摘 要：為引導(dǎo)企業(yè)合理確定商業(yè)秘密保護(hù)范圍，提升企業(yè)對(duì)技術(shù)信息和商業(yè)信息的管控能力，2022年底，遼寧省發(fā)布地方標(biāo)準(zhǔn)《商業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》（DB21/T 3659—2022）。本文通過(guò)對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的編制背景、主要內(nèi)容、實(shí)施推廣等方面介紹，系統(tǒng)分析了企業(yè)商業(yè)秘密自我保護(hù)與行政保護(hù)、司法保護(hù)的銜接要點(diǎn)，全面展示了標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、前瞻性與實(shí)用性，以期在推動(dòng)地方標(biāo)準(zhǔn)理解應(yīng)用的同時(shí)，為完善企業(yè)商業(yè)秘密管理體系和構(gòu)建商業(yè)秘密保護(hù)一體化工作格局提供有效的參考指引。

關(guān)鍵詞：商業(yè)秘密，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，地方標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)利保護(hù)

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.19.024

Interpretation of Local Standard Management specifi cations for protection of trade secrets

WEN Wu

（Liaoning Institute of Standardization）

Abstract： In order to guide enterprises to reasonably determine the scope of trade secret protection and enhance their ability to control technical and commercial information， at the end of 2022， Liaoning Province issued a local standard DB21/T 3659—2022， Management specifi cations for protection of trade secrets. This paper introduces the background， main content， implement promotion of the standard， and systematically analyzes the key points of the connection between self-protection， administrative protection， and judicial protection of enterprise trade secrets. The paper demonstrates the scientificity， perspectiveness， and practicality of the standard. With the aim of promoting the understanding and application of the local standards， the paper provides the effective reference guidance for improving the management system of enterprise trade secrets and constructing an integrated work pattern for trade secret protection.

Keywords： trade secret， intellectual property， local standard， protection of rights

0 引 言

商業(yè)秘密作為一項(xiàng)特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通常為企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期技術(shù)研發(fā)投入和市場(chǎng)商譽(yù)積累而形成的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的各類信息。這些技術(shù)信息、商業(yè)信息與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一起構(gòu)成企業(yè)非常重要的無(wú)形資產(chǎn)。近年來(lái)，國(guó)家高度重視商業(yè)秘密保護(hù)工作。 2021年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2021〕20號(hào)），將“商業(yè)秘密保護(hù)工程”列為15個(gè)專項(xiàng)工程之首，明確要求“健全商業(yè)秘密保護(hù)政策”和“提升市場(chǎng)主體商業(yè)秘密保護(hù)能力”。2022年3月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局印發(fā)《全國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)創(chuàng)新試點(diǎn)工作方案》（國(guó)市監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)〔2022〕26號(hào)），將“加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)制度創(chuàng)新”列為6大主要任務(wù)之首，提出：“完善企業(yè)內(nèi)部管理制度。強(qiáng)化商業(yè)秘密保護(hù)的企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)，提升企業(yè)自我保護(hù)能力”。研究制定遼寧省地方標(biāo)準(zhǔn)《商業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》，是對(duì)國(guó)家加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)工作一系列政策舉措的積極回應(yīng)，也是維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)實(shí)需要。

1 標(biāo)準(zhǔn)研制工作的背景與意義

1.1 商業(yè)秘密保護(hù)工作的法律問(wèn)題

1996年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）國(guó)際局公布《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范條款》，界定了“混同”“損害他人的商譽(yù)或聲譽(yù)”“誤導(dǎo)公眾”“詆毀他人企業(yè)或其活動(dòng)”“關(guān)于秘密信息的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”5種典型不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。該示范條款成為許多國(guó)家制定或修訂反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的重要參考?！吨腥A人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條明確了商業(yè)秘密的定義，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)，目前我國(guó)基本確立了以《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的行政保護(hù)為核心基礎(chǔ)，通過(guò)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)刑法》加強(qiáng)商業(yè)秘密的民事保護(hù)和刑事保護(hù)，再通過(guò)行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)司法解釋作為重要補(bǔ)充的多重保護(hù)體系[1]。但是，由于立法較分散，導(dǎo)致法律之間有關(guān)規(guī)定不夠協(xié)調(diào)、保護(hù)內(nèi)容不夠集中，并不利于實(shí)踐中商業(yè)秘密糾紛的高效解決[2]。

1.2 商業(yè)秘密保護(hù)工作的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

商業(yè)秘密與版權(quán)、專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，缺失公示手段和權(quán)屬證明，這也導(dǎo)致權(quán)利人的舉證難度大幅提高[3]。通過(guò)大量司法案例和調(diào)研座談可以發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)敗訴、撤訴的商業(yè)秘密權(quán)利人是因?yàn)闆](méi)有充分證據(jù)證明其主張的信息符合商業(yè)秘密的保密性、秘密性和價(jià)值性三大構(gòu)成要件。究其原因，一方面是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)淡薄，忽視了商業(yè)秘密在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)際價(jià)值和潛在價(jià)值；另一方面是企業(yè)沒(méi)有形成一套科學(xué)完整并有效落實(shí)的內(nèi)部保護(hù)管理制度體系，造成商業(yè)秘密的內(nèi)部管理與法律保護(hù)之間脫節(jié)斷檔。由此，研究制定《商業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)商業(yè)秘密的產(chǎn)生、復(fù)制、傳遞、使用等運(yùn)行軌跡，合理界定商業(yè)秘密保護(hù)范圍，不僅可以顯著提升企業(yè)對(duì)泄密風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，而且可以有效保障企業(yè)自主保護(hù)與行政保護(hù)、司法保護(hù)的有效銜接。

2 標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)內(nèi)容

2.1 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)框架

遼寧省地方標(biāo)準(zhǔn)《商業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》共分為8章22條，規(guī)定了商業(yè)秘密的術(shù)語(yǔ)和定義、機(jī)構(gòu)與職責(zé)、管理與保護(hù)、檢查與改進(jìn)、救濟(jì)與維權(quán)等方面內(nèi)容[4]。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)設(shè)立商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)構(gòu)、構(gòu)建商業(yè)秘密制度體系提出了規(guī)范性條款，對(duì)商業(yè)秘密的全流程管理明確了具體要求，對(duì)涉密人員、區(qū)域、活動(dòng)等特殊事項(xiàng)規(guī)定了相應(yīng)的保護(hù)措施，同時(shí)從日常監(jiān)管、應(yīng)急處置、證據(jù)收集和維權(quán)途徑等方面指導(dǎo)企業(yè)科學(xué)應(yīng)對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)行為。

2.2 術(shù)語(yǔ)和定義

明確的術(shù)語(yǔ)和定義，不僅有助于標(biāo)準(zhǔn)使用者充分理解文本內(nèi)容，也便于標(biāo)準(zhǔn)在商業(yè)秘密具體案件中的應(yīng)用實(shí)施。在術(shù)語(yǔ)和定義中，本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條明確了商業(yè)秘密的定義，并按照《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋〔2020〕7 號(hào)），結(jié)合保護(hù)工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，明確了涉密資料和涉密物品的定義。其中，涉密資料是指含有商業(yè)秘密的紙質(zhì)文件、電子信息及其載體；涉密物品是指通過(guò)觀察或測(cè)試、分析手段能夠獲得商業(yè)秘密的生產(chǎn)設(shè)備或產(chǎn)品、原材料、半成品、樣品等。

2.3 機(jī)構(gòu)與職責(zé)

商業(yè)秘密具有涵蓋內(nèi)容廣、涉及部門多等特點(diǎn)。健全的商業(yè)秘密保護(hù)組織架構(gòu)，高效的跨部門合作與監(jiān)督機(jī)制，明確的崗位職責(zé)是確保企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作順利開展的基礎(chǔ)[5]。在機(jī)構(gòu)與職責(zé)中，本標(biāo)準(zhǔn)首先提出開展商業(yè)秘密保護(hù)工作應(yīng)堅(jiān)持“依法規(guī)范、科學(xué)合理、目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出、層層落實(shí)、全員參與”的六大工作方針；其次明確了企業(yè)最高管理者、商業(yè)秘密保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、商業(yè)秘密保護(hù)部門和保密員應(yīng)履行的職責(zé)；最后通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B給出企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)管理制度要素及制度發(fā)布流程，指導(dǎo)企業(yè)建立完善的管理機(jī)構(gòu)與配套制度。

2.4 管理與保護(hù)

商業(yè)秘密案件往往呈現(xiàn)出立案率低、勝訴率低的問(wèn)題[6]。其表面原因是證據(jù)不足，深層次原因在于企業(yè)內(nèi)部管理與保護(hù)的體系不夠完善。作為本標(biāo)準(zhǔn)的核心章節(jié)，在管理與保護(hù)中，本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商業(yè)秘密管理的全流程作出明確界定，對(duì)包括定密、分級(jí)、保密、解密、變更、銷毀的全流程工作提出具體要求。以此重點(diǎn)解決3個(gè)方面問(wèn)題：一是明確哪些技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息可以納入企業(yè)商業(yè)秘密管理；二是指導(dǎo)企業(yè)如何根據(jù)商業(yè)秘密重要程度進(jìn)行分級(jí)、加密管理；三是提出商業(yè)秘密的解密、變更及銷毀需要滿足的條件和具體操作方式。此外，在管理與保護(hù)中，本標(biāo)準(zhǔn)以涉密資料、涉密物品的全程管理為核心，針對(duì)涉密人員、涉密區(qū)域、涉密活動(dòng)這3個(gè)實(shí)踐中的高風(fēng)險(xiǎn)泄密點(diǎn)分別提出具體的保密工作要求，附錄C、附錄D和附錄E分別給出競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、入職人員審查表和不侵犯商業(yè)秘密承諾函的參考文本，在指導(dǎo)企業(yè)提高自身商業(yè)秘密保護(hù)工作水平的同時(shí)，幫助企業(yè)在行政案件、司法案件中有效破解舉證難題。

2.5 檢查與改進(jìn)

企業(yè)商業(yè)秘密管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)遵循PDCA循環(huán)法則定期開展全員、全過(guò)程、全方位的監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)改進(jìn)工作。本標(biāo)準(zhǔn)以GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》[7]為依據(jù)，明確了企業(yè)商業(yè)秘密監(jiān)督檢查工作的實(shí)施主體、重點(diǎn)內(nèi)容、方式方法和結(jié)果運(yùn)用，提出企業(yè)開展自我評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)的具體要求，以及持續(xù)改進(jìn)、復(fù)查、復(fù)評(píng)工作要點(diǎn)，指導(dǎo)企業(yè)針對(duì)涉密風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、涉密人員、具體管控措施等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)開展預(yù)警分析和預(yù)防性動(dòng)態(tài)管理，確保企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密的戰(zhàn)略目標(biāo)得到充分實(shí)現(xiàn)。

2.6 救濟(jì)與維權(quán)

在司法實(shí)踐中，法院通常以原告是否“采取有效的保密措施”為原則，來(lái)判定商業(yè)秘密的保密性；以被告是否滿足“接觸+實(shí)質(zhì)相同，并排除合法來(lái)源”為原則，來(lái)判定是否存在侵權(quán)事實(shí)。在救濟(jì)與維權(quán)中，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了應(yīng)急預(yù)案、證據(jù)收集和救濟(jì)途徑3個(gè)方面內(nèi)容，指導(dǎo)企業(yè)如何制定泄密應(yīng)急預(yù)案，明確了侵權(quán)證據(jù)收集的5個(gè)重點(diǎn)方向和維權(quán)救濟(jì)的5種主要途徑，幫助企業(yè)正確處理自主保護(hù)與行政保護(hù)、司法保護(hù)的銜接問(wèn)題。

3 結(jié) 語(yǔ)

2022年11月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（修訂草案征求意見稿）》，在草案征求意見稿中，新增了“國(guó)家推動(dòng)建立健全商業(yè)秘密自我保護(hù)、行政保護(hù)、司法保護(hù)一體的商業(yè)秘密保護(hù)體系”的內(nèi)容。《商業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》作為遼寧省內(nèi)首個(gè)商業(yè)秘密專項(xiàng)地方標(biāo)準(zhǔn)，其發(fā)布實(shí)施對(duì)于提升企業(yè)商業(yè)秘密管理水平，規(guī)范省內(nèi)商業(yè)秘密保護(hù)行政指導(dǎo)，構(gòu)建商業(yè)秘密三大保護(hù)一體化工作格局等方面具有重要意義。未來(lái)，仍需從以下3個(gè)方面開展重點(diǎn)工作。（1）加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫解讀，使標(biāo)準(zhǔn)起草單位、歸口單位和應(yīng)用單位充分了解本標(biāo)準(zhǔn)的條款內(nèi)容和編制意義，便于在具體工作中正確應(yīng)用。（2）組建省內(nèi)商業(yè)秘密保護(hù)專家?guī)?，建立商業(yè)秘密保護(hù)工作指導(dǎo)站，依托“知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周”“商業(yè)秘密服務(wù)月”開展“商業(yè)秘密保護(hù)進(jìn)企業(yè)”系列活動(dòng)，指導(dǎo)企業(yè)依法、依規(guī)、依標(biāo)開展商業(yè)秘密保護(hù)管理工作。（3）積極協(xié)調(diào)行政、司法部門，聯(lián)合開展“企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)體系評(píng)價(jià)”等方面的標(biāo)準(zhǔn)研制，通過(guò)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有商業(yè)秘密管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況作出客觀評(píng)價(jià)，運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果作為外部證據(jù)認(rèn)定，著力解決商業(yè)秘密一體化保護(hù)難題。

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作者簡(jiǎn)介

文武，碩士，標(biāo)準(zhǔn)化高級(jí)工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化理論與應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）