張 釗 屈 煒 胡傳甲

(1.上?？茖W(xué)技術(shù)交流中心，上海 200235;2.上海衛(wèi)星工程研究所，上海200030)

0 引言

國(guó)防科技工業(yè)作為國(guó)家戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，既是實(shí)現(xiàn)國(guó)防現(xiàn)代化的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的重要推動(dòng)力量[1]。近年來，我國(guó)對(duì)國(guó)防科技工業(yè)科研生產(chǎn)的投入不斷加大，形成了大批國(guó)防科技創(chuàng)新成果，其在發(fā)展中取得的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不但為國(guó)防科技工業(yè)的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)，而且在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用[2]。國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的問題，是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)，開展國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化研究有助于推動(dòng)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、建立國(guó)防科技與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的協(xié)同發(fā)展通道[3]。

目前研究我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相對(duì)較少，針對(duì)上海國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析研究的文章更少。張國(guó)虹等[4]分析了國(guó)內(nèi)外國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，尋找出我國(guó)在成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，并提出法規(guī)建設(shè)、完善制度等多條建議；楊雪嬌等[5]主要針對(duì)我國(guó)航天科技工業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化影響因素、轉(zhuǎn)移過程管理問題進(jìn)行梳理并提出該領(lǐng)域發(fā)展對(duì)策建議；尹清卿等[6]主要結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)與模式，針對(duì)性地分析了現(xiàn)階段上海市國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作存在的問題和不足，提出推進(jìn)上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍民融合工作的建議，但對(duì)上海國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析較少；侯媛媛等[7]分析了國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和問題，探索發(fā)展思路和舉措。本文主要研究專利(包括國(guó)防專利和國(guó)防投入產(chǎn)生的普通專利)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)研究上海國(guó)防軍工單位，包括航空、航天、船舶、兵器、軍工電子、核工業(yè)等行業(yè)，以及軍工配套單位所產(chǎn)生的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，分析上海與國(guó)防有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的問題并提出發(fā)展對(duì)策與建議。

1 上海國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

1.1 總體狀況

(1)數(shù)量分布。上海軍工企業(yè)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和批準(zhǔn)授權(quán)的大幅增加集中表現(xiàn)在最近的5年。根據(jù)截至2018年底國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局上海中心的詳細(xì)調(diào)查數(shù)據(jù)，上海地區(qū)軍工企業(yè)累計(jì)申請(qǐng)專利16700多件，擁有有效專利5900多件、注冊(cè)商標(biāo)296件、軟件著作權(quán)登記1343件、技術(shù)秘密超過1500件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已形成較為規(guī)范化的長(zhǎng)效機(jī)制。特別在最能代表軍工企業(yè)高科技研制、生產(chǎn)水平的專利方面，數(shù)量和質(zhì)量都保持了持續(xù)快速上升的良好勢(shì)頭：發(fā)明專利申請(qǐng)的比例占到總數(shù)的85%以上。其中，上海宇航系統(tǒng)工程研究所、上海衛(wèi)星工程研究所、上海無線電設(shè)備研究所均突破年申請(qǐng)150件，體現(xiàn)出航天宇航系統(tǒng)、武器系統(tǒng)雄厚的技術(shù)實(shí)力；中國(guó)航空無線電電子研究所、上海航空電器有限公司專利申請(qǐng)累計(jì)超過1500件，表明圍繞航空產(chǎn)業(yè)專利布局能力不斷提高。所在航天技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域、船舶技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)逐步提升，表明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在推動(dòng)軍民融合中正發(fā)揮作用。同時(shí)，也為通過轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動(dòng)自主創(chuàng)新和開拓市場(chǎng)奠定了基礎(chǔ)。

(2)質(zhì)量現(xiàn)狀。上海國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)已形成授權(quán)數(shù)量多、發(fā)明專利比例高、技術(shù)領(lǐng)域多的趨勢(shì)。2018年底，上海地區(qū)軍工企業(yè)累計(jì)專利授權(quán)6200多件，創(chuàng)歷史新高；其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量在總量中的比例達(dá)到75.3%，比上年同期增長(zhǎng)15.17%。授權(quán)專利中，宇航系統(tǒng)、航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、航空系統(tǒng)專利授權(quán)量分別占據(jù)了前三名，表明了國(guó)防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已初見成效，主業(yè)領(lǐng)域、核心技術(shù)、重點(diǎn)產(chǎn)品發(fā)展水平不斷提高，動(dòng)力與儲(chǔ)能電池系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、汽車零部件、航空飛行器及新材料等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛。

截至2018年，上海軍工企業(yè)專利涉及技術(shù)領(lǐng)域50個(gè)，比上年同期增長(zhǎng)13.28%。其中，自動(dòng)控制、電子通信、動(dòng)力鋰電、導(dǎo)航制導(dǎo)、高端裝備制造等技術(shù)領(lǐng)域的新增專利申請(qǐng)數(shù)量，占專利申請(qǐng)總數(shù)的21%，表明核心專業(yè)的迅猛發(fā)展加大了對(duì)自動(dòng)控制、電子通信、動(dòng)力鋰電等科技創(chuàng)新的需求，反映出這些領(lǐng)域正成為技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)。與此同時(shí)，越來越多的軍工單位認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在提升單位軟實(shí)力上的重要作用，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的頂層規(guī)劃、統(tǒng)籌安排、重點(diǎn)把握和具體落實(shí)的各環(huán)節(jié)都給予了切實(shí)關(guān)注和重視支持。如上海機(jī)電工程研究所主要領(lǐng)導(dǎo)親自參與審查本單位“十三五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方案；核工業(yè)第八研究所組織對(duì)項(xiàng)目專利布局進(jìn)行研究；中科院硅酸鹽所定期召開所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)會(huì)議，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目重要事項(xiàng)；上海航天設(shè)備制造總廠組織專員定期對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行梳理。上海地區(qū)各單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視，確保各項(xiàng)工作順利開展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量穩(wěn)步提升。

1.2 成效與經(jīng)驗(yàn)

上海軍工企業(yè)積極落實(shí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加速促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，不斷提升自主創(chuàng)新能力和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，開始主動(dòng)面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展領(lǐng)域，積極融入地方國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，推進(jìn)了民用產(chǎn)品的研制開發(fā)，并帶動(dòng)了地方產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和建立了一批地方民用企業(yè)。

(1)多措施并舉，切實(shí)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益。在各大軍工集團(tuán)的總體部署下，上海地區(qū)軍工企業(yè)相繼落實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作的人力資源，明確崗位職責(zé)，制定轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作計(jì)劃。上海航天局專利中心作為上海市國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中心，積極搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺(tái)，通過組織專題組對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化流程進(jìn)行研究，從項(xiàng)目篩選、成果推介、合同擬制、應(yīng)用實(shí)施四個(gè)環(huán)節(jié)入手，細(xì)化要求、輸出模板；幫助企業(yè)梳理分析有效專利，甄選轉(zhuǎn)化應(yīng)用項(xiàng)目；開展識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目深度分析和評(píng)判工作，深入研究政策，參加專利產(chǎn)品推介會(huì)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作與軍轉(zhuǎn)民、科技成果推廣轉(zhuǎn)化結(jié)合起來，促進(jìn)各系統(tǒng)發(fā)揮合力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效應(yīng)用。

(2)多模式并舉，有效探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化途徑。以上海航天八院為核心，輻射相關(guān)單位，通過開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用分析研究，梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用項(xiàng)目30多項(xiàng)，重點(diǎn)包括LED球泡燈自動(dòng)化裝配線、攪拌摩擦焊裝備、柔性薄膜太陽電池、前車防撞雷達(dá)、海上無線電搜救裝置等，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用推介名錄，確定目標(biāo)市場(chǎng)和轉(zhuǎn)化方式。充分利用已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，推動(dòng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，最大可能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價(jià)值；利用軍工博覽會(huì)、上海市和行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流交易平臺(tái)以及“上交會(huì)”“工博會(huì)”等相關(guān)專利技術(shù)交易會(huì)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可、投資入股、合作開拓市場(chǎng)等多種方式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用進(jìn)行了有益探索。已有1168件專利成功實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部轉(zhuǎn)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資金額達(dá)到4300萬元。

1.3 存在的問題

上海在開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)工作過程中存在的問題，主要表現(xiàn)在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制、轉(zhuǎn)化機(jī)制不夠靈活，同時(shí)動(dòng)力不足、觀念滯后、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與項(xiàng)目融合不夠也影響了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率。

(1)重保密、輕解密影響國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化。在歷史發(fā)展過程中，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)體系長(zhǎng)期處于“自成體系、自我封閉”的狀態(tài)，致使國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化觀念滯后，造成國(guó)防產(chǎn)業(yè)和民用產(chǎn)業(yè)的“兩張皮”格局，再加上國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密性、非市場(chǎng)性、強(qiáng)制性等，使得我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低，國(guó)防科技工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展相脫節(jié)，目前我國(guó)國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化率僅有20%左右。國(guó)防專利制度受到保密制度的制約，實(shí)際工作中“重保密、輕解密”的現(xiàn)實(shí)做法影響國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化，影響軍民融合戰(zhàn)略的有效實(shí)施。國(guó)防專利作為一種技術(shù)知識(shí)，由于有著正外部效應(yīng)，要將技術(shù)推廣應(yīng)用發(fā)揮價(jià)值，有利于市場(chǎng)化和成果的推廣使用已經(jīng)逐漸成為專利制度的一項(xiàng)基本原則。

(2)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬等激勵(lì)機(jī)制不落實(shí)、不完善。目前上海相關(guān)單位并未建立相應(yīng)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬模式落實(shí)職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬，一定程度上影響了發(fā)明人的創(chuàng)新積極性。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位可以就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬同發(fā)明人、設(shè)計(jì)人進(jìn)行約定。有約定的，應(yīng)當(dāng)依其約定確定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬；沒有約定的，依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)確定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬，但作為發(fā)明人在實(shí)際工作中要順利實(shí)現(xiàn)發(fā)明報(bào)酬，仍然存在著一定的困難。

(3)主導(dǎo)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的合力不足。國(guó)防科研投資大部分來自國(guó)家財(cái)政撥款，國(guó)防技術(shù)涉及的大多是國(guó)家安全，因此，把這些核心技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握在國(guó)家手里，是維護(hù)國(guó)家安全、保障社會(huì)秩序的根本性要求，在國(guó)防專利權(quán)利行使中，真正行使權(quán)利的是科研項(xiàng)目的是承擔(dān)單位，這造成了國(guó)防專利權(quán)利責(zé)任混亂的狀況。國(guó)防專利權(quán)利主體缺失，無法充分調(diào)動(dòng)科研單位和科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性與主動(dòng)性，形成國(guó)防專利囤積的現(xiàn)象，造成了國(guó)防資產(chǎn)的流失，無法充分發(fā)揮國(guó)防技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)推動(dòng)力；也阻礙了民間技術(shù)和資本進(jìn)入國(guó)防科技工業(yè)，分割了軍事工業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系。

(4)缺乏合理有效的轉(zhuǎn)化機(jī)制。根據(jù)《國(guó)防專利條例》規(guī)定，國(guó)防專利的主管部門(國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門、中國(guó)人民解放軍有關(guān)主管部門等)，有權(quán)指定本系統(tǒng)或本部門內(nèi)符合條件的其它單位實(shí)施國(guó)防專利。這種行政劃撥式的國(guó)防專利實(shí)施許可，往往都是無償使用，這使得國(guó)防專利權(quán)人實(shí)施許可費(fèi)用得不到保障，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制不夠靈活。這種的“指定實(shí)施”也表明國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品屬性還沒有體現(xiàn)。此外，國(guó)防專利權(quán)人自主實(shí)施權(quán)受限，體現(xiàn)在國(guó)防專利權(quán)人授權(quán)許可本系統(tǒng)外的單位或者個(gè)人實(shí)施其專利時(shí)，國(guó)家保密和申請(qǐng)審批程序繁瑣，造成了國(guó)防專利流轉(zhuǎn)受到限制。另外，制定其它單位實(shí)施國(guó)防專利時(shí)，其強(qiáng)制性更嚴(yán)格，弱化了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的操作性，同時(shí)降低了國(guó)防專利權(quán)利人的積極性。

2 上海國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展對(duì)策

2.1 從上海發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度，充分認(rèn)識(shí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用面臨的形勢(shì)

(1)國(guó)家戰(zhàn)略需求和社會(huì)發(fā)展需要。習(xí)近平總書記指出：“進(jìn)一步做好軍民融合式發(fā)展這篇大文章，堅(jiān)持需求牽引、國(guó)家主導(dǎo)，努力形成基礎(chǔ)設(shè)施和重要領(lǐng)域軍民深度融合的發(fā)展格局?！秉h的十九大報(bào)告指出，“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用”。而國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就是其中一項(xiàng)重要內(nèi)容。開展國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略需求和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的重要舉措之一。

(2)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。近年來，上海積極探索實(shí)踐推進(jìn)軍民結(jié)合的有效途徑，著力體制機(jī)制和政策創(chuàng)新，在謀劃重大工程立項(xiàng)、推進(jìn)項(xiàng)目落地實(shí)施、強(qiáng)化配套保障等方面切實(shí)加大工作力度，著力推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活力和經(jīng)營(yíng)效益進(jìn)一步提升。加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式研究、推動(dòng)軍民融合式發(fā)展是上海服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、加快科技事業(yè)發(fā)展的重大任務(wù)，也是上海實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要目標(biāo)和使命。

(3)國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展與國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的需要。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是軍民融合式發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一，也是持續(xù)推進(jìn)國(guó)防科研生產(chǎn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的促進(jìn)因素之一。由于諸多原因，有關(guān)軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的研究還處在探索階段，國(guó)防專利的民用轉(zhuǎn)化工作開展不夠全面，尚未發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)作用。因此，有必要在國(guó)防技術(shù)和經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展較為成熟的地區(qū)，先行開展國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，探索實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的真正價(jià)值。

(4)突破國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用中制約因素的需要。在新的形勢(shì)下，上海軍工企業(yè)面臨更大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，組織開展上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)，關(guān)注轉(zhuǎn)化應(yīng)用重點(diǎn)環(huán)節(jié)，固化轉(zhuǎn)化應(yīng)用成果形式，建立軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式，將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，造福廣大民眾，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要手段，也軍工企業(yè)加強(qiáng)軍民融合、服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要途徑。

2.2 加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，優(yōu)化國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化路徑

(1)建立多方協(xié)同的工作機(jī)制。上海國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化典型項(xiàng)目均得到了上海市融辦、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等上級(jí)機(jī)關(guān)的大力支持，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，建立多方協(xié)同的工作機(jī)制，由行政負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目協(xié)調(diào)與資源保障，技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中涉及的技術(shù)問題總體把關(guān)，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為技術(shù)供方提供技術(shù)、市場(chǎng)等需求信息，項(xiàng)目技術(shù)人員為技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)市場(chǎng)性分析過程中遇到的技術(shù)問題提供技術(shù)指導(dǎo)，并對(duì)專利檢索提供技術(shù)支撐；專利代理人負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中的專利轉(zhuǎn)讓/許可辦理，為專利布局提供意見與建議。

在軍民融合、軍民兩用技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移的大背景下，做好國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作時(shí)，充分挖掘已有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備，發(fā)揮長(zhǎng)期技術(shù)積累優(yōu)勢(shì)，借鑒其它行業(yè)、領(lǐng)域產(chǎn)品的發(fā)展思路，爭(zhēng)取空間、開拓市場(chǎng)，創(chuàng)造需求、牽引技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推進(jìn)科技轉(zhuǎn)型發(fā)展。

(2)進(jìn)一步加強(qiáng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的工作領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，建議成立上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用領(lǐng)導(dǎo)小組，建立多方協(xié)同的長(zhǎng)效工作機(jī)制，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理的系統(tǒng)性，在政策宣傳、資金支持等方面給予企業(yè)更多的幫助和支持。在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助政策基礎(chǔ)上，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用支持力度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資渠道，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施專項(xiàng)，政府購(gòu)買服務(wù)等方式對(duì)企業(yè)特別是軍工企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)提供支持。

2.3 建立上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)，發(fā)揮國(guó)防專利代理機(jī)構(gòu)平臺(tái)的引導(dǎo)輻射作用

(1)設(shè)立上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)的發(fā)展與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展密不可分的。為密切配合上海地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要目標(biāo)和使命，進(jìn)一步提升上海地區(qū)軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，有必要參照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究基地的成功做法，建議國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同意設(shè)立上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)。

(2)成立獨(dú)立運(yùn)作的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)發(fā)揮引導(dǎo)輻射作用。成立獨(dú)立運(yùn)作的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，針對(duì)國(guó)內(nèi)眾多的高新區(qū)開展技術(shù)和項(xiàng)目對(duì)接，打開民品市場(chǎng)廣大的市場(chǎng)空間，吸引包括軍區(qū)系統(tǒng)在內(nèi)的技術(shù)供應(yīng)方、資金投資方、科技產(chǎn)業(yè)承接方、有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量等，共同把上海地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化事業(yè)推向新的高度，形成具有一定優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)。

2.4 總體謀劃、分步實(shí)施，深化推進(jìn)上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用百項(xiàng)工程

(1)進(jìn)一步開展各層次各領(lǐng)域的試點(diǎn)工作。在開展調(diào)查研究過程中，通過調(diào)研上海地區(qū)軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，甄選國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)單位和重點(diǎn)項(xiàng)目，篩選了以航空、航天、船舶、兵器、軍工電子、核工業(yè)為代表的六大領(lǐng)域、近百項(xiàng)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目目錄。但是，由于領(lǐng)域差異以及轉(zhuǎn)化模式不同，仍需進(jìn)行優(yōu)選分類，適時(shí)開展各層次各領(lǐng)域的試點(diǎn)工作，分別選取行業(yè)典型轉(zhuǎn)化應(yīng)用案例。同時(shí)，了解專利技術(shù)狀態(tài)，確保技術(shù)領(lǐng)先水平，加強(qiáng)專利技術(shù)應(yīng)用性研究，通過真實(shí)項(xiàng)目的推廣轉(zhuǎn)化試點(diǎn)工作，總結(jié)成功推廣項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)從政策、機(jī)制、行業(yè)壁壘等方面提出改進(jìn)的措施建議和應(yīng)對(duì)策略，加速行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。最終收錄形成“上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用百項(xiàng)工程推介目錄”，為其他領(lǐng)域、其他地區(qū)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供示范性案例。

(2)支撐關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。通過加強(qiáng)軍品技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入科研生產(chǎn)全過程環(huán)節(jié)中，有利于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段提高科技創(chuàng)新層次，保護(hù)科技創(chuàng)新成果，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不僅是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，更是軍工企業(yè)自身生存和發(fā)展的必然選擇。

從國(guó)家層面上來看，實(shí)施科研型知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要抓手，同時(shí)也是創(chuàng)新工作的重要著力點(diǎn)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作融入科學(xué)研制的全過程，在項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、實(shí)施和交付與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理緊密結(jié)合，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新活動(dòng)的效率，豐富創(chuàng)新活動(dòng)的成果，在保護(hù)創(chuàng)新者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者利益的基礎(chǔ)上，促進(jìn)技術(shù)合理有償?shù)厥褂茫岣邍?guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。

從企業(yè)層面上來看，實(shí)施科研生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理意義重大。首先，實(shí)施全過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)專利信息利用，通過分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)專利技術(shù)，實(shí)現(xiàn)開放創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)滯后做出及時(shí)應(yīng)對(duì)，并為關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)提供思考。其次，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理，在專利布局初期就充分考慮成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為加強(qiáng)軍民融合，促進(jìn)軍品技術(shù)轉(zhuǎn)化，推動(dòng)國(guó)防軍工企業(yè)創(chuàng)新工作將起到十分重要的作用。同時(shí)，在專利價(jià)值留存方面解決了“保護(hù)不該保護(hù)的、放棄不該放棄的”相關(guān)問題，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利運(yùn)用嵌入技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)科研管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有機(jī)融合。

3 結(jié)語

本文從數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面梳理了上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀，通過調(diào)研上海地區(qū)軍工集團(tuán)發(fā)現(xiàn)分析出上海國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在制度障礙、動(dòng)力不足、體制不順和機(jī)制不活等四方面問題，研究提出了提高國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)、強(qiáng)化上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)立并發(fā)揮上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)輻射作用、深化推進(jìn)上海地區(qū)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用百項(xiàng)工程四方面建議，助力上海國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、建立國(guó)防建設(shè)科技與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的協(xié)同發(fā)展。