謝 緯 袁東陽 肖瑞強

2020年4月9日，中共中央、國務院印發(fā)《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，明確將數據作為一種新型生產要素，推動構建完善的數據要素市場，對促進產業(yè)結構轉型升級及經濟高質量發(fā)展具有重大意義。作為一種新型生產要素，數據只有像土地、資本、技術等其他要素一樣，能夠在市場化的環(huán)境機制下按既定規(guī)則交易、流通并使用時，其價值乃至戰(zhàn)略地位才會充分地展示出來。而數據交易平臺是促進數據流通的重要方式。

當前國內已有很多交易平臺，但都普遍存在一些問題，與數據要素市場化配置的要求相去甚遠。同時，已有研究主要集中在技術、管理或安全方面，缺乏一個以推進要素市場化配置為目的的全面分析。因此，本文將從推動數據要素市場化的目的出發(fā)，通過對國內已有數據交易平臺在法律政策、技術、商業(yè)應用及社會層面存在的問題進行分析，為搭建新型的數據交易平臺提供建議。

已有數據交易平臺存在的問題

法律法規(guī)嚴重滯后。當前國內法律并沒有對數據所有權、使用權、收益權等權益的界定、歸屬和分配進行明確，造成數據提供方、需求方、收集方、加工方以及交易平臺等各方對應該享受的權利和承擔的義務不清楚，數據來源、數據交易交付方式、平臺盈利模式等交易規(guī)范，以及數據交易過程中的系列行為監(jiān)管方面均缺乏法律支撐。

國內大部分數據交易平臺僅著眼于在確定的數據所有方和明確的數據需求方兩者之間開展的交易場景，往往只有國網、四大行、運營商等少量國有央企和BAT等數據壟斷者參與，交易規(guī)則都以當地政策和數據環(huán)境為基礎；數據交易市場仍然處于輕準入、輕監(jiān)管的狀態(tài)，對數據交易內容、數據質量、定制服務保障、數據安全、數據采集使用及披露等行為缺乏監(jiān)管，因此數據安全事故時有發(fā)生，難以保障數據要素市場有序健康發(fā)展。

行業(yè)標準尚處于起步階段。把數據要素當作商品在數據市場交易流通，首先需要對數據進行標準化處理，確定數據的分類與分級標準。自2020年11月1日起，國家市場監(jiān)督管理總局與國家標準化管理委員會發(fā)布的《信息技術-大數據-數據分類指南（GB/T 38667-2020）》給出了初步的數據分類與分級標準，但仍遠不能滿足實際交易場景的需求。其次是缺乏數據質量可視化標準。當前數據質量由交易主體或第三方公司主觀評估且無法進行可視化展示，難以滿足數據需求主體的要求。須形成客觀評價并可視化展示標準，使數據需求主體能直觀地感受數據質量，為數據交易或其他系列操作提供決策依據。

數據交易雙方需要基于同一定價機制，共同認可交易內容的價值，即交易定價是完成交易的必要過程。但目前數據交易定價機制缺乏統一標準，現行的固定定價方式或動態(tài)定價方式都無法保證交易雙方對價值的認可達到等價交換的程度，需要建立適應數據要素交易的新數據定價理論和機制等標準。

技術方面有待進一步提升。一是在數據權益確權技術方面不足。數據的所有權、占有權、使用權、收益權以及相應的隱私保護責任等均須通過技術手段來保證。目前，部分研究者在探索如何通過區(qū)塊鏈技術保障數據權益，但大多僅停留在對數據所有權的標注上（水印、哈希值等），距離真正解決數據溯源和確權界定問題相去甚遠。二是缺乏數據安全保障技術。數據安全貫穿于數據產生、收集、存儲、使用的數據全生命周期。在實際應用中，數據安全保障相關技術才剛起步，多方安全計算和聯邦學習等技術應用還沒有形成規(guī)模，在保證隱私安全、防范數據泄露、阻止虛假數據及數據濫用等方面仍缺乏成熟的解決方案。三是針對數據來源、交易方式、交易內容等交易全過程的監(jiān)管缺乏成熟的技術支撐手段。

缺乏市場化的激勵手段導致數據交易不活躍。一方面，數據占有者基于數據價值或數據安全等各方面因素的考慮不愿相互開放共享，造成了數據壟斷現象，從而阻礙了數據的交易與流通。而普通主體因不能意識到數據要素本身蘊藏的價值，主動參與數據交易市場的程度非常有限。另一方面，數據交易方式單調也是數據交易市場不活躍的社會因素之一。目前數據要素流通方式主要有四種：一是以政府單位為代表的通過政務事務獲取數據；二是以互聯網寡頭為代表的通過互聯網服務獲取數據；三是以貴陽大數據交易所為代表的數據交易平臺；四是政企或商企之間通過一定形式的有償使用，實現點對點的數據單向交易。前兩種屬于主動獲取數據，數據提供者實際上屬于被動參與，無參與意識；后兩種屬于數據交易，但供需雙方均具有獨特性，不具備普遍性。此外，針對數據交易全過程的質量評價反饋體系的缺乏也是數據交易市場不活躍的重要原因。

新型數據交易平臺建設的總體思路

新型數據交易平臺的建設，要在不斷健全的法律政策規(guī)范下，通過技術手段保障數據權益確權，讓更多數據主體敢于參與市場；通過引入更多市場化的數據應用，建立更加完善的數據定價和分配機制，提高數據交易的活躍度；通過建立更加完善的行業(yè)標準，讓數據參與方之間的互動能更加高效、便捷，進而促進數據交易市場的蓬勃發(fā)展。

建立完善的法律政策體系。有法可依、標準有序是數據交易發(fā)展的前提。新型數據交易平臺要聚焦數據交易的現實需求，明確交易平臺的功能定位，探究交易平臺核心機制的運行機理和法律制度需求，構建和完善交易平臺的信任機制、交易機制和治理機制，這樣才能切實發(fā)揮交易平臺對數據交易、流通、應用的促進和支持作用，把握數字經濟時代的發(fā)展紅利。此外，推動出臺符合地方實際情況的政策也是促進數據要素標準有序發(fā)展的重要補充。

推進行業(yè)相關標準的統一。行業(yè)標準是一個行業(yè)規(guī)范或成熟的重要標志，是推動行業(yè)健康發(fā)展的必要條件。數據流通相關行業(yè)標準的制定可考慮從多個層面開展：從流通層面制定數據權益分配、數據定價、數據交易規(guī)則、交易方式等標準；從參與方層面制定數據供需主體準入標準、數據準入標準、數據交易平臺建設標準等；從數據本身出發(fā)制定數據分級分類細分標準、數據質量評估標準和數據使用價值評估標準，通過統一標準實現數據要素的有序高效交易。

做好安全與監(jiān)管體系設計。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈技術的優(yōu)勢，建立數據要素流通安全技術體系與數據要素流通監(jiān)管體系，從數據產生、收集、清洗、開發(fā)、交易全生命流程出發(fā)，確立安全可信的技術架構，同時各流程要在確保數據安全隱私的前提下接受相關部門的監(jiān)管。

完善交易平臺的生態(tài)環(huán)境。首先，通過建立合理高效的開放機制，從開放清單、開放流程、開放激勵等細節(jié)處制定詳細的規(guī)則，讓政務數據開放共享有章可循，消除數據壟斷意識，促進政務數據與互聯網寡頭數據的開放共享。其次，積極推進數據要素市場化，實現數據要素相關權益合理分配，并利用市場經濟效益的反哺，提高數據主體的參與積極性，同時引入更多的數據供需主體，數據收集、清洗、加工、開發(fā)等機構以及數據質量評估、價值評估等機構，創(chuàng)造更完整的生態(tài)圈。最后，建立完整的數據交易與流通閉環(huán)，以技術手段實現交易流通每個環(huán)節(jié)的可視化，利用評價反饋機制提高各方服務質量。

新型數據交易平臺建設的主要路徑

在對當前主流交易平臺存在問題進行深度分析的基礎上，根據平臺建設的總體思路，新型數據交易平臺設計的主要路徑可以從四個方面開展。

法律政策方面

明確平臺準入及角色設計規(guī)則。嚴格把控數據交易平臺的準入，明確數據流通或交易環(huán)節(jié)中數據產生、數據收集、數據清洗、數據開發(fā)、數據評估、數據交易撮合等各類角色的準入規(guī)則及相關權利與義務。

明確數據使用規(guī)則。數據交易流通全流程應建立統一的使用規(guī)則，確保數據收集、存儲、加工、交易、使用和銷毀等各環(huán)節(jié)的質量和隱私保護，并匹配相應的權益。

明確數據交易規(guī)則。為數據交易建立統一的交易內容、確權與定價、權益分配、交易交付方式、數據價值可視化、維權、評價反饋及對應的平臺處理等交易規(guī)則。

明確數據分級分類標準。以《信息技術-大數據-數據分類指南（GB/T 38667-2020）》為標準，聯合行業(yè)協會，按照分類指導細分數據分級分類的標準和細則，建立數據的細分標準，為數據的價值評估或定價交易提供基礎保障。

明確數據質量評估與數據定價標準。以《信息技術-數據質量評價指標》為標準，建立更完善的數據質量評估標準；并以此為基礎建立一套完整的數據定價標準，從交易內容、交易參與雙方以及交易目的等維度出發(fā)，區(qū)分公益、商業(yè)等交易性質，建立免費、成本控制收費以及市場機制收費等三種收費方式，并統一收費標準。

建立數據價值實現評估標準。數據價值實現評估標準主要從數據的可復用度、數據的可加工度、實際經濟效益等維度，對數據價值的最終實現情況進行評估，為數據價值的評估提供驗證，為數據的定價提供相關依據。

促進政務數據開放共享。交易平臺應根據各級政府的相關指示與精神，為各級政府提供數據共享與開放接口，創(chuàng)造政務數據共享開放的條件和環(huán)境，通過政務數據的商用深度挖掘，促進政務數據價值合理反哺，進而推動政務數據的進一步共享開放。在這個過程中，還應充分調動地方政府的積極性，因此也需要一個具有包容性和容錯機制的交易環(huán)境。

經濟方面

促進數據合法商用。鼓勵建設具有行業(yè)特色的數據資源庫，如金融、醫(yī)療、保險、電商等特色數據庫，在保證數據安全與隱私的前提下，建立特色數據資源庫的統一接口，為行業(yè)應用提供快捷、合法且標準的服務，促進數據合法商用，提高數據資源的使用率與復用率。

促成數據收益合理分配。在數據產生、采集到加工與使用的全過程，平臺設置以各參與方的勞動付出成本為依據的數據收益分配機制，保證數據收益的合理分配，并通過機器學習與自動合約等技術實現可信執(zhí)行。

打造數據交易完整生態(tài)圈。平臺根據統一的行業(yè)標準提供統一的技術接口，吸引數據采集商、數據清洗商、數據加工商與數據應用商參與數據交易流通環(huán)節(jié)；合理利用激勵機制促進政府事業(yè)單位、互聯網電商企業(yè)、數據行業(yè)組織、企業(yè)單位、個人等數據主體積極參與開放數據；邀請數據分級分類、數據質量評估、數據使用效果評估等單位參與數據商用價值評估。

技術方面

應用加密技術保證數據安全。充分利用先進的加密技術，在合法范圍內提供原始數據交易或以“可用不可見”的方式為用戶提供安全可信的數據產品服務；同時，支持為其他業(yè)務場景提供模型代計算的結果反饋，充分保護計算模型的知識產權。

促成共識保證交易信任。利用區(qū)塊鏈的多方見證等技術特性，使數據資源的稀缺度、數據本身的期望價值，以及數據作為生產要素為生產帶來的實際價值，均由整個網絡基于既定規(guī)則進行共識，不被傳統生產方式中的第三方機構或組織掌控。

創(chuàng)設智能合約保證交易可信高效執(zhí)行。利用區(qū)塊鏈的智能合約，確保數據采集、清洗、加工和使用等一系列活動，以及每項活動的具體操作，不受共識范圍之外的其他操作指令所控制，保證功能的可信高效。

實施溯源追蹤保護各方權益。利用區(qū)塊鏈的不可篡改等技術特性，記錄數據從產生到轉移，再到使用甚至是銷毀的全過程，確保在數據復制成本低的情況下，可對數據來源的合法性進行核驗，也為確權和追溯合法權益提供事實依據。

社會方面

健全可視化體系。平臺根據采集數據的時間、數量、質量進行分析，并按數據類目和時間區(qū)段對采集數據進行圖形化展示。根據交易次數、交易金額、交易頻率隨時間的變化情況以多維度的方式展示交易信息?？傮w上，平臺將通過大數據分析與挖掘等技術，為各類應用建立有直觀視覺效果的模型，或通過展示模型的應用邏輯來向外傳達數據價值的可視化效果。

完善交易反饋機制。平臺為數據交易參與方提供評價反饋入口，從數據源質量、數據加工質量、數據質量評估契合度、數據使用后價值實現與預期匹配度等維度開展互評，促進數據質量提升、保證數據安全使用、提高交易撮合等服務質量。同時，評價信息與主體的賬戶星級信譽掛鉤，以確保真實評價對促進數據要素市場化配置的作用。

設立用戶賬戶星級體系。平臺對使用平臺的所有主體進行資質審查，實名創(chuàng)建并上鏈存證，并對各賬號的權限進行細粒度的控制，防范數據安全風險，同時結合賬戶活躍度、參與貢獻度、反饋評價的信息，建立賬戶星級體系。賬戶星級權益體現在參與平臺交易流通過程中的經濟指標上。

新型數據交易平臺效果展望

政務和社會效益

隨著新型數據交易平臺的搭建，數據應用將不斷豐富，數據交易將越發(fā)頻繁和安全，將快速推進政務數據、金融數據、社會組織等數據體系的高度融合，提升政府機構對數據要素的重視程度，特別是在市場監(jiān)管、公共服務、社會治理、政府運行、經濟調節(jié)等重要領域，加快政府履職數字化的步伐，推進政府的數字化轉型。同時，能促進數據開放使用，推動大數據在科研、醫(yī)療、教育等公共事業(yè)領域的應用，在保障數據權益的前提下通過數據的可復用特性，創(chuàng)造更大的社會價值。未來，將形成鏈接跨領域、跨部門、跨行業(yè)的數據服務生態(tài)圈，真正構建作為數字經濟核心發(fā)動機的“數據要素”基礎。

經濟效益

數字政府、智慧城市、工業(yè)互聯網建設的不斷深入，帶來數據的海量增長和數據類型的多樣化演變，數據無損耗、可循環(huán)使用、廣度越大價值越高的特性將充分發(fā)揮出來，數據所有者、生產者、使用者通過平臺能夠降低交互和確認成本，在大幅度降低原有組織系統成本的同時，重構生產關系，獲取巨大的經濟利益。數據價值的快速變現將更加反哺和激勵數據服務生態(tài)圈的壯大和充實，而后者又將形成更多、更豐富的數據應用和產品，形成更大的數據藍海市場。

隨著困擾數據交易與流通的問題逐步解決以及新型數據交易平臺的建設，我們有理由相信，一個更有活力、更有秩序、更有價值的數據市場將展示出它前所未有的勃勃生機，深刻推動數據要素市場化的進程，服務于數字經濟的萬里征程。