《法人》特約撰稿 方達(dá)律師事務(wù)所合規(guī)組／IP組

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1月5日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署《2022年保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案》（Protecting American Intellectual Property Act, “PAIPA”），制裁措施正式成為美國(guó)保護(hù)商業(yè)秘密的工具之一。在傳統(tǒng)民事、刑事及行政調(diào)查等措施的基礎(chǔ)上，侵犯美國(guó)商業(yè)秘密的實(shí)體及個(gè)人將可能面臨包括被列入實(shí)體清單以及在美資產(chǎn)凍結(jié)（即SDN名單）等制裁。

當(dāng)前，美國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)本國(guó)企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)，法案內(nèi)容可能對(duì)他國(guó)企業(yè)造成一定影響。他國(guó)企業(yè)應(yīng)盡早建立并完善商業(yè)秘密合規(guī)體系，盡可能避免對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成巨大風(fēng)險(xiǎn)。

商業(yè)秘密保護(hù)不斷加強(qiáng)

PAIPA的出臺(tái)并非美國(guó)將商業(yè)秘密與國(guó)家安全相關(guān)聯(lián)的首次嘗試。事實(shí)上，商業(yè)秘密早已超越其“私權(quán)”屬性，被賦予了國(guó)家安全、核心競(jìng)爭(zhēng)力等多重意義，成為一些國(guó)家政府用以阻止他國(guó)崛起的重要法律抓手之一。

PAIPA延續(xù)了美國(guó)對(duì)竊取商業(yè)秘密及危害國(guó)家安全的高度關(guān)注。根據(jù)PAIPA的要求，總統(tǒng)應(yīng)在法案生效后180天內(nèi)，報(bào)告一份竊取美國(guó)商業(yè)秘密的外國(guó)個(gè)人和實(shí)體清單（下稱“商業(yè)秘密制裁清單”），并以不低于每年一次的頻率更新。

一般而言，被列入商業(yè)秘密制裁清單的個(gè)人及實(shí)體將被采取PAIPA項(xiàng)下的多項(xiàng)制裁措施，但總統(tǒng)有權(quán)基于美國(guó)國(guó)家利益的考量豁免對(duì)相關(guān)主體的制裁，PAIPA未明確具體豁免機(jī)制，有待法案實(shí)施后進(jìn)一步觀察。

制裁措施、行為和制裁對(duì)象

PAIPA的規(guī)制對(duì)象為法案生效之后發(fā)生的外國(guó)人（即非美國(guó)人）竊取美國(guó)人商業(yè)秘密的重大行為，且應(yīng)有理由認(rèn)為該行為可能會(huì)導(dǎo)致或?qū)嵸|(zhì)上促成對(duì)美國(guó)國(guó)家安全、外交政策、經(jīng)濟(jì)健康或金融穩(wěn)定的重大威脅。由于上述包括國(guó)家安全在內(nèi)的各項(xiàng)定義的寬泛或不確定性，可能受到PAIPA制裁的竊取商業(yè)秘密行為是寬泛的，總統(tǒng)在決定商業(yè)秘密制裁清單中的個(gè)人或?qū)嶓w時(shí)具有較大的裁量權(quán)。

就具體制裁對(duì)象而言，存在下列情形的外國(guó)人可能被總統(tǒng)列入商業(yè)秘密制裁清單：

（1）在知情的情況參與、受益于對(duì)美國(guó)人商業(yè)秘密的重大竊取行為；

（2）對(duì)上述竊取商業(yè)秘密行為提供重要的支持，或從該等竊取商業(yè)秘密的行為中顯著獲益；

（3）由上述第（1）或（2）類外國(guó)人所持有或控制的實(shí)體，或直接或間接代表相關(guān)實(shí)體行事或意圖代表相關(guān)實(shí)體行事的實(shí)體；

（4）上述第（1）或（2）類外國(guó)實(shí)體的首席執(zhí)行官或董事會(huì)成員。

由于外國(guó)人的定義廣泛且模糊，外國(guó)企業(yè)之外，政府機(jī)構(gòu)、高校等實(shí)體甚至是外國(guó)自然人，也可能被列入商業(yè)秘密制裁清單中。

針對(duì)被列入商業(yè)秘密制裁清單的外國(guó)實(shí)體，PAIPA共提供了13項(xiàng)可供總統(tǒng)候選的制裁措施，其中總統(tǒng)必須選擇至少5項(xiàng)制裁措施（豁免除外），制裁措施的種類包括凍結(jié)資產(chǎn)、列入實(shí)體清單、禁止美國(guó)銀行及金融機(jī)構(gòu)向被制裁實(shí)體提供貸款及擔(dān)保、禁止被制裁實(shí)體開(kāi)展涉及美國(guó)法域管轄的外匯或銀行交易等；針對(duì)外國(guó)實(shí)體的董事、高管等個(gè)人，PAIPA提供并要求總統(tǒng)實(shí)施2項(xiàng)候選制裁措施（豁免除外），包括凍結(jié)資產(chǎn)及簽證禁令。以上制裁措施，將為美國(guó)政府打擊商業(yè)秘密侵權(quán)，提供更有力、靈活及高效的工具。

頻繁執(zhí)法及高效打擊手段

在PAIPA出臺(tái)前，對(duì)于竊取商業(yè)秘密的行為，主要的救濟(jì)措施包括民事訴訟、刑事訴訟及向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）申請(qǐng)以進(jìn)口令的方式禁止相關(guān)物品入境等。PAIPA出臺(tái)可能意味著美方更頻繁的執(zhí)法以及更有力的打擊手段：

一方面，美國(guó)現(xiàn)行制裁項(xiàng)目下已有部分授權(quán)美國(guó)基于“竊取商業(yè)秘密”原因發(fā)起制裁的規(guī)定，主要包括“網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的制裁項(xiàng)目”（Cyber-Related Sanctions）以及俄羅斯制裁項(xiàng)目下的《以制裁反擊美國(guó)敵人法案》（CAATSA）中的相關(guān)規(guī)定，且美方已基于上述規(guī)定發(fā)起了一定數(shù)量的制裁執(zhí)法。PAIPA的簽發(fā)，不僅體現(xiàn)美方對(duì)“竊取商業(yè)秘密”問(wèn)題的重點(diǎn)關(guān)注，也體現(xiàn)了美方在未來(lái)對(duì)“竊取商業(yè)秘密”行為啟動(dòng)制裁與出口管制限制的決心。

另一方面，PAIPA授權(quán)的制裁措施可能對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成更大沖擊，尤其是其中與出口管制和制裁相關(guān)的措施。例如：

實(shí)體清單。美國(guó)政府可依據(jù)PAIPA將相關(guān)主體列入由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）管理的實(shí)體清單。實(shí)體清單可能對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，尤其被列入實(shí)體清單的企業(yè)獲得受美國(guó)EAR管控物項(xiàng)難度大大提升，甚至部分企業(yè)面臨涉美物項(xiàng)供應(yīng)鏈斷裂的難題。

凍結(jié)資產(chǎn)。美方可能根據(jù)PAIPA的授權(quán)啟動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)制裁，即相關(guān)他國(guó)主體可能因?yàn)镻AIPA下的違法行為而被列入SDN名單。被列入SDN名單可能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生“致命性”打擊，這是因?yàn)椋海?）美國(guó)人（包括美國(guó)自然人與實(shí)體）通常無(wú)法與SDN開(kāi)展任何業(yè)務(wù)往來(lái)，這意味著SDN企業(yè)無(wú)法接入美元金融系統(tǒng)和開(kāi)展美元結(jié)算；（2）SDN制裁具有向下穿透的效力，即SDN企業(yè)直接或間接持有50%或以上所有權(quán)的實(shí)體，即使未被列入SDN名單，也將被視為SDN；（3）考慮到SDN制裁的復(fù)雜性及與SDN開(kāi)展業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，眾多國(guó)內(nèi)合作伙伴，甚至是銀行金融機(jī)構(gòu)可能同樣拒絕與SDN開(kāi)展合作。

個(gè)人責(zé)任。如上所述，PAIPA授權(quán)美方對(duì)存在竊取商業(yè)秘密行為的公司高管采取凍結(jié)資產(chǎn)以及簽證相關(guān)限制，這可能對(duì)相關(guān)高管在美資金安全以及出入美國(guó)等活動(dòng)有不利影響。更有甚者，考慮到竊取商業(yè)秘密的行為在美國(guó)法下有潛在刑事風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)公司高管在入境美國(guó)或與美國(guó)簽訂了引渡協(xié)議國(guó)家時(shí)，還需注意自身人身安全風(fēng)險(xiǎn)。

CFP

與民事及刑事訴訟等相比，PAIPA的打擊措施更為靈活和高效。商業(yè)秘密的民事及刑事通常是漫長(zhǎng)的，一項(xiàng)研究顯示，商業(yè)秘密的民事訴訟平均將持續(xù)2.7年。根據(jù)PAIPA，總統(tǒng)在決定將個(gè)人或?qū)嶓w加入制裁清單時(shí)無(wú)需等待訴訟或行政調(diào)查的結(jié)論，在案件早期如可確定企業(yè)存在竊取商業(yè)秘密行為，即可對(duì)企業(yè)施加制裁措施。

中企需建立全流程合規(guī)體系

PAIPA目前尚存在制裁行為含義不明或程序不清之處，有待美國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步解釋。外部愈發(fā)嚴(yán)格的監(jiān)管關(guān)注一定程度上對(duì)中國(guó)企業(yè)的商業(yè)秘密合規(guī)提出了更高要求。

對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，以往商業(yè)秘密管理的重心往往放在如何保護(hù)好自身商業(yè)秘密、防止商業(yè)秘密泄露，這當(dāng)然是企業(yè)商業(yè)秘密管理的重要維度，但基于目前日趨嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境，尤其是來(lái)自美國(guó)的外部監(jiān)管環(huán)境，企業(yè)同樣需要做好預(yù)防侵犯他人商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)的管理。

基于此，筆者建議中國(guó)企業(yè)尤其是科技企業(yè)應(yīng)從事前預(yù)防（主要包括招聘員工的盡職調(diào)查和外部商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）、事中管理（包括建立防范侵犯他人商業(yè)秘密的長(zhǎng)效合規(guī)體系）、事后應(yīng)對(duì)（應(yīng)對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事件）的角度，建立全流程的商業(yè)秘密合規(guī)體系。