孫玉陽(yáng)

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

0 引言

中國(guó)是最大的礦產(chǎn)資源生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)，礦業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要組成和支撐。當(dāng)前我國(guó)正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加快發(fā)展的關(guān)鍵階段，資源需求剛性上升，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)對(duì)礦產(chǎn)資源的需求量仍將維持高位。在礦產(chǎn)資源開(kāi)采過(guò)程中，不僅對(duì)大氣環(huán)境、水環(huán)境、土地資源造成嚴(yán)重的影響，也造成了地貌景觀及植被破壞、地質(zhì)災(zāi)害等問(wèn)題，對(duì)人類賴以生存的地球生態(tài)環(huán)境造成了難以估量的影響。2007年在北京召開(kāi)的國(guó)際礦業(yè)大會(huì)上，中國(guó)提出“發(fā)展綠色礦業(yè)”的倡議，要求轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)礦業(yè)粗放型的開(kāi)發(fā)利用方式，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源合理開(kāi)發(fā)利用與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展的綠色發(fā)展方式，從此拉開(kāi)中國(guó)礦業(yè)綠色發(fā)展的序幕。單靠市場(chǎng)機(jī)制難以解決礦產(chǎn)資源勘查、開(kāi)發(fā)利用過(guò)程產(chǎn)生的環(huán)境污染和破壞問(wèn)題，往往會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，環(huán)境規(guī)制能較好地彌補(bǔ)和解決市場(chǎng)機(jī)制在生態(tài)環(huán)境治理方面的缺陷。通過(guò)一系列環(huán)境規(guī)制工具能夠?qū)⒌V業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境污染和破壞成本內(nèi)部化，增加礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行成本，促進(jìn)礦業(yè)綠色發(fā)展從被動(dòng)參與向主動(dòng)求變轉(zhuǎn)型。

1 文獻(xiàn)綜述

近些年來(lái)，隨著對(duì)生態(tài)環(huán)境關(guān)注日益增多，有關(guān)礦業(yè)綠色發(fā)展方面的研究也在逐漸增加。國(guó)內(nèi)外學(xué)者早期研究集中在對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)涵的界定。壽嘉華[1]認(rèn)為綠色礦業(yè)是指實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用最大化，環(huán)境損壞最小化，將礦山環(huán)境擾動(dòng)量控制在區(qū)域環(huán)境容量范圍之內(nèi)。柳曉娟等[2]認(rèn)為，綠色礦業(yè)是采用先進(jìn)的技術(shù)方法實(shí)現(xiàn)礦業(yè)資源的有效開(kāi)發(fā)利用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的開(kāi)發(fā)模式。在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者構(gòu)建礦業(yè)綠色發(fā)展指標(biāo)體系，對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，AZAPAGIC[3]從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三個(gè)方面構(gòu)建礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)。王永卿等[4]從廢石當(dāng)年處理率、尾礦當(dāng)年處理率、單位礦石礦山工業(yè)產(chǎn)值，以及礦山環(huán)境治理投資額等方面構(gòu)建指標(biāo)體系，對(duì)綠色礦山建設(shè)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

隨著研究的不斷深入，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始關(guān)注礦業(yè)綠色發(fā)展的影響因素研究。楊俊鵬等[5]提出制定相應(yīng)的財(cái)稅政策以及完善綠色礦山標(biāo)準(zhǔn)體系來(lái)加快綠色礦山的建設(shè)。ZHOU等[6]研究發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)大礦業(yè)企業(yè)的規(guī)模，有助于促進(jìn)礦業(yè)綠色發(fā)展。伴隨對(duì)環(huán)境保護(hù)關(guān)注度日益增加，中國(guó)的環(huán)境規(guī)制體系不斷完善，強(qiáng)度不斷提升，部分學(xué)者聚焦環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展作用機(jī)制研究。COSTELLO等[7]認(rèn)為，較強(qiáng)的個(gè)人產(chǎn)權(quán)不但提升礦業(yè)資源開(kāi)發(fā)使用效率，也能提升周邊環(huán)境保護(hù)效果。高葦?shù)萚8]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與礦業(yè)綠色水平之間存在“U”型關(guān)系，命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展表現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的直接效應(yīng)。于立宏等[9]研究發(fā)現(xiàn)，政府的部分政策不利于采礦業(yè)整體綠色發(fā)展水平的提升。

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展開(kāi)展的研究，為本研究奠定了良好的基礎(chǔ)，但現(xiàn)有研究成果存在一定的時(shí)限性，留下深入研究的空間：第一，對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展水平測(cè)度。構(gòu)建指標(biāo)體系對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，此方法受人為因素影響較大，本文采用EBM-Malmquist-Luenberger指數(shù)對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行準(zhǔn)確衡量，能更準(zhǔn)確反映礦業(yè)綠色發(fā)展水平。第二，環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響的傳導(dǎo)機(jī)制分析。現(xiàn)有研究多探討環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的直接影響，鮮有學(xué)者揭示環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的作用路徑。本文主要從技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步角度探尋環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響的傳導(dǎo)機(jī)制。

2 理論分析

2.1 直接機(jī)制分析

環(huán)境規(guī)制能夠?qū)⒌V業(yè)企業(yè)在開(kāi)發(fā)利用礦產(chǎn)資源過(guò)程中的負(fù)外部成本內(nèi)部化，進(jìn)而影響礦業(yè)綠色發(fā)展。一方面，環(huán)境規(guī)制能夠提升礦業(yè)企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，有助于資本雄厚、技術(shù)先進(jìn)企業(yè)進(jìn)入，提升礦業(yè)開(kāi)采效率，減少環(huán)境破壞。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制增加了礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制加快了經(jīng)濟(jì)效益低、環(huán)境污染和破壞大的礦業(yè)企業(yè)退出。此外，環(huán)境規(guī)制通過(guò)關(guān)停并轉(zhuǎn)的方式，利用行政命令淘汰落后的礦業(yè)企業(yè)，從而提升礦業(yè)綠色發(fā)展水平。另一方面，過(guò)高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，將大幅度提升礦業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本，將會(huì)改變礦產(chǎn)能源消費(fèi)者偏好，引起礦業(yè)企業(yè)的環(huán)境治理成本增加以及相應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格上漲的預(yù)期，開(kāi)采路徑會(huì)向前移動(dòng)，導(dǎo)致礦業(yè)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，加快礦業(yè)資源的開(kāi)發(fā)，產(chǎn)生“黑色預(yù)期效應(yīng)”，不利于礦業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2.2 傳導(dǎo)機(jī)制分析

（1）技術(shù)進(jìn)步機(jī)制

環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)進(jìn)步影響礦業(yè)綠色發(fā)展。面對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，礦業(yè)企業(yè)為了避免受到環(huán)境處罰而影響聲譽(yù)和生產(chǎn)，礦業(yè)企業(yè)通過(guò)挪用研發(fā)資金，購(gòu)置治污設(shè)備以滿足環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，并不利于礦業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。而隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷提升，原有購(gòu)置治污設(shè)備的方式難以滿足越來(lái)越嚴(yán)苛的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。在此背景下，礦業(yè)企業(yè)會(huì)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方面的支持力度，通過(guò)促進(jìn)礦業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，在技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)下，不斷提升礦業(yè)企業(yè)的綠色發(fā)展水平。

（2）技術(shù)效率機(jī)制

環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)效率影響礦業(yè)綠色發(fā)展。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，一些礦業(yè)企業(yè)將會(huì)改變以往粗放型的管理模式，實(shí)行精細(xì)化管理，充分發(fā)掘現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提高礦業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率水平，降低由于環(huán)境規(guī)制增加的企業(yè)生產(chǎn)成本。而隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提升，企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模的方式降低環(huán)境規(guī)制增加的成本，規(guī)模擴(kuò)大到一定程度，會(huì)造成企業(yè)機(jī)構(gòu)臃腫，組織運(yùn)行效率低下，抑制技術(shù)效率的提升，進(jìn)而增加礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的要素使用量，不利于礦業(yè)綠色發(fā)展水平的提升。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型構(gòu)建

在借鑒郭家堂等[10]對(duì)全要素生產(chǎn)率分解的研究思路基礎(chǔ)上，考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP及其分解指數(shù)技術(shù)進(jìn)步TC和技術(shù)效率EC可能存在非線性關(guān)系，并且當(dāng)期礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP、技術(shù)進(jìn)步TC和技術(shù)效率EC可能會(huì)受到前一期的影響，同時(shí)，還考慮包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況、金融發(fā)展水平、人力資本狀況，以及市場(chǎng)化程度等在內(nèi)的控制變量的影響，構(gòu)建研究模型為

式中，Yit為礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，包括技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率；Yit-1為礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率一階滯后項(xiàng)；ERit為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；Xit為控制變量；εit為隨機(jī)誤差。

3.2 指標(biāo)選取

（1）被解釋變量：礦業(yè)綠色發(fā)展水平用礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP表示。主要采用考慮徑向與非徑向的EBM模型的Malmquist-Luenberger指數(shù)測(cè)算的礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量礦業(yè)綠色發(fā)展水平。參考高葦?shù)萚8]的研究，將礦業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)、資本存量和采礦許可證批準(zhǔn)登記面積作為投入變量，將采礦業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出變量，將采用礦業(yè)開(kāi)采累計(jì)占用損壞土地作為非期望產(chǎn)出變量。其中，資本存量采用永續(xù)盤存法以2001年為基期進(jìn)行測(cè)算，而礦業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值以2001年為基期進(jìn)行平減，將測(cè)算出的礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP表示礦業(yè)綠色發(fā)展水平，進(jìn)一步將測(cè)算結(jié)果分解為技術(shù)進(jìn)步TC和技術(shù)效率EC兩部分，L. GTFP、L. TC和L. EC分別表示礦業(yè)綠色發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的滯后一階。

（2）核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER。主要采用礦山環(huán)境治理投入金額占環(huán)境污染治理投資的比重和采礦許可證批準(zhǔn)登記發(fā)證數(shù)的倒數(shù)作為礦業(yè)環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo)，相對(duì)傳統(tǒng)的工業(yè)污染治理投資等環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，其能準(zhǔn)確衡量礦業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，進(jìn)而對(duì)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系作出更科學(xué)判斷。

（3）其他控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)CY，主要用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量指標(biāo)。金融發(fā)展水平FAR，選取金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比作為金融發(fā)展水平的衡量指標(biāo)。人力資本水平EDU，選取就業(yè)人員平均受教育年限作為人力資本水平的衡量指標(biāo)。市場(chǎng)化程度MAR，采用王小魯?shù)萚11]測(cè)算的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)表示。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

由于采礦許可證批準(zhǔn)登記發(fā)證數(shù)、礦業(yè)開(kāi)采累計(jì)占用損壞土地、礦業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值等核心指標(biāo)只更新到2016年，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，為了保證分析的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，主要選取了數(shù)據(jù)完整的30個(gè)省級(jí)行政單位2004-2016年的數(shù)據(jù)作為分析樣本。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)金融年鑒》《中國(guó)國(guó)土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)礦業(yè)年鑒》等，市場(chǎng)化指數(shù)主要來(lái)源于王小魯?shù)萚11]編制的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》。對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法補(bǔ)全。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

研究模型是一個(gè)多變量回歸模型，為避免多重共線性影響模型的解釋力，要對(duì)變量之間是否存在多重共線性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表1，方差膨脹因子最大為2.46，小于10，可以判斷變量之間不存在共線性問(wèn)題。時(shí)間序列數(shù)據(jù)具有非平穩(wěn)性的特征，為驗(yàn)證時(shí)間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，避免出現(xiàn)虛假回歸，基于ADF方法檢驗(yàn)變量。ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2，由表2可知，解釋變量與被解釋變量為平穩(wěn)序列。

表1 多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 results of multicollinearity test

表2 ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 results of ADF unit root test

為了檢驗(yàn)主要變量間是否存在協(xié)整關(guān)系，采用Kao、Pedroni和Westerlund協(xié)整檢驗(yàn)方法進(jìn)行分析，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

4.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響直接效應(yīng)分析

由于環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響可能存在互為因果關(guān)系，并且由于部分?jǐn)?shù)據(jù)難以獲取，導(dǎo)致不可能將所有影響變量都納入到控制變量之中，而解釋變量與被解釋變量的互為因果關(guān)系以及遺漏變量是產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題的重要原因，影響分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。DIF-GMM和SYS-GMM統(tǒng)計(jì)分析方法能夠有效克服潛在的內(nèi)生性問(wèn)題。同時(shí)使用差分變量的滯后項(xiàng)作為水平方程的工具變量，能夠有效彌補(bǔ)DIF-GMM的不足，分析結(jié)果更為精準(zhǔn)。環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的直接效應(yīng)見(jiàn)表3，其中，AR（1）、AR（2）和Sargan均通過(guò)檢驗(yàn)，表明不存在二階序列自相關(guān)，并且模型設(shè)定合理，工具變量有效。

表3 環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的直接效應(yīng)Tab.3 direct effect of environmental regulation on green development of mining industry

（1）環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提升，逐漸從促進(jìn)轉(zhuǎn)向抑制。主要原因是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，礦業(yè)企業(yè)從成本最小化角度出發(fā)，一般采取通過(guò)強(qiáng)化管理，改進(jìn)工藝等方式提高資源的使用效率，減少對(duì)環(huán)境的破壞，促進(jìn)礦業(yè)綠色發(fā)展。而隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷提升，礦業(yè)企業(yè)的成本不斷增加，同時(shí)由于技術(shù)創(chuàng)新需要大量的研發(fā)資金，技術(shù)研發(fā)具有長(zhǎng)期性、風(fēng)險(xiǎn)性以及各種不確定性等特點(diǎn)，降低礦業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的意愿，特別是中小礦業(yè)企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，難以通過(guò)技術(shù)進(jìn)步方式降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。

（2）礦業(yè)綠色發(fā)展的滯后一階與礦業(yè)綠色發(fā)展在1%水平上呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明當(dāng)期礦業(yè)綠色發(fā)展很大程度上受到上一期的影響，存在時(shí)序性。

（3）控制變量中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)不顯著正向關(guān)系，說(shuō)明現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展并沒(méi)有產(chǎn)生影響。金融發(fā)展水平與礦業(yè)綠色發(fā)展在5%水平上呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明金融發(fā)展水平不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。主要原因是現(xiàn)階段對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展投資回報(bào)率較低、風(fēng)險(xiǎn)性較高，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)的投資或支持意愿不強(qiáng)，進(jìn)而抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。人力資本投資與礦業(yè)綠色發(fā)展在1%水平上呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明人力資本不利于礦業(yè)綠色發(fā)展，主要原因是現(xiàn)階段的人力資本供給與礦業(yè)綠色發(fā)展需求存在結(jié)構(gòu)不匹配，進(jìn)而不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。市場(chǎng)化程度與礦業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)不顯著的負(fù)相關(guān)，說(shuō)明現(xiàn)階段市場(chǎng)化程度并未對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生影響。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響結(jié)果的準(zhǔn)確性、可靠性，需要對(duì)以上結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性分析。主要采用采礦許可證批準(zhǔn)登記發(fā)證數(shù)的倒數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的替換變量，代入到DIF-GMM和SYS-GMM之中，穩(wěn)健性檢驗(yàn)見(jiàn)表4，無(wú)論是DIF-GMM，還是SYS-GMM環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展的一次項(xiàng)在1%水平上呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，二次項(xiàng)在1%水平上呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，即環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展之間依然呈倒“U”型關(guān)系，與前文測(cè)算結(jié)果基本一致，表明研究結(jié)論具有良好的穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.4 robustness test

4.4 環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響傳導(dǎo)效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響傳導(dǎo)效應(yīng)分析見(jiàn)表5，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步呈“U”型關(guān)系。主要是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步主要源于技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新具有研發(fā)周期長(zhǎng)、成本較高、風(fēng)險(xiǎn)較大等特點(diǎn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)增加的成本要遠(yuǎn)低于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本，此時(shí)環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)進(jìn)步，抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷上升時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本不斷提升，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的意愿不斷增強(qiáng)，有助于提升礦業(yè)綠色發(fā)展水平。

表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響傳導(dǎo)效應(yīng)Tab.5 transmission effect analysis of environmental regulation on green development of mining industry

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)效率呈倒“U”型關(guān)系。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，面對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)企業(yè)增加的成本，特別是中小礦業(yè)企業(yè)更多采用強(qiáng)化管理水平，充分利用現(xiàn)有技術(shù)，提高資源使用效率，增加產(chǎn)出，減少對(duì)環(huán)境的污染和破壞，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)礦業(yè)綠色發(fā)展。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提升時(shí)，礦業(yè)企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模降低成本，如果礦業(yè)企業(yè)的管理水平?jīng)]有隨著企業(yè)規(guī)模同步提升，將會(huì)降低技術(shù)效率水平，抑制礦業(yè)綠色發(fā)展。

4.5 環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響的地區(qū)差異分析

環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的區(qū)域異質(zhì)性分析見(jiàn)表6，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展關(guān)系不顯著。說(shuō)明東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生影響。主要原因是東南沿海礦產(chǎn)資源相對(duì)比較匱乏，并且原有大部分礦產(chǎn)資源接近枯竭，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響不顯著。中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展呈倒“U”型關(guān)系。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，礦業(yè)企業(yè)通過(guò)強(qiáng)化科學(xué)管理，提升技術(shù)效率水平，提高生產(chǎn)要素的利用率，降低環(huán)境污染和破壞，進(jìn)而促進(jìn)礦業(yè)綠色發(fā)展。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提升，礦業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本不斷提升，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，很多中小礦業(yè)企業(yè)不具備技術(shù)研發(fā)的能力，難以化解由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升增加的成本，進(jìn)而不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。

表6 環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的區(qū)域異質(zhì)性分析Tab.6 regional heterogeneity analysis of environmental regulation on green development of mining industry

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響總體上呈倒“U”型關(guān)系，并且呈現(xiàn)出區(qū)域的異質(zhì)性，其中，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展影響不顯著，而中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展呈倒“U”型關(guān)系。環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生影響，其中，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間呈“U”型關(guān)系；環(huán)境規(guī)制與技術(shù)效率之間呈倒“U”型關(guān)系。

5.2 建議

第一，完善環(huán)境規(guī)制體系，科學(xué)設(shè)定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。不斷豐富包括命令型和市場(chǎng)激勵(lì)型在內(nèi)環(huán)境規(guī)制工具和手段，使礦業(yè)企業(yè)在開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中造成的環(huán)境污染和破壞成本內(nèi)部化，強(qiáng)化礦業(yè)企業(yè)對(duì)環(huán)境的治理。東部沿海地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件較好，擁有豐富的人力資本、技術(shù)研發(fā)能力強(qiáng)、資金充裕，可以適當(dāng)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，使環(huán)境規(guī)制的壓力變成礦業(yè)企業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)力，進(jìn)而為中西部礦業(yè)企業(yè)綠色發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。中西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件相對(duì)不足，可將環(huán)境規(guī)制控制在適度范圍之內(nèi)，防止過(guò)高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度反而抑制礦業(yè)綠色發(fā)展。

第二，強(qiáng)化科學(xué)管理，提升技術(shù)效率。采用科學(xué)管理方式，不斷進(jìn)行礦業(yè)企業(yè)制度的改革與創(chuàng)新，激發(fā)員工工作的積極性與主動(dòng)性。強(qiáng)化人員的培訓(xùn)，提升員工的技術(shù)水平，充分利用現(xiàn)有設(shè)備，不斷提升礦業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率水平，實(shí)現(xiàn)資源開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益相統(tǒng)一。

第三，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。政府通過(guò)搭建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，加強(qiáng)高校、科技機(jī)構(gòu)與礦業(yè)企業(yè)的合作，充分利用高校、科技機(jī)構(gòu)的智庫(kù)優(yōu)勢(shì)解決礦業(yè)企業(yè)在綠色發(fā)展過(guò)程中面臨的困難，并通過(guò)財(cái)稅政策或設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)基金來(lái)支持和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。此外，也應(yīng)鼓勵(lì)技術(shù)先進(jìn)的外商企業(yè)以及民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入礦業(yè)開(kāi)采領(lǐng)域，強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)市場(chǎng)活動(dòng)，從而增強(qiáng)礦業(yè)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。