■文/李希義 張明喜（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

當(dāng)前科技創(chuàng)新成為中美國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場，圍繞科技制高點的競爭空前激烈。美國政府將中國列為最重要的競爭對手，認為中國是最有可能搶占美國在科技領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國家，因而對華科技打壓不斷升級，從對華限制提供高性能芯片及其制造設(shè)備和材料可以獲得證明。而科技創(chuàng)新則是中國實現(xiàn)科技自立自強和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，提高中國的創(chuàng)新能力也是勢在必行。

現(xiàn)有理論證明：一個國家的創(chuàng)新是系統(tǒng)化的，不僅要求企業(yè)成為創(chuàng)新主體，還包括大學(xué)、研究院所、金融機構(gòu)以及市場環(huán)境等創(chuàng)新要素以及其間的良好互動。黨的二十大報告也提出了“必須堅持系統(tǒng)觀念”。在當(dāng)前中美競爭的大環(huán)境下，通過比較中美兩國之國家創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)勢和劣勢，找到中國需提高之處，可以為相關(guān)部門提供決策借鑒，更有效應(yīng)對當(dāng)前的國際科技競爭。

一、中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)與美國的比較分析

美國智庫ITIF專家Stephen Ezell（2022）從全球角度出發(fā)，認為美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有五個明顯的優(yōu)勢。根據(jù)上述創(chuàng)新系統(tǒng)理論，本文對中美兩國的創(chuàng)新系統(tǒng)進行了比較分析，發(fā)現(xiàn)與美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)相比，中國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)還存在其他的不足，制約了創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能的發(fā)揮；但研究發(fā)現(xiàn)中國也具有獨特的創(chuàng)新優(yōu)勢。具體如下：

（一）中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要短板

與美國相比，中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)存在以下不足：

一是企業(yè)創(chuàng)新能力差距明顯。美國波士頓咨詢集團評出的2021年世界最具創(chuàng)新力的公司顯示，中美在企業(yè)層面的差距很大。在世界最具創(chuàng)新性的50公司中，美國有27家，中國有5家；其中前十名企業(yè)中，美國有6家（其中5家占據(jù)前5名的位置），中國只有1家入選（華為）。

二是高水平研究型大學(xué)差距較大。教育系統(tǒng)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，也是知識的源頭。美國現(xiàn)有高技術(shù)都來源于大學(xué)的研究成果。從世界大學(xué)排名看，包括哈佛大學(xué)在內(nèi)的美國大學(xué)占據(jù)前列。2021泰晤士高等教育世界大學(xué)排名TOP20顯示，有14所大學(xué)是美國大學(xué)，中國只有清華大學(xué)入圍（并列第20名）。

三是頂尖科技人才數(shù)量有較大差距。人才是創(chuàng)新的根基，誰擁有一流的創(chuàng)新人才，誰就擁有科技創(chuàng)新的優(yōu)勢和主導(dǎo)權(quán)。高被引科學(xué)家是指在全球自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域最具影響力的研究人員。根據(jù)2021年科睿唯安（Clarivate Analytics）發(fā)布的年度“高被引科學(xué)家”名單，美國仍擁有全球最多的“高被引科學(xué)家”。2021年，美國共有2 623人次入圍“高被引科學(xué)家”名單，數(shù)量遙遙領(lǐng)先，占名單總?cè)藬?shù)的39.7%。中國的高被引科學(xué)家從2016年的204人次增長到2021年的1 053人次，5年增長超5倍，同比保持22%的增速，但總數(shù)不到美國的一半。

四是絕大部分新興技術(shù)落后于美國。新興技術(shù)決定著未來一個國家國際競爭力的水平。從論文和專利數(shù)量看，美國在生物技術(shù)、量子信息等大部分新興技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)先位置。根據(jù)2019年科技部組織的技術(shù)預(yù)測，美國在信息、生物領(lǐng)域的技術(shù)源頭供給占比分別為98.3%、96.9%，在人工智能、先進計算、微電子與光電子、網(wǎng)絡(luò)與通信等關(guān)鍵子領(lǐng)域，底層技術(shù)、基礎(chǔ)性技術(shù)基本上源于美國。而且人工智能、生物技術(shù)領(lǐng)域還有很多重要的儀器或者產(chǎn)品需要從美國進口。

相比之下，中國僅在少數(shù)新興技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先。如量子通信的專利和論文領(lǐng)先美國，在人工智能領(lǐng)域發(fā)表的論文數(shù)量全球第一。

五是創(chuàng)業(yè)投資在快速支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)上存在差距。目前中國的創(chuàng)業(yè)投資（Venture Capital，VC）在規(guī)模上次于美國，位居世界第二位，但是中國VC在總量和投資活動上與美國還有很大差距。據(jù)統(tǒng)計（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，2022），截止到2021年底，美國VC投資基金有5 338家，管理資本9 950億美元；中國VC投資基金有2 496家，管理資本2 045億美元，約是美國資本的五分之一。至于投資活動，2021年，美國VC共投資了14 411家企業(yè)，投資總額是3 320億美元；相比之下，2021年中國VC投資了3 851家企業(yè)，投資金額是159億美元，投資項目和資金分別占美國的26.7%和4.8%。

美國VC以私人資本為主，在美國人追求財富、敢于冒險的文化影響下，美國VC勇于投資新興的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。相較之下，中國政府在VC發(fā)展中的作用越來越重要，政府通過出資設(shè)立引導(dǎo)基金，或者直接設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或者由國有企業(yè)成立VC基金，有效推動了全國VC的發(fā)展，國有獨資投資機構(gòu)、政府引導(dǎo)基金和其他政府財政資金為代表的政府資金仍然是國內(nèi)大部分地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資的主要資金來源；但是受國有資本考核的影響，國內(nèi)VC機構(gòu)對風(fēng)險的考量增大，創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)難以獲得直接融資支持。

六是政府對基礎(chǔ)研究的投入低?；A(chǔ)研究是創(chuàng)新的源頭。美國政府重視基礎(chǔ)研究的R&D投入，在基礎(chǔ)研究上的研發(fā)經(jīng)費投入占比常年維持在15%以上，因此世界上絕大多數(shù)的技術(shù)來源于美國。以美國大學(xué)、國家實驗室和企業(yè)組成的研究開發(fā)體系，使美國源源不斷地產(chǎn)生新的技術(shù)，并開發(fā)應(yīng)用到商業(yè)領(lǐng)域。相較之下，中國在基礎(chǔ)研究的投入不足，占R&D經(jīng)費的比例2021年最高只有6%，遠低于美國的16%的水平。值得注意的是，中國政府已經(jīng)認識到支持基礎(chǔ)研究的重要性，不但加大中央財政在基礎(chǔ)研究上的投入，還利用稅收激勵和捐贈等多種方式引導(dǎo)社會資本支持基礎(chǔ)研究，目前已經(jīng)取得明顯效果。如騰訊公司啟動的新基石項目，旨在支持并鼓勵杰出科學(xué)家進行基礎(chǔ)研究。2023年騰訊新基石項目資助46名研究人員長達5年的穩(wěn)定研究資助，共計11億元。

七是政府在支持中小企業(yè)研發(fā)上存在差距。組織靈活、對市場敏銳的中小企業(yè)是最可能實現(xiàn)激進式創(chuàng)新或者顛覆式創(chuàng)新的。很多國際知名的高科技公司，都是由不知名的小企業(yè)發(fā)展壯大而來的。相比之下，大企業(yè)受自身市場范式以及壟斷位置的限制，對激進式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新持保守或排斥態(tài)度。而創(chuàng)新具有高度不確定性，要求政府能對中小企業(yè)研發(fā)提供財政支持。美國有專門的支持中小企業(yè)研發(fā)的科技計劃，即美國的SBIR計劃和STTR計劃，相當(dāng)于政府充當(dāng)了種子基金的作用。SBIR計劃讓小企業(yè)參與研發(fā)活動，STTR計劃鼓勵研究機構(gòu)和小企業(yè)合作研發(fā)，不但提高了小企業(yè)的研發(fā)能力，使得小企業(yè)更掌握和了解國家科技計劃的研究成果，更有利于促進科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，實現(xiàn)商業(yè)化（李希義，2022）。

相比之下，目前中央政府層面并沒有專門支持中小企業(yè)研發(fā)的科技計劃。導(dǎo)致中小企業(yè)的研發(fā)能力較低，也使得中國的產(chǎn)學(xué)研之間存在脫節(jié)，產(chǎn)生如下尷尬局面：一邊是中小企業(yè)難以獲得高新技術(shù)的支撐，另一邊則是大量專利技術(shù)束之高閣。

八是市場環(huán)境有待于改善。美國是市場經(jīng)濟高度發(fā)達的國家，構(gòu)建了以私有企業(yè)為主體的創(chuàng)新系統(tǒng)和市場經(jīng)濟，政府通過制定法律保護產(chǎn)權(quán)，保持法律法規(guī)的透明性，維護市場競爭的公平性、保護知識產(chǎn)權(quán)、防止大企業(yè)對市場的壟斷性等，鼓勵企業(yè)敢于創(chuàng)新、追求財富。相比之下，中國在知識產(chǎn)權(quán)保護、維護市場公平競爭方面還存在諸多改善之處。

（二）中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要優(yōu)勢

與美國比較，尤其是針對Stephen Ezell（2022）所指美國的弱點，有些方面正是中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)勢。

一是政府支持具有體制優(yōu)勢。中國政府在支持創(chuàng)新上具有舉國體制優(yōu)勢，政府發(fā)揮充分調(diào)動資源的優(yōu)勢，可以快速調(diào)整財政支持力度和支持方向，快速彌補創(chuàng)新系統(tǒng)中存在的短板和不足。

二是先進技術(shù)產(chǎn)業(yè)制造能力強。中國改革開放40多年，通過引入外資企業(yè)，尤其是高科技企業(yè)，通過介入產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)，擁有了大批的產(chǎn)業(yè)工人和管理者，提高了中國在先進產(chǎn)業(yè)的制造能力。如美國電動企業(yè)特斯拉在上海建立生產(chǎn)線，蘋果公司將多個生產(chǎn)部件或者整機生產(chǎn)部署在中國，都凸顯中國在基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)工人等方面的優(yōu)勢。

三是部分新興技術(shù)占有優(yōu)勢。在新興技術(shù)領(lǐng)域，中國與美國的差距在減少，個別細分領(lǐng)域中國已經(jīng)領(lǐng)先。從公開發(fā)表的論文和專利申請看，中國在量子通信和量子傳感領(lǐng)域已經(jīng)超過了美國，躍居世界第一位。另外，在新能源汽車、人工智能、自動駕駛等領(lǐng)域，中國在商業(yè)化上取得了顯著成效，走在世界的前列。

四是STEM人才培養(yǎng)有數(shù)量優(yōu)勢。與美國相比，中國在STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)）人才的總量上具有相對優(yōu)勢。在過去的20年中，中國政府通過大量的國家投資來擴大教育規(guī)模。例如，在2003年至2007年間，政府在數(shù)十所以前沒有提供博士項目的機構(gòu)中設(shè)立了1 300多個新的博士項目。根據(jù)2021年美國智庫安全與新興技術(shù)中心（CSET）的研究報告，根據(jù)目前招生模式，到2025年，中國大學(xué)每年將培養(yǎng)超過77 000名STEM博士畢業(yè)生，而美國大約只有40 000名。如果國際學(xué)生被排除在美國之外，中國STEM博士畢業(yè)生的數(shù)量將超過美國同行的三倍。

二、提高中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)效能的政策建議

為提高中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效能，針對中國的不足，借鑒美國的優(yōu)勢，未來中國須強化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，突出政府在資助基礎(chǔ)研究和環(huán)境建設(shè)中的主要角色，具體建議為：

一是為教育提供穩(wěn)定支持和寬松環(huán)境，支持大學(xué)成為科技創(chuàng)新的發(fā)源地。摒棄阻礙創(chuàng)新的條條框框，培養(yǎng)具有創(chuàng)新思想的大學(xué)生和研究生。政府為大學(xué)提供穩(wěn)定財政支持，鼓勵企業(yè)和個人積極提供捐贈資助。優(yōu)化學(xué)科設(shè)置，吸引高水平人才到中國執(zhí)教，以內(nèi)部培養(yǎng)為主，輔以引進方式，建設(shè)高水平STEM人才隊伍。

二是充分發(fā)揮新型舉國體制在科技研發(fā)上的優(yōu)勢。政府逐年增加在基礎(chǔ)研究中投入比例，爭取在“十四五”末達到占比10%的目標。采用稅收優(yōu)惠和捐贈等措施吸引企業(yè)、社會投入支持基礎(chǔ)研究。積極落實科技創(chuàng)新2030—重大項目，中央和地方聯(lián)動為新興技術(shù)研發(fā)提供穩(wěn)定的財政支持，加強大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作，推動部分新興技術(shù)盡快形成標準和商業(yè)化，在未來的新興技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地。

三是加強產(chǎn)學(xué)研合作，支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。發(fā)揮國家實驗室在重大技術(shù)研發(fā)和攻關(guān)中的決定作用。對投入前瞻性、引領(lǐng)性研究的企業(yè)予以財政、稅收等方面支持，推動企業(yè)參與國家重點支持的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)。鼓勵企業(yè)與高水平研究型大學(xué)和國內(nèi)科研機構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)國家重點實驗室、國家實驗室平臺建設(shè)，共建未來產(chǎn)業(yè)研究院、顛覆性技術(shù)研究院等創(chuàng)新平臺。發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新需求場景設(shè)置中的作用，以企業(yè)為主導(dǎo)，政府和企業(yè)合作，大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，推動實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈深度融合。吸引國際一流人才參與中國的科技項目研發(fā)。發(fā)揮中小企業(yè)在顛覆式創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用，盡快啟動支持中小企業(yè)研發(fā)的國家科技計劃，支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新，推動科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

四是鼓勵國內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資支持早期發(fā)展階段的科創(chuàng)企業(yè)。盡快落實2023年7月國務(wù)院出臺的《私募投資基金監(jiān)督管理條例》，建立適用于國有創(chuàng)業(yè)投資的績效考核制度，鼓勵政府出資設(shè)立或者參股的創(chuàng)業(yè)投資對種子期和初創(chuàng)期科技型企業(yè)提供融資支持。采用稅收優(yōu)惠等方式鼓勵天使投資和民營創(chuàng)業(yè)投資支持早期發(fā)展階段的科技型企業(yè)，幫助企業(yè)度過企業(yè)發(fā)展初期的“死亡之谷”階段。

五是進一步加大改革開放力度，避免中國與世界發(fā)達經(jīng)濟體的“斷鉤”。發(fā)揮中國在人力、市場、資金和行政管理上的相對優(yōu)勢，加大國內(nèi)開放的范圍和力度，保持外資企業(yè)尤其是高科技企業(yè)在華生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈通暢，避免出現(xiàn)與先進制造業(yè)“斷鉤”的局面，維持中國在國際經(jīng)濟中的份額和競爭力。去除不合理的規(guī)章制度，對標發(fā)達國家和國際組織，與國際現(xiàn)行的利于創(chuàng)新的制度、標準和法規(guī)相向而行。

六是建立公平公正的市場環(huán)境和法規(guī)制度。加大國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護力度，鼓勵企業(yè)和個人創(chuàng)新。建立公平公正的市場環(huán)境，國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)公平對待。建立有利于預(yù)期穩(wěn)定的法律法規(guī)制度，維護企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)利益，鼓勵企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。