王 璇 張俊飚 賴曉敏

(1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，武漢 430070； 2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，武漢 430070； 3.湖北生態(tài)文明建設(shè)研究院，武漢 430070； 4.武漢工程大學(xué) 法商學(xué)院；武漢 430070)

改革開放以來，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值由1978年的1 397.00億元迅速增加到2019年的123 967.90億元[1]。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)雖取得迅速增長，但由于生產(chǎn)過程中農(nóng)藥化肥的過量使用、生產(chǎn)廢棄物的不科學(xué)處理等行為，使得農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題逐步顯現(xiàn)。與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相比，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)可減少環(huán)境污染、能源及原材料消耗[2]。因此，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是解決生態(tài)環(huán)境問題的基礎(chǔ)之策。

農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新主體主要包括農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)。就農(nóng)業(yè)科研院校而言，一方面，其進(jìn)行綠色創(chuàng)新研究并不是基于市場需求以追求利潤，大多是為完成課題項(xiàng)目研究，強(qiáng)調(diào)的是科學(xué)發(fā)現(xiàn)和學(xué)術(shù)價(jià)值，可應(yīng)用的創(chuàng)新成果比例不高，形成了“重論文，輕專利”的局面[3]。另一方面，對于有應(yīng)用價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新，由《專利法》第六條規(guī)定可知，農(nóng)業(yè)科研院校研發(fā)人員的職務(wù)內(nèi)技術(shù)成果的權(quán)利隸屬于單位，單位負(fù)責(zé)人通常會為避免成果交易不合理造成國有資產(chǎn)流失，而并不傾向技術(shù)成果市場轉(zhuǎn)化[4]，此時(shí)有強(qiáng)烈成果商業(yè)化逐利動機(jī)的研發(fā)人員雖最有發(fā)言權(quán)，但卻沒有權(quán)利去決定技術(shù)成果的未來發(fā)展。因此，農(nóng)業(yè)科研院校研發(fā)人員的研發(fā)熱情被打擊，最終影響應(yīng)用價(jià)值較高的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)發(fā)明產(chǎn)出。

涉農(nóng)企業(yè)對農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新也缺乏足夠的積極性：一方面，由于環(huán)境資源是公共產(chǎn)品，且農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)具有研發(fā)周期長、投入大等特點(diǎn)，大多涉農(nóng)企業(yè)傾向于通過復(fù)制模仿其他創(chuàng)新主體來獲得創(chuàng)新技術(shù)以減少發(fā)展成本，而不存在充足的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新動力；另一方面，少部分涉農(nóng)企業(yè)雖進(jìn)行了原始創(chuàng)新，但由于存在設(shè)備更新?lián)Q代速度慢、研發(fā)人員短缺、機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)不高等基礎(chǔ)性研發(fā)條件不足等問題[5]，其成果大多是低水平重復(fù)研發(fā)，因此整體創(chuàng)新質(zhì)量較低，無法獲得與創(chuàng)新投入對等的利益收入，從而缺乏外界正向反饋激勵(lì)涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)行深入的技術(shù)創(chuàng)新?？傮w而言，如何促使創(chuàng)新主體進(jìn)行有效的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的問題值得關(guān)注。

與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)污染的日趨嚴(yán)重促使整個(gè)社會日益重視污染的規(guī)制，環(huán)境治理則是直接對環(huán)境污染進(jìn)行遏制。在工業(yè)領(lǐng)域，一方面，在政府大力實(shí)施環(huán)境治理措施的背景下，創(chuàng)新主體會通過增加綠色技術(shù)的研發(fā)投資以轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，達(dá)到增加利潤和清潔生產(chǎn)的雙重目的[6-8]；另一方面，環(huán)境治理的出現(xiàn)雖然是為了保護(hù)環(huán)境以提高社會整體福利，但創(chuàng)新主體為了快速迎合新的政策取向，更傾向于從生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的污染著手進(jìn)行整治而導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加，進(jìn)而減少了綠色技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)的資金投入，對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)[9]。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)環(huán)境治理與技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系，環(huán)境治理對技術(shù)創(chuàng)新的影響會呈現(xiàn)先下降后提升的“U型”特征[10]，也可能呈現(xiàn)先上升后下降的“倒U型”特征[11]。所以在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，政府所進(jìn)行的環(huán)境治理措施對農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主體綠色技術(shù)創(chuàng)新影響如何？能否提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率并實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的科技進(jìn)步，最終達(dá)到農(nóng)業(yè)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)？這些問題仍然值得探討。

綜上所述，環(huán)境治理是為解決生產(chǎn)過程中的生態(tài)環(huán)境問題而被提出的重要舉措，綠色技術(shù)創(chuàng)新亦是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會全面綠色轉(zhuǎn)型的重要環(huán)節(jié)，探討這兩者之間的關(guān)系具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。但基于農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新主體的特殊性，環(huán)境治理是否也能促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新并且存在門檻效應(yīng)，仍然有待商榷。因此，本研究基于中國30個(gè)省(市、自治區(qū))2007—2019年面板數(shù)據(jù)，在檢驗(yàn)環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的基礎(chǔ)上，以環(huán)境治理強(qiáng)度為門檻變量，采用面板門檻模型來分析環(huán)境治理影響農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的門檻值，并進(jìn)一步驗(yàn)證了不同創(chuàng)新主體下環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，以期探索農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的有效途徑，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)全面綠色轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

1 特征事實(shí)與理論分析

生態(tài)環(huán)境問題一直是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所重點(diǎn)關(guān)注的問題之一。為了不走“先污染，后治理”的老路，一系列有關(guān)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境治理政策相繼出臺[12]。如2015年4月，農(nóng)業(yè)部提出要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)面源污染治理；2018年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布的《關(guān)于支持長江經(jīng)濟(jì)帶農(nóng)業(yè)農(nóng)村綠色發(fā)展的實(shí)施意見》中也提到了深入推進(jìn)化肥農(nóng)藥減量增效、促進(jìn)農(nóng)業(yè)廢棄物資源化利用等意見。同時(shí)，全國環(huán)境污染治理總額也從2004年的2 057.5億元上升到2017年的9 539.0億元[13]。可見，我國對環(huán)境治理的力度在不斷加大。而綠色技術(shù)創(chuàng)新是解決農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題的重要手段，那么為加快農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)程，在環(huán)境治理力度不斷加大的背景下，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平是否得到了提升？對這一問題的回答不僅依賴于現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)，也有必要進(jìn)行進(jìn)一步地作用機(jī)制分析與實(shí)證檢驗(yàn)。

1.1 特征事實(shí)

農(nóng)業(yè)部門目前最突出的環(huán)境問題就是面源污染問題。以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素為例，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門面源污染的主要是化肥、農(nóng)藥和農(nóng)膜。農(nóng)田中施用的農(nóng)藥量有70%并未作用在農(nóng)作物上，而是會擴(kuò)散到土壤和大氣中，造成土壤污染[14]；不合理施用的化肥每年則會造成1 000余萬t的氮素流失，很大程度上破壞了生態(tài)平衡[15]；殘留在田間地頭的農(nóng)膜，則會破壞土壤結(jié)構(gòu)，最終形成“白色污染”[16]。因此，環(huán)境治理迫在眉睫。圖1的數(shù)據(jù)顯示2007年以來，全國節(jié)能環(huán)保支出額總體呈現(xiàn)上升趨勢，從2007年的961.24億元上升到2019年的6 969.01億元。此外，第一次和第二次全國污染源普查的數(shù)據(jù)顯示，2007年種植業(yè)污染物排放量中總氮和總磷分別為159.78萬t和10.87萬t，分別占農(nóng)業(yè)源污染排放量59.08%和38.18%；2017年種植業(yè)污染物排放量中總氮和總磷分別為71.95萬t和7.62萬t，分別占農(nóng)業(yè)源污染排放量50.85%和35.94%[17-18]。可以看出無論是絕對量還是相對量，種植業(yè)污染物排放量均呈現(xiàn)下降趨勢，從側(cè)面佐證環(huán)境污染治理力度越來越大。圖2為2007—2019年農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)的農(nóng)業(yè)綠色專利數(shù)目(1)數(shù)據(jù)來源為：智慧芽專利數(shù)據(jù)庫。。由圖2可以看出，農(nóng)業(yè)科研院校與涉農(nóng)企業(yè)的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢?？梢姡谡h(huán)境治理投入逐漸加大的現(xiàn)實(shí)背景下，農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動并不總是增長或下降的，環(huán)境治理對創(chuàng)新主體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新活動可能存在非線性影響。

圖1 2007—2019年全國節(jié)能環(huán)保支出額Fig.1 National expenditure on energy conservation and environmental protection from 2007 to 2019

圖2 2007—2019年農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)農(nóng)業(yè)綠色專利數(shù)目Fig.2 Number of agricultural green patents from agricultural research institutions and agriculture-related enterprises from 2007 to 2019

1.2 理論分析

由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與排放的特殊性，國家進(jìn)行環(huán)境治理首先從對生產(chǎn)投入要素進(jìn)行物理減量的角度著手，如頒布政策實(shí)施化肥、農(nóng)藥減量化等措施，并且由生態(tài)環(huán)境部對其進(jìn)行監(jiān)管。但目前缺少面源末端排放的監(jiān)測核查機(jī)制，在實(shí)際工作中生態(tài)環(huán)境部往往難以發(fā)揮出應(yīng)有的監(jiān)管職責(zé)，因此生產(chǎn)經(jīng)營主體容易“鉆空子”，使得農(nóng)業(yè)環(huán)境污染治標(biāo)不治本[19]。所以應(yīng)從源頭上，即農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)出發(fā)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新來保護(hù)環(huán)境。而農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的周期長、風(fēng)險(xiǎn)大，又具有公共產(chǎn)品屬性[20]，一個(gè)創(chuàng)新主體對產(chǎn)品的使用難以排除其他主體對農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)品的享有，使得技術(shù)所有者不易獲得綠色技術(shù)創(chuàng)新所帶來的全部收益，因此相較于工業(yè)，私人部門介入較少。所以除涉農(nóng)企業(yè)外，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新主體還包括農(nóng)業(yè)科研院校。

依據(jù)動態(tài)能力理論，為了適應(yīng)復(fù)雜的外部環(huán)境，創(chuàng)新主體會結(jié)合已知信息并傾向于組合和配置所具有的資源進(jìn)行創(chuàng)新[21]。一方面，在政府加大環(huán)境污染治理力度的背景下，為減少污染排放和資源消耗，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者對綠色技術(shù)的需求會大大提高。為滿足技術(shù)市場上消費(fèi)者的需求，農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)兩類創(chuàng)新主體作為主要技術(shù)供給者，在原有農(nóng)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)上，則需要考慮將環(huán)境污染成本內(nèi)部化，而此種外部環(huán)境成本內(nèi)部化的行為將會直接促使其加大綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)力度[22]。另一方面，“波特假說”認(rèn)為適宜的環(huán)境規(guī)制有利于企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新[6]。涉農(nóng)企業(yè)會傾向于在自身產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程中進(jìn)行綠色革新，以減少污染排放和能源消耗，以期提高生產(chǎn)效率并且達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的[23]。因此，從長遠(yuǎn)角度看，環(huán)境治理會倒逼創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和制造生產(chǎn)環(huán)節(jié)的綠色革新，提高農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，最終實(shí)現(xiàn)整體生態(tài)負(fù)效應(yīng)最小、社會總收益最大的創(chuàng)新目標(biāo)。

但除此之外，環(huán)境治理還會對創(chuàng)新主體進(jìn)行農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有負(fù)面效應(yīng)，主要存在于涉農(nóng)企業(yè)中。一是涉農(nóng)企業(yè)內(nèi)部存在創(chuàng)新投入的擠出效應(yīng)。短期來看，由于環(huán)境治理導(dǎo)致涉農(nóng)企業(yè)需在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的污染治理方面投入較多資金，減少了在農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)投入和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的綠色革新投入，會阻礙涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)行農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。二是涉農(nóng)企業(yè)外部市場存在投資的擠出效應(yīng)。根據(jù)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，受嚴(yán)格環(huán)境治理規(guī)制的涉農(nóng)企業(yè)面臨著需要響應(yīng)環(huán)境保護(hù)政策所帶來的沉重負(fù)擔(dān)，從而引起運(yùn)行成本增加。換言之，涉農(nóng)企業(yè)的可流動資金相較于環(huán)境治理政策實(shí)施前減少，在當(dāng)?shù)厥袌鲋兄饾u喪失其原有的競爭力，進(jìn)而傾向于選擇環(huán)境治理水平較低的地區(qū)重新配置生產(chǎn)和投資，而減少在原地區(qū)的投資和創(chuàng)新投入份額[24]，最終降低了當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的正負(fù)效應(yīng)通常情況下并不同步[25-26]，導(dǎo)致環(huán)境治理與農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系在時(shí)間和強(qiáng)度上可能存在非線性關(guān)系。綜上所述，環(huán)境治理究竟會如何影響農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新？不同創(chuàng)新主體下，環(huán)境治理對其農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響是否不同？這些問題仍有待實(shí)證檢驗(yàn)。圖3為本研究的理論分析框架。

圖3 理論分析框架Fig.3 Theoretical analysis framework

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 變量選取

2.1.1被解釋變量

本研究的被解釋變量為農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。目前不同學(xué)者研究衡量創(chuàng)新活動的指標(biāo)不一，包括新產(chǎn)品銷售收入或者專利等[27]。由于本研究聚焦于農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新主題，相較新產(chǎn)品銷售收入而言，專利數(shù)據(jù)能夠比較準(zhǔn)確刻畫創(chuàng)新活動的技術(shù)領(lǐng)域特征，便于將創(chuàng)新活動歸納于綠色農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。因此，參考王愛群等[28]，本研究選取農(nóng)業(yè)綠色專利申請量衡量各地區(qū)的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2.1.2核心解釋變量

本研究考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和可靠性，用我國各地區(qū)每年節(jié)能環(huán)保支出額來衡量環(huán)境治理。節(jié)能環(huán)保支出代表一個(gè)地區(qū)政府對環(huán)境的關(guān)注程度，可較好地反映地區(qū)環(huán)境治理現(xiàn)狀。此外，本研究采用節(jié)能環(huán)保支出額與GDP之比來衡量環(huán)境治理強(qiáng)度，進(jìn)一步驗(yàn)證環(huán)境治理強(qiáng)度在環(huán)境治理影響農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新中的門檻效應(yīng)。

2.1.3控制變量

為盡可能避免遺漏變量引起的內(nèi)生性問題，借鑒趙麗娟等[29]，引入以下控制變量：1)政府R&D投入。政府對農(nóng)業(yè)研發(fā)投入越多，則為農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了越大的資金保障，越利于我國農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升；2)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施。地區(qū)的農(nóng)村固定資產(chǎn)投資額越大，反映了當(dāng)?shù)卣街匾曓r(nóng)村建設(shè)，為響應(yīng)國家農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展號召，則越會考慮農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率，其農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平也會越高；3)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。地區(qū)的農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力越大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平越高，則對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)的需求也就越大，進(jìn)一步促進(jìn)了農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高；4)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值越高，意味著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，則當(dāng)?shù)卣畬Πl(fā)展綠色農(nóng)業(yè)的認(rèn)識度越高，其農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平也就相應(yīng)地會越高。5)創(chuàng)新環(huán)境。本研究用我國各地區(qū)每年的技術(shù)市場技術(shù)流向地域合同金額來衡量。創(chuàng)新環(huán)境越好，各類創(chuàng)新主體的積極性越高，則農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平也會越高。

2.2 模型構(gòu)建

2.2.1固定效應(yīng)模型

為考察環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效性，本研究構(gòu)建的基本計(jì)量模型為：

AGTIi,t=δ+αEGi,t+ΨXi,t+μi+ηi+εi，t

(1)

式中：AGTIi,t表示i地區(qū)t期的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)專利申請量，衡量其農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新；EGi,t表示i地區(qū)t期的環(huán)境治理。X變量由政府R&D投入、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值和創(chuàng)新環(huán)境等變量構(gòu)成。

模型(1)中除了列出的一些變量外，還存在個(gè)體效應(yīng)μi、時(shí)間效應(yīng)ηi和隨機(jī)誤差項(xiàng)εi,t三類無法觀測的因素。如果非觀測個(gè)體效應(yīng)μi與解釋變量相關(guān)，則該個(gè)體效應(yīng)為固定效應(yīng)；如果與解釋變量不相關(guān)，并且符合一定的分布，則為隨機(jī)效應(yīng)。本研究在利用Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行判定后，發(fā)現(xiàn)拒絕原假設(shè)，故使用固定效應(yīng)模型。

2.2.2門檻模型

門檻效應(yīng)是指某一解釋變量達(dá)到特定臨界值后，其它解釋變量產(chǎn)生階段性變化的現(xiàn)象，這一特定臨界值即為門檻值[30]。本研究采用Hansen所提出的面板門檻數(shù)據(jù)模型估計(jì)出門檻值，再進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，進(jìn)而驗(yàn)證環(huán)境治理與農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。由于環(huán)境治理在不同地區(qū)的額度具有差異，因此為了研究同一標(biāo)準(zhǔn)刻畫下，環(huán)境治理對不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，此處門檻變量選擇相對值，即環(huán)境治理強(qiáng)度來進(jìn)行研究。基于模型(1)設(shè)定環(huán)境治理強(qiáng)度的單一門檻模型、雙重門檻模型和三重門檻模型分別為：

(2)

(3)

(4)

式中：i表示個(gè)體；t表示時(shí)間。AGTIi,t為被解釋變量；EGSi,t為門檻變量；τ為特定的門檻值。

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

2.3.1數(shù)據(jù)來源

本研究選取中國30個(gè)省(市、自治區(qū))2007—2019年的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局、智慧芽專利數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》[31]、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》[32]、《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》[1]及《全國農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》(2)中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技教育司.《全國農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》.北京：2008—2020。。其中，歷年農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)專利申請量是基于IPC分類為“A01”以及“綠色”“環(huán)?！薄盁o公害”“低碳”“環(huán)境友好”等關(guān)鍵詞在智慧芽專利數(shù)據(jù)庫中篩選得到。所有變量含義、數(shù)據(jù)來源及符號表示如表1所示。

2.3.2描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。從表2可知，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)專利申請量的最小值為0件，表明有地區(qū)在某一年份并未產(chǎn)生農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動，說明在過去的時(shí)期中，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動并非全國普及，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新還有提升的空間；環(huán)境治理的均值為116.653億元，標(biāo)準(zhǔn)差為92.194，說明不同地區(qū)之間的環(huán)境治理水平差異較大。

3 結(jié)果與分析

3.1 環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效性分析

為了檢驗(yàn)環(huán)境治理強(qiáng)度的門檻特征以及測算引發(fā)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的門檻水平，必須首先對環(huán)境治理是否會提高農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行檢驗(yàn)，只有當(dāng)檢驗(yàn)結(jié)果表明環(huán)境治理對提高農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是有效的，才能在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對影響效果的門檻特征進(jìn)行研究。在進(jìn)行有效性檢驗(yàn)之前，首先需對各變量之間進(jìn)行相關(guān)性分析(表3)，由表3可知有少數(shù)的變量相關(guān)性系數(shù)大于0.5，其余均小于0.5。為避免解釋變量之間存在嚴(yán)重的共線性問題，進(jìn)一步對其進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明方差膨脹因子均遠(yuǎn)小于10.00，因此可以判定各解釋變量之間的共線性程度處于合理范圍內(nèi)，可進(jìn)行下一步實(shí)證分析。

表1 變量指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源Table 1 Selection of variable indicators and data sources

表2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Descriptive statistics for each variable

表3 變量相關(guān)性分析Table 3 Variable correlation analysis

在表4中，模型(1)～(6)表示逐個(gè)引進(jìn)變量進(jìn)行回歸，可以發(fā)現(xiàn)各個(gè)變量的顯著性幾乎一致，從側(cè)面顯示了結(jié)果的穩(wěn)健性。本研究基于模型(6)的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)環(huán)境治理促進(jìn)了農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。政府為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙贏局面而采取了環(huán)境治理措施，創(chuàng)新主體則會在響應(yīng)政府號召的同時(shí)積極研發(fā)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)，從而提升了農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平?？刂谱兞恐?，政府R&D投入在1%的水平上顯著且系數(shù)為正，說明政府在科技創(chuàng)新方面的投入越高，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平也就越高?；A(chǔ)設(shè)施在1%的水平上顯著且系數(shù)為負(fù)，表明農(nóng)村固定資產(chǎn)投資額越高，各地區(qū)的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越低。農(nóng)村固定資產(chǎn)投資額從一定程度上反映了各地區(qū)的農(nóng)村建設(shè)水平，由于政府已經(jīng)在農(nóng)村建設(shè)上進(jìn)行了投入以改善農(nóng)村生活生產(chǎn)環(huán)境，使得創(chuàng)新主體缺乏動力進(jìn)一步為提高農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效益而研發(fā)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)，從而抑制了農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提高。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力分別在5%和1%的水平上顯著為正，說明農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平越高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力越高，則農(nóng)業(yè)發(fā)展水平越高，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動也就越多。

表4 環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果Table 4 The empirical results of environmental governance on agricultural green technology innovation

3.2 環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間可能存在空間相關(guān)關(guān)系，本研究將采用空間計(jì)量模型對上述結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)[33]。由于空間模型可能同時(shí)存在空間滯后項(xiàng)和空間誤差項(xiàng)[34]，因此采用空間杜賓模型進(jìn)行分析(3)在構(gòu)建空間計(jì)量模型前已采用Moran’s I指數(shù)對被解釋變量進(jìn)行了空間相關(guān)關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果顯示地區(qū)間存在顯著的空間相關(guān)關(guān)系。進(jìn)一步地，通過Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)P值<0.1，因此確定使用帶有固定效應(yīng)的空間杜賓模型進(jìn)行實(shí)證分析。，具體結(jié)果如表4模型(7)。結(jié)果顯示，在考慮空間效應(yīng)后，環(huán)境治理依舊對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響，其它變量的結(jié)果與前文基本一致，所以可以認(rèn)為以上有效性檢驗(yàn)的結(jié)論是可靠的。

3.3 環(huán)境治理影響效果的門檻特征分析

為了檢驗(yàn)環(huán)境治理強(qiáng)度在農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升中是否起到了門檻作用，本研究將環(huán)境治理強(qiáng)度作為門檻解釋變量，分別納入三重、雙重和單一門檻模型中進(jìn)行估計(jì)，發(fā)現(xiàn)僅存在單一門檻，得到的單一門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表5。由表5可以發(fā)現(xiàn)單一門檻在1%的水平上顯著，說明環(huán)境治理強(qiáng)度對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在非線性特征，即環(huán)境治理強(qiáng)度對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的門檻效應(yīng)。表6為單一門檻估計(jì)值與置信區(qū)間。本研究進(jìn)一步通過繪制似然比檢驗(yàn)圖來判定單一門檻估計(jì)值是否通過了真實(shí)性檢驗(yàn)(圖4)，當(dāng)似然比統(tǒng)計(jì)值LR的值為0時(shí)即可確定相應(yīng)的門檻值。由圖4可以發(fā)現(xiàn)似然比檢驗(yàn)結(jié)果與表6的門檻估計(jì)結(jié)果是一致的，表明了本研究門檻估計(jì)值的可靠性。

表5 單一門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果Table 5 The single threshold effect test results

表6 單一門檻估計(jì)值與置信區(qū)間Table 6 Single threshold estimates and confidence intervals

圖4 門檻估計(jì)值與置信區(qū)間Fig.4 Threshold estimates and confidence intervals

進(jìn)一步由表7可知，在單一門檻模型中，只有環(huán)境治理強(qiáng)度處于合理區(qū)間時(shí)，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新才能發(fā)揮促進(jìn)作用。當(dāng)環(huán)境治理強(qiáng)度小于門檻值0.002 5時(shí)，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為-2.182，且該變量在1%的水平上顯著，說明環(huán)境治理每增加一個(gè)單位，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)專利申請量減少2.182個(gè)單位；當(dāng)環(huán)境治理強(qiáng)度大于門檻值0.002 5時(shí)，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.156，且該變量在10%的水平上顯著，說明環(huán)境治理每增加一個(gè)單位，農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新專利申請量增加0.156個(gè)單位。整體而言，隨著環(huán)境治理強(qiáng)度的增大，環(huán)境治理與農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U型”關(guān)系。

表7 門檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果Table 7 Results of the threshold model parameter estimation

4 不同創(chuàng)新主體環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的異質(zhì)性分析

本研究進(jìn)一步探究在不同環(huán)境治理強(qiáng)度下，不同創(chuàng)新主體中環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響?；诖?，分別將農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)的農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)專利剝離出來進(jìn)行實(shí)證分析(4)筆者分別對農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)的三重、雙重以及單一門檻顯著性進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果顯示無論是農(nóng)業(yè)科研院校還是涉農(nóng)企業(yè)均只存在單一門檻，因此采用單一門檻模型進(jìn)行分析。。由表8和9可知，農(nóng)業(yè)科研院校方面，環(huán)境治理與農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間為非線性關(guān)系。當(dāng)環(huán)境治理強(qiáng)度小于門檻值0.002 5時(shí)，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為負(fù)；當(dāng)環(huán)境治理強(qiáng)度大于門檻值0.002 5時(shí)，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響為正，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上并不顯著。這與前述理論分析所得出的環(huán)境治理會促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研院校加大綠色技術(shù)創(chuàng)新的設(shè)想不符，可能的原因是：當(dāng)環(huán)境治理強(qiáng)度處于較低的范圍時(shí)，農(nóng)業(yè)科研院校并未感受到環(huán)境治理的迫切性，同時(shí)基于保障國家糧食安全的“使命感”，其更專注于可提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的其它技術(shù)創(chuàng)新活動，進(jìn)而減少了綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。涉農(nóng)企業(yè)方面，環(huán)境治理強(qiáng)度小于門檻值0.002 2時(shí)，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響為負(fù)，反之為正，均在統(tǒng)計(jì)意義上顯著。

表8 農(nóng)業(yè)科研院校與涉農(nóng)企業(yè)的單一門檻估計(jì)值與置信區(qū)間Table 8 Single threshold estimate and confidence interval for agricultural research institutes and agriculture-related enterprises

表9 農(nóng)業(yè)科研院校與涉農(nóng)企業(yè)的門檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果Table 9 Results of the threshold model parameter estimation of agricultural research institutes and agriculture-related enterprises

由此可見，在環(huán)境治理強(qiáng)度的不同階段，農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)的環(huán)境治理與農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系均為“U型”，但涉農(nóng)企業(yè)的“U型”拐點(diǎn)更早出現(xiàn)。這是由于不同類型創(chuàng)新主體的行為具有區(qū)別，涉農(nóng)企業(yè)往往有更高的創(chuàng)新效率。相較于農(nóng)業(yè)科研院校，涉農(nóng)企業(yè)面臨著激烈的市場競爭，為獲得競爭優(yōu)勢，會在環(huán)境治理力度加大的背景下，有強(qiáng)烈的調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)方向的意愿，進(jìn)而加大農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入力度。因此面對環(huán)境治理強(qiáng)度的變化，涉農(nóng)企業(yè)的反應(yīng)速度更快，拐點(diǎn)更早出現(xiàn)。

5 結(jié)論與政策啟示

本研究基于中國30個(gè)省(市、自治區(qū))2007—2019年面板數(shù)據(jù)，借助固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效性，在此基礎(chǔ)上，利用門檻回歸模型檢驗(yàn)了環(huán)境治理強(qiáng)度的門檻特征及門檻水平。結(jié)果表明環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響；政府R&D投入、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響；農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著負(fù)向影響。進(jìn)一步地，本研究發(fā)現(xiàn)隨著環(huán)境治理強(qiáng)度的增大，環(huán)境治理對農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有先抑制后促進(jìn)的作用，呈現(xiàn)“U型”，具有顯著的門檻效應(yīng)。同時(shí)，對于不同創(chuàng)新主體，當(dāng)環(huán)境治理強(qiáng)度處于不同區(qū)間時(shí)，環(huán)境治理與農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系均為非線性，但涉農(nóng)企業(yè)的“U型”拐點(diǎn)更早到來。因此，本研究基于以上結(jié)論得出如下政策啟示：

首先，在充分考慮我國國情的情況下，合理提高環(huán)境治理強(qiáng)度。我國仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也需要著重關(guān)注生態(tài)環(huán)境問題，因此提出環(huán)境治理是必要的。但由于我國還處于環(huán)境保護(hù)的探索階段，不宜立刻走向進(jìn)行嚴(yán)格環(huán)境治理的極端，應(yīng)考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)并行，在合理的范圍內(nèi)逐步提高環(huán)境治理強(qiáng)度，才能使得創(chuàng)新主體在最大程度上提高農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

其次，在考慮各地區(qū)歷史發(fā)展背景的前提下，采取靈活的環(huán)境治理措施。一方面，在合理提高環(huán)境治理強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，考慮到各個(gè)地區(qū)的地理特征和歷史發(fā)展情況不一，政策制定部門應(yīng)因地制宜實(shí)施環(huán)境治理，并且在實(shí)施過程中建立政策效果反饋機(jī)制，以進(jìn)一步優(yōu)化政策，最終達(dá)到既保護(hù)環(huán)境又促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)水平提高的目標(biāo)。另一方面，由于創(chuàng)新主體的特征不同，所關(guān)注的可實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)節(jié)不同，如農(nóng)業(yè)科研院校和涉農(nóng)企業(yè)均可針對經(jīng)營主體生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而涉農(nóng)企業(yè)除此之外還可在自身產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)市場競爭力，因此需考慮產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，構(gòu)建環(huán)境治理體系，從而提高各地區(qū)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

最后，提高創(chuàng)新資金投入效率，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。政府在加大農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的同時(shí)，要注重點(diǎn)對點(diǎn)經(jīng)費(fèi)支持，并積極引進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)人才，為進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新提供智力支撐，以提高創(chuàng)新活動資金投入效率，加快農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)進(jìn)程。此外，在政府引導(dǎo)下，充分發(fā)揮科研院校的科研優(yōu)勢和涉農(nóng)企業(yè)的市場優(yōu)勢，推動校企加強(qiáng)交流，打通投入、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化的壁壘，為農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境，讓農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果能夠從實(shí)驗(yàn)室中走到市場上，提高農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率。