王 焱,王鑫銀,張晨曦

(南京信息工程大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 南京 210044)

0 引言

隨著時(shí)代的發(fā)展,依賴于大量資源消耗的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)不再適用,中國(guó)企業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的形勢(shì)更加嚴(yán)峻。黨的十八大指出,科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐,必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力,是企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略變革、突破傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)的天花板、尋求新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。目前研究主要從雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究因素入手,產(chǎn)生大量關(guān)于雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究成果。

在可持續(xù)發(fā)展背景下,企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注,相關(guān)研究日益豐富。以往研究發(fā)現(xiàn),積極履行社會(huì)責(zé)任有利于改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況,提高市場(chǎng)價(jià)值,緩解代理問(wèn)題,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。而員工是企業(yè)重要的人力資本,員工的受教育水平、工作態(tài)度、創(chuàng)新能力等影響著企業(yè)發(fā)展。尤其是創(chuàng)新型企業(yè),許多企業(yè)開(kāi)始通過(guò)改善員工福利、加強(qiáng)員工關(guān)懷等措施,積極履行社會(huì)責(zé)任中與員工相關(guān)的部分。有研究表明,企業(yè)社會(huì)責(zé)任的積極履行能夠正向影響企業(yè)員工的忠誠(chéng)度、工作熱情和組織認(rèn)同感。所以積極履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)能夠吸引更多高水平人才,而員工創(chuàng)新能力影響整個(gè)組織的創(chuàng)新。因此,企業(yè)員工社會(huì)責(zé)任的履行將會(huì)影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

為了深入研究這一主題,本文將現(xiàn)有文獻(xiàn)按照雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素、員工社會(huì)責(zé)任履行的經(jīng)濟(jì)后果和企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響三大板塊進(jìn)行梳理。在此基礎(chǔ)上,本文從員工視角出發(fā),探討企業(yè)員工社會(huì)責(zé)任履行與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系,為學(xué)者更好地研究雙元?jiǎng)?chuàng)新和企業(yè)員工社會(huì)責(zé)任履行提供參考,為企業(yè)加快創(chuàng)新提供新的思路,推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施。

1 雙元?jiǎng)?chuàng)新及其影響因素研究

1.1 雙元?jiǎng)?chuàng)新的內(nèi)涵和發(fā)展

March[1]于1991年提出探索與開(kāi)發(fā)一詞,并認(rèn)為兩者存在不同的特征。探索包括搜索、變異、冒險(xiǎn)、創(chuàng)新等特征,而開(kāi)發(fā)則包括改進(jìn)、選擇、生產(chǎn)、效率等特征。該雙元框架的提出受到了許多學(xué)者關(guān)注,針對(duì)二者的差異,不少學(xué)者給出了相應(yīng)解釋。有學(xué)者利用“距離”衡量了二者差別,認(rèn)為利用是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有資源的探索,探索是對(duì)企業(yè)更遠(yuǎn)距離資源的探索。而Dosi[2]認(rèn)為利用是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)軌跡做出輕微的改變,而探索則是創(chuàng)造出新的技術(shù)軌跡。隨后,Danneels[3]將探索與利用應(yīng)用到產(chǎn)品創(chuàng)新中,提出了探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的概念。利用式創(chuàng)新是在原有技術(shù)和產(chǎn)品基礎(chǔ)上進(jìn)行的小幅度創(chuàng)新活動(dòng);而探索式創(chuàng)新則是創(chuàng)造新產(chǎn)品和技術(shù)的一種大幅度創(chuàng)新活動(dòng)。

隨后,許多學(xué)者圍繞著雙元?jiǎng)?chuàng)新給出了自己的定義,如Wang等[4]提出雙元?jiǎng)?chuàng)新是企業(yè)通過(guò)從事探索式與利用式創(chuàng)新活動(dòng),利用現(xiàn)有資源構(gòu)建獨(dú)特的創(chuàng)新能力,幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)繁榮。兩種創(chuàng)新方式在組織管理和思維方式上存在很大的差異,但存在二者兼顧的條件。如焦豪[5]發(fā)現(xiàn)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新都具有顯著正向影響;白景坤等[6]認(rèn)為公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)維度與探索式創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新顯著正相關(guān)。利用式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)短期財(cái)務(wù)績(jī)效和長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)產(chǎn)生正向影響,探索式創(chuàng)新則有利于長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取。因此,找到二者之間的平衡點(diǎn)成為雙元?jiǎng)?chuàng)新研究的關(guān)鍵。

1.2 雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境下,創(chuàng)新成為引領(lǐng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生性動(dòng)力,許多學(xué)者從雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素開(kāi)始研究。本文討論影響因素主要包括組織層面、團(tuán)隊(duì)層面和高管層面。除了企業(yè)內(nèi)部影響因素,還包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型、政府政策等外部影響因素。

1.2.1 組織層面

大量研究表明,組織層面多個(gè)因素會(huì)積極影響雙元?jiǎng)?chuàng)新。第一,組織結(jié)構(gòu)。Jansen等[7]發(fā)現(xiàn)集權(quán)化的組織結(jié)構(gòu)與探索式創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān),而正式化的組織結(jié)構(gòu)與利用式創(chuàng)新呈正相關(guān)。第二,組織文化。探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)是基于不同文化情景的,葉霏[8]發(fā)現(xiàn)宗族型文化和靈活型文化對(duì)探索式創(chuàng)新活動(dòng)有積極效應(yīng),而層級(jí)型文化和經(jīng)營(yíng)型文化對(duì)開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新活動(dòng)有積極效應(yīng)。第三,戰(zhàn)略導(dǎo)向。企業(yè)可以通過(guò)不同的戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新,安欣茹[9]發(fā)現(xiàn)企業(yè)家導(dǎo)向能同時(shí)促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新,而市場(chǎng)導(dǎo)向會(huì)抑制突破式創(chuàng)新,促進(jìn)漸進(jìn)式創(chuàng)新。第四,社會(huì)資本。企業(yè)擁有的資源能夠推動(dòng)雙元?jiǎng)?chuàng)新的有效發(fā)展,并且以上組織層面影響雙元?jiǎng)?chuàng)新的因素往往并非單一作用,而是協(xié)同發(fā)揮作用。姚梅芳等[10]研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)導(dǎo)向和戰(zhàn)略柔性能夠通過(guò)增補(bǔ)和互補(bǔ)作用的發(fā)揮,從而有效地促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新能力的形成。

1.2.2 團(tuán)隊(duì)層面

團(tuán)隊(duì)層面從TMT行為特征和TMT網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生積極影響。TMT即高管團(tuán)隊(duì),是組織內(nèi)部重要的核心群體?；诟吖軋F(tuán)隊(duì)理論,Hambrick[11]于1994年提出TMT行為整合即高管團(tuán)隊(duì)成員思想、行動(dòng)上的互動(dòng)、參與程度,有效地建立了信息共享利于高管團(tuán)隊(duì)決策制定。奚雷等[12]研究發(fā)現(xiàn)TMT行為整合在智力資本與雙元?jiǎng)?chuàng)新的平衡性、互補(bǔ)性和協(xié)同性間均發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。此外,企業(yè)可以通過(guò)TMT網(wǎng)絡(luò)特征來(lái)獲取和整合雙元?jiǎng)?chuàng)新所需的知識(shí)和資源,減少?zèng)Q策過(guò)程中的分歧和沖突,進(jìn)而做出正確的決策并推動(dòng)組織的持續(xù)創(chuàng)新。朱娜娜等[13]分析發(fā)現(xiàn)TMT網(wǎng)絡(luò)特征能夠促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。而高管團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)斷裂帶則會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響,張毅等[14]發(fā)現(xiàn)社會(huì)分類斷裂帶對(duì)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)向影響,而信息認(rèn)知斷裂帶則有正向影響。

1.2.3 高管層面

領(lǐng)導(dǎo)者的學(xué)術(shù)經(jīng)歷、性別、風(fēng)格不同,對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響也不同。湯莉等[15]研究發(fā)現(xiàn)CEO學(xué)術(shù)經(jīng)歷與探索式創(chuàng)新之間存在積極正向關(guān)系,這種正向促進(jìn)作用在國(guó)有企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)中更明顯。李曉琳等[16]研究發(fā)現(xiàn),家族女性核心高層管理人對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有負(fù)相關(guān)影響。王燦昊等[17]研究發(fā)現(xiàn)變革型領(lǐng)導(dǎo)對(duì)組織探索性創(chuàng)新具有顯著正向影響,交易型領(lǐng)導(dǎo)則對(duì)應(yīng)用性創(chuàng)新具有顯著正向影響。陳建勛等[18]發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)柔性高的CEO能夠通過(guò)化解結(jié)構(gòu)剛性,削弱TMT社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)協(xié)同式創(chuàng)新的負(fù)面影響。

1.2.4 外部因素

在數(shù)字技術(shù)快速變革和數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展背景下,企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為企業(yè)發(fā)展的重要需求。姜英兵等[19]研究發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過(guò)緩解企業(yè)融資約束、提升人力資本素質(zhì)等提高企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新投入,從而促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新。陽(yáng)鎮(zhèn)等[20]發(fā)現(xiàn)政策不確定性通過(guò)強(qiáng)化創(chuàng)新數(shù)字化促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。此外,政府公共資源配置與公共治理能力在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮重要作用。陳勁等[21]發(fā)現(xiàn)政府采購(gòu)對(duì)于探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新均有促進(jìn)作用,且對(duì)探索式創(chuàng)新促進(jìn)作用更大。

2 企業(yè)員工責(zé)任履行的經(jīng)濟(jì)后果

目前,員工責(zé)任作為企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要組成部分,隨著社會(huì)福利制度的完善和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,人們對(duì)企業(yè)員工責(zé)任履行關(guān)注度越來(lái)越高。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)員工責(zé)任履行的研究主要是圍繞其經(jīng)濟(jì)影響,表現(xiàn)在企業(yè)工作氛圍、企業(yè)績(jī)效、企業(yè)創(chuàng)新等方面。

2.1 企業(yè)工作氛圍

企業(yè)員工責(zé)任履行對(duì)組織內(nèi)部文化氛圍有積極作用。員工責(zé)任的履行能夠更好地調(diào)動(dòng)企業(yè)員工資源,形成良好的企業(yè)人文氛圍。郭淑寧[22]研究發(fā)現(xiàn)員工責(zé)任履行可以穩(wěn)定職工隊(duì)伍、完善企業(yè)文化的建設(shè),保持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。黃俊等[23]研究發(fā)現(xiàn)員工責(zé)任履行能夠調(diào)動(dòng)員工的主動(dòng)性和積極性,激發(fā)員工的歸屬感和責(zé)任感,形成良好的團(tuán)隊(duì)精神。因此,員工責(zé)任履行在提高員工的工作投入、工作滿意度和組織公平感,減少員工離職率,促進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作等方面充當(dāng)重要角色。

2.2 企業(yè)績(jī)效

大量研究表明,員工責(zé)任履行對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極作用。Koh等[24]研究表明,企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任可以形成保險(xiǎn)機(jī)制,對(duì)來(lái)自利益相關(guān)者方面的風(fēng)險(xiǎn)具有緩沖作用,有利于降低企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平。Ghaly等[25]研究表明,對(duì)員工越好的企業(yè)會(huì)持有更多的現(xiàn)金。趙蕓等[26]通過(guò)對(duì)我國(guó)進(jìn)行東中西和東北四部分的劃分研究,得出與員工相關(guān)的社會(huì)責(zé)任對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效有顯著正向影響。Green等[27]研究指出,員工對(duì)雇主評(píng)價(jià)變化中所蘊(yùn)含的信息被納入股票價(jià)格具有滯后性,員工對(duì)雇主評(píng)價(jià)的提高可能預(yù)示著公司尚未公開(kāi)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng),可以預(yù)測(cè)未來(lái)股票收益的提升。

2.3 企業(yè)創(chuàng)新

國(guó)內(nèi)外研究表明,企業(yè)員工責(zé)任履行能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。Jones[28]研究得出員工責(zé)任履行與員工互信合作關(guān)系形成有促進(jìn)作用,促進(jìn)了創(chuàng)新氛圍形成。Harrison等[29]研究發(fā)現(xiàn)員工責(zé)任履行能夠促進(jìn)企業(yè)與員工之間的相互信任,從而有助于增加企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的分享,特別是隱性知識(shí),提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。Flammer等[30]研究發(fā)現(xiàn)員工責(zé)任的履行可以減少員工短期行為,調(diào)動(dòng)員工主動(dòng)性和積極性,從而促使員工更多地參與創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。Liu等[31]研究發(fā)現(xiàn),對(duì)員工友好的企業(yè)有利于提高失敗容忍度、加大員工投入,進(jìn)而促進(jìn)員工創(chuàng)新。黃俊等[23]研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)員工責(zé)任履行能夠提高員工的認(rèn)同感和熱情度,從而對(duì)員工的創(chuàng)新意識(shí)和行為有激勵(lì)作用。吳芳等[32]基于工具性利益相關(guān)者的視角,發(fā)現(xiàn)員工責(zé)任對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有促進(jìn)作用。許紅梅等[33]通過(guò)對(duì)企業(yè)是否進(jìn)入最佳雇主名單進(jìn)行篩選分析,得出員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同對(duì)于員工創(chuàng)新效率的顯著提升作用。

3 企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行與雙元?jiǎng)?chuàng)新

經(jīng)過(guò)對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素和企業(yè)員工責(zé)任履行所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)后果進(jìn)行歸納梳理后可以發(fā)現(xiàn),關(guān)于企業(yè)員工責(zé)任履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響的研究相對(duì)較少。員工責(zé)任作為企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要組成部分,相關(guān)研究對(duì)員工責(zé)任履行與雙元?jiǎng)?chuàng)新的關(guān)系探究有借鑒意義,故本部分進(jìn)一步回顧梳理了企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響研究。

企業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任對(duì)外部利益相關(guān)者和內(nèi)部利益相關(guān)者均產(chǎn)生影響,進(jìn)而促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新。而利用式創(chuàng)新主要依賴于產(chǎn)品的市場(chǎng)反饋?zhàn)龀龈淖?朱松[34]認(rèn)為社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)較好的企業(yè)能得到市場(chǎng)較高的評(píng)價(jià),且能夠激發(fā)消費(fèi)者積極和認(rèn)知性反饋。與利用式創(chuàng)新相比,探索式創(chuàng)新是一種開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新,主要依賴企業(yè)技術(shù)的革新、研發(fā)投入、研發(fā)團(tuán)隊(duì)的努力等。Reverte等[35]認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行可以幫助公司開(kāi)發(fā)與專業(yè)知識(shí)和企業(yè)文化相關(guān)的新資源和能力,吸引更好的員工,提高在職員工的積極性、士氣、承諾和忠誠(chéng)度。王鈺等[36]認(rèn)為資源約束下的新創(chuàng)企業(yè)能夠通過(guò)積極履行社會(huì)責(zé)任促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入水平以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。趙勝民等[37]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任可以通過(guò)有效降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、抑制委托代理問(wèn)題、緩解融資約束3種途徑促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

4 研究結(jié)論與展望

20世紀(jì)90年代以來(lái),關(guān)于雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究深度和廣度不斷擴(kuò)展,基于企業(yè)層面雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究也日益成熟,出現(xiàn)了大量研究成果。而隨著企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行受到更多關(guān)注,學(xué)術(shù)界對(duì)其研究日漸增多。隨著研究的深入,有學(xué)者將二者聯(lián)系起來(lái)做進(jìn)一步探究。然而通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的整理發(fā)現(xiàn),目前的研究仍然存在以下問(wèn)題。

第一,目前大多數(shù)學(xué)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究?jī)H局限于社會(huì)責(zé)任整體角度和內(nèi)外利益相關(guān)者兩大類,但對(duì)內(nèi)部利益相關(guān)者的研究相對(duì)較少,尤其是選擇員工角度。員工作為企業(yè)重要的人力資源,員工的工作績(jī)效影響著公司績(jī)效,并且企業(yè)員工的培訓(xùn)、待遇、關(guān)懷越來(lái)越受到關(guān)注。因此,員工社會(huì)責(zé)任是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要組成部分,其履行影響著企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行,從而影響著企業(yè)績(jī)效、創(chuàng)新等方面。第二,雙元?jiǎng)?chuàng)新的討論豐富,其影響因素雖然涵蓋了人力資本和物力資源,但人力資本方面僅研究了部分有鮮明特征的員工,如高管和關(guān)鍵研發(fā)者,缺乏員工層面的普適性。

結(jié)合上述分析,為了進(jìn)一步了解企業(yè)員工責(zé)任與雙元?jiǎng)?chuàng)新關(guān)系,本文提出如下展望。第一,判斷企業(yè)員工責(zé)任的履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新是否有影響。雖然針對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行、雙元?jiǎng)?chuàng)新及其關(guān)系研究廣泛,但均缺乏員工層面的研究。因此,有必要基于員工視角探尋企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響。第二,研究企業(yè)員工責(zé)任履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的作用路徑,尋找員工責(zé)任履行通過(guò)哪些路徑影響雙元?jiǎng)?chuàng)新,為學(xué)者在此領(lǐng)域的研究提供新的思路和參考。第三,探尋不同產(chǎn)權(quán)和行業(yè)特征企業(yè)的異質(zhì)性影響?；诓煌卣鞯钠髽I(yè)研究企業(yè)員工責(zé)任的履行對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響是否存在差異,為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供更多的依據(jù)和借鑒。