趙文麗,葉廣宇,閆 妍

(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641)

0 引言

知識(shí)是一種重要的戰(zhàn)略性資源，可以幫助企業(yè)獲得競爭性市場地位[1-2]。目前，許多跨國公司都積極開展知識(shí)管理，以利用組織內(nèi)外部股東及客戶知識(shí)[3]。我國企業(yè)在國際化過程中面臨的困難之一是缺乏國際化經(jīng)營的相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)[4]。一方面是因?yàn)槲覈髽I(yè)在國外受到的監(jiān)管較嚴(yán)苛，使得企業(yè)獲取資源與知識(shí)的渠道較少[5]；另一方面，在快速變化的動(dòng)態(tài)環(huán)境中，僵化的知識(shí)能力限制了企業(yè)快速獲取和創(chuàng)造新知識(shí)的能力[6]。因此，如何突破監(jiān)管限制和能力僵化，打造動(dòng)態(tài)知識(shí)能力成為一個(gè)值得關(guān)注的問題。

知識(shí)能力是企業(yè)部署和利用以知識(shí)為基礎(chǔ)的資源，通過逐漸適應(yīng)復(fù)雜多變的外部環(huán)境而獲取競爭優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)期望目標(biāo)的能力。目前，有關(guān)知識(shí)能力的研究主要涉及知識(shí)整合能力[7]、知識(shí)獲取能力[8]和知識(shí)吸收能力[9]。可以看出，學(xué)術(shù)界對知識(shí)能力的研究重點(diǎn)在于如何獲取知識(shí)以及獲取后的吸收與整合問題，尚存在以下不足：第一，內(nèi)容上缺乏對知識(shí)識(shí)別能力和知識(shí)保護(hù)能力的深入分析。知識(shí)識(shí)別過程有助于降低企業(yè)時(shí)間成本和試錯(cuò)成本。目前大量學(xué)者廣泛探討其重要性，但是缺乏對知識(shí)識(shí)別能力方向與內(nèi)容的探究。另外，知識(shí)保護(hù)是對知識(shí)能力的保障。囿于實(shí)踐滯后和研究方法的限制，學(xué)者們普遍采用正式的法律手段作為知識(shí)保護(hù)途徑，但實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)大量以技術(shù)壁壘、知識(shí)復(fù)雜性等非正式手段為保護(hù)途徑的企業(yè)案例。第二，情景上缺乏對企業(yè)交互過程中，尤其是國際化交互過程中知識(shí)能力提升路徑的研究。在全球化時(shí)代，國際化已成為企業(yè)獲取知識(shí)與能力的重要戰(zhàn)略手段[5]。因此，有必要在新情境下探討知識(shí)能力提升路徑。第三，在理論基礎(chǔ)上，已有研究主要基于資源基礎(chǔ)觀和知識(shí)基礎(chǔ)觀，聚焦于靜態(tài)的知識(shí)能力要素構(gòu)成。但是，知識(shí)能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)提升過程，會(huì)隨著環(huán)境與目標(biāo)變化發(fā)生演化。為了避免能力僵化，企業(yè)需要將擁有的知識(shí)能力不斷完善與提升[10]。

鑒于知識(shí)能力對外部環(huán)境極為敏感，符合動(dòng)態(tài)能力理論的進(jìn)化適應(yīng)性[11]。因此，本文采用動(dòng)態(tài)能力理論作為研究基礎(chǔ)，重點(diǎn)探討兩個(gè)問題：①國際化過程中企業(yè)知識(shí)能力的構(gòu)成要素是什么？②在不同國際化階段(動(dòng)態(tài)環(huán)境)知識(shí)能力構(gòu)成要素的發(fā)展態(tài)勢如何？在此基礎(chǔ)上，進(jìn)而總結(jié)知識(shí)能力提升路徑。

1 文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

1.1 知識(shí)能力的相關(guān)研究

目前，知識(shí)研究可以分為兩類：一種認(rèn)為知識(shí)是基于客觀事實(shí)的信息或者事物，能夠被儲(chǔ)存和傳播[12]；一種認(rèn)為知識(shí)是能夠通過學(xué)習(xí)進(jìn)而提升組織績效的能力[13]。顯然，在目前的VUCA(Volatility易變性、Uncertainty不確定性、Complexity復(fù)雜性、Ambiguity模糊性)時(shí)代，僅有充足的知識(shí)存量并不能滿足企業(yè)國際擴(kuò)張需求，能夠?qū)⒅R(shí)存量轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競爭力才是企業(yè)立足國際市場的根本[14]，而這個(gè)轉(zhuǎn)化過程就是知識(shí)能力提升過程。隨著研究的深入，學(xué)者們將知識(shí)分為靜態(tài)知識(shí)資本和動(dòng)態(tài)知識(shí)流[7]。一方面，企業(yè)自成立之初便擁有滿足其基本運(yùn)營的資源，包括資金、技術(shù)、人才、實(shí)物資本等；另一方面，企業(yè)借助網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)中的知識(shí)流進(jìn)行知識(shí)訪問與知識(shí)交換，從而增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)能力[15]。這種觀點(diǎn)再次肯定了知識(shí)能力不應(yīng)該只是簡單的知識(shí)積累，而是不斷循環(huán)改善的過程。

眾多學(xué)者對知識(shí)能力構(gòu)成進(jìn)行了系統(tǒng)性論證。Lichtenthaler[16]將知識(shí)能力分為知識(shí)獲取、保留和應(yīng)用，這些能力代表了企業(yè)探索和利用知識(shí)的能力；寧燁和樊治平[17]則認(rèn)為知識(shí)能力是組織中的不同資源和行為，包含基礎(chǔ)資源能力、知識(shí)運(yùn)作能力和知識(shí)機(jī)制3個(gè)方面；Gold等[8]從過程能力視角提出，知識(shí)能力包括知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)化、知識(shí)應(yīng)用和知識(shí)保護(hù)。綜上研究，本文初步認(rèn)為知識(shí)能力包含知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)利用。

1.2 動(dòng)態(tài)能力理論

根據(jù)Eisenhardt&Martin[18]的觀點(diǎn)，動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)在市場出現(xiàn)沖突、分裂、發(fā)展或消亡時(shí)，通過構(gòu)建、整合等獲得新的資源配置能力。該概念表明動(dòng)態(tài)能力是一個(gè)過程，但是不能進(jìn)一步解釋動(dòng)態(tài)能力與過程之間的區(qū)別；接著，Wang&Ahmed[19]認(rèn)為，企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力具有適應(yīng)性強(qiáng)、吸收性強(qiáng)和創(chuàng)新性。因此，動(dòng)態(tài)能力可以通過一系列流程幫助企業(yè)在不確定環(huán)境中獲得、使用和形成新的知識(shí)及資源；隨后，Teece[20]進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)能力中的感知和協(xié)調(diào)能力可以幫助企業(yè)提升能力，并指導(dǎo)企業(yè)以及合作伙伴朝著高回報(bào)方向努力。近年來，知識(shí)能力又獲得深入研究，被視為可以幫助企業(yè)將獲取的新知識(shí)加以利用并優(yōu)化企業(yè)現(xiàn)有能力[21]。綜上所述，隨著研究的深入，動(dòng)態(tài)能力形成感知、捕獲、協(xié)調(diào)/整合、學(xué)習(xí)/轉(zhuǎn)換四組要素。

動(dòng)態(tài)能力理論有助于指導(dǎo)國際化過程中的企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)能力開發(fā)和提升，原因如下：第一，幫助企業(yè)快速獲取適合特定情境的新知識(shí)。國際市場是快速變化的市場，其主要特點(diǎn)是不可預(yù)測、市場邊界與行業(yè)結(jié)構(gòu)模糊、變化迅速，這給企業(yè)帶來巨大挑戰(zhàn)。動(dòng)態(tài)能力理論可以指導(dǎo)企業(yè)通過與東道國企業(yè)開展知識(shí)交換和學(xué)習(xí)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)知識(shí)能力提升。第二，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)機(jī)制的重要性，使企業(yè)能夠?qū)⒅R(shí)與不斷變遷的環(huán)境條件相融合，進(jìn)而形成無法復(fù)制的核心競爭力[11]。第三，有利于組織外部知識(shí)獲取和吸收。動(dòng)態(tài)能力理論不僅關(guān)注組織內(nèi)部知識(shí)集成與整合，而且越來越注重組織外部知識(shí)獲取和吸收[22]，這有利于企業(yè)對獲取的知識(shí)進(jìn)行更新，從而增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)能力。

1.3 動(dòng)態(tài)能力理論與國際化過程中的知識(shí)能力提升

動(dòng)態(tài)能力四要素分別指導(dǎo)知識(shí)能力四要素的形成與發(fā)展，如圖1所示。通過對知識(shí)能力與動(dòng)態(tài)能力理論文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)知識(shí)獲取和知識(shí)利用是知識(shí)能力中不可或缺的要素。但是根據(jù)動(dòng)態(tài)能力理論，為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源與市場匹配，組織必須持續(xù)地感知與抓住機(jī)會(huì)，以應(yīng)對新威脅[20]。因此，識(shí)別有價(jià)值的知識(shí)資源是知識(shí)能力提升的第一要?jiǎng)?wù)。知識(shí)保護(hù)是企業(yè)獲取持續(xù)競爭力的關(guān)鍵步驟。盡管動(dòng)態(tài)能力中沒有直接提出知識(shí)保護(hù)理念，但是動(dòng)態(tài)能力強(qiáng)調(diào)企業(yè)能力難以被復(fù)制[23]且能夠被有效轉(zhuǎn)換，而知識(shí)保護(hù)則是應(yīng)對企業(yè)知識(shí)被復(fù)制的關(guān)鍵。因此，基于動(dòng)態(tài)能力理論，本文提出知識(shí)能力應(yīng)包含4個(gè)方面，即知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取、知識(shí)利用和知識(shí)保護(hù)。

知識(shí)識(shí)別是知識(shí)能力構(gòu)建的起點(diǎn)[24]，使企業(yè)可以集中資源和精力，致力于知識(shí)能力提升、組織過程塑造與方向指引，有效避免資源冗余和浪費(fèi)[25]；知識(shí)獲取是指組織從內(nèi)外部積累知識(shí)或從現(xiàn)有信息中產(chǎn)生新知識(shí)的能力，主要包括確定知識(shí)獲取成本和獲取方式等；知識(shí)利用是知識(shí)能力提升的核心步驟，表現(xiàn)為助力企業(yè)調(diào)整戰(zhàn)略方向、解決新問題并提高效率[8]；知識(shí)保護(hù)是人類最重要的創(chuàng)新之一，它為新技術(shù)和新產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)提供制度保障[26]。知識(shí)保護(hù)能夠在某種程度上確保R&D項(xiàng)目成果的排他性占有，有助于企業(yè)獲得長期的市場競爭優(yōu)勢[27]。

2 研究方法與研究設(shè)計(jì)

采用案例研究方法的原因是：①案例研究適用于解答有關(guān)“how”和“why”的問題，由于其易于理解和具有普適應(yīng)，近年來被管理學(xué)界普遍采用[28]；②知識(shí)能力十分重視隱性知識(shí)獲取，但是隱性知識(shí)很難被記錄，只能通過對專業(yè)人士的觀察和親身實(shí)踐來獲取[29]；③多元情境下的企業(yè)能力構(gòu)建涉及因素較多，僅采用定量研究方法分析較片面，不能完全反映企業(yè)能力構(gòu)建過程和方向[25]。

圖1 動(dòng)態(tài)能力與知識(shí)能力Fig.1 Dynamic capability and knowledge capability

本文選取中集集團(tuán)、珠江鋼琴和晶華光學(xué)3個(gè)企業(yè)作為研究對象。選擇標(biāo)準(zhǔn)是：①具備多年國際化經(jīng)驗(yàn)，包括成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)；②知識(shí)密集型企業(yè)；③典型性和易得性(案例研究側(cè)重于分析對象的信息豐裕度而非樣本數(shù)量)。3家企業(yè)都具有較為豐富的國際化經(jīng)驗(yàn)且為知識(shí)密集型企業(yè)，符合本研究要求。

本研究采用三角測量方法以避免共同方法偏差。首先采集公開資料，包括新聞、企業(yè)年報(bào)等；接著，對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，獲取一手資料，同時(shí)，通過加微信好友和聽取講座等非正式交流，補(bǔ)充相關(guān)資料，具體如表1所示；最后，通過查找相關(guān)文獻(xiàn)、文檔等進(jìn)一步完善信息。

表1 案例企業(yè)簡介與訪談情況Tab.1 Case enterprise introduction and interview information

分析過程采用復(fù)制原則，首先通過案例描述分析每個(gè)企業(yè)關(guān)于知識(shí)能力的基本內(nèi)容并分階段研究；其次，針對知識(shí)能力不同要素包含的行為和過程進(jìn)行對比，總結(jié)異同，不斷與現(xiàn)有模型或者理論進(jìn)行比較；最后，提煉出基本的理論框架并進(jìn)行總結(jié)分析[30]。本文編碼規(guī)則是依據(jù)知識(shí)能力的核心要素進(jìn)行多級編碼，分別以A、B、C標(biāo)注中集集團(tuán)、珠江鋼琴和晶華光學(xué)。以Y代表一手訪談資料，以E代表二手資料。例如AY代表中集的訪談資料、BE代表珠江的二手資料，以此類推。

3 案例分析

3.1 國際化過程分析

本文將企業(yè)國際化過程分為3個(gè)階段：國際化探索、成長和成熟階段。階段劃分的依據(jù)是企業(yè)進(jìn)入國際市場時(shí)間、能力水平、主要目標(biāo)和主要行為，具體如圖2所示。

國際化探索階段的主要目標(biāo)是快速進(jìn)入國際市場，尋求有價(jià)值的資源和技術(shù)，從而適應(yīng)市場需求；在國際化成長階段，企業(yè)基本了解國際市場，自身能力有所提升，初步形成專業(yè)化的生產(chǎn)能力和服務(wù)能力，因此本階段的主要目標(biāo)是滿足增長性需求；在國際化成熟階段，企業(yè)具備與世界領(lǐng)先企業(yè)抗衡甚至取而代之的能力，同時(shí)，原有的消費(fèi)需求已經(jīng)達(dá)到飽和，企業(yè)必須加快創(chuàng)新以滿足客戶需求。

3.2 國際化探索階段知識(shí)能力提升路徑

國際化探索階段是知識(shí)能力雛形建立階段，本階段的國際市場特征是各國資源較分散、市場廣闊并充滿未知，而中國企業(yè)由于初入國際市場，“摸著石頭過河”成為其必然方式，具體見表2。

(1)知識(shí)識(shí)別能力——模糊目標(biāo)搜尋型。Grimpe等[31]認(rèn)為，知識(shí)識(shí)別可為企業(yè)提供來自外部的新知識(shí)。當(dāng)中國企業(yè)首次進(jìn)入未知的國際市場時(shí)，由于經(jīng)驗(yàn)匱乏，尚未形成系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策，只能通過模糊目標(biāo)搜尋方式進(jìn)行知識(shí)識(shí)別。

第一，威脅識(shí)別——國內(nèi)和國際市場環(huán)境中的威脅識(shí)別。根據(jù)動(dòng)態(tài)能力理論，市場動(dòng)態(tài)是企業(yè)演化的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力[19]。感知市場動(dòng)態(tài)變化是企業(yè)的重中之重。在國際化探索階段，環(huán)境的未知性和復(fù)雜性帶來威脅，企業(yè)只有正確識(shí)別，才能在東道國市場立足。中集集團(tuán)在國際化初期因林業(yè)投資業(yè)務(wù)受到國外環(huán)境保護(hù)政策的影響，最終決定在國內(nèi)組建木地板以保證供應(yīng)。

第二，機(jī)會(huì)識(shí)別——主動(dòng)探索市場機(jī)會(huì)和被動(dòng)構(gòu)建市場機(jī)會(huì)。市場機(jī)會(huì)是企業(yè)通過跨邊界尋求新市場拓展可能性，其能為企業(yè)帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益[32]。傳統(tǒng)的國際化研究將機(jī)會(huì)視為單一存在，但創(chuàng)業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)會(huì)來源是雙元的，即機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)與機(jī)會(huì)構(gòu)建。例如中集集團(tuán)善于探求機(jī)會(huì)，抓住了全球制造業(yè)向中國轉(zhuǎn)移的歷史性機(jī)遇，完成了優(yōu)勢積累；珠江鋼琴則深刻明白，有客戶需求才有產(chǎn)品銷售，因此設(shè)立了“珠江鋼琴杯”活動(dòng)，致力于培養(yǎng)大眾的鋼琴文化藝術(shù)素養(yǎng)。

第三，合作伙伴識(shí)別——有效識(shí)別東道國合作伙伴，能夠?yàn)槠髽I(yè)順利“走出去”作好鋪墊。動(dòng)態(tài)能力理論指出，資源在企業(yè)間的分布是不均勻的[19]。因此，跨國企業(yè)間的合作是一個(gè)資源交換的戰(zhàn)略過程，能夠幫助企業(yè)獲得合作伙伴的知識(shí)資源[33]。

第四，目標(biāo)識(shí)別——進(jìn)行意義建構(gòu)和愿景分享。在企業(yè)即將踏入新市場時(shí)，企業(yè)內(nèi)部和外部都面臨許多不確定性，正確識(shí)別企業(yè)愿景和目標(biāo)可以鼓舞企業(yè)排除萬難。例如晶華光學(xué)在成立初期設(shè)立了 “我以后一定要做中國最好的光學(xué)公司，這是我的一個(gè)理想”的企業(yè)目標(biāo)。從此，晶華光學(xué)一路高歌，成為國內(nèi)頂尖的光學(xué)公司。

圖2 案例企業(yè)國際化階段劃分Fig.2 Division of internationalization stages of the case enterprises

表2 國際化探索階段的知識(shí)能力Tab.2 Knowledge capability in the international exploration stage

(2)知識(shí)獲取能力——拼湊式。在國際化探索階段，囿于新興市場國家外來者劣勢以及技術(shù)落后等因素，企業(yè)“出?！钡哪繕?biāo)之一是獲取技術(shù)知識(shí)。但是，由于中國企業(yè)經(jīng)驗(yàn)匱乏以及資源分散，此階段的知識(shí)獲取呈現(xiàn)為拼湊式，具體如下：第一，代工模式是早期國際化企業(yè)為獲得基礎(chǔ)技術(shù)而選擇的主要知識(shí)獲取模式。例如1997-2007年晶華光學(xué)都是做OEM，并且堅(jiān)持只做高端產(chǎn)品。中集集團(tuán)在國際化初期也只能通過代托或者引進(jìn)技術(shù)方式獲取國外訂單、學(xué)習(xí)集裝箱的相關(guān)技術(shù)。第二，技術(shù)購買是應(yīng)對早期國際化技術(shù)匱乏的另一種知識(shí)獲取模式。技術(shù)購買作為一種快速、便捷的知識(shí)獲取方式，是早期國際化企業(yè)在無法依靠自身能力滿足創(chuàng)新需求時(shí)采取的有效方式[34]。第三，引智學(xué)習(xí)是企業(yè)引進(jìn)外部專家、展開組織學(xué)習(xí)的一種知識(shí)獲取方式(羅順均，李田，劉富先，2015)。改革開放初期，由于技術(shù)壁壘以及專利保護(hù)的制約，并不是所有技術(shù)都可以通過購買得到。因此，引智學(xué)習(xí)成為企業(yè)的替代性選擇。第四，被動(dòng)的技術(shù)攻關(guān)是中國企業(yè)在國際化早期采取的一種知識(shí)獲取手段。由于東南亞政策環(huán)境的變化，致使中集集團(tuán)的國外林業(yè)投資遭受巨大損失，為了尋找集裝箱材料的替代品，中集集團(tuán)從多方面進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)。

(3)知識(shí)利用能力——過濾式。處于國際化探索階段的企業(yè)由于尚在起步中，對于所獲知識(shí)大都進(jìn)行了過濾式利用，具體如下：第一，知識(shí)過濾：通過對獲取的新知識(shí)進(jìn)行篩選和分類，挑選出企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營所需要的、有價(jià)值的知識(shí)，為知識(shí)吸收和融合打下基礎(chǔ)。知識(shí)過濾也是剔除冗余知識(shí)的過程，避免浪費(fèi)大量時(shí)間和精力，降低企業(yè)被冗余知識(shí)誤導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，中集雖然明白“外國人在做生意上有很高的戰(zhàn)略遠(yuǎn)見和洞見，他們的建議很多都是正確的”，但是，“我們研究部門也會(huì)去驗(yàn)證的”。第二，知識(shí)吸收，即企業(yè)對獲取的知識(shí)進(jìn)行過濾、消化、吸收的過程[35]有利于提升企業(yè)對機(jī)會(huì)或者威脅的敏感性和響應(yīng)能力，克服內(nèi)部組織慣性和成功陷阱，促進(jìn)探索與利用間的順利轉(zhuǎn)換(賈慧英,王宗軍,曹祖毅，2018)。在國際化過程中，積累和創(chuàng)造的知識(shí)只有被企業(yè)充分吸收、整合才能更快地提高企業(yè)能力，進(jìn)行更大范圍的國際擴(kuò)張。通過案例分析發(fā)現(xiàn)，知識(shí)吸收過程主要有兩種：一是與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行匹配，將獲取的知識(shí)與現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行融合消化，提煉出新知識(shí)結(jié)構(gòu)，這種方式有助于企業(yè)吸收顯性知識(shí)；二是開展人員交流，提升員工知識(shí)能力，將獲取的新知識(shí)內(nèi)化到企業(yè)人力資本中。由于知識(shí)具有隱形屬性，因此這種方式能夠幫助企業(yè)提升對隱性知識(shí)的吸收[36]。第三，技術(shù)升級：企業(yè)對獲取的知識(shí)進(jìn)行價(jià)值應(yīng)用，也是將知識(shí)能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。3個(gè)案例企業(yè)中，僅發(fā)現(xiàn)中集集團(tuán)進(jìn)行了少量的技術(shù)升級，將德國人的“三明治發(fā)泡”進(jìn)行了改進(jìn)型整體提升，將汽車工藝運(yùn)用于冷箱上并在日本市場進(jìn)行大規(guī)模推廣與擴(kuò)張，形成了世界冷藏箱行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

3.3 國際化成長階段的知識(shí)能力提升路徑

國際化成長階段是知識(shí)能力拓展階段。本階段的國際市場復(fù)雜多變、競爭加劇、技術(shù)飛速發(fā)展，給企業(yè)探索國際市場帶來更大挑戰(zhàn)，具體見表3。

表3 國際化成長階段的知識(shí)能力Tab.3 Knowledge capability in the international growth stage

(1)知識(shí)識(shí)別能力——關(guān)鍵目標(biāo)搜尋型。此階段的知識(shí)識(shí)別更具有目的性和針對性，促使企業(yè)主要投向關(guān)鍵市場布局和關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)化。企業(yè)除進(jìn)行環(huán)境威脅識(shí)別外，還增加了對自身知識(shí)能力的質(zhì)疑和反思。具體如下：①機(jī)會(huì)識(shí)別——國際化機(jī)會(huì)探索和機(jī)會(huì)構(gòu)建：此時(shí)的企業(yè)面臨更多的市場選擇和更加復(fù)雜的市場需求，逐漸飽和、成熟的市場迫使企業(yè)不斷選擇進(jìn)入新領(lǐng)域、拓展新業(yè)務(wù)，因此企業(yè)對市場機(jī)會(huì)探索與市場機(jī)會(huì)構(gòu)建的熱衷程度不相上下；②基礎(chǔ)能力識(shí)別——企業(yè)對現(xiàn)有基礎(chǔ)知識(shí)能力進(jìn)行質(zhì)疑和反思：正確識(shí)別企業(yè)自身能力是企業(yè)能否持續(xù)安排、調(diào)整其內(nèi)外部資源并建立核心能力的關(guān)鍵，否則一旦企業(yè)做出了超出企業(yè)能力的戰(zhàn)略安排，很有可能會(huì)浪費(fèi)企業(yè)財(cái)力物力，偏離企業(yè)目標(biāo)。珠江鋼琴在經(jīng)歷國際化探索階段后十分清楚自身優(yōu)勢、定位等，明白自己只是國際最大、不是國際最強(qiáng)，因此珠江鋼琴致力于提升制造品質(zhì)，一邊聘請專家進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，一邊與更高品質(zhì)的鋼琴企業(yè)進(jìn)行合作；③目標(biāo)識(shí)別——更高層面的意義建構(gòu)與愿景分享：此階段的意義建構(gòu)不僅僅是打開國際市場，而是希望做大做強(qiáng)，成為世界級企業(yè)，例如，麥伯良提出“給我15年，還你一個(gè)世界級企業(yè)”的承諾，從此中集集團(tuán)一路高歌，變成了一個(gè)世界級的行業(yè)領(lǐng)袖。

(2)知識(shí)獲取能力——主動(dòng)式。企業(yè)在自身強(qiáng)大的同時(shí)也失去了學(xué)習(xí)標(biāo)桿，而過去的技術(shù)引進(jìn)路線已無法支撐公司新一輪發(fā)展。因此，跨國企業(yè)的知識(shí)獲取方式更加多樣化和具有主動(dòng)性。具體來看：①合作學(xué)習(xí)：通過跨國企業(yè)之間的合作，讓企業(yè)快速掌握關(guān)鍵技術(shù)，例如中集與擁有梁式、框架式罐箱全套核心技術(shù)的英國UBH合作，遴選技術(shù)人員前往UBH培訓(xùn)，又從UBH邀請技術(shù)人員，對中集進(jìn)行生產(chǎn)指導(dǎo)；②跨國并購：跨國并購不僅有助于抑制產(chǎn)能過度擴(kuò)張帶來的惡性競爭，而且是企業(yè)獲取新技術(shù)的最便捷和快速手段，在國際化成長階段，跨國企業(yè)積累了一定經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，為了快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取，通常會(huì)利用跨國并購方式獲取戰(zhàn)略性資源；③自主研發(fā)：自主研發(fā)能力培養(yǎng)帶有強(qiáng)烈的知識(shí)應(yīng)用型導(dǎo)向，研發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)可以從獲取的信息中形成大量創(chuàng)新，而研發(fā)能力弱的企業(yè)則缺乏保持知識(shí)基礎(chǔ)的能力[37]。例如，晶華光學(xué)在2006年建立了光學(xué)研發(fā)中心，不斷提升自主創(chuàng)新能力，向高端制造轉(zhuǎn)型，將中低端制造加工外包。

(3)知識(shí)利用能力——拓展式。中國的制造業(yè)技術(shù)大多源自承接世界成熟產(chǎn)業(yè)，但僅僅依靠技術(shù)引進(jìn)不足以形成強(qiáng)大的競爭力，只有在承接的基礎(chǔ)上創(chuàng)新產(chǎn)品并植根于本土才能形成持續(xù)的競爭力。因此，此階段的知識(shí)能力發(fā)揮著連接企業(yè)內(nèi)部優(yōu)勢與外部資源的橋梁作用[24]。在國際化成長階段，企業(yè)更注重內(nèi)部研發(fā)與外部知識(shí)的互補(bǔ)性[38]。同時(shí)，企業(yè)在知識(shí)利用過程中逐漸摒棄單純的全盤模仿，更加注重知識(shí)細(xì)分和新知識(shí)拓展。具體如下：①業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展：動(dòng)態(tài)能力理論指出，快速變化的業(yè)務(wù)促使企業(yè)重新配置資源，并將公司資源與能力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)輸出，這種轉(zhuǎn)變可以幫助企業(yè)快速適應(yīng)行業(yè)變化[19，39]，業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展主要從兩個(gè)方面進(jìn)行：一是多元化，如珠江鋼琴不斷進(jìn)行教育投入，初步形成產(chǎn)業(yè)鏈；二是產(chǎn)品升級，如珠江鋼琴由“珠江”到“珠江精品”、再到“珠江提高”的產(chǎn)品升級；②價(jià)值鏈構(gòu)建：企業(yè)競爭已經(jīng)不再是優(yōu)勢要素的競爭，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置與優(yōu)化才能夠建立可持續(xù)的全球競爭力。如晶華光學(xué)通過自建品牌和跨國并購，不僅獲得技術(shù)、品牌、渠道、高級營銷人才等戰(zhàn)略性資源，而且具備了從終端消費(fèi)者需求分析到制造、營銷、服務(wù)等全價(jià)值鏈能力。

(4)知識(shí)保護(hù)能力——法律型。知識(shí)保護(hù)是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟(jì)增長等的一種重要資源與制度安排(陳恒,侯建，2017)。在國際化成長階段，企業(yè)已經(jīng)具有自主創(chuàng)新意愿并具備一定創(chuàng)新能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也逐漸受到企業(yè)重視。案例資料顯示，3個(gè)企業(yè)都開始申請專利，利用正式的法律法規(guī)保護(hù)知識(shí)成果。

3.4 國際化成熟階段的知識(shí)能力提升路徑

國際化成熟階段是知識(shí)能力集成與建立階段，此階段市場呈現(xiàn)出顯著的數(shù)字化、服務(wù)化特征，具體見表4。

(1)知識(shí)識(shí)別能力——目標(biāo)增強(qiáng)型。此階段企業(yè)已經(jīng)具備豐富的國際化經(jīng)驗(yàn)，建立了宏大的戰(zhàn)略目標(biāo)，具體如下：①機(jī)會(huì)識(shí)別——國內(nèi)市場機(jī)會(huì)識(shí)別和探索。在貿(mào)易保護(hù)和逆全球化形勢下，國際環(huán)境中的不利因素陡增，反觀中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢不斷向好，人民消費(fèi)水平不斷提高，為避免受到國外環(huán)境動(dòng)蕩的影響以及提高國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生動(dòng)力，許多企業(yè)開始將重心轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。如珠江鋼琴發(fā)現(xiàn)國內(nèi)音樂教育水平不斷提升，加上國內(nèi)考試有藝術(shù)項(xiàng)加分的現(xiàn)狀，音樂樂器學(xué)習(xí)需求增大，使得國內(nèi)鋼琴市場需求很大；②合作伙伴識(shí)別——此階段的合作伙伴搜尋并非簡單的學(xué)習(xí)合作而是注重強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合并進(jìn)行全球布局。例如，中集安瑞科與挪威Hexagon Composites ASA簽署《戰(zhàn)略合作意向書》，雙方優(yōu)勢互補(bǔ)，屬于強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，有助于共同拓展中國氫氣儲(chǔ)運(yùn)裝備市場，為中國以及東南亞地區(qū)清潔能源轉(zhuǎn)型升級貢獻(xiàn)力量。

表4 國際化成熟階段的知識(shí)能力Tab.4 Knowledge capability in the international maturity stage

(2)知識(shí)獲取能力——牽引式。此階段企業(yè)在主體業(yè)務(wù)上已經(jīng)完成“追趕”階段，雖然部分業(yè)務(wù)知識(shí)還不夠完善，但不影響企業(yè)進(jìn)入“領(lǐng)跑”和“并跑”階段。此外，企業(yè)不再熱衷于模仿學(xué)習(xí)，而是大膽創(chuàng)新，開始發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、知識(shí)協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)，構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)，引領(lǐng)科技發(fā)展。具體如下：①牽引式知識(shí)創(chuàng)新：其本質(zhì)是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)突破，能夠大幅降低企業(yè)對外部資源的依賴度，促使企業(yè)通過獨(dú)立研究獲取難以撼動(dòng)的核心技術(shù)、品牌、產(chǎn)品等。如晶華光學(xué)建立了工業(yè)設(shè)計(jì)中心，一直跟蹤最新行業(yè)發(fā)展趨勢，對國際、國內(nèi)技術(shù)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深入研究，并結(jié)合市場發(fā)展方向，以自主開發(fā)為主、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，開發(fā)了一系列具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品；②領(lǐng)袖式知識(shí)集成：知識(shí)集成是企業(yè)進(jìn)入市場中心、成為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的重要標(biāo)志之一，其主要形式是通過建立各種文化產(chǎn)業(yè)基地、云服務(wù)平臺(tái)、數(shù)字化處理中心等，形成智慧共享和開放包容的大型知識(shí)集成地。如珠江鋼琴建立了“廣州文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化園”，目標(biāo)建設(shè)成為以音樂、影視為核心的文化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化園區(qū)，可同時(shí)孵化300～500家文化創(chuàng)新企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

(3)知識(shí)利用能力——協(xié)同式。此階段的知識(shí)利用具有利人利己特征，即同時(shí)利用他人和自己的知識(shí)資源，達(dá)到互利共贏。具體如下：①業(yè)務(wù)升級更趨向數(shù)字化、服務(wù)化。如2018年3月28日，深圳中集專用車舉辦了一場高規(guī)格的“轎運(yùn)車新品品鑒會(huì)”，推出一系列中置軸轎運(yùn)車新產(chǎn)品，該產(chǎn)品融入最前沿的智能化新技術(shù)，并通過提供一站式服務(wù)方案，獲得廣大用戶青睞；②知識(shí)協(xié)同：專注于業(yè)務(wù)部門間的知識(shí)流動(dòng)，使組織能夠形成和發(fā)揮跨部門、跨區(qū)域的知識(shí)協(xié)同效應(yīng)，這對于企業(yè)績效提升至關(guān)重要[40]。有效的知識(shí)協(xié)同不僅能夠整合外部知識(shí)，同時(shí)有助于企業(yè)反向輸出知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)入新一輪的知識(shí)吸收和整合環(huán)節(jié)，如晶華光學(xué)在進(jìn)入美歐市場后，進(jìn)一步整合中國制造優(yōu)勢與歐美研發(fā)及品牌運(yùn)營優(yōu)勢，將全球優(yōu)勢資源進(jìn)行整合；③完整的價(jià)值鏈構(gòu)建：國際化成長階段的價(jià)值鏈構(gòu)建大多是從制造端的原材料采購入手，也有企業(yè)嘗試從價(jià)值鏈銷售端入手提升服務(wù)水平，但是在國際化成熟階段，制造端的價(jià)值鏈構(gòu)建基本成熟，而銷售端的服務(wù)水平還有待提高。因此，此階段的價(jià)值鏈構(gòu)建開始以服務(wù)為切入點(diǎn)，通過完善售后服務(wù)，拓展到金融服務(wù)和數(shù)字化服務(wù)領(lǐng)域。

(4)知識(shí)保護(hù)能力——壁壘型。此階段的國際化企業(yè)不僅具備豐富的專利保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，而且擁有領(lǐng)先的知識(shí)儲(chǔ)備。越來越多的企業(yè)不僅僅是采用正式的法律法規(guī)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也開始通過建立非正式的專用機(jī)制保護(hù)知識(shí)并創(chuàng)造新利潤，包括建立本行業(yè)技術(shù)壁壘、提高產(chǎn)品復(fù)雜性以及不可模仿性等[41]。

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究通過對案例分析，得出3個(gè)主要結(jié)論，具體見圖3。

圖3 知識(shí)能力提升路徑Fig.3 Improvement path of knowledge capability

(1)知識(shí)能力包含4個(gè)要素，即知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取、知識(shí)利用和知識(shí)保護(hù)。其中，知識(shí)識(shí)別作為知識(shí)能力構(gòu)建起點(diǎn)，具有3個(gè)重要作用：一是為企業(yè)拓展知識(shí)來源渠道，二是進(jìn)行機(jī)會(huì)或威脅識(shí)別，三是對自身知識(shí)能力進(jìn)行質(zhì)疑和反思。知識(shí)獲取是豐富企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備的關(guān)鍵步驟，而知識(shí)利用是將知識(shí)儲(chǔ)備轉(zhuǎn)化為企業(yè)關(guān)鍵核心競爭力的必要過程。在這個(gè)過程中，企業(yè)通過知識(shí)過濾、知識(shí)吸收、知識(shí)協(xié)同和價(jià)值鏈構(gòu)建等過程完成知識(shí)轉(zhuǎn)化。最后，知識(shí)保護(hù)為企業(yè)競爭力持續(xù)提升提供保障。研究發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)知識(shí)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)的積累，除正式的法律手段外，非正式的技術(shù)壁壘等保護(hù)手段也被越來越多的企業(yè)所采納。

(2)由于企業(yè)是一個(gè)社會(huì)性組織，其不斷地與外界進(jìn)行知識(shí)資源交互。因此，知識(shí)能力的4個(gè)要素在不同國際化階段由于其目的不同和環(huán)境變化呈現(xiàn)出不同發(fā)展趨勢。其中，知識(shí)識(shí)別由模糊目標(biāo)搜尋型、關(guān)鍵目標(biāo)搜尋型轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)增強(qiáng)型；知識(shí)獲取方式由拼湊式、主動(dòng)式轉(zhuǎn)向牽引式；知識(shí)利用模式由過濾式、拓展式轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同式；而知識(shí)保護(hù)則從無到有，由法律型轉(zhuǎn)變?yōu)楸趬拘湍Ｊ健?/p>

(3)知識(shí)能力四要素在不同發(fā)展趨勢下的組合形成知識(shí)能力上升路徑。在國際化探索階段，企業(yè)快速適應(yīng)市場需求，通過模糊目標(biāo)構(gòu)建、拼湊式知識(shí)獲取、過濾式知識(shí)利用，完成企業(yè)知識(shí)能力雛形構(gòu)建；在國際化成長階段，企業(yè)深耕細(xì)分市場，不斷滿足市場增長性需求，借助上一階段形成的知識(shí)能力主動(dòng)尋求與獲取知識(shí)，并將過濾后的知識(shí)應(yīng)用于專業(yè)領(lǐng)域，通過設(shè)立知識(shí)保護(hù)機(jī)制，進(jìn)入知識(shí)能力拓展階段；在國際化成熟階段，創(chuàng)造客戶需求是企業(yè)的首要目標(biāo)。由于技術(shù)知識(shí)、客戶知識(shí)迭代更新加快，僅依靠一家企業(yè)難以支撐，企業(yè)開始通過牽引策略實(shí)現(xiàn)知識(shí)獲取，并對所獲取的知識(shí)進(jìn)行協(xié)同利用，達(dá)到1+1>2的效果。該階段企業(yè)構(gòu)建技術(shù)壁壘是其成為行業(yè)龍頭的標(biāo)志。自此，企業(yè)進(jìn)入知識(shí)集成能力階段。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)本文基于知識(shí)基礎(chǔ)觀并結(jié)合企業(yè)實(shí)踐確定了知識(shí)能力的四要素，即知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取、知識(shí)利用和知識(shí)保護(hù)。首先，四要素中尤其強(qiáng)調(diào)知識(shí)識(shí)別的突出作用。以往的知識(shí)識(shí)別能力研究重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)前景展望、市場機(jī)會(huì)和威脅判斷以及合作伙伴選擇等。但是，動(dòng)態(tài)能力理論指出，環(huán)境感知是企業(yè)獲取能力的關(guān)鍵步驟[24]。同時(shí)，隨著環(huán)境變化，企業(yè)能力也應(yīng)該隨之變化。因此，為了避免能力僵化[6]，企業(yè)必須重視對自身能力的質(zhì)疑和反思，以尋求新知識(shí)能力。本研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)為了更高效地獲取與利用知識(shí)，當(dāng)企業(yè)知識(shí)能力提升到一定水平時(shí)，會(huì)逐漸加大對自身能力的反思。其次，本文將有效的知識(shí)獲取與高效的知識(shí)利用進(jìn)行了區(qū)分。很少有研究專門討論有效利用知識(shí)的結(jié)果。與明確的知識(shí)獲取相反，有效的利用似乎在很大程度上被假定或暗示[9]。事實(shí)上，成功的知識(shí)利用需要企業(yè)采用知識(shí)過濾、知識(shí)吸收、業(yè)務(wù)拓展和構(gòu)建價(jià)值鏈等手段完成。因此，本文通過分析3個(gè)案例企業(yè)，得出企業(yè)知識(shí)利用過程和手段，彌補(bǔ)了知識(shí)利用研究中的“黑箱”。最后，以往研究大都忽視了知識(shí)保護(hù)的重要作用，但是根據(jù)動(dòng)態(tài)理論要求的持續(xù)性和難以復(fù)制性[26]，知識(shí)保護(hù)在知識(shí)能力中起重要作用。因此，本文對知識(shí)能力要素進(jìn)行拓展，強(qiáng)調(diào)知識(shí)保護(hù)的重要作用。同時(shí)，基于數(shù)據(jù)可獲性和研究便捷性，多數(shù)學(xué)者僅采用正式的法律法規(guī)手段研究企業(yè)知識(shí)保護(hù)過程。但是，本文研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)保護(hù)不僅僅可以采用正式的法律法規(guī)手段，還可以采用技術(shù)壁壘等途徑。

(2)動(dòng)態(tài)能力理論認(rèn)為，隨著競爭環(huán)境不斷改變，企業(yè)資源獲取和利用也應(yīng)該具有動(dòng)態(tài)特征。因此，知識(shí)能力提升并不是一蹴而就的，需要企業(yè)結(jié)合自身的知識(shí)能力、國際化目標(biāo)和經(jīng)驗(yàn)積累而逐步更新與提升。本文通過分析發(fā)現(xiàn)，不同國際化階段知識(shí)能力要素呈現(xiàn)出的不同形態(tài)，彌補(bǔ)了以前研究中對知識(shí)能力僅進(jìn)行靜態(tài)分析的不足，為知識(shí)能力的動(dòng)態(tài)化研究提供了新證據(jù)。

(3)拓展了知識(shí)能力提升的適用情境。由于國際化越來越成為知識(shí)能力提升的最優(yōu)“土壤”，而目前的知識(shí)能力研究大都集中于本國情境，忽視了國際化情境下的知識(shí)交互過程。企業(yè)通過與其它企業(yè)的交流及互動(dòng)，能夠擴(kuò)大對異構(gòu)知識(shí)的獲取，從而增加自己的知識(shí)資本，用于未來的技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)[7]。因此，本文從國際市場角度出發(fā)，探求了企業(yè)在開拓國際市場中的知識(shí)能力提升路徑，可為企業(yè)實(shí)施國際化戰(zhàn)略提供理論支撐。

4.3 實(shí)踐啟示

第一，在復(fù)雜的國際環(huán)境下受文化和經(jīng)濟(jì)水平差異的影響，母國企業(yè)在國外市場獲取知識(shí)的前提是進(jìn)行有效的知識(shí)識(shí)別，包括機(jī)會(huì)和威脅識(shí)別、合作伙伴識(shí)別以及愿景建設(shè)；第二，有效的知識(shí)獲取要求企業(yè)采取主動(dòng)獲取方式，包括并購、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、自主研發(fā)等手段；第三，知識(shí)利用模式也是多種多樣的，除傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)拓展外，構(gòu)建企業(yè)價(jià)值鏈成為眾多一流企業(yè)的選擇；第四，知識(shí)保護(hù)已經(jīng)不能僅靠法律法規(guī)手段，建立行業(yè)壁壘也是企業(yè)構(gòu)建持續(xù)競爭力的最優(yōu)選擇。

4.4 研究不足與未來研究方向

首先，企業(yè)知識(shí)能力提升是一個(gè)動(dòng)態(tài)的整合過程，需要扎根企業(yè)實(shí)際、進(jìn)行持續(xù)的觀察研究，因此后續(xù)研究中需要對企業(yè)進(jìn)行更深入的挖掘和分析；其次，知識(shí)的隱形屬性在服務(wù)業(yè)行業(yè)更顯著，而本文案例都是制造業(yè)，未來研究可以將行業(yè)研究范圍拓展到服務(wù)業(yè)；最后，知識(shí)是由組織中的個(gè)體或者團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造的，因此知識(shí)實(shí)際上是內(nèi)嵌于單獨(dú)個(gè)體或者團(tuán)隊(duì)的，未來研究可從個(gè)體視角進(jìn)行深入探討。