造條件，提升創(chuàng)新型中小企業(yè)在重大科技任務(wù)中的參與度

進(jìn)一步發(fā)揮國家重點(diǎn)研發(fā)計劃中小企業(yè)項(xiàng)目作用，引導(dǎo)創(chuàng)新型中小企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力，加大對企業(yè)承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的支持力度。結(jié)合當(dāng)前機(jī)構(gòu)改革要求，修訂完善科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目等國家重大科技攻關(guān)任務(wù)管理辦法，對鼓勵和支持中小企業(yè)承擔(dān)相關(guān)重大項(xiàng)目作出明確規(guī)定，為創(chuàng)新型中小企業(yè)參與項(xiàng)目提供政策保障。加強(qiáng)政策引導(dǎo)和激勵，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)根據(jù)國家戰(zhàn)略需要和行業(yè)發(fā)展趨勢，參與科技領(lǐng)軍企業(yè)等牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體，充分發(fā)揮其在細(xì)分領(lǐng)域的專長，用好“獨(dú)門絕技”，提升大中小、國有民營企業(yè)協(xié)同攻關(guān)和融通創(chuàng)新效能。

（三）優(yōu)化重大科技任務(wù)組織管理機(jī)制，進(jìn)一步破除制約創(chuàng)新型中小企業(yè)參與重大科技任務(wù)的壁壘

在重大科技任務(wù)管理制度設(shè)計中，充分考慮創(chuàng)新型中小企業(yè)實(shí)際條件和現(xiàn)實(shí)難處，在經(jīng)費(fèi)配套和財務(wù)管理制度要求上適當(dāng)放寬，讓有創(chuàng)新實(shí)力和能力的中小企業(yè)，能夠積極參與到科技任務(wù)中。研究借鑒美國DARPA項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，基于“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，充分賦權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理人，允許其大膽決策，支持有條件的創(chuàng)新型中小企業(yè)牽頭承擔(dān)重大科技任務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地。對于中小企業(yè)承擔(dān)的顛覆性、前沿類技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，營造寬容失敗的創(chuàng)新氛圍，給予較高的創(chuàng)新失敗容忍度，建立健全容錯糾錯機(jī)制。

（四）多措并舉抓好“人才第一資源”，推動科技人才向創(chuàng)新型中小企業(yè)集聚

加強(qiáng)國家科技人才計劃對創(chuàng)新型中小企業(yè)科技人才和重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的支持，加大對承擔(dān)重大科技專項(xiàng)任務(wù)企業(yè)引進(jìn)高端緊缺人才和產(chǎn)業(yè)人才的支持力度，適當(dāng)放寬引進(jìn)落戶工作許可條件，提升簽證永久辦理便利化水平。完善促進(jìn)科技人才流動政策，通過引導(dǎo)和支持高校院所科技人才下沉創(chuàng)新型中小企業(yè)擔(dān)任“科技副總”、校企院企科研人員“雙聘”等方式，推動高校院所人才幫助企業(yè)解決技術(shù)難題，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。依托高新區(qū)推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，打造特色鮮明的產(chǎn)業(yè)集群，通過產(chǎn)業(yè)集聚吸引人才集聚。

（五）進(jìn)一步改善企業(yè)融資環(huán)境，破解創(chuàng)新型中小企業(yè)融資難題

在中央和地方設(shè)立支持中小企業(yè)研發(fā)的專項(xiàng)科技計劃，為中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動提供長期、持續(xù)、穩(wěn)定的財政資金支持。政府給有條件、有能力參與重大科技專項(xiàng)的中小企業(yè)做貸款擔(dān)保主體，鼓勵金融機(jī)構(gòu)以低成本、長期限資金支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。深入落實(shí)和完善創(chuàng)業(yè)投資稅收優(yōu)惠政策，進(jìn)一步鼓勵各類天使投資、風(fēng)險投資基金等支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，引導(dǎo)創(chuàng)投企業(yè)投早、投小、投硬科技。完善中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購政策，加大裝備首臺套、材料首批次、軟件首版次等創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購力度，推動企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和收益兌現(xiàn)，反哺企業(yè)新一輪科技研發(fā)投入。

（六）加大科研儀器設(shè)備、創(chuàng)新平臺、數(shù)據(jù)等創(chuàng)新資源要素對創(chuàng)新型中小企業(yè)的開放力度，營造開放共享的創(chuàng)新環(huán)境

加強(qiáng)國家層面的政策引導(dǎo)，為創(chuàng)新型中小企業(yè)平等使用國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研儀器和國家級創(chuàng)新基地平臺提供有力保障，推動國家超算中心、智能中心等面向企業(yè)提供低成本算力服務(wù)。完善科研基礎(chǔ)數(shù)據(jù)開放共享機(jī)制，通過設(shè)立數(shù)據(jù)專區(qū)、分級授權(quán)等方式加大對創(chuàng)新型中小企業(yè)的開放共享力度，將服務(wù)企業(yè)情況納入國家科技資源共享服務(wù)平臺的評價指標(biāo)。支持創(chuàng)新型城市、國家自創(chuàng)區(qū)、國家高新區(qū)等建設(shè)一批重大示范應(yīng)用場景，定期發(fā)布應(yīng)用場景清單，向創(chuàng)新型中小企業(yè)釋放更多創(chuàng)新合作的場景機(jī)會。