鮑 宇，韓麗霞，李勇鋼

（中國(guó)礦業(yè)大學(xué)，江蘇 徐州 221116）

2022年，我國(guó)研究生招生人數(shù)達(dá)到110.7萬(wàn)人。研究生招生規(guī)模的擴(kuò)大，讓研究生學(xué)位質(zhì)量管控的工作壓力進(jìn)一步增大。教育部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》和《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》，為我國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供了基本準(zhǔn)則。我國(guó)許多高校也開(kāi)展了研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障與監(jiān)控體系研究，以確保研究生質(zhì)量。在這些準(zhǔn)則中，研究生學(xué)位評(píng)定的一個(gè)主要衡量標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)位論文，它不僅是衡量研究生學(xué)術(shù)水平高低的標(biāo)準(zhǔn)，也是研究生總結(jié)和掌握科研前沿、訓(xùn)練技術(shù)能力、把握學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)、完善知識(shí)體系的重要途徑。

保障研究生學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)管體系，包括高校研究生管理部門(mén)、學(xué)院（系）、導(dǎo)師課題組三個(gè)把關(guān)環(huán)節(jié)。近年來(lái)，論文抽檢、盲審等多種論文管理方法為學(xué)位論文質(zhì)量提高提供了有效途徑[1]。學(xué)位論文不合格通常為學(xué)生研究過(guò)程中遇到困難、缺少關(guān)鍵資源等原因造成的。不合格論文的作者首先是要幫扶的對(duì)象，而不是懲戒的對(duì)象。因此，學(xué)校管理部門(mén)精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)預(yù)兆和督促導(dǎo)師教育幫扶不合格論文（作者），比抽檢更為重要。在監(jiān)控管理過(guò)程中，導(dǎo)師及所在課題組是過(guò)程管理的關(guān)鍵，把控著研究生論文創(chuàng)作過(guò)程。

一、研究生學(xué)位論文質(zhì)量現(xiàn)狀

近年來(lái)，很多學(xué)者對(duì)研究生論文質(zhì)量控制進(jìn)行研究。高耀分析了5000余篇學(xué)位論文，發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文質(zhì)量存在問(wèn)題從小到大依次為：選題的意義與價(jià)值、科研能力與知識(shí)、工作量、格式規(guī)范、邏輯結(jié)構(gòu)、綜述能力、科研創(chuàng)新性[2]。常思亮分析了1486份獲得差評(píng)的碩士學(xué)位論文，發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問(wèn)題的原因?yàn)閷I(yè)基礎(chǔ)知識(shí)薄弱、科研方法不足、分析問(wèn)題不深入、態(tài)度不端正、邏輯思維不強(qiáng)[3]。

選題問(wèn)題通常是缺少嚴(yán)謹(jǐn)性和創(chuàng)新性。高瑞認(rèn)為選題過(guò)松，要從需要預(yù)警、淘汰機(jī)制、嚴(yán)把選題關(guān)、強(qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任四方面入手，嚴(yán)格管理[4]?？悼畡t提出解決方向，利用彈性導(dǎo)師制和指導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)“小”命題中的“新、奇、異”，激發(fā)創(chuàng)造性[5]。李艷則認(rèn)為科研項(xiàng)目與選題質(zhì)量有很大關(guān)系[6]。

李艷從統(tǒng)計(jì)學(xué)上分析了導(dǎo)師科研、年齡、工作經(jīng)歷對(duì)學(xué)生學(xué)位論文的影響[6]。張笑燕則進(jìn)一步加強(qiáng)工程碩士研究生的過(guò)程管理，對(duì)月報(bào)、實(shí)踐能力評(píng)審、答辯輔導(dǎo)等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控和學(xué)生幫扶[7]。宋明也認(rèn)為研究生論文的全程管控是必要手段[8]?？捉苷J(rèn)為決定論文質(zhì)量的要素是教師指導(dǎo)論文的整個(gè)流程，論文具體目標(biāo)、螺旋式提升是學(xué)位論文質(zhì)量流程管理的基礎(chǔ)過(guò)程[9]。李占雷認(rèn)為導(dǎo)師課題和素質(zhì)、導(dǎo)師輔導(dǎo)、課題組質(zhì)量檢核為主要影響因素，作用在學(xué)生論文的知識(shí)鏈上，從而最終影響論文質(zhì)量[10]。劉艷紅從PDCA管理環(huán)節(jié)上將選題、論文寫(xiě)作各個(gè)部分納入監(jiān)管環(huán)節(jié)，提出末位監(jiān)控，倒逼學(xué)生認(rèn)真對(duì)待[11]。肖模昕認(rèn)為監(jiān)測(cè)評(píng)估模式需要數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，可通過(guò)對(duì)論文不同階段產(chǎn)生報(bào)告表來(lái)監(jiān)控學(xué)生論文創(chuàng)作，達(dá)到監(jiān)控學(xué)位論文質(zhì)量的目的[12]。Kyvik研究了學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估差異，檢驗(yàn)了研究生與導(dǎo)師間的關(guān)系、評(píng)審人員的評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和評(píng)審員的地區(qū)從屬關(guān)系，發(fā)現(xiàn)這些因素會(huì)影響評(píng)估結(jié)果[13]。李希亮則認(rèn)為學(xué)位論文質(zhì)量具有慣性，將碩士學(xué)位論文放入博士招生考核中，有效激勵(lì)研究生對(duì)學(xué)位論文的重視[14]。Valiente發(fā)現(xiàn)不合格論文常為措辭不嚴(yán)謹(jǐn)和研究結(jié)果證實(shí)不足[15]。趙順波發(fā)現(xiàn)選題與導(dǎo)師科研、文獻(xiàn)綜述關(guān)系密切，論文架構(gòu)和創(chuàng)新性與導(dǎo)師能力相關(guān)，不合格論文幾乎都存在格式不規(guī)范問(wèn)題[16]。

盲審措施并不能完全解決學(xué)位論文問(wèn)題。曹雷等對(duì)論文質(zhì)量抽檢中的公平性、學(xué)術(shù)爭(zhēng)議等問(wèn)題進(jìn)行了討論并提出對(duì)抽檢過(guò)程的監(jiān)督[17-18]。婁枝分析了學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估條件，認(rèn)為現(xiàn)階段的評(píng)估條件不能反映科研投入、撰寫(xiě)過(guò)程等研究生努力狀態(tài)，無(wú)法體現(xiàn)博士學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估的意義[19]。趙文鶴認(rèn)為科研能力是合格率的顯著因素，盲審專家評(píng)審規(guī)則的差異較大，很難篩選出所有合格質(zhì)量的學(xué)位論文[20]。李劍紅發(fā)現(xiàn)，盲審專家容易給出中間分?jǐn)?shù)，使得論文優(yōu)秀率逐年下降[21]。

在上述研究中可以看出，研究生選題工作主要依據(jù)導(dǎo)師的科研水平，而盲審環(huán)節(jié)依賴于外審專家把握尺度。從研究生培養(yǎng)角度看，這兩項(xiàng)工作屬于導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平評(píng)估內(nèi)容。而學(xué)位論文推進(jìn)工作需要研究生與導(dǎo)師交流、討論，以及導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行提升和把關(guān)。從管理角度來(lái)看，盡管《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)按照培養(yǎng)方案和時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，指導(dǎo)研究生做好論文工作，嚴(yán)格把關(guān)，但其并沒(méi)有給出操作手段，需要高校給出可操作的措施，讓研究生能夠開(kāi)展研究和論文工作。因此，依據(jù)研究生開(kāi)展學(xué)位論文工作過(guò)程可測(cè)數(shù)據(jù)，如論文修改、實(shí)驗(yàn)等，實(shí)現(xiàn)階段性結(jié)果監(jiān)控，是進(jìn)一步提高研究生論文質(zhì)量的一個(gè)重要監(jiān)管手段。

二、研究生學(xué)位論文DMAIC管控方案

（一）DMAIC流程

六西格碼（DMAIC）是一種解決持續(xù)改進(jìn)問(wèn)題的方法[22]，含五個(gè)階段：定義（Define）、測(cè)量（Measure）、分析（Analyze）、改進(jìn)（Improve）、控制（Control）。DMAIC過(guò)程是明確改進(jìn)目標(biāo)后，對(duì)產(chǎn)品制定衡量標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品關(guān)鍵特性和過(guò)程參數(shù)的測(cè)量，掌握過(guò)程關(guān)鍵點(diǎn)和決定要素，找出當(dāng)前產(chǎn)品質(zhì)量與目標(biāo)間差距，然后改進(jìn)和優(yōu)化過(guò)程，控制生產(chǎn)實(shí)施來(lái)提升成果質(zhì)量。DMAIC流程管理契合了對(duì)新知識(shí)的認(rèn)知過(guò)程，并為知識(shí)掌握設(shè)計(jì)出相應(yīng)可操作的階段性工具，保證質(zhì)量提升過(guò)程的推進(jìn)。相對(duì)PDCA，DMAIC過(guò)程管理較為精細(xì)，增加了改進(jìn)過(guò)程，可以更具體地跟蹤學(xué)位論文質(zhì)量提升過(guò)程。

（二）學(xué)位論文質(zhì)量目標(biāo)定義方法

學(xué)位論文質(zhì)量改進(jìn)總體目標(biāo)定位是獲得質(zhì)量達(dá)標(biāo)的論文。在外審之前，研究生論文的創(chuàng)作過(guò)程為：選題與開(kāi)題、階段性成文、中期檢查、整體成文、導(dǎo)師修改與循環(huán)改進(jìn)、課題組審核。按照當(dāng)前學(xué)位論文質(zhì)量存在的問(wèn)題，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行定義。

受不同層次高校研究水平、不同學(xué)科的限制，研究生論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)很難做到統(tǒng)一的定義標(biāo)準(zhǔn)。但同層次高校，學(xué)位論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)基本相似，依據(jù)學(xué)位論文創(chuàng)作過(guò)程和學(xué)科創(chuàng)新，確立學(xué)位論文質(zhì)量定義的基本方向，建立多方面的綜合目標(biāo)，并在實(shí)施中改進(jìn)。

選題質(zhì)量目標(biāo)是從國(guó)家需求、導(dǎo)師研究方向、學(xué)科專業(yè)背景確定。學(xué)位論文選題目標(biāo)通過(guò)論文關(guān)鍵詞所表述的領(lǐng)域是否符合國(guó)家戰(zhàn)略需求，是否和導(dǎo)師研究方向相關(guān)，論文創(chuàng)新點(diǎn)是否為學(xué)科前沿內(nèi)容，創(chuàng)新性解決的問(wèn)題是否存在和可行，論文題目是否反映出論文創(chuàng)新，選題創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)支撐是否通過(guò)文獻(xiàn)綜述確立等方面確定目標(biāo)。

論文各個(gè)部分的成文過(guò)程實(shí)質(zhì)上是研究生對(duì)學(xué)位論文各階段工作的總結(jié)，并不斷修正自己研究方向的過(guò)程，中期檢查則是對(duì)此過(guò)程的明確評(píng)估。因此，研究實(shí)驗(yàn)分析、驗(yàn)證工作后，對(duì)應(yīng)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是否反映研究正常推進(jìn)，形成部分總結(jié)文檔或?qū)?yīng)學(xué)位論文章節(jié)是否反映工作推進(jìn)、導(dǎo)師檢查進(jìn)度和評(píng)閱意見(jiàn)等內(nèi)容，可以定為學(xué)位論文各個(gè)階段的目標(biāo)。

在答辯前3～6個(gè)月，研究生應(yīng)該基本完成論文的總體內(nèi)容，以便于導(dǎo)師和課題組改進(jìn)。其目標(biāo)是研究生自身對(duì)論文寫(xiě)作進(jìn)行自我檢查，將寫(xiě)作規(guī)范、論文引用規(guī)范、與開(kāi)題研究目標(biāo)比較、論文描述是否清晰等作為綜合目標(biāo)，作為學(xué)生自我評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

導(dǎo)師和課題組的循環(huán)改進(jìn)目標(biāo)是提升論文總體狀況，應(yīng)當(dāng)從邏輯結(jié)構(gòu)是否合理、結(jié)論和創(chuàng)新點(diǎn)學(xué)術(shù)科研價(jià)值、論文工作量、寫(xiě)作規(guī)范性、圖表正確性、實(shí)驗(yàn)與數(shù)據(jù)真實(shí)和可重現(xiàn)等方面確立該階段的目標(biāo)。

（三）學(xué)位論文質(zhì)量DMAIC改進(jìn)方案

研究生論文工作開(kāi)展基礎(chǔ)是研究生根據(jù)前期工作，對(duì)明確后的目標(biāo)開(kāi)展研究。依照DMAIC的改進(jìn)過(guò)程，對(duì)選題與開(kāi)題、分析驗(yàn)證對(duì)應(yīng)部分成文、整體成文、導(dǎo)師修改與循環(huán)改進(jìn)、課題組審核過(guò)程，確立相應(yīng)的研究生學(xué)位論文改進(jìn)步驟，形成如圖1DMAIC兩個(gè)內(nèi)外循環(huán)式的改進(jìn)策略。圖中外循環(huán)是針對(duì)學(xué)位論文內(nèi)容的改進(jìn)，內(nèi)循環(huán)表示依據(jù)對(duì)學(xué)生開(kāi)題后科研工作的提升，在研究生論文推進(jìn)過(guò)程中進(jìn)行跟蹤管控。

如圖1所示，在定義階段，研究生完成了選題工作，與之相應(yīng)的，明確了研究目標(biāo)和內(nèi)容，對(duì)應(yīng)論文綜述應(yīng)完成主干部分。隨著研究的推進(jìn)，論文改進(jìn)工作為其后的質(zhì)量測(cè)量提供基礎(chǔ)。

測(cè)量階段的任務(wù)是確認(rèn)學(xué)位論文質(zhì)量的能力評(píng)估是否充分，詳細(xì)規(guī)劃質(zhì)量評(píng)估的規(guī)則和方法，必要時(shí)對(duì)測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行改善。因此，在課題開(kāi)展階段，測(cè)量是評(píng)估和測(cè)定與論文相關(guān)的研究工作指標(biāo)水平，決定研究生在工作進(jìn)展中是否能夠正常開(kāi)展工作。該階段要對(duì)研究生工作跟蹤，保障師生能夠充分獲得交流，并通過(guò)學(xué)生對(duì)自己工作的不間斷總結(jié)，改進(jìn)學(xué)位論文相應(yīng)章節(jié)。測(cè)量中，需要對(duì)實(shí)驗(yàn)參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，相應(yīng)地對(duì)論文工作量進(jìn)行衡量，例如，可利用實(shí)驗(yàn)參數(shù)精度作為工作推進(jìn)標(biāo)志，對(duì)論文修改部分進(jìn)行是否推進(jìn)的評(píng)定等。

分析任務(wù)是分析學(xué)位論文質(zhì)量測(cè)量的結(jié)果，提交質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，發(fā)現(xiàn)論文中問(wèn)題形成的原因，提出改進(jìn)方案。在論文工作開(kāi)展階段，導(dǎo)師要對(duì)課題工作開(kāi)展提供建議。

改進(jìn)過(guò)程則是將分析中找出的思路進(jìn)行確認(rèn)，明確有效的改善任務(wù)及方法，需要研究生對(duì)研究改進(jìn)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。改進(jìn)過(guò)程則是對(duì)課題實(shí)驗(yàn)中影響因素進(jìn)行嘗試，推理和測(cè)定實(shí)驗(yàn)參數(shù)的改進(jìn)有效性，并記錄改進(jìn)方法。與之相應(yīng)的論文工作，需要研究生根據(jù)階段性成果，修改改進(jìn)后的方案及其結(jié)果，作為師生交流的文檔記錄。即使課題進(jìn)展不足，也需要研究生記錄實(shí)驗(yàn)過(guò)程，提出改進(jìn)方案的不足之處。

控制階段把確認(rèn)為有效的學(xué)位論文質(zhì)量改進(jìn)方案交付管理部門(mén)，作為解決學(xué)位論文的質(zhì)量問(wèn)題，不僅僅局限于解決本次發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，而是要防止類似問(wèn)題的再次發(fā)生。對(duì)管理部門(mén)來(lái)說(shuō)，每一個(gè)階段的師生交流記錄和相對(duì)應(yīng)文檔將促進(jìn)導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的實(shí)際工作指導(dǎo)，有助于對(duì)研究生論文質(zhì)量推進(jìn)的提升。

綜合上述DMAIC五個(gè)階段，將學(xué)位論文質(zhì)量管理與研究工作推進(jìn)成果結(jié)合起來(lái)，使得導(dǎo)師掌握研究生階段性工作進(jìn)展。通過(guò)建立學(xué)位論文的推進(jìn)流程，將研究生學(xué)位論文質(zhì)量作為研究工作的階段性管控，對(duì)當(dāng)前師生交流、論文質(zhì)量改進(jìn)過(guò)程的評(píng)估管理體系，使得研究生管理部門(mén)對(duì)研究生學(xué)位論文成文過(guò)程做到有力跟蹤，依據(jù)階段文檔或論文工作推進(jìn)與修改數(shù)據(jù)，建立起研究生論文質(zhì)量不合格的預(yù)警數(shù)據(jù)和機(jī)制，為保障研究生學(xué)位論文合格率提供管理流程。

三、結(jié)論

研究生學(xué)位論文質(zhì)量是研究生學(xué)位的重要依據(jù)。本文利用DMAIC流程，建立研究工作進(jìn)展的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、定期評(píng)估、管控督導(dǎo)一體化質(zhì)量管理機(jī)制。通過(guò)建立導(dǎo)師和管理部門(mén)的內(nèi)外管理保障體系，管控師生交流成果，避免研究生因研究認(rèn)識(shí)不充分導(dǎo)致的學(xué)位論文不合格狀況，切實(shí)將研究生培養(yǎng)質(zhì)量?jī)?nèi)化為師生的共同價(jià)值追求，優(yōu)化以人才培養(yǎng)質(zhì)量為核心的研究生教育體系。