鄭玉玉，張志波

（中汽研汽車(chē)檢驗(yàn)中心（天津）有限公司，天津 300300）

黨的十九大報(bào)告提出了“高質(zhì)量發(fā)展”，報(bào)告指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。汽車(chē)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證以保汽車(chē)質(zhì)量底線為基礎(chǔ)，為汽車(chē)產(chǎn)品質(zhì)量安全保證和提升發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，新業(yè)態(tài)下汽車(chē)空中下載技術(shù)（Overthe-Air Technology, OTA）、“新四化”等新技術(shù)和大數(shù)據(jù)的快速發(fā)展和應(yīng)用，為汽車(chē)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的傳統(tǒng)認(rèn)證技術(shù)和管理方式帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

1 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的建立背景

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是指各國(guó)政府依照世界貿(mào)易組織（World Trade Organization, WTO）有關(guān)協(xié)議和國(guó)際通行規(guī)則建立，依照法律法規(guī)實(shí)施，保護(hù)國(guó)家、消費(fèi)者安全、動(dòng)植物生命安全和環(huán)境安全的產(chǎn)品合格評(píng)定制度[1]。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證是指強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄中的產(chǎn)品依照實(shí)施規(guī)則和實(shí)施細(xì)則進(jìn)行認(rèn)證申請(qǐng)、型式試驗(yàn)、工廠檢測(cè)和獲得中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（China Compulsory Certification, CCC）證書(shū)的過(guò)程[2]，并依法依規(guī)對(duì)獲證后產(chǎn)品進(jìn)行獲證后監(jiān)督的認(rèn)證程序。

在我國(guó)加入WTO以前，我國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品存在著多個(gè)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。原國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局對(duì)進(jìn)口商品建立了進(jìn)口產(chǎn)品安全質(zhì)量許可制度，同時(shí)，原國(guó)家質(zhì)監(jiān)局對(duì)部分進(jìn)口商品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品建立了安全認(rèn)證和強(qiáng)制監(jiān)督管理制度[3]。隨著我國(guó)加入WTO，我國(guó)政府根據(jù)入世談判 WTO/技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議（Agreement on Technical Barriers to Trade, TBT）的承諾將“中國(guó)國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局（China Commodity Inspection Bureau, CCIB）認(rèn)證”和“長(zhǎng)城中國(guó)電工產(chǎn)品認(rèn)證委員會(huì)（China Commission for Conformity Certification of Electrical Equipment,CCEE）認(rèn)證”統(tǒng)一為“中國(guó)強(qiáng)制性認(rèn)證”。

2 汽車(chē)產(chǎn)品CCC認(rèn)證的發(fā)展歷程

2002年5月1日起，中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證全面實(shí)施，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將19大類(lèi)132種產(chǎn)品納入強(qiáng)制性產(chǎn)品目錄。

2002年10月10日，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布并實(shí)施了《機(jī)動(dòng)車(chē)輛強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》（CNCA-02C-023:2002），汽車(chē)產(chǎn)品CCC認(rèn)證得到落實(shí)。此后，汽車(chē)CCC認(rèn)證實(shí)施規(guī)則又經(jīng)歷了 2005版、2008版、2014版和2020版4次版本修訂[4]。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委先后發(fā)布了[2018年第 11號(hào)]、[2019年第44號(hào)]、〔2020年第12號(hào)〕公告，對(duì)機(jī)動(dòng)車(chē)零部件強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄進(jìn)行了調(diào)整[5]，調(diào)整情況如表1所示。

表1 機(jī)動(dòng)車(chē)零部件CCC認(rèn)證目錄調(diào)整情況[6-8]

3 汽車(chē)CCC認(rèn)證的參與方

3.1 主管部門(mén)

《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》規(guī)定，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局主管全國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作，認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的組織實(shí)施、監(jiān)督管理和綜合協(xié)調(diào)，地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理和執(zhí)法查處工作。

3.2 技術(shù)專(zhuān)家組

技術(shù)專(zhuān)家組由認(rèn)證認(rèn)可管理部門(mén)、標(biāo)準(zhǔn)化組織、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證企業(yè)等組織代表組成，承擔(dān)研究CCC認(rèn)證產(chǎn)品目錄調(diào)整和認(rèn)證實(shí)施規(guī)則修訂工作，負(fù)責(zé)收集、研究CCC產(chǎn)品在認(rèn)證過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題等。現(xiàn)由第六屆強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專(zhuān)家組承擔(dān)技術(shù)專(zhuān)家組工作。

3.3 強(qiáng)制性認(rèn)證機(jī)構(gòu)

強(qiáng)制性認(rèn)證機(jī)構(gòu)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、質(zhì)檢總局令第 65號(hào)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室管理辦法》取得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，并開(kāi)展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

當(dāng)前，具備汽車(chē)產(chǎn)品CCC認(rèn)證資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)為中汽研華誠(chéng)認(rèn)證（天津）有限公司（CAC）、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）、中汽認(rèn)證中心（CCAP）等4家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

3.4 指定實(shí)驗(yàn)室

指定實(shí)驗(yàn)室是依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、質(zhì)檢總局令第 65號(hào)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室管理辦法》取得強(qiáng)制性產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)，開(kāi)展強(qiáng)制性產(chǎn)品型式試驗(yàn)、獲證后監(jiān)督核查的實(shí)驗(yàn)室。

當(dāng)前，汽車(chē)產(chǎn)品指定實(shí)驗(yàn)室為中汽研汽車(chē)檢驗(yàn)中心（天津）有限公司（國(guó)家轎車(chē)質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)中心）、長(zhǎng)春汽車(chē)檢測(cè)中心有限責(zé)任公司（國(guó)家汽車(chē)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（長(zhǎng)春））、襄陽(yáng)達(dá)安汽車(chē)檢測(cè)中心有限公司（國(guó)家汽車(chē)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（襄陽(yáng)））等 22家實(shí)驗(yàn)室。認(rèn)證機(jī)構(gòu)與指定實(shí)驗(yàn)室采用簽約方式在明確認(rèn)證各環(huán)節(jié)中的責(zé)任與義務(wù)后進(jìn)行合作的。

3.5 認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)

認(rèn)證委托人是指依法在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)和持有認(rèn)證證書(shū)的各類(lèi)組織，銷(xiāo)售者、進(jìn)口商也可作為認(rèn)證委托人。

生產(chǎn)者是指對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、評(píng)定、制造等階段和產(chǎn)品承擔(dān)全部責(zé)任的法人組織。

生產(chǎn)企業(yè)即生產(chǎn)廠，是指對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品至少進(jìn)行最終裝配、使用認(rèn)證標(biāo)志，并接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲證后監(jiān)督的場(chǎng)所。

3.6 CCC檢查員

CCC檢查員是指由指定的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)委派，對(duì)新申請(qǐng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證或者已獲得CCC證書(shū)的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行檢查的人員。CCC檢查員在掛靠認(rèn)證機(jī)構(gòu)后以工廠檢查組形式實(shí)施CCC認(rèn)證檢查活動(dòng)。

4 汽車(chē)CCC認(rèn)證程序

認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 汽車(chē)》（CNCA-C11-01：2020）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)實(shí)施規(guī)則）制定實(shí)施細(xì)則，結(jié)合實(shí)施規(guī)則、實(shí)施細(xì)則、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)管理、認(rèn)證模式選擇與確定》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)檢測(cè)資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 工廠檢查通用要求》等通用實(shí)施規(guī)則開(kāi)展CCC認(rèn)證活動(dòng)。

汽車(chē)CCC認(rèn)證程序包括認(rèn)證申請(qǐng)、認(rèn)證受理及認(rèn)證方案下達(dá)、型式試驗(yàn)、初始工廠檢查、技術(shù)評(píng)定、證書(shū)頒發(fā)和獲證后監(jiān)督等流程，單車(chē)認(rèn)證不含工廠檢查及獲證后監(jiān)督程序。圖 1為中汽研華誠(chéng)認(rèn)證（天津）有限公司（CAC）的汽車(chē)CCC認(rèn)證的初次認(rèn)證流程，圖2為文件（國(guó)認(rèn)證〔2014〕84號(hào)）和（國(guó)認(rèn)證〔2017〕50號(hào)）規(guī)定的已獲CCC認(rèn)證證書(shū)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的認(rèn)證流程。

圖1 汽車(chē)CCC認(rèn)證流程

圖2 CCC證書(shū)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證流程

5 汽車(chē)CCC認(rèn)證的展望

近年來(lái)，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、“放管服”改革、全面實(shí)施質(zhì)量強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、加強(qiáng)事中事后監(jiān)督等方面的深入推進(jìn)，汽車(chē)CCC認(rèn)證制度在“保安全底線”本質(zhì)屬性上采取了多項(xiàng)重大改革舉措，并向國(guó)內(nèi)外認(rèn)證委托人、國(guó)內(nèi)消費(fèi)者釋放了改革紅利。

汽車(chē)產(chǎn)業(yè)快速調(diào)整、技術(shù)高速發(fā)展給強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，在服務(wù)好汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，提高認(rèn)證制度的靈活性和技術(shù)的適應(yīng)性，助力我國(guó)汽車(chē)行業(yè)健康、有序發(fā)展。

5.1 新產(chǎn)品、新技術(shù)的應(yīng)用

智能化、網(wǎng)聯(lián)化已成為當(dāng)前汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展的新趨勢(shì)，智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)及自動(dòng)駕駛汽車(chē)市場(chǎng)規(guī)模也逐年增加，隨著相關(guān)體系、標(biāo)準(zhǔn)的逐漸完善，智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)及自動(dòng)駕駛汽車(chē)的部分功能有望納入強(qiáng)制性認(rèn)證范疇。

同時(shí)，伴隨智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)及自動(dòng)駕駛汽車(chē)應(yīng)用的推廣，功能安全和信息安全又將成為網(wǎng)聯(lián)化、自動(dòng)化汽車(chē)認(rèn)證繞不開(kāi)的話(huà)題。OTA技術(shù)的應(yīng)用為車(chē)載軟件和汽車(chē)功能的升級(jí)帶來(lái)了便利，但同時(shí)也為已認(rèn)證汽車(chē)產(chǎn)品部分功能、性能的安全性和合規(guī)性帶來(lái)了隱患。

5.2 “雙碳”目標(biāo)下的汽車(chē)電動(dòng)化進(jìn)程

2021年全國(guó)兩會(huì)上，我國(guó)提出了“2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的發(fā)展目標(biāo)。2021年10月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，積極推進(jìn)天然氣、電力、氫能和先進(jìn)的生物液體燃料等新能源、清潔能源在交通運(yùn)輸領(lǐng)域應(yīng)用?！半p碳”目標(biāo)下的氫燃料電池、插電式混合動(dòng)力、混合動(dòng)力、純電動(dòng)汽車(chē)等電動(dòng)化汽車(chē)產(chǎn)品進(jìn)程將被進(jìn)一步推動(dòng)。

汽車(chē)電動(dòng)化為我國(guó)汽車(chē)行業(yè)發(fā)展帶來(lái)了新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)，同時(shí)汽車(chē)CCC認(rèn)證對(duì)新能源汽車(chē)整車(chē)、系統(tǒng)、零部件等性能、安全部分將逐步增加新管理要求。

5.3 大數(shù)據(jù)提升事中事后監(jiān)管

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)飛速發(fā)展，大數(shù)據(jù)應(yīng)用已經(jīng)融入各行各業(yè)。汽車(chē)CCC認(rèn)證數(shù)據(jù)存在數(shù)據(jù)量大、來(lái)源分散、使用方多等特點(diǎn)。由于汽車(chē)CCC認(rèn)證相關(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在各認(rèn)證機(jī)構(gòu)，使得市場(chǎng)監(jiān)管總局、地方局執(zhí)法時(shí)對(duì)汽車(chē)認(rèn)證數(shù)據(jù)獲取存在不便。近年來(lái)，各級(jí)政府逐步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制研究和制度、規(guī)定制定，汽車(chē)主管部門(mén)對(duì)汽車(chē)認(rèn)證信息的需求也逐漸增加。同時(shí)，汽車(chē)CCC認(rèn)證的工廠和產(chǎn)品的基本信息、質(zhì)量信息、產(chǎn)品一致性等數(shù)據(jù)也可為執(zhí)法和產(chǎn)品一致性事中事后監(jiān)管、召回等提供有力支撐。

同時(shí)，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用可加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)間認(rèn)證數(shù)據(jù)、結(jié)果的互相采信，切實(shí)做到減輕企業(yè)申報(bào)和認(rèn)證負(fù)擔(dān)，并降低主管部門(mén)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。

5.4 目錄動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制

依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè) 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕3號(hào)）和全國(guó)深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話(huà)會(huì)議精神，認(rèn)監(jiān)委先后發(fā)布公告將機(jī)動(dòng)車(chē)零部件強(qiáng)制性產(chǎn)品移出目錄5項(xiàng)、調(diào)整為CCC認(rèn)證（自我聲明程序B）7項(xiàng)、新增CCC認(rèn)證（基本模式）1項(xiàng)。

汽車(chē)“新四化”技術(shù)的發(fā)展，汽車(chē)零部件較傳統(tǒng)產(chǎn)品、技術(shù)發(fā)生了巨大的改變，電動(dòng)機(jī)、動(dòng)力電池、燃料電池發(fā)動(dòng)機(jī)、車(chē)載攝像頭、車(chē)載雷達(dá)等零部件對(duì)“新四化”汽車(chē)性能和部分功能有決定性作用。因此，為了保證汽車(chē)產(chǎn)品整體質(zhì)量安全，“新四化”零部件納入 CCC認(rèn)證目錄十分必要且緊要。

6 結(jié)論

汽車(chē)CCC認(rèn)證制度保證了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展下產(chǎn)品的質(zhì)量，有效地保障了消費(fèi)者的權(quán)益和人民大眾的公共安全。同時(shí)，CCC認(rèn)證作為世界通行認(rèn)證制度，其認(rèn)證技術(shù)和實(shí)施方式與時(shí)俱進(jìn)尤為重要，加強(qiáng)CCC認(rèn)證制度與國(guó)內(nèi)其他認(rèn)證體系協(xié)同機(jī)制和差異管理，為汽車(chē)高質(zhì)量發(fā)展增添更多助力。