余慶澤，毛為慧，蕭亞洲，滕 飛

（1.廣東科技學(xué)院，廣東 東莞 523083；2.菲律賓大學(xué)洛斯巴諾斯分校，洛斯巴諾斯 4031）

在《中國(guó)制造2025》實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略行動(dòng)綱領(lǐng)背景下，中小型制造業(yè)是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主戰(zhàn)場(chǎng)，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化的關(guān)鍵。然而，我國(guó)89%的中小企業(yè)處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型探索階段、8%的中小企業(yè)處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型踐行階段，不少中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型陷入困境[1]，行業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展亟需科學(xué)診斷。根據(jù)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要關(guān)于“加快數(shù)字化發(fā)展”“營(yíng)造良好數(shù)字生態(tài)”等重要部署，以及“構(gòu)建數(shù)字規(guī)則體系”“著力營(yíng)造開(kāi)放、健康、安全數(shù)字生態(tài)”等發(fā)展方針，中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型須依托“數(shù)字生態(tài)共同體”，規(guī)?；Ⅲw系化、生態(tài)化、數(shù)字化協(xié)同發(fā)展。中國(guó)作為世界制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，其中小型制造業(yè)亟需根據(jù)自身特點(diǎn)、需求和實(shí)際情況，構(gòu)建數(shù)字化建設(shè)體系、營(yíng)造良好的數(shù)字生態(tài)，亦需構(gòu)建數(shù)字生態(tài)評(píng)估體系，動(dòng)態(tài)診斷、監(jiān)測(cè)行業(yè)數(shù)字化發(fā)展情況，以加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)其行業(yè)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。

1 數(shù)字生態(tài)概念

數(shù)字生態(tài)（Digital Ecology）是一個(gè)由政府、企業(yè)、消費(fèi)者等利益相關(guān)方共同參與，以數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為抓手，以物質(zhì)、信息、數(shù)據(jù)等全要素資源為載體，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)驅(qū)動(dòng)數(shù)據(jù)在利益相關(guān)方閉環(huán)流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)[2]。中小型制造業(yè)借助數(shù)字生態(tài)進(jìn)行知識(shí)共享、技術(shù)共享、產(chǎn)能共享、訂單共享、員工共享等，可實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置，提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)通過(guò)貿(mào)易洽談、支付結(jié)算、稅收通關(guān)等各環(huán)節(jié)全面數(shù)字化，降低交易成本，拓展全球化市場(chǎng)。資金、技術(shù)、人才、數(shù)據(jù)等要素資源是數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵支撐[3]。

2 數(shù)字生態(tài)研究現(xiàn)狀評(píng)述

2.1 文獻(xiàn)檢索調(diào)查

采用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）“高級(jí)檢索”進(jìn)行4次檢索。第1次檢索設(shè)置為“篇名”=“數(shù)字生態(tài)”或“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”并且“關(guān)鍵詞”=“中小型制造業(yè)”或“中小制造業(yè)”，檢索精確度設(shè)為“模糊”，同時(shí)“文獻(xiàn)來(lái)源”設(shè)置為“北大核心”或“CSSCI”或“CSCD”以保證文獻(xiàn)質(zhì)量。同理，其他3次檢索分別設(shè)置“主題”=“數(shù)字生態(tài)”并且“關(guān)鍵詞”=“制造業(yè)”或“中小制造業(yè)”；“篇名”=“數(shù)字生態(tài)評(píng)價(jià)”，其他不限；“篇名”=“數(shù)字生態(tài)”。

在4次檢索結(jié)果中，只有1篇核心期刊論文涉及“制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑與對(duì)策”[4]。其他研究分散在不同領(lǐng)域，與本文“制造業(yè)和中小制造業(yè)”背景不貼切，如“制造產(chǎn)業(yè)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)價(jià)值鏈數(shù)字生態(tài)理論研究”[5]、“數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效”[6]、“數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化和治理”[7]等。

2.2 數(shù)字化評(píng)估研究現(xiàn)狀

數(shù)字化評(píng)估體系構(gòu)建是數(shù)字中國(guó)工程建設(shè)的重要組成部分。一是理論研究上，學(xué)者們構(gòu)建了數(shù)字區(qū)域評(píng)估指標(biāo)體系[8]、構(gòu)建了衡量區(qū)域數(shù)字生態(tài)發(fā)展的測(cè)評(píng)體系[9]、針對(duì)國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）數(shù)字評(píng)估問(wèn)題提出數(shù)字評(píng)估體系框架[10]、研究軍工企業(yè)數(shù)字化評(píng)估指標(biāo)體系并賦予評(píng)估指標(biāo)權(quán)重[11]。二是行業(yè)應(yīng)用中，戴爾聯(lián)合互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心（Internet Data Center，IDC）研究機(jī)構(gòu)，通過(guò)數(shù)字化辦公、數(shù)字化管理、數(shù)字化運(yùn)營(yíng)、數(shù)據(jù)管理及新技術(shù)應(yīng)用等5個(gè)考量維度以及28個(gè)數(shù)字化指數(shù)，面向小企業(yè)建立一套定制的數(shù)字化評(píng)估體系——《2021中國(guó)小企業(yè)數(shù)字初始化指數(shù)2.0》。

國(guó)外學(xué)者應(yīng)用不同模型和方法，評(píng)估制造企業(yè)數(shù)字化發(fā)展水平。Nick等[12]采用CCMS（Company CoMpaSs）模型研究制造企業(yè)工業(yè)4.0成熟度評(píng)估。該模型包含6個(gè)評(píng)估數(shù)字化發(fā)展成熟度的要素：信息技術(shù)（information）、知識(shí)（knowledge）、數(shù)據(jù)（data）、人員（human）、價(jià)值鏈、企業(yè)資源（戰(zhàn)略和策略、內(nèi)外部資源、業(yè)務(wù)——產(chǎn)品和服務(wù)）、平臺(tái)系統(tǒng)（“虛實(shí)合一”系統(tǒng)，Real World and Virtual World或Cyber-Physical System）。Brodny和Tutak[13]采用基于平均解距離的熵評(píng)價(jià)法（Evaluation based on Distance from Average Solution，EDAS）和主成分分析法（Principal Components Analysis，PCA），分別對(duì)歐盟27個(gè)國(guó)家中小企業(yè)數(shù)字成熟度水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)其實(shí)施技術(shù)的相似性進(jìn)行分析，提出“工業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略指導(dǎo)模型”（Industrial Digitalisation Strategic Guidance Model）。Schumacher等[14]提出制造企業(yè)評(píng)估自身工業(yè)4.0成熟度模型，其包括8個(gè)“工業(yè)4.0成熟度維度”及65個(gè)“關(guān)鍵評(píng)估項(xiàng)目”（成功因素），適合那些愿意投入工業(yè)4.0轉(zhuǎn)型卻缺乏實(shí)現(xiàn)工業(yè)4.0的自身認(rèn)知和戰(zhàn)略指導(dǎo)的企業(yè)決策者。

綜上文獻(xiàn)分析，學(xué)術(shù)界和業(yè)界雖已開(kāi)始關(guān)注數(shù)字化評(píng)估體系構(gòu)建、企業(yè)數(shù)字化評(píng)估及評(píng)估模型構(gòu)建等問(wèn)題，但針對(duì)中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)字生態(tài)發(fā)展與評(píng)估的相關(guān)研究欠缺。據(jù)此，本文從行業(yè)數(shù)字化評(píng)估的角度，針對(duì)中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型向數(shù)字生態(tài)發(fā)展過(guò)程中，為動(dòng)態(tài)診斷和了解行業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展及數(shù)字化水平，探索該行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估模型。

3 中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估模型初探

3.1 影響中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要因素

參考吳瑛[3]和Nick等[12]的研究，本文提出：影響中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要因素有7個(gè)，包括：信息（information）、技術(shù)（Technology）、人才/人員（human，employee）、產(chǎn)品（product）、數(shù)據(jù)（data）、知識(shí)（knowledge）、資源（resources）等因素。

3.2 反映中小型制造業(yè)數(shù)字化水平的主要指標(biāo)

根據(jù)Brodny和Tutak[13]的研究，反映中小型制造業(yè)數(shù)字化水平的主要指標(biāo)有11個(gè)，包括：內(nèi)部流程的集成（integration of internal processes）、客戶/供應(yīng)商的整合（integration with customers/suppliers）、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)分析、3D打印、機(jī)器人技術(shù)（robotics）、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技能（ICT培訓(xùn)）、網(wǎng)站建設(shè)（website）。

3.3 數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估模型構(gòu)建

Schumacher等[14]提出針對(duì)制造企業(yè)評(píng)估自身工業(yè)4.0成熟度模型（八個(gè)“工業(yè)4.0成熟度維度”及其65個(gè)“關(guān)鍵評(píng)估項(xiàng)目”）。所謂工業(yè)4.0（Industry 4.0）是指在信息化技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)變革的智能化時(shí)代，利用物聯(lián)信息系統(tǒng)（Cyber-Physical System）將生產(chǎn)中的供應(yīng)、制造和銷售信息數(shù)據(jù)化、智慧化，最終達(dá)到快速、有效、個(gè)人化的產(chǎn)品供應(yīng)。因此，工業(yè)4.0的本質(zhì)是制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型最終達(dá)到智能化水平的階段。

本文根據(jù)Schumacher等[14]的研究進(jìn)行整理修改，構(gòu)建“中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估模型”（見(jiàn)第7頁(yè)表1），以評(píng)估其自身數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展和成熟度，具體闡釋如下。

表1 中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估模型（續(xù)表）

表1 中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估模型

1）8個(gè)數(shù)字生態(tài)成熟度維度屬于影響中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要因素，其中包括：技術(shù)應(yīng)用（9項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、產(chǎn)品（7項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、客戶與合作伙伴（8項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程（8項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、數(shù)據(jù)與信息（8項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、公司標(biāo)準(zhǔn)（8項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、員工（9項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）、策略與領(lǐng)導(dǎo)能力（8項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目）等。

2）每個(gè)數(shù)字生態(tài)成熟度維度對(duì)整體行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評(píng)估都具有同樣的重要性，缺一不可，各單獨(dú)計(jì)分100%。

3）65個(gè)評(píng)估項(xiàng)目分別屬于8個(gè)數(shù)字生態(tài)成熟度維度下體現(xiàn)數(shù)字化情況（數(shù)字生態(tài)）水平的評(píng)估項(xiàng)目，并對(duì)主要指標(biāo)（I-1）、次主要指標(biāo)（I-2）和一般指標(biāo)（I-3）分別賦予比重15%、10%和5%。

4）該模型采用李克特5分量表對(duì)每一評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分，比如1分、3分、5分分別代表最落后、一般和最先進(jìn)。根據(jù)量表和指標(biāo)比重作總體評(píng)分，本文提出4個(gè)數(shù)字生態(tài)成熟度等級(jí)（不先進(jìn)、一般先進(jìn)、比較先進(jìn)、先進(jìn)）。第8頁(yè)表2為行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度總體評(píng)分及其成熟度等級(jí)。

表2 行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度總體評(píng)分及其成熟度等級(jí)

4 結(jié)束語(yǔ)

中小型制造業(yè)可根據(jù)行業(yè)自身特點(diǎn)和發(fā)展階段需求，科學(xué)選取、完善以上評(píng)估模型中的成熟度維度和評(píng)估項(xiàng)目，構(gòu)建合適的數(shù)字生態(tài)評(píng)估指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)診斷、評(píng)價(jià)行業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展。通過(guò)以評(píng)促建，營(yíng)造良好的數(shù)字生態(tài)，推動(dòng)行業(yè)體系化、生態(tài)化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。