馬駿

提到家族企業(yè)，大眾對(duì)其的第一印象都是神秘又陌生。神秘之處在于，家族企業(yè)往往信息透明度不高、治理結(jié)構(gòu)不夠正式，在人事、決策過(guò)程中充滿了“人治”，相對(duì)封閉且保守。很多大型跨國(guó)公司都有富豪家族的背景，但人們似乎很難準(zhǔn)確地說(shuō)出某家公司的家族背景，甚至一些大財(cái)團(tuán)在一定程度上可以左右地區(qū)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)（如三星集團(tuán)市值大約占韓國(guó)GDP總量的四分之一）。而陌生之處在于，大眾對(duì)家族企業(yè)內(nèi)部如何運(yùn)營(yíng)、管理并不知曉，其與非家族企業(yè)有什么異同也不甚了解。

由此，家族企業(yè)給人一種刻板印象——封閉、保守、任人唯親、“一言堂”“治理水平落后”等等。近年來(lái)我國(guó)頻繁出現(xiàn)的夫妻互撕（當(dāng)當(dāng)網(wǎng)事件）、父子反目（雙匯集團(tuán)事件）、兄弟相殘（大亞集團(tuán)事件）等家族企業(yè)內(nèi)部沖突問(wèn)題，加深了人們對(duì)于家族企業(yè)的負(fù)面印象。

然而，故事的另一面是，家族企業(yè)是世界范圍內(nèi)最具普遍意義的企業(yè)組織形態(tài)，世界范圍內(nèi)最成功、歷史最悠久的公司都具有很強(qiáng)的家族色彩和控制背景，近年來(lái)廣受推崇的隱形冠軍、專精特新企業(yè)大部分也都是家族制。

因此，家族企業(yè)并非如傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)為是一種封閉落后的組織形式，反而具有很強(qiáng)的生命力和組織韌性。尤其是在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)和壓力時(shí)，家族企業(yè)具有超出一般組織的生存能力，其特有的家族情感、家族責(zé)任、家族聯(lián)系能夠凝聚和團(tuán)結(jié)組織成員，甚至可以犧牲一時(shí)的經(jīng)濟(jì)利益來(lái)幫助企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。例如，不少家族企業(yè)在面對(duì)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，核心家族成員會(huì)將創(chuàng)業(yè)初期積累的財(cái)富用于危機(jī)處理，同時(shí)在一段時(shí)期內(nèi)降薪或不領(lǐng)工資。

家族企業(yè)由“家族系統(tǒng)”和“企業(yè)系統(tǒng)”兩個(gè)模態(tài)組成，故家族企業(yè)兼具家族目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)，前者包括家族控制、家族聲譽(yù)、品牌形象、跨代傳承等，后者主要關(guān)注企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和利潤(rùn)增長(zhǎng)。這兩類運(yùn)行邏輯有時(shí)相互矛盾，有時(shí)相互促進(jìn)、相輔相成，因而在戰(zhàn)略決策上表現(xiàn)出一些與非家族企業(yè)不同的特征。

我們?cè)谡{(diào)研中發(fā)現(xiàn)，在全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和中國(guó)“雙碳”目標(biāo)引導(dǎo)下，不少長(zhǎng)三角的傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始轉(zhuǎn)變生產(chǎn)理念和經(jīng)營(yíng)方式，將環(huán)保和綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。這其中，有相當(dāng)一部分是家族制企業(yè)，這些企業(yè)在能源節(jié)約、綠色辦公、環(huán)保投入和綠色創(chuàng)新方面都比非家族企業(yè)表現(xiàn)得更加積極。

那么，為何會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象？背后有哪些驅(qū)動(dòng)因素？家族企業(yè)綠色創(chuàng)新有哪些可借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)？這些是我們研究中關(guān)心的核心問(wèn)題。

綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)將環(huán)保意識(shí)和責(zé)任主動(dòng)納入日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，并進(jìn)行綠色技術(shù)、產(chǎn)品、過(guò)程等的創(chuàng)新，是一種可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。由此，綠色創(chuàng)新包含兩個(gè)屬性，一是創(chuàng)新，二是綠色環(huán)保。

就創(chuàng)新屬性而言，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，相比非家族企業(yè)，家族企業(yè)往往相對(duì)保守，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品和工藝技術(shù)有著強(qiáng)烈的守舊情感。由于創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，需要很強(qiáng)的資源承諾和投資時(shí)域來(lái)獲得易于觀察到的創(chuàng)新產(chǎn)出和結(jié)果，這就要求家族企業(yè)更多地引入外部資金、資源以及合適的人才，可能會(huì)削弱家族對(duì)于企業(yè)的控制權(quán)和影響力。為了避免這一潛在損失，家族企業(yè)的決策將趨于保守，創(chuàng)新意愿普遍比非家族企業(yè)低。

而對(duì)于綠色環(huán)保屬性，家族企業(yè)卻表現(xiàn)出比非家族企業(yè)更強(qiáng)的環(huán)保意愿和綠色績(jī)效。有研究發(fā)現(xiàn)，為實(shí)現(xiàn)家族目標(biāo)（如家族聲譽(yù)、品牌形象、家業(yè)長(zhǎng)青等），家族企業(yè)往往具有更加長(zhǎng)期的投資視野和耐心資本，這一可持續(xù)特征與環(huán)境保護(hù)所關(guān)注的長(zhǎng)期承諾存在目標(biāo)一致性。

由此，家族企業(yè)往往更加關(guān)注環(huán)保問(wèn)題，環(huán)境績(jī)效也更優(yōu)。全球廚衛(wèi)經(jīng)典品牌科勒家族遵循“為美好環(huán)境而設(shè)計(jì)”的原則以及可持續(xù)發(fā)展理念。集團(tuán)高管認(rèn)為，“作為家族企業(yè)，科勒始終重視長(zhǎng)期性的益處，這個(gè)益處是對(duì)企業(yè)、環(huán)境和社會(huì)的通盤考慮”。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，科勒通過(guò)技術(shù)研發(fā)、設(shè)計(jì)創(chuàng)新、工藝提升、循環(huán)利用等方式減少資源消耗，提升綠色效能，并設(shè)定了2035年科勒全球所有業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“凈零溫室氣體排放”的目標(biāo)。

由中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)、國(guó)家工商行政管理總局、中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)私營(yíng)企業(yè)研究課題組主持進(jìn)行的第十二次“中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查”（CPES）（2016年）數(shù)據(jù)顯示，相比非家族企業(yè)，家族企業(yè)在綠色創(chuàng)新上表現(xiàn)出更強(qiáng)烈的投入意愿。

從外部壓力來(lái)看，企業(yè)主要面臨來(lái)自外部利益相關(guān)者對(duì)于自然環(huán)境保護(hù)和生產(chǎn)方式綠色化的壓力，企業(yè)通過(guò)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)回應(yīng)這些制度壓力并獲得必要的認(rèn)可和合法性。

首先，家族企業(yè)面臨的外部壓力主要來(lái)自政府規(guī)制。一方面，家族企業(yè)由于其相對(duì)封閉的組織結(jié)構(gòu)以及不夠透明的信息披露，往往成為各級(jí)環(huán)境部門監(jiān)管的重點(diǎn)。我們?cè)谡{(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，很多家族企業(yè)本身環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)，更容易引起相關(guān)部門的關(guān)注。

但在很多情況下，綠色創(chuàng)新企業(yè)并不能獲得由此帶來(lái)的大部分社會(huì)收益，甚至有可能帶來(lái)負(fù)的社會(huì)外部性，因而企業(yè)缺乏綠色創(chuàng)新的主動(dòng)性，政府往往會(huì)通過(guò)強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制以其強(qiáng)制力引導(dǎo)企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略。

我們?cè)诔Ｖ菀患抑圃鞓I(yè)企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于其產(chǎn)品涉及能源和挖掘設(shè)備制造，廠房?jī)?nèi)外污染嚴(yán)重，多次被當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門約談和處罰，甚至一度關(guān)門整改。由于近年來(lái)訂單量不斷增加，為了保證生產(chǎn)和正常經(jīng)營(yíng)，企業(yè)按照相關(guān)部門要求，整治了廠房?jī)?nèi)部環(huán)境，安裝和購(gòu)買了環(huán)保設(shè)備，并引入了一位環(huán)保專業(yè)的博士，專門負(fù)責(zé)企業(yè)的綠色環(huán)保和轉(zhuǎn)型。

無(wú)錫某K姓家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)早期是一家傳統(tǒng)的機(jī)加工企業(yè)，近年來(lái)因?yàn)樯a(chǎn)安全、環(huán)保以及污染問(wèn)題被當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。由于外部監(jiān)管壓力不斷加大，以及企業(yè)需要買機(jī)器擴(kuò)大產(chǎn)能，因此從前年開(kāi)始引入綠色生產(chǎn)設(shè)備和機(jī)器，同時(shí)加大了綠色辦公力度（如廠房?jī)?nèi)零部件和垃圾分類、節(jié)水節(jié)電、推行無(wú)紙化辦公），去年開(kāi)始逐步轉(zhuǎn)型為當(dāng)?shù)匦∮忻麣獾木G色轉(zhuǎn)型典型企業(yè)。

筆者在采訪一些制造業(yè)企業(yè)主時(shí)，他們普遍反映：“近幾年來(lái)政府抓環(huán)保抓得很兇，一個(gè)不小心就會(huì)被約談甚至罰款，所以只能按照標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行生產(chǎn)和排污”。

其次，隨著綠色環(huán)保意識(shí)的加強(qiáng)，消費(fèi)者越來(lái)越關(guān)注企業(yè)產(chǎn)品的綠色特性，更傾向于選擇環(huán)境友好型產(chǎn)品。當(dāng)企業(yè)通過(guò)綠色創(chuàng)新開(kāi)發(fā)出更多的綠色產(chǎn)品以滿足消費(fèi)者需求時(shí)，不僅能夠形成產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢(shì)，還能夠塑造良好的綠色形象和聲譽(yù)。

最后，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者也會(huì)帶到家族企業(yè)一些外部壓力。一是競(jìng)爭(zhēng)者的綠色創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)形成一種“模仿”壓力，為了獲得必要的社會(huì)認(rèn)可，企業(yè)往往也會(huì)效仿競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行綠色創(chuàng)新；二是綠色創(chuàng)新具有典型的“溢出效應(yīng)”，良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境使得企業(yè)能夠轉(zhuǎn)讓和分享綠色創(chuàng)新技術(shù)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，繼而降低成本，企業(yè)也能夠在這一過(guò)程中與競(jìng)爭(zhēng)者構(gòu)建良好的競(jìng)合關(guān)系。另外，來(lái)自企業(yè)所在社區(qū)、公共媒體等外部利益相關(guān)者也會(huì)對(duì)企業(yè)構(gòu)成外部壓力。

例如，在對(duì)常州本地的一家家族企業(yè)調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)的主要產(chǎn)品是電機(jī)制造，但生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生大量噪聲污染和環(huán)境污染，嚴(yán)重影響廠區(qū)附近居民的日常生活，多次被舉報(bào)。由于家族企業(yè)與企業(yè)主個(gè)人的形象和聲譽(yù)緊密聯(lián)系，企業(yè)行為被貼上企業(yè)主個(gè)人行為標(biāo)簽，該企業(yè)主出入廠區(qū)時(shí)經(jīng)常被附近居民冷眼相待，甚至被人身攻擊。與此同時(shí)，部分海外合作者也因?yàn)樯a(chǎn)安全和污染問(wèn)題減少了訂單，導(dǎo)致企業(yè)一度陷入生存危機(jī)。為了挽回企業(yè)在當(dāng)?shù)鼐用窈秃Ｍ夂献髡哐壑械男蜗蠛吐曌u(yù)，該企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，扎根綠色生產(chǎn)。

從內(nèi)部動(dòng)力來(lái)看，對(duì)于家族企業(yè)而言，最重要的是追求家族目標(biāo)，如家族聲譽(yù)、家族形象、家族長(zhǎng)期存續(xù)等。他們能夠容忍短期內(nèi)財(cái)務(wù)績(jī)效的波動(dòng)或損失，甚至犧牲一定的財(cái)務(wù)績(jī)效來(lái)保護(hù)家族成長(zhǎng)目標(biāo)。其次，家族成員（包括一代創(chuàng)業(yè)者、二代繼任者等）往往比外部管理者享有更長(zhǎng)的任期，也無(wú)需為自身雇傭關(guān)系和短期財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)于擔(dān)憂，因而具有更長(zhǎng)的投資時(shí)域和長(zhǎng)期導(dǎo)向性。

我們發(fā)現(xiàn)，有明確傳承意愿的企業(yè)主所在企業(yè)具有更強(qiáng)的綠色創(chuàng)新意愿。這意味著，為了實(shí)現(xiàn)家族的跨代控制和傳承，企業(yè)主會(huì)更多地探索可持續(xù)成長(zhǎng)的方案，而綠色創(chuàng)新不僅能夠使企業(yè)的發(fā)展更符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)帶來(lái)無(wú)形的聲譽(yù)資產(chǎn)，同時(shí)也為企業(yè)獲得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)打下了良好的基礎(chǔ)。

蘇州某P姓家族企業(yè)就是一個(gè)典型案例，創(chuàng)始人意識(shí)到現(xiàn)有產(chǎn)品附加值低，不符合未來(lái)綠色生產(chǎn)趨勢(shì)，尤其是近年來(lái)消費(fèi)者對(duì)于綠色產(chǎn)品的需求普遍增加，故而早年間將兒子送出國(guó)攻讀環(huán)境工程專業(yè)本碩，并讓其在國(guó)外同行業(yè)內(nèi)的一家跨國(guó)公司工作5年，然后回國(guó)接班企業(yè)。目前該企業(yè)每年的綠色研發(fā)投入都超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的4%，同時(shí)申請(qǐng)了多項(xiàng)綠色專利。

在參與環(huán)境治理的過(guò)程中，很多家族企業(yè)的初衷是為了實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)和家業(yè)長(zhǎng)青，而在實(shí)踐中，往往因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)需求和可持續(xù)發(fā)展理念的有效契合而實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

90后潮汕創(chuàng)二代鄭銳聰在接班父輩的企業(yè)后，不滿足于沿襲家族傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（利潤(rùn)空間以及可持續(xù)發(fā)展性低），在稀土涂層產(chǎn)品領(lǐng)域開(kāi)辟了一條新產(chǎn)業(yè)鏈，而這剛好契合了“碳達(dá)峰”“碳中和”的發(fā)展趨勢(shì)，成為長(zhǎng)期發(fā)展的綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。

來(lái)斯奧集成家居股份有限公司總經(jīng)理姚哲凡從父輩手中接過(guò)企業(yè)后，通過(guò)海外求學(xué)以及考察經(jīng)歷，大刀闊斧地進(jìn)行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)升級(jí)，投入大量資金進(jìn)行新材料研發(fā)和節(jié)能環(huán)保改造提升，這一轉(zhuǎn)型既符合消費(fèi)者對(duì)于綠色設(shè)計(jì)和綠色產(chǎn)品的需求變遷，同時(shí)也響應(yīng)了當(dāng)?shù)卣?jié)能減排和綠色發(fā)展號(hào)召。

我們?cè)诔Ｖ輰?duì)一家制造業(yè)企業(yè)調(diào)研時(shí)也發(fā)現(xiàn)相似案例，一家L姓家族企業(yè)從事傳統(tǒng)的煤炭機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，廠房機(jī)器設(shè)備老化，污染嚴(yán)重，廠里工人每天下班后“一身黑”。

企業(yè)主有意讓其兒子接班，但兒子每次去廠里都吐槽環(huán)境太差，不太愿意接手家族生意。為了讓兒子接手家族生意，同時(shí)擴(kuò)大產(chǎn)能并滿足市場(chǎng)需求，該企業(yè)對(duì)廠房進(jìn)行了環(huán)境改造，同時(shí)將傳統(tǒng)的切割機(jī)器換成激光切割機(jī)，并申請(qǐng)了2項(xiàng)節(jié)能環(huán)保專利。經(jīng)過(guò)三年的過(guò)渡，目前已經(jīng)完成一二代交接班，該企業(yè)也申請(qǐng)了省高新技術(shù)企業(yè)。

就實(shí)際效果而言，相比沒(méi)有綠色創(chuàng)新投入的家族企業(yè)，有綠色創(chuàng)新投入的家族企業(yè)在凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入方面都有著更優(yōu)異的表現(xiàn)（如圖4所示）。限于數(shù)據(jù)，我們只能從短期盈利的視角審視綠色創(chuàng)新對(duì)于家族企業(yè)帶來(lái)的積極影響，但從過(guò)往的研究來(lái)看，綠色創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取也顯而易見(jiàn)。

在面對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題時(shí)，家族企業(yè)不僅僅是環(huán)保壓力的消極應(yīng)對(duì)者，更是環(huán)境保護(hù)和綠色生產(chǎn)創(chuàng)新的積極推動(dòng)者。

首先，家族企業(yè)需要在治理結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，比如更多地引入具有綠色專業(yè)知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的外部董事和職業(yè)管理者，既可以削弱外界對(duì)其封閉保守的刻板印象，同時(shí)能夠加強(qiáng)綠色環(huán)保和創(chuàng)新能力。尤其是，我們利用第十二次“中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查”（CPES）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，家族對(duì)于企業(yè)控制的意愿明顯減弱了其進(jìn)行綠色創(chuàng)新的動(dòng)力，因而適時(shí)適地地進(jìn)行公司治理改革是家族企業(yè)參與環(huán)境治理體系建設(shè)和推動(dòng)中國(guó)式企業(yè)現(xiàn)代化的重要手段。

第二，提前布局家族二代的選擇和培養(yǎng)。我國(guó)越來(lái)越多的家族企業(yè)開(kāi)始規(guī)劃或已經(jīng)進(jìn)入一二代交接班進(jìn)程中，但如何順利進(jìn)行交接班，尤其是二代如何平穩(wěn)過(guò)渡，是擺在家族企業(yè)面前的一道難題。由于生活經(jīng)歷、教育程度、價(jià)值觀等因素的差異，一二代之間往往存在諸多代溝，家族二代是否認(rèn)同并積極踐行家族企業(yè)目標(biāo)（如維護(hù)家族聲譽(yù)、形象，建立與外部利益相關(guān)者的長(zhǎng)期關(guān)系），直接關(guān)系到基業(yè)長(zhǎng)青和家業(yè)長(zhǎng)青。尤其對(duì)于綠色環(huán)保事業(yè)，其本身具有較大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，短期內(nèi)可能無(wú)法為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益。因此，選擇合適的接班人并有意識(shí)地培養(yǎng)其家族精神意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、環(huán)保意識(shí)是家族企業(yè)有效履行綠色責(zé)任的重要抓手。

【論文原文：《家族企業(yè)何以成為更積極的綠色創(chuàng)新推動(dòng)者？—— 基于社會(huì)情感財(cái)富和制度合法性的解釋》】