孔祥盛

（中國(guó)科學(xué)院檔案館，北京，100190）

2018年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》［1］（以下簡(jiǎn)稱P1），明確提出“政府預(yù)算資金資助的各級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目所形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)由項(xiàng)目牽頭單位匯交到相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)中心”。2019年12月，科技部印發(fā)《科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作方案（試行）》（以下簡(jiǎn)稱P2），科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作開(kāi)始走向規(guī)范化和常態(tài)化。本文聚焦科學(xué)數(shù)據(jù)管理中的匯交環(huán)節(jié)，選取典型的匯交政策進(jìn)行分析，一方面總結(jié)目前科學(xué)數(shù)據(jù)匯交現(xiàn)狀以及不同科學(xué)數(shù)據(jù)中心的匯交政策異同，另一方面對(duì)比科研檔案管理要求，梳理協(xié)同管理的困境，并提出總結(jié)思考。

一、科學(xué)數(shù)據(jù)匯交政策分析

1.科學(xué)數(shù)據(jù)匯交政策梳理

2019年，科技部、財(cái)政部發(fā)布了《國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)優(yōu)化調(diào)整名單的通知》，其中包括首批20家國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心，承擔(dān)相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)的整合匯交工作。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前20家國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心均提供了數(shù)據(jù)匯交服務(wù)，其中除國(guó)家極地科學(xué)數(shù)據(jù)中心官網(wǎng)暫無(wú)法訪問(wèn)外，13家提供了成文的政策文本，6家僅有網(wǎng)頁(yè)介紹匯交政策內(nèi)容（表格中用*標(biāo)記）。因此，本研究選取了19家國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的25份數(shù)據(jù)匯交相關(guān)政策（見(jiàn)表1），使用文本分析法開(kāi)展研究。

表1 19家國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)匯交相關(guān)政策清單

2.科學(xué)數(shù)據(jù)匯交政策內(nèi)容分析

（1）匯交來(lái)源

根據(jù)P1要求，所有的科學(xué)數(shù)據(jù)中心均按照規(guī)定接收科技計(jì)劃（含專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目來(lái)源的科學(xué)數(shù)據(jù)。除此之外，有4家科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C4，C5，C6，C8）將觀測(cè)設(shè)施或裝置（含網(wǎng)絡(luò)）來(lái)源的科學(xué)數(shù)據(jù)納入?yún)R交范疇，7家科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C4，C5，C7，C8，C13，C14，C18）將論文來(lái)源的科學(xué)數(shù)據(jù)納入?yún)R交范疇，5家科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C5，C8，C9，C14，C19）支持其他來(lái)源（如個(gè)人、機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)等）科學(xué)數(shù)據(jù)匯交。

（2）匯交內(nèi)容

根據(jù)P2要求，科學(xué)數(shù)據(jù)匯交主要內(nèi)容包括科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體、科學(xué)數(shù)據(jù)描述信息和科學(xué)數(shù)據(jù)輔助工具軟件三部分。各科學(xué)數(shù)據(jù)中心對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)體的界定不一致，差異主要體現(xiàn)在對(duì)項(xiàng)目管理性文件和成果性文件的判定。幾乎所有的科學(xué)數(shù)據(jù)中心都要求提交項(xiàng)目任務(wù)書、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃等管理性文件。大部分科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C3，C6，C11，C12，C15，C18，C19）要求將項(xiàng)目相關(guān)論文、標(biāo)準(zhǔn)、專利等進(jìn)行匯交。僅個(gè)別科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C2，C14）明確在政策中指出匯交范圍不包括論文、專利、軟件著作權(quán)、未來(lái)研究計(jì)劃等信息。

（3）匯交流程

P2提出了科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的7個(gè)環(huán)節(jié)，基本覆蓋了科學(xué)數(shù)據(jù)管理的全流程。所有科學(xué)數(shù)據(jù)中心都遵循這一操作流程，但在各自政策中有細(xì)微差異。一是科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃制定環(huán)節(jié)。C4將“制定科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃”拆分為“制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃”和“制定數(shù)據(jù)匯交方案”，在項(xiàng)目不同階段實(shí)施。部分科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C1，C13，C18，C19）允許在項(xiàng)目使用自定義的元數(shù)據(jù)模板/字典。二是科學(xué)數(shù)據(jù)制備環(huán)節(jié)。大多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)中心都提供了相關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范參考、格式要求以及相關(guān)培訓(xùn)資料和視頻等，為科學(xué)數(shù)據(jù)的制備工作提供了較為充分的指導(dǎo)。例如C4提供了CDF、FITS、VOTable、HDF5、SAO等數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)要求。三是科學(xué)數(shù)據(jù)提交環(huán)節(jié)。流程上，少部分科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C1，C10，C14，C15）在政策中明確了科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量自查流程，大多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)中心一般采取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人線上審核或線下簽字蓋章等形式確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。提交方式上，大部分科學(xué)數(shù)據(jù)中心都提供了線上提交方式，用戶可以在線完成科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作，一般可通過(guò)HTTP、FTP、Aspera命令行等多種方式在線批量提交。在面對(duì)大體量（通常為TB級(jí)別）科學(xué)數(shù)據(jù)一次性匯交時(shí)，所有的科學(xué)數(shù)據(jù)中心都建議采用線下郵寄存儲(chǔ)介質(zhì)（如硬盤、U盤、光盤等）的方式協(xié)助完成匯交。C18在面對(duì)單個(gè)項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)總量超出處理能力時(shí)，采取了部分邏輯匯交方式，將部分?jǐn)?shù)據(jù)實(shí)體暫存項(xiàng)目單位。［2］四是科學(xué)數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)。一般分為形式審核和內(nèi)容審核兩部分。形式審核一般由系統(tǒng)審核與人工審核相結(jié)合，通常要求數(shù)據(jù)實(shí)體匯交數(shù)量大于等于匯交計(jì)劃中的數(shù)量。比如C6會(huì)對(duì)匯交數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性與規(guī)范性、一致性和數(shù)據(jù)質(zhì)量審核，并對(duì)不符合規(guī)定的數(shù)據(jù)要求整改或拒絕其接收；C13會(huì)在填報(bào)完成后自動(dòng)檢測(cè)元數(shù)據(jù)的完整性和規(guī)范性； C15提供實(shí)體數(shù)據(jù)檢查工具，便于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)條目數(shù)量。［3］內(nèi)容審核目前主要分為三種模式：專家/同行評(píng)審（C1，C4，C7）、用戶評(píng)價(jià)（C4，C6，C7，C8，C10，C13）和科學(xué)數(shù)據(jù)中心審核（C2，C3，C5）。雖然P2要求組織開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量同行評(píng)議等方式進(jìn)行評(píng)估，但部分科學(xué)數(shù)據(jù)中心（C2，C13）的匯交流程并未將此作為匯交通過(guò)的必要條件。五是科學(xué)數(shù)據(jù)匯總環(huán)節(jié)。在分類方式上，科學(xué)數(shù)據(jù)中心會(huì)采取多種維度的分類方式進(jìn)行匯總，便于用戶發(fā)現(xiàn)和利用。在編目方式上，C2，C3采用“項(xiàng)目—樣本/標(biāo)本—數(shù)據(jù)”三級(jí)分類方式進(jìn)行著錄關(guān)聯(lián)，不同來(lái)源的數(shù)據(jù)按類型分別匯交到各庫(kù)中。而其他大多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)中心通常以數(shù)據(jù)集為單位進(jìn)行編目。在標(biāo)識(shí)方面，除了C2，C3采用自編號(hào)外，其他所有科學(xué)數(shù)據(jù)中心均提供通用唯一標(biāo)識(shí)符，如CSTR、DOI、PID、Handle。其中C5，C18還采用了本學(xué)科領(lǐng)域的專用標(biāo)識(shí)編號(hào)。六是科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)布與共享環(huán)節(jié)。科學(xué)數(shù)據(jù)在匯交時(shí)需要明確數(shù)據(jù)開(kāi)放發(fā)布時(shí)間、共享方式、引用方式等信息。通常建議科學(xué)數(shù)據(jù)保護(hù)期不超過(guò)一年，大部分

科學(xué)數(shù)據(jù)中心都提供了超過(guò)一年的數(shù)據(jù)保護(hù)期限選擇。比如FAST項(xiàng)目的數(shù)據(jù)一般情況擁有12個(gè)月數(shù)據(jù)保護(hù)期，到期后根據(jù)數(shù)據(jù)類型將分批公開(kāi)。共享方式方面，根據(jù)共享范圍分為暫不共享、完全開(kāi)放共享、協(xié)議共享等；根據(jù)是否收費(fèi)分為公益、無(wú)償共享和收費(fèi)、有償共享等。七是科學(xué)數(shù)據(jù)的使用與維護(hù)更新。由于科學(xué)數(shù)據(jù)可能需要持續(xù)更新和完善，P1也規(guī)定“項(xiàng)目/課題驗(yàn)收后產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)也應(yīng)進(jìn)行匯交”，因此科學(xué)數(shù)據(jù)中心都支持?jǐn)?shù)據(jù)更新或追加。出于某些特殊原因（如侵權(quán)、剽竊、作假等），匯交負(fù)責(zé)人或科學(xué)數(shù)據(jù)中心有權(quán)提出撤回?cái)?shù)據(jù)。

二、匯交政策視角下科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理困境

1.宏觀層面

（1）科學(xué)數(shù)據(jù)匯交來(lái)源復(fù)雜和流向混亂

P1針對(duì)匯交提及了三種不同來(lái)源的科學(xué)數(shù)據(jù)：政府預(yù)算資金資助的各級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目所形成的科學(xué)數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)和社會(huì)資金資助形成的科學(xué)數(shù)據(jù)。這三類來(lái)源在邏輯分類上既不全面，也存在交叉，比如學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)通常屬于科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)的一部分；再比如對(duì)于多資金來(lái)源的項(xiàng)目，較難區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源。從各科學(xué)數(shù)據(jù)中心的政策來(lái)看，不同科學(xué)數(shù)據(jù)中心對(duì)于“匯交”的認(rèn)知存在差異，存在項(xiàng)目、樣本、裝置設(shè)施、野外臺(tái)站、論文、機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)、個(gè)人等不同來(lái)源的數(shù)據(jù)。此外，現(xiàn)有的20家國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心一方面存在領(lǐng)域交叉，另一方面也不能完全覆蓋所有學(xué)科領(lǐng)域，導(dǎo)致無(wú)法在政策層面完全明確匯交數(shù)據(jù)歸屬流向。實(shí)際匯交過(guò)程中，數(shù)據(jù)流向可能受項(xiàng)目領(lǐng)域、項(xiàng)目來(lái)源、用戶意愿等多個(gè)因素影響，造成混亂局面。對(duì)于檔案部門而言，長(zhǎng)期以來(lái)都以項(xiàng)目（任務(wù)）為單元開(kāi)展科研檔案管理工作，檔案來(lái)源明確，已經(jīng)形成了一套較為成熟固定的管理模式。科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理首先需要理清科學(xué)數(shù)據(jù)的來(lái)源問(wèn)題，即哪些來(lái)源的科學(xué)數(shù)據(jù)可以納入科研檔案管理、不同來(lái)源的科學(xué)數(shù)據(jù)如何融入現(xiàn)有的檔案管理體系。

（2）科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案管理主要目的差異

雖然科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案都具有支撐和服務(wù)科研創(chuàng)新的作用，但是從更主要的目的來(lái)看，科研檔案管理強(qiáng)調(diào)憑證價(jià)值，傾向于保存；而科學(xué)數(shù)據(jù)匯交強(qiáng)調(diào)情報(bào)價(jià)值，更傾向于共享利用。科研檔案作為我國(guó)特有的一種門類檔案，一直承擔(dān)收集、整理、保管科技文件資料并提供利用服務(wù)的職能。長(zhǎng)期以來(lái)，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、安全保密等因素影響，檔案管理“重藏輕用”的傾向明顯，在開(kāi)發(fā)利用方面較為保守。目前，F(xiàn)AIR原則早已成為科學(xué)數(shù)據(jù)管理的共識(shí)，可發(fā)現(xiàn)（Findable）、可訪問(wèn)（Accessible）、可互操作（Interoperable）和可重用（Reusable）四點(diǎn)要求也是基于共享利用這一需求提出的。相較于科研檔案相對(duì)嚴(yán)格的利用管理要求，科學(xué)數(shù)據(jù)在匯交時(shí)就要求數(shù)據(jù)提交者明確開(kāi)放發(fā)布時(shí)間、共享方式等，故而在提供利用時(shí)一般無(wú)需再次征求形成者意見(jiàn)，顯得更加靈活和開(kāi)放。作為科研檔案一部分的科學(xué)數(shù)據(jù)，是否需要嚴(yán)格遵循科研檔案的相對(duì)嚴(yán)格的利用范圍限制，仍需進(jìn)一步討論。

2.中觀層面

（1）科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的管理粒度不統(tǒng)一

不同學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)生方式和管理要求存在差異，導(dǎo)致其在管理粒度上差異較大。目前科學(xué)數(shù)據(jù)通常以“數(shù)據(jù)集”為最小單位進(jìn)行管理，但是數(shù)據(jù)集的概念并不明確，實(shí)際操作中一個(gè)數(shù)據(jù)集既可以是單個(gè)電子文件，也可以是某個(gè)時(shí)空序列或某個(gè)主題下多個(gè)電子文件的集合；數(shù)據(jù)集除了包含數(shù)據(jù)實(shí)體外，還可能包含數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的說(shuō)明文檔和縮略圖等其他文件；數(shù)據(jù)集既可以是一個(gè)純文本格式文件（如基因組數(shù)據(jù)），也可以是多條數(shù)據(jù)組成一個(gè)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件（如標(biāo)本名錄數(shù)據(jù)），還可以是多維數(shù)組和二維表數(shù)據(jù)組成的一個(gè)多維數(shù)據(jù)集文件（如天文文件、大氣文件等）……即使在形式上科學(xué)數(shù)據(jù)完全屬于電子文件范疇，但在實(shí)際工作中也并不能完全套用檔案領(lǐng)域以“件”或“卷—件”為單位的管理方式。

（2）科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的領(lǐng)域差異

科研檔案強(qiáng)調(diào)通用性，沒(méi)有明顯的領(lǐng)域差別。而科學(xué)數(shù)據(jù)強(qiáng)調(diào)學(xué)科領(lǐng)域差異，因此在描述時(shí)除了通用的核心元數(shù)據(jù)外，還會(huì)擴(kuò)展本領(lǐng)域元數(shù)據(jù)，比如地理位置信息、數(shù)據(jù)產(chǎn)品分級(jí)信息、實(shí)驗(yàn)樣本信息等。相較于檔案領(lǐng)域較為單一、通用的著錄項(xiàng)，這部分元數(shù)據(jù)信息能夠直接揭示科學(xué)數(shù)據(jù)內(nèi)容，更易于滿足利用者需求。一些領(lǐng)域（如天文、空間、環(huán)境等）科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生具有連續(xù)性和可持續(xù)性，匯交可能只是一個(gè)階段性工作。在后續(xù)匯交中可能還會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)集的內(nèi)容進(jìn)行修改和更新，這也意味著元數(shù)據(jù)需要同步修改更新，一定程度上有悖于檔案管理中對(duì)原始性的基本要求。

3.微觀層面

（1）科學(xué)數(shù)據(jù)匯交內(nèi)容與科研檔案歸檔范圍交叉

P2明確匯交內(nèi)容包括科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體、科學(xué)數(shù)據(jù)描述信息和科學(xué)數(shù)據(jù)輔助工具軟件三類，這與《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》中“歸檔的科研電子文件及其……元數(shù)據(jù)等應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)范要求”以及“歸檔范圍包括數(shù)據(jù)、軟件等”的規(guī)定本質(zhì)是一致的。目前各科學(xué)數(shù)據(jù)中心對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體的界定并不一致，大多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的匯交范圍還包括了論文、專利、軟著等成果性文件，與現(xiàn)有的科研檔案歸檔范圍產(chǎn)生較大重合，造成項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)重復(fù)歸檔。而這部分交叉的文件往往載體形式上也不夠規(guī)范，通常只是數(shù)字化副本或流式電子文檔，而非真正具有效力的電子文件。從邏輯上看，科學(xué)數(shù)據(jù)作為科研檔案的一部分，其匯交內(nèi)容必然也屬于歸檔范圍。科研檔案管理更“求全”，即注重全過(guò)程的成套性；而科學(xué)數(shù)據(jù)更“求精”，即聚焦關(guān)鍵性數(shù)據(jù)和最終成果。但目前割裂管理的方式既削弱了科研檔案的完整性，也容易造成重復(fù)歸檔。

（2）科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與科研檔案歸檔流程重而不同

雖然宏觀上科學(xué)數(shù)據(jù)的匯交流程基本與科研檔案歸檔流程保持重合，但是在細(xì)節(jié)流程要求上差異較大。一是科研檔案強(qiáng)調(diào)科研項(xiàng)目各階段、全流程產(chǎn)生的文件的系統(tǒng)性和完整性，而科學(xué)數(shù)據(jù)管理更聚焦項(xiàng)目成果性文件的完整性。二是科研檔案強(qiáng)調(diào)真實(shí)性和原始性，而科學(xué)數(shù)據(jù)通常需要進(jìn)行一定的加工處理，如去隱私化、匿名化等。三是科研檔案的主要整理環(huán)節(jié)發(fā)生在移交前，由文件生成者負(fù)責(zé)；而科學(xué)數(shù)據(jù)的編目、整理等環(huán)節(jié)發(fā)生在提交后，由科學(xué)數(shù)據(jù)中心完成。四是科研檔案審核偏重形式，科學(xué)數(shù)據(jù)審核可以深入具體內(nèi)容。五是科學(xué)數(shù)據(jù)在結(jié)題后仍可以更新完善，而科研檔案一般歸檔后較難持續(xù)跟進(jìn)更新。

（3）科學(xué)數(shù)據(jù)的格式繁多且不規(guī)范

科學(xué)數(shù)據(jù)通常表現(xiàn)為一維、二維或多維數(shù)組，也有圖片、音視頻等多種形式，雖然本質(zhì)上仍是文本、表格、柵格圖像或多維數(shù)據(jù)集合，但是為了便于開(kāi)展數(shù)據(jù)分析和交換，各學(xué)科領(lǐng)域一般都會(huì)根據(jù)本領(lǐng)域特點(diǎn)和需求，采用特有的數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)（如測(cè)序數(shù)據(jù)常用的fastq、fasta等；地理信息數(shù)據(jù)常用的Geotiff；空間、天文數(shù)據(jù)常用的CDF、FITS、VOTable、HDF5等），科學(xué)界在此基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)了專用的分析和可視化工具，這也導(dǎo)致科學(xué)數(shù)據(jù)出現(xiàn)繁多的數(shù)據(jù)格式。出于長(zhǎng)期保存考慮，檔案領(lǐng)域通常要求電子文件轉(zhuǎn)換為通用格式或版式格式保存，而大多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)格式并未經(jīng)過(guò)格式注冊(cè)和評(píng)估，很難直接轉(zhuǎn)換為通用格式或版式格式。隨著技術(shù)的不斷迭代發(fā)展，科學(xué)數(shù)據(jù)的格式還在持續(xù)更新和增加，這也為科研檔案電子化管理帶來(lái)難題。

三、反思與建議

1.反思

（1）認(rèn)知層面：科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的泛化與交叉

無(wú)論是政策對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)定義與分類的“語(yǔ)焉不詳”，還是科學(xué)數(shù)據(jù)中心在匯交實(shí)踐中“來(lái)者不拒”，都體現(xiàn)出科學(xué)數(shù)據(jù)的泛化趨勢(shì)。同樣，電子文件正日益成為檔案工作關(guān)注焦點(diǎn)，檔案自身的概念也在不知不覺(jué)中走向“泛化”。而隨著雙方管理要求的細(xì)化，原本模糊的交叉地帶也逐漸清晰起來(lái)。但這種泛化與交叉并不是偶然。追溯歷史可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)的匯交管理模式起源于1963年《全國(guó)地質(zhì)資料匯交辦法》，雖然叫作“資料”，但是實(shí)際上仍屬于檔案范疇，也按照科技檔案要求管理。電子形態(tài)數(shù)據(jù)的大量出現(xiàn)，和紙質(zhì)檔案管理模式的巨大差異，導(dǎo)致兩者逐漸分化發(fā)展。而《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》對(duì)數(shù)據(jù)的強(qiáng)調(diào)，更像是一次概念上的“撥亂反正”，重新明確了科研檔案的范圍。因此，雖然這種概念上的泛化與業(yè)務(wù)上的交叉，客觀上的確會(huì)給傳統(tǒng)檔案管理觀念和現(xiàn)有管理模式帶來(lái)挑戰(zhàn)，但也是檔案工作數(shù)字轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)和機(jī)遇，是兩者未來(lái)開(kāi)展協(xié)同的基礎(chǔ)之一，總體上是有益的。

（2）實(shí)踐層面：科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的異化與融合

在上述的協(xié)同困境中，大多數(shù)問(wèn)題都是由于科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案管理的差異性造成的?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的學(xué)科領(lǐng)域?qū)傩詫?dǎo)致了其管理的復(fù)雜和多樣，而正是這種靈活性恰恰滿足了科學(xué)界對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的利用共享需求?？茖W(xué)數(shù)據(jù)本就是科研檔案的子集，相較于傳統(tǒng)科研檔案管理，擺脫了紙質(zhì)載體桎梏的科學(xué)數(shù)據(jù)在管理流程上明顯更加高效和扁平。因此，盲目地將傳統(tǒng)科研檔案的管理要求強(qiáng)加于科學(xué)數(shù)據(jù)既不科學(xué)，也不現(xiàn)實(shí)。數(shù)字時(shí)代檔案管理部門要重新思考現(xiàn)有的管理要求是否合理，并及時(shí)做出新的調(diào)整和解釋。從目前的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交政策來(lái)看，科學(xué)數(shù)據(jù)的管理整體較為粗放，匯交工作仍處于起步階段，尤其是不同學(xué)科間不平衡問(wèn)題凸顯，檔案部門可以找準(zhǔn)場(chǎng)景切入，推進(jìn)與科學(xué)數(shù)據(jù)融合發(fā)展。

2.建議

（1）建立科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理共識(shí)

統(tǒng)一的認(rèn)知，是科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理的基礎(chǔ)。對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理方，需要認(rèn)識(shí)到匯交科學(xué)數(shù)據(jù)的檔案屬性，建立起清晰的管理邊界。對(duì)于科研檔案管理方，要充分認(rèn)識(shí)科學(xué)數(shù)據(jù)自身復(fù)雜特點(diǎn)和科學(xué)界的需求，在不影響科學(xué)數(shù)據(jù)良性發(fā)展的前提下努力提供檔案管理經(jīng)驗(yàn)。一是理清科學(xué)數(shù)據(jù)匯交來(lái)源，將科技計(jì)劃（含專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目來(lái)源的數(shù)據(jù)與其他來(lái)源的數(shù)據(jù)區(qū)分開(kāi)。二是明確科學(xué)數(shù)據(jù)匯交內(nèi)容，多數(shù)情況下不要把文章、標(biāo)準(zhǔn)、專利、實(shí)驗(yàn)報(bào)告和研究報(bào)告等內(nèi)容作為首要的匯交內(nèi)容。［4］三是規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)流向，除了將學(xué)科領(lǐng)域作為劃分標(biāo)準(zhǔn)外，也要考慮數(shù)據(jù)形成單位科研檔案的完整性不受破壞。

（2）創(chuàng)新形式開(kāi)展領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔工作

科學(xué)數(shù)據(jù)匯交實(shí)質(zhì)上就是一種歸檔機(jī)制，不過(guò)目前的匯交在細(xì)節(jié)上并不完全符合科研檔案管理要求?？紤]到科學(xué)數(shù)據(jù)極強(qiáng)的領(lǐng)域特點(diǎn)和專業(yè)性，亟待創(chuàng)新工作形式使科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作規(guī)范化、合理化。一是建立系統(tǒng)的科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔能力認(rèn)證機(jī)制，科學(xué)數(shù)據(jù)目前主流的匯交方式是按領(lǐng)域匯交，通過(guò)認(rèn)證的領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心可以認(rèn)定為具有效力的科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔部門。二是通過(guò)協(xié)議等方式，將檔案部門的一部分歸檔管理職責(zé)委托給科學(xué)數(shù)據(jù)管理部門，并對(duì)其加以監(jiān)管和定期檢查。

（3）整合優(yōu)化科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案管理流程

由于科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與科研檔案歸檔關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)不同，導(dǎo)致其在流程上不能完全吻合，為整合優(yōu)化管理流程提供可能。一是加強(qiáng)前端控制環(huán)節(jié)整合，科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃與科研檔案歸檔范圍都是在項(xiàng)目立項(xiàng)前期制定，內(nèi)容上科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃更加具體，可以嵌入科研檔案歸檔范圍。二是加強(qiáng)中間環(huán)節(jié)共性流程整合，如人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)督導(dǎo)、審核驗(yàn)收等環(huán)節(jié)可以相互補(bǔ)位，提高項(xiàng)目管理的效率，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。三是加強(qiáng)利用流程的整合，通過(guò)賦予匯交科學(xué)數(shù)據(jù)檔號(hào)或賦予科研檔案科技資源標(biāo)識(shí)符等方式，建立科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)之間的雙向關(guān)聯(lián)。

（4）協(xié)同推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存工作

對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理部門而言，科學(xué)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存是確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的前提；對(duì)于檔案部門而言，長(zhǎng)期保存是檔案管理的優(yōu)勢(shì)和使命職責(zé)。而長(zhǎng)期保存本就是一項(xiàng)涉及全流程、多主體的復(fù)雜工作，因此雙方存在較大協(xié)同空間。一是開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)格式的評(píng)估、注冊(cè)和管理，亟需建立科學(xué)領(lǐng)域較完整和權(quán)威的格式信息庫(kù)。二是明確生命周期結(jié)束的科學(xué)數(shù)據(jù)流向和管理職責(zé)，做好數(shù)據(jù)從科學(xué)數(shù)據(jù)中心向檔案管理部門移交冷保存的準(zhǔn)備。三是協(xié)同開(kāi)展多節(jié)點(diǎn)異地備份以及存證工作，確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)資源長(zhǎng)期真實(shí)可用。