◆葉 楠 朱元清 陳耀飛

黨中央多次強調(diào)并部署，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系。高技術產(chǎn)業(yè)是技術創(chuàng)新活動最密集和最活躍的產(chǎn)業(yè)，是推進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展的主力軍，在技術創(chuàng)新體系中具有重要的地位。江西省高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費已占全省企業(yè)R&D經(jīng)費的三成以上?？陀^評價江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，分析提出高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新存在的問題和提升對策，有利于鍛造江西省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新長板，進一步提升江西省研發(fā)投入強度，支撐“創(chuàng)新江西”建設。

一、區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平評價方法與指標體系

本研究建立了區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平評價指標體系，用于評價江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平在全國各省市中的排位，從而對比研究江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的特征與存在的問題。評價指標的確定遵循可得性、可信性、緊密性原則，均為《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》公開發(fā)布的統(tǒng)計指標。基于經(jīng)典的“投入—產(chǎn)出”科技評價框架體系，建立了創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個一級指標、研發(fā)組織和人員投入等6個二級指標、企業(yè)科研機構數(shù)等28個三級指標組成的高技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）創(chuàng)新水平綜合評價的指標體系（見表1）。

表1 區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）創(chuàng)新水平綜合評價指標體系

在科技創(chuàng)新評價中，一般采用專家打分法得到評價指標權重，再進行加權綜合得到評價得分。但是專家打分法存在一定的主觀影響，而且對于多評價單元、多指標的大系統(tǒng)來說，兩個指標之間的重要程度判斷比較困難。本報告借鑒相關研究，采用熵權-TOPSISI法[1]確定評價得分，基礎指標經(jīng)過數(shù)據(jù)標準化處理后，通過熵權法確定三級指標權重，避免人為賦權的主觀干擾，然后采用TOPSIS法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution，又稱理想解法）逐層確定二級、一級指標以及綜合評價指標得分和排序。分別對2018和2020年30個省市（西藏統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失較多）的高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平以及兩年間創(chuàng)新水平提升速度進行評價。

二、江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平評價結果對比分析

（一）綜合創(chuàng)新水平排名有所上升，與中部地區(qū)領先省份差距較小

江西省高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平排名從2018年的14名上升到2020年的13名（圖1）。其中，創(chuàng)新投入水平排名保持在第13，創(chuàng)新產(chǎn)出水平排名則從2018年的15名上升到2020年的13名（圖2）。高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)較高的關聯(lián)度。廣東省高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平遙遙領先于其他省市，其次是江蘇省，也表現(xiàn)出較大的領先優(yōu)勢。

圖1 2018和2020年高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平排名對比

圖2 2018和2020年高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出水平排名對比

相比于區(qū)域經(jīng)濟總量和高校院所創(chuàng)新資源方面的差距，江西省高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平與中部地區(qū)領先省份的差距較小。中部六省中，湖北省綜合創(chuàng)新水平排名最靠前，從2018年第11位上升到2020年第6位，主要得益于創(chuàng)新投入水平排名的提升。其次是安徽、湖南、江西與河南，2020年高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平分別位列11-14名，四省差距較小，山西省則排位較為靠后?？傮w而言，高技術產(chǎn)業(yè)是江西省可以重點鑄造的創(chuàng)新長板，強化其創(chuàng)新比較優(yōu)勢大有可為。

（二）研發(fā)組織和人員投入水平較高，創(chuàng)新發(fā)展均衡性有待提升

江西省高技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)組織和人員投入水平相對較高，但研發(fā)資金投入、產(chǎn)業(yè)經(jīng)營效益是江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的短板。江西省研發(fā)組織和人員投入水平在全國排名第6，包括有R&D活動的企業(yè)、有研發(fā)機構的企業(yè)、企業(yè)研發(fā)機構人員等指標在全國排名相對靠前，尤其是有研發(fā)機構的企業(yè)數(shù)位列第4（圖3）。但是研發(fā)資金投入水平位列15名，低于綜合創(chuàng)新水平排名，主要是企業(yè)獲得的政府來源研發(fā)投入資金較少。此外，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營效益也低于綜合創(chuàng)新水平排名，位列16名，尤其是高技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率水平較低。提升江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平應當重點加強政府資金對高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入支持，并加快推進數(shù)字化、智能化改造，促進勞動生產(chǎn)率提升。

圖3 2020年江西與浙江、湖南、湖北二級指標排名對比

相比之下，浙江省的創(chuàng)新動力則相對均衡和多元化，各項指標都名列前茅。長江中游三省的湖北和湖南則同樣面臨創(chuàng)新發(fā)展不均衡的困境。湖北的研發(fā)資金投入水平位居全國第三，研發(fā)組織和人員投入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平也位于全國中上游，但產(chǎn)業(yè)經(jīng)營效益排名靠后。湖南的研發(fā)資金投入水平排名也比較靠前，但技術獲取和改造投入、研發(fā)組織和人員投入、科技成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平等二級指標都不如江西。

（三）綜合創(chuàng)新水平提升速度相對較快，尚處于投入驅動型階段

2018～2020年，江西省高技術產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新水平提升速度位列第10名，其中創(chuàng)新投入增速位列第7，創(chuàng)新產(chǎn)出增速位列第11（圖4）。中西部地區(qū)在國家政策的傾斜支持下，加快引進東部沿海優(yōu)勢資源，創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢加速。在綜合創(chuàng)新水平提升速度排名中，前10名中有7個省市來自中西部地區(qū)。尤其是貴州，綜合創(chuàng)新水平提升速度位列第1。

圖4 2018～2020年高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平提升速度排名

在中部六省中，江西綜合創(chuàng)新水平提升速度處于第二位，僅次于位列全國第4的山西，其次是湖北、安徽、湖南、河南，分別位列全國第12、16、21、24位。但中西部地區(qū)仍主要處于創(chuàng)新投入驅動型階段，包括江西省在內(nèi)的不少中西部省市都存在創(chuàng)新產(chǎn)出增速落后投入增速的問題，在12個創(chuàng)新產(chǎn)出增速排名高于創(chuàng)新投入增速排名的省市中，中西部地區(qū)只有4個。

（四）創(chuàng)新投入增長勢頭強勁，創(chuàng)新產(chǎn)出轉化效益有待提高

江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的各項二級指標增長強勁。尤其是研發(fā)資金投入增長速度較快，位列全國第5名（圖5）。2020年江西省高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出比2018年增長64.84%，占全省企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的比例從2018年的22%上升到了2020年的31%?？梢姡呒夹g產(chǎn)業(yè)在江西省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新體系中的地位進一步提升。同時，技術獲取和改造投入、研發(fā)組織和人員投入增長速度也較快，都位列第6名。

圖5 江西與浙江、湖南、貴州二級指標增速排名對比

江西省高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營效益提升速度相對較慢。雖然江西省科技成果產(chǎn)出增速較快，位列第4，但產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營效益增速相對較慢，位列第16。科技成果產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的支持和促進作用沒有充分釋放，也沒有實現(xiàn)相應水平的經(jīng)濟效益提升。貴州省也屬于創(chuàng)新投入驅動型，而且貴州省在研發(fā)資金投入、技術獲取和改造投入方面的增長更快，但創(chuàng)新產(chǎn)出效率更低。相比之下，浙江和湖南兩省更多的表現(xiàn)為效率提升型，分別在產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營效益方面有較快的提升。在高技術產(chǎn)業(yè)投入水平快速提高的情況下，如何提高創(chuàng)新資源配置效率，提升科技成果的轉化效率，是江西省高技術產(chǎn)業(yè)面臨的重要問題。

三、英美產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示

（一）美國制造業(yè)創(chuàng)新中心，構建先進制造協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡

美國于2012年提出“國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡”戰(zhàn)略，計劃建立一批制造業(yè)創(chuàng)新中心，集中力量推動美國先進制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新中心一般采取“一區(qū)域一行業(yè)一團隊一中心”的模式建設，截至目前，美國已先后建立16家創(chuàng)新中心。美國制造業(yè)創(chuàng)新中心建設主要有以下幾個方面特點：

一是建立靈活的政府資金投入和退出機制。聯(lián)邦政府深度介入創(chuàng)新中心的頂層設計，由美國國防部、能源部、商務部等牽頭負責組建，在戰(zhàn)略定位等方面發(fā)揮主導作用，調(diào)動并整合各類創(chuàng)新組織的力量。聯(lián)邦政府制定了詳細的資助計劃，聯(lián)邦基礎資助總額一般在0.7～1.2億美元之間，資助期為5年，每年定期撥付，逐年遞減，最多可延長兩年，之后創(chuàng)新中心通過會費、服務費、合同研究、產(chǎn)品試驗等方式取得收入，逐步實現(xiàn)自負盈虧[2]。2020年，各創(chuàng)新中心自主募集資金總額已達2.62億美元，獲得聯(lián)邦基礎資助資金1.63億美元，已超過設定的1:1配資目標[3]。

二是大范圍組織產(chǎn)學研用聯(lián)合共建。創(chuàng)新中心通過競標選擇具有重要影響力的牽頭機構和帶頭人，并牽頭組成相關的聯(lián)盟，吸引產(chǎn)業(yè)界、學術界、政府機構等各方參與建設。研發(fā)團隊規(guī)模龐大，例如國家增材制造創(chuàng)新中心有140多個研發(fā)團隊。創(chuàng)新中心十分重視與中小企業(yè)的合作和成果共享，要求制定的研發(fā)計劃充分考慮中小企業(yè)的技術需求，并鼓勵中小企業(yè)參與研發(fā)活動。2020年，16家創(chuàng)新中心共吸納2000多個成員單位參與建設，其中三分之二是500人以下的中小制造企業(yè)。創(chuàng)新中心同時為產(chǎn)業(yè)界輸送大量人才，2020年累計培訓7萬多名先進制造業(yè)人才[3]。

三是緊密聯(lián)合產(chǎn)業(yè)界組織技術研發(fā)。研發(fā)項目要求至少有一家工業(yè)界出資人以確保與工業(yè)界相關，各方共同制定技術發(fā)展路線圖和開發(fā)方向，然后通過招標選擇最佳研發(fā)方案。例如，增材制造創(chuàng)新中心制定增材制造產(chǎn)業(yè)技術路線圖，確定出擬開發(fā)的新材料、新設備、新工藝等關鍵技術點，然后按供應鏈組建研發(fā)團隊，從上游到下游，包括技術研發(fā)機構、材料和零部件供應商、設備制造商以及系統(tǒng)集成商等[4]。

四是實行會員制管理和技術服務。創(chuàng)新中心作為獨立的非營利性機構，采取商業(yè)化、市場化方式運營。通過實行權限分明的會員制，建立起有別于松散的創(chuàng)新聯(lián)盟的治理模式。會員單位通過繳納不同的會費或提供科研資源申請成為不同層級的會員，從而享受不同層級的權益，例如獲取委員會席位、獲取技術和知識產(chǎn)權、使用研發(fā)設施等[4]。

（二）英國技術彈射中心，加速新技術應用開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化

英國于2010年啟動技術彈射中心建設，幫助新技術跨越從技術研發(fā)到產(chǎn)業(yè)應用之間的“死亡之谷”。英國目前已建成9個技術彈射中心，30多個區(qū)域分中心，在全球范圍形成卓越的品牌影響力。英國技術彈射中心建設主要有如下特點：

一是打造多重功能的加速器。英國政府通過彈射中心搭建平臺，為產(chǎn)業(yè)界提供創(chuàng)新基礎設施，解決創(chuàng)新基礎設施的孤島效應和高成本問題[5]。彈射中心整合分散的研發(fā)資源，為企業(yè)提供技術開發(fā)、大規(guī)模應用示范、產(chǎn)品測試、產(chǎn)業(yè)信息共享、幫助企業(yè)融資等服務。彈射中心具有開放性特點和組織協(xié)調(diào)功能，可以提供平臺撮合成員之間的合作項目。截至2020年，彈射中心累計開展5100多項學術合作項目，14700多項產(chǎn)業(yè)合作項目，1200多項國際合作項目，為8300多家中小企業(yè)提供支持[6]。

二是撬動私營資本的研發(fā)投入。彈射中心的資金來源主要分為三類，1/3來源于政府直接下?lián)艿暮诵难a助，1/3來源于公私合作研發(fā)項目，另外1/3來源于企業(yè)合同收入[7]。政府核心資助主要用于基礎設施建設和設備購置，企業(yè)合同研究資金和合作研發(fā)項目資金主要用于人員費用和項目啟動。

三是建立有效的管理和評估體系。彈射中心雖然受政府資助，但都是自主經(jīng)營的非營利法人機構，建立了由董事會、執(zhí)行管理團隊和治理委員會組成的治理架構。英國創(chuàng)新署設立咨詢監(jiān)督委員會，對彈射中心進行績效管理，為調(diào)整投資方向和創(chuàng)新政策提供決策建議。彈射中心設計了一套高質(zhì)量創(chuàng)新評價指標，包括發(fā)揮創(chuàng)新職能和服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展、與高校和科研機構開展創(chuàng)新合作、獲取資金投入和財務經(jīng)營、人員規(guī)模和研究能力、服務國家戰(zhàn)略等多個維度[7]。

（三）對江西省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新體系建設的啟示

美國制造業(yè)創(chuàng)新中心和英國技術彈射中心都凸顯了政府彌補技術創(chuàng)新活動中市場失靈和系統(tǒng)失靈的作用。雖然它們聚焦于技術創(chuàng)新的中后端，而且是作為獨立機構市場化運行，但定位仍然是非營利的公共科研組織。政府深度介入其頂層設計，前期主導建設布局，進行5年以上的中長期資助。同時，政府十分注重品牌價值塑造，在全球范圍建立品牌影響力。

江西省布局建設了產(chǎn)業(yè)鏈科技創(chuàng)新聯(lián)合體、產(chǎn)業(yè)技術研究院、科技協(xié)同創(chuàng)新體、新型研發(fā)機構等一系列技術創(chuàng)新平臺，都有相應配套支持政策，但是政府彌補市場失靈和系統(tǒng)失靈的作用發(fā)揮還不夠。一是政府主要以給牌子、政策優(yōu)惠以及后補助和獎勵為主，在前期啟動資金投入方面的力度不足。二是多數(shù)平臺缺乏公共科研組織的定位，面向合作外企業(yè)的開放性不足，中小企業(yè)的參與度容易受限。三是各類平臺的集體品牌建設不夠，不易形成廣泛的創(chuàng)新網(wǎng)絡和輻射行業(yè)的影響力。

四、關于鍛造江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新長板的建議

針對江西省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增速落后創(chuàng)新投入增速、創(chuàng)新產(chǎn)出轉化效益有待提高的問題，有必要圍繞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新平臺構建公私合作技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，解決創(chuàng)新市場失靈和系統(tǒng)失靈問題，提升高端創(chuàng)新要素的配置效率，推動高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新量質(zhì)齊升。

（一）探索戰(zhàn)略性技術創(chuàng)新平臺公共化建設模式

在江西省布局建設的一系列技術創(chuàng)新平臺中，需要確定一批瞄準創(chuàng)建國家級技術創(chuàng)新基地目標的“種子”平臺，將其定位為非營利的公共科研組織進行建設。一是充分發(fā)揮政府對創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌調(diào)度作用，制定明確的建設標準，面向全國選拔最適合的牽頭機構和創(chuàng)新團隊。二是轉變財政補助、獎勵的支持形式，代之以政府股權投資、共有基礎設施、共有知識產(chǎn)權等公私合作方式，通過協(xié)議明確約定資助計劃、管理權限、業(yè)績考核評價、知識產(chǎn)權共享等內(nèi)容。三是制定5-10年中長期資助計劃，前期啟動資金主要支持基礎設施和研發(fā)能力建設，后期逐漸轉變?yōu)楦偁幮灾卮笱邪l(fā)項目資助，并明確政府逐步退出機制，建立完善的績效評價考核機制。四是強化平臺體系集體品牌建設，對于重要的平臺體系，例如產(chǎn)業(yè)鏈科技創(chuàng)新聯(lián)合體、重大戰(zhàn)略性高端研發(fā)機構等，應當樹立平臺集體品牌建設意識，加強品牌戰(zhàn)略規(guī)劃，明確品牌目標和導向，塑造品牌卓越的影響力。

（二）推動建立技術創(chuàng)新網(wǎng)絡化組織運行模式

需要通過組織運行模式創(chuàng)新推動大范圍產(chǎn)學研用聯(lián)合構建開放性技術創(chuàng)新網(wǎng)絡。一是探索會員制管理運行模式，建立會員權益和義務層級體系，靈活適應不同規(guī)模企業(yè)需求，推動平臺機構聯(lián)盟化發(fā)展。二是建立新型項目運作機制，引入利益各方參與項目規(guī)劃，共同制定技術發(fā)展路線圖，從方案設計、核心原材料、關鍵工藝到最終成果轉化進行全生命周期管理，并結合“揭榜掛帥”制，招標選擇研發(fā)團隊承擔研發(fā)任務。三是強化與中小制造業(yè)企業(yè)的合作，將與中小企業(yè)的合作納入建設標準與考核體系當中，提供戰(zhàn)略咨詢、技術開發(fā)、工藝流程改進、供應鏈優(yōu)化、員工培訓等各類資源和服務。四是建立透明開放的知識產(chǎn)權管理模式，根據(jù)研發(fā)項目資金來源確定知識產(chǎn)權分配方式，靈活管理以適應不同規(guī)模合作伙伴和企業(yè)用戶，鼓勵協(xié)作和知識產(chǎn)權開發(fā)利用。