□ 南京 王國龍

2022年國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，極大地促進(jìn)了國有企事業(yè)單位加強合規(guī)管理的熱情，基本在國有企業(yè)范圍內(nèi)建成基礎(chǔ)性的合規(guī)管理體系，實現(xiàn)“從無到有”地引入合規(guī)管理的準(zhǔn)則、組織和程序。但要實現(xiàn)國有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的最終目標(biāo)，還需要在“基礎(chǔ)性合規(guī)體系”之外引入“專門性合規(guī)體系”，使合規(guī)管理滲透到具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理制度、流程、機制，充分發(fā)揮針對性的風(fēng)險防范作用。本文從人力資源合規(guī)管理的角度出發(fā)，對國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的含義、制度建設(shè)與管理機制等方面進(jìn)行探討與分析。

一、國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的含義

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中提出，合規(guī)管理是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。 按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，企業(yè)人力資源部門和相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)企業(yè)人力資源管理領(lǐng)域的合規(guī)管理的主體責(zé)任。同時，我國《勞動合同法》第四條規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動規(guī)章制度，保障勞動者享有勞動權(quán)利、履行勞動義務(wù)”。因此，國有企業(yè)有必要就人力資源管理領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險制定專門的合規(guī)管理制度，開展人力資源合規(guī)管理工作。

企業(yè)合規(guī)管理的目的是為了有效防控合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)風(fēng)險是指企業(yè)因沒有遵循適用于行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。一般而言，國有企業(yè)人力資源合規(guī)風(fēng)險主要包括兩類，一類是法律風(fēng)險，主要是指勞動用工方面可能存在的勞動關(guān)系糾紛，勞動用工也是一般意義上國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)工作；另一類是經(jīng)營風(fēng)險，主要包括人力資源規(guī)劃風(fēng)險、人才招聘風(fēng)險、關(guān)鍵人才流失風(fēng)險、崗位管理風(fēng)險、干部管理風(fēng)險、員工廉潔從業(yè)風(fēng)險等。

基于此，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理就是國有企業(yè)為了防范人力資源管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，提升人力資源合規(guī)管理水平，在企業(yè)黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，充分利用現(xiàn)代人力資源管理理論與技術(shù)，建立健全符合企業(yè)實際的人力資源合規(guī)管理體系，加強對人力資源管理重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，落實國企人力資源管理方向的員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)的有組織的管理活動。

二、人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)

人力資源管理制度體系是人力資源合規(guī)管理的重要依托，人力資源合規(guī)管理水平是人力資源管理制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)。國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)，需要對原有人力資源管理相關(guān)辦法、細(xì)則、執(zhí)行口徑等進(jìn)行全面梳理，并召開專項研討會，結(jié)合國有企業(yè)人力資源管理實際需求，消化吸收最新的人力資源管理理念和理論成果，對各項制度進(jìn)行逐一分析比較，構(gòu)建依法合規(guī)、系統(tǒng)完備、科學(xué)有效的國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度體系。依法合規(guī)是制度建設(shè)的前提，所有的人力資源管理制度首先要嚴(yán)格符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，沒有依法合規(guī)的人力資源制度就沒有人力資源合規(guī)管理。系統(tǒng)完備是人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)的核心要義，制度漏洞或者缺失本身就是一種不合規(guī)的表現(xiàn)；科學(xué)有效是人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)的最終目的，人力資源管理制度要能夠落地，不能存在權(quán)責(zé)分散、重疊、交叉、缺失、不清晰等情況，要能夠真正避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。

1.人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)內(nèi)容。國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度依據(jù)包括國際相關(guān)組織條約、國家發(fā)布的法律法規(guī)、商業(yè)中形成的慣例以及公司自行制定的管理制度四個類別。按照制定主體類別劃分，前三者屬于由外部單位制定需要企業(yè)遵守的外部規(guī)范，最后一類屬于企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范。本文主要探討國有企業(yè)為了能夠有效識別、防范和應(yīng)對可能發(fā)生的涉及人力資源內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險而自行制定的內(nèi)部管理制度，包含企業(yè)為了更好地遵守外部規(guī)范而制定細(xì)化完善的內(nèi)部管理規(guī)范。按照傳統(tǒng)人力資源管理“選、用、育、留”四大模塊，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度體系分為人才選拔、人才使用、人才培養(yǎng)、人才激勵四類制度。人才選拔方面，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險有：人才數(shù)量質(zhì)量與國有企業(yè)發(fā)展需求不匹配、專業(yè)人才隊伍結(jié)構(gòu)不符合國家有關(guān)要求、人員招聘程序不夠公平公正公開透明、各類人才選拔標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確不合理甚至不合法等。比如，國家《勞動合同法》規(guī)定“要嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量，不得超過其總用工量的一定比例”?；谝陨巷L(fēng)險，相對應(yīng)的人才選拔類制度應(yīng)包括人力資源中長期規(guī)劃、人力資源年度工作計劃與總結(jié)、崗位管理、人才招聘管理、干部管理等方面的規(guī)章制度以及工作流程和工作機制。人才使用方面，屬于國有企業(yè)勞動用工法律風(fēng)險較高的環(huán)節(jié)，涉及的合規(guī)風(fēng)險有：勞動合同糾紛、休息休假爭議、工傷爭議、女職工侵權(quán)、勞動安全衛(wèi)生防護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、員工廉潔從業(yè)等。比如，《勞動法》規(guī)定員工嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律或者用人單位規(guī)章制度的，企業(yè)可以解除勞動合同。因此，國有企業(yè)要在內(nèi)部規(guī)章制度中明確相關(guān)情形的具體規(guī)定，并保證員工上崗前知悉?；谝陨巷L(fēng)險，相對應(yīng)的人才使用類制度應(yīng)包括人事勞動合同管理、勞動紀(jì)律、員工調(diào)配、假期與考勤、知識產(chǎn)權(quán)管理、干部監(jiān)督等方面的規(guī)章制度，明確員工入職、調(diào)動、掛職、兼職、輪崗、借調(diào)、請/休假、公差、離崗、待崗、離職、退養(yǎng)、退休等的工作流程和工作機制。人才培養(yǎng)方面，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險有：未進(jìn)行新員工上崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容不完整、崗位調(diào)整員工未進(jìn)行上崗前培訓(xùn)、日常培訓(xùn)內(nèi)容與員工實際工作需求不符、培訓(xùn)內(nèi)容頻次時長違反國家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定、培訓(xùn)經(jīng)費支出不合理等，比如：國家安監(jiān)總局在《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》中要求，直接從事特種作業(yè)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受其所從事的特種作業(yè)相應(yīng)的安全技術(shù)理論培訓(xùn)和實際操作培訓(xùn)，并持證上崗?；谝陨巷L(fēng)險，相對應(yīng)的人才培養(yǎng)類制度應(yīng)包括新員工培訓(xùn)管理制度、員工培訓(xùn)管理制度、企業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費使用管理制度、崗位工作手冊、崗位說明書等方面的規(guī)章制度以及相應(yīng)工作流程和工作機制。人才激勵方面，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險有關(guān)鍵人才流失、工資爭議、社會保險爭議、公積金爭議、加班費爭議等。比如《勞動法》規(guī)定在正常工作時間之外安排勞動者工作的，要按照一定比例支付高于正常工作時間工資的工資報酬，但對延長工作時間的定義以及比例計算基數(shù)并沒有具體規(guī)定，企業(yè)需要在內(nèi)部規(guī)章制度中進(jìn)一步明確實行不同工時制員工加班的詳細(xì)定義以及加班費的具體計算方法?；谝陨巷L(fēng)險，相對應(yīng)的人才激勵類制度應(yīng)包括各類人才績效管理、工資總額管理、薪酬福利管理、獎項榮譽管理等方面的規(guī)章制度以及相應(yīng)工作流程和工作機制。國有企業(yè)人員結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，從事的行業(yè)覆蓋國民經(jīng)濟(jì)的各個領(lǐng)域。需要說明的是，以上制度并不能涵蓋國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的所有內(nèi)容，各國有企業(yè)仍需要根據(jù)所處行業(yè)特點，結(jié)合企業(yè)人力資源管理實際需求，補充制定其他更有針對性的合規(guī)管理制度，實現(xiàn)企業(yè)人力資源合規(guī)管理的全覆蓋。比如從事海外經(jīng)營業(yè)務(wù)的國有企業(yè)還需要遵守所在國的人力資源管理合規(guī)要求，部分從事國家保密業(yè)務(wù)的國有企業(yè)還需要在人力資源合規(guī)管理中突出遵守國家涉密人員管理的內(nèi)容等。

2.人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)流程。國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度需要以國家法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定為邊界，以保障和促進(jìn)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，保證權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一，每項制度制定前都要經(jīng)過充分醞釀后，由人力資源部門負(fù)責(zé)人授權(quán)專業(yè)骨干起草，然后廣泛征求各人力資源管理主體、用人主體和員工意見，請外部人力資源管理專家建言、相關(guān)部門會簽。按照合規(guī)預(yù)審機制，由法律事務(wù)部門、審計部門進(jìn)行合規(guī)審查，最后經(jīng)人力資源管理企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，提交國企黨委會或總經(jīng)理辦公會審議研究決定，與員工切身利益相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)一步經(jīng)工會審議通過，最終公開發(fā)布實施。對可能存在爭議的人力資源管理制度先以“試行版”發(fā)布，試行期間再次廣泛征求意見、發(fā)現(xiàn)問題，充分暴露問題，滿1-2年后修訂發(fā)布正式版本。在前文中提到，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的關(guān)鍵在于構(gòu)建依法合規(guī)、系統(tǒng)完備、科學(xué)有效的國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度體系。在人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)流程中，法律事務(wù)部門、審計部門等是制度依法合規(guī)的保障；用人主體、員工、相關(guān)部門是制度科學(xué)有效的保障；人力資源管理主體、外部人力資源管理專家、工會、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、國有企業(yè)黨委會和總經(jīng)理辦公會則是制度依法合規(guī)和科學(xué)有效的保障。為了進(jìn)一步實現(xiàn)人力資源合規(guī)管理制度的系統(tǒng)完備，提高制度執(zhí)行和執(zhí)行效率，國有企業(yè)人力資源合規(guī)管理相關(guān)制度可以由人力資源部門直接制定，也需要人力資源部門按照部門職責(zé)劃分授權(quán)其他相關(guān)部門直接制定。例如，用人部門對所屬員工的考核、部分特殊榮譽等，經(jīng)人力資源部門會簽后發(fā)布，最終要實現(xiàn)人力資源管理流程的全覆蓋，將全部人力資源管理業(yè)務(wù)工作納入合規(guī)管理范疇。按照“管理制度化，制度流程化”的要求，需要進(jìn)一步以圖形方式對所有業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行圖形化直觀描述，形成完整的人力資源業(yè)務(wù)流程圖譜，便于所有用戶查詢、審計監(jiān)管和流程信息化。

三、人力資源合規(guī)管理機制建設(shè)

制度的生命在于執(zhí)行，有制度不執(zhí)行還不如沒有制度，人力資源管理制度的執(zhí)行情況直接關(guān)系到人力資源合規(guī)管理的成效。為保證人力資源管理新制度的充分落地，國有企業(yè)要建立起一套高效的制度執(zhí)行體系，強化制度執(zhí)行責(zé)任落實，切實在執(zhí)行監(jiān)督上下功夫，有效防止各相關(guān)主體各行其是、肆意妄為，確保各人力資源管理主體、用人主體和員工按照制度規(guī)定的崗位權(quán)限和程序辦事，保證制度效能的充分發(fā)揮，打造合規(guī)管理文化，實現(xiàn)國有企業(yè)人力資源管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化。

1.明確職責(zé)分工，強化責(zé)任落實。明確人力資源部門負(fù)責(zé)人是人力資源管理合規(guī)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌規(guī)劃人力資源管理制度規(guī)劃建設(shè)和組織落實工作。各人力資源管理主體按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作承擔(dān)直接責(zé)任。各人力資源管理主體上崗前，需要進(jìn)行國家人力資源管理相關(guān)法律法規(guī)知識培訓(xùn)和測試，上崗后試用期內(nèi)需要通過內(nèi)部人力資源管理制度學(xué)習(xí)考試。設(shè)置部門合規(guī)管理員崗位，由最熟悉人力資源管理相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則和院人力資源管理規(guī)章制度，又具有良好業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉人力資源管理各項業(yè)務(wù)流程的人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)人力資源管理制度宣傳教育、風(fēng)險識別監(jiān)測以及合規(guī)性咨詢建議輔導(dǎo)等工作。同各人力資源管理主體簽訂的《合規(guī)管理承諾書》，將合規(guī)管理情況作為各主體崗位考核要點之一，制定各人力資源管理主體合規(guī)考核評價細(xì)則，實現(xiàn)制度建設(shè)、合規(guī)管理同業(yè)務(wù)管理同步考核，考核結(jié)果作為個人職務(wù)任免、評先評優(yōu)和獎勵懲處的參考依據(jù)，激發(fā)各主體落實合規(guī)管理的內(nèi)生動力。

2.加強監(jiān)督檢查，保障制度落地。人力資源部定期組織排查各業(yè)務(wù)模塊面臨的合規(guī)風(fēng)險，建立重點業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險清單，對清單動態(tài)監(jiān)測、調(diào)整、更新，及時提出針對性防范措施，出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險及時預(yù)警。建立人力資源部領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理員二級內(nèi)部督導(dǎo)體系，對人力資源管理重點工作、重點環(huán)節(jié)進(jìn)行有針對性的督導(dǎo)，推進(jìn)合規(guī)監(jiān)管常態(tài)化，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，及時解決復(fù)雜業(yè)務(wù)工作中的一些難點問題，推進(jìn)業(yè)務(wù)工作的高效合規(guī)開展。強化審計、法務(wù)、紀(jì)檢等部門的外部監(jiān)督機制，充分利用選人用人專項檢查、黨建巡察等上級監(jiān)督，推動內(nèi)控、法律、合規(guī)以及國企黨建的有機融合，形成監(jiān)督合力，切實發(fā)揮“第三道防線”震懾作用，形成各種監(jiān)督力量的有機整合，構(gòu)建系統(tǒng)集成、協(xié)同高效的監(jiān)督體系，對于檢查過程中發(fā)現(xiàn)的有制度不執(zhí)行、有制度怠執(zhí)行、應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題未發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)問題不及時處理解決的情況，視情況進(jìn)行函詢、約談、通報批評或責(zé)任追究。每年組織召開人力資源部門合規(guī)管理會議，對部門上一年度的制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務(wù)模塊監(jiān)督檢查情況、相關(guān)部門意見反饋等進(jìn)行總結(jié)，研究分析人力資源合規(guī)管理的重點難點問題，查找制度執(zhí)行漏洞，制定年度規(guī)章制度制定更新計劃，對屢次出現(xiàn)的違規(guī)行為開展集中整治，形成整改落實方案，進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)掛牌督導(dǎo)，完成一項銷號一項，確保取得實效。

3.強化宣傳教育，培育合規(guī)文化。在院內(nèi)網(wǎng)人力資源模塊建立專門的人事規(guī)章制度板塊，實現(xiàn)所有制度文件及流程圖隨時可查。充分利用院公眾號、內(nèi)部雜志報刊等平臺媒介，采用文字、圖片、視頻等多種形式宣傳人力資源管理制度。在規(guī)章制度發(fā)布后，根據(jù)工作需要及時開展新制度的說明解讀、教育培訓(xùn)和實施推進(jìn)工作，組織指導(dǎo)該項制度的落實和執(zhí)行。將與員工切實相關(guān)的人力資源管理制度加入《員工手冊》，并將合規(guī)管理納入新員工入職培訓(xùn)的必修課，與員工簽訂勞動合同時加入“服從合規(guī)管理、遵守合規(guī)要求”的內(nèi)容的有關(guān)條款。制定《人力資源合規(guī)管理》納入公司年度培訓(xùn)計劃，按照不同職級、不同專業(yè)、不同崗位細(xì)化學(xué)習(xí)內(nèi)容，有組織地針對人力資源管理專業(yè)骨干、HRBP、基層一線人員等開展面向崗位需求的合規(guī)專題培訓(xùn)，將人力資源管理制度培訓(xùn)納入中層干部的集中培訓(xùn)課程和上崗前培訓(xùn)課程等，確保各崗位職工對其履行崗位需要遵守的合規(guī)要求應(yīng)知盡知、應(yīng)會盡會。

四、結(jié)語

從國有企業(yè)合規(guī)管理體系來看，人力資源合規(guī)管理管理這一“專門性合規(guī)體系”的構(gòu)建，不僅有利于針對性地規(guī)避企業(yè)人力資源管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險，通過對人才的識別審查、培訓(xùn)教育和激勵約束等措施，還對國有企業(yè)整個合規(guī)管理體系的有效運行貢獻(xiàn)價值。然而，人力資源合規(guī)管理僅是整個企業(yè)合規(guī)管理體系的一部分，有賴于“基礎(chǔ)性合規(guī)體系”和其他“專門性合規(guī)體系”的協(xié)同運行來發(fā)揮作用，需要外部的專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)、硬件支持和監(jiān)督監(jiān)管等。因此，國有企業(yè)在構(gòu)建人力資源合規(guī)管理體系時，需要有“總體安全觀”，將人力資源合規(guī)管理放在國有企業(yè)整個合規(guī)管理體系框架中進(jìn)行統(tǒng)籌謀劃。如企業(yè)某一合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生，不僅要對當(dāng)事人進(jìn)行問責(zé)，還要查找導(dǎo)致問題發(fā)生的制度漏洞、管理隱患和治理結(jié)構(gòu)方面的缺陷，進(jìn)行有針對性的制度糾錯和管理修復(fù)。只有這樣，國有企業(yè)才能建立系統(tǒng)全面、長治久安的合規(guī)管理體系。