吳艷紅，榮良驥

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所/甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000）

1 甘肅省科研項(xiàng)目的技術(shù)交易基本情況

技術(shù)市場(chǎng)作為連接科技與經(jīng)濟(jì)的重要橋梁和紐帶，在加快科技成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化科技資源配置等方面發(fā)揮著決定性作用。近年來，甘肅省在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略方面，以深化科技體制改革為動(dòng)力，著力搭建科技創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，建立健全甘肅省技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移機(jī)制，技術(shù)交易額實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，技術(shù)市場(chǎng)助推全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。

2011—2020年，甘肅省共登記各類技術(shù)合同48 004項(xiàng)，年均增速為7.8%；技術(shù)合同成交金額達(dá)1 395.59億元，年均增速為18.0%。其中，來自于科研項(xiàng)目的技術(shù)合同7 343項(xiàng)，占全部合同總數(shù)的15.3%；技術(shù)成交額為189.13億元，占總成交額的13.6%。從份額來看，甘肅省科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易的份額雖有所提升，但幅度不高，2011年和2020年甘肅省科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易金額占比分別為9.7%和11.5%，10年間占比僅提升了1.8個(gè)百分點(diǎn)?？梢?，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)交易對(duì)科研項(xiàng)目的依賴度不是很高。從增幅來看，甘肅省科研項(xiàng)目作為成果技術(shù)交易無論是合同數(shù)量還是成交金額均呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其增幅均略高于全省技術(shù)交易增幅，甘肅省科研項(xiàng)目登記的技術(shù)合同數(shù)量年均增速為33.3%，高于全部合同總量增幅的25.4個(gè)百分點(diǎn)；甘肅省科研項(xiàng)目登記的技術(shù)合同成交額年均增速為20.2%，高于合同成交總額增幅的2.2個(gè)百分點(diǎn)（圖1）。從科研項(xiàng)目在技術(shù)市場(chǎng)中的交易份額偏低來看，雖有增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)但因其基數(shù)不高故反映出科研項(xiàng)目的技術(shù)交易活躍度較低，且動(dòng)力不足。

圖1 2011—2020年甘肅省科技項(xiàng)目的技術(shù)交易情況

2 甘肅省科技成果產(chǎn)業(yè)化基本情況

2011—2020年，甘肅省共登記省級(jí)科技成果11 676項(xiàng)，由2011年的1 106項(xiàng)增長(zhǎng)至2020年的2 140項(xiàng)，年均增速為7.6%。在甘肅省8 840項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，得到應(yīng)用并已產(chǎn)生社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的成果5 189項(xiàng)，占58.7%；處于中期階段的成果1 620項(xiàng)，占18.3%；處于初期階段的成果2 031項(xiàng)，占23.0%。從應(yīng)用技術(shù)成果所屬的技術(shù)領(lǐng)域來看，有7 398項(xiàng)屬于高新技術(shù)領(lǐng)域成果，占83.7%，其中排名前3的領(lǐng)域分別是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、電子信息，占比依次為34.9%、23.5%和11.3%。這些應(yīng)用技術(shù)成果廣泛應(yīng)用在19個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中，其中農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的成果最多，占36.4%；其次為應(yīng)用于衛(wèi)生和社會(huì)工作行業(yè)的成果，占20.3%；最后是制造業(yè)的成果，占15.70%。

2011—2020年，在甘肅省8 840項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，有7 667項(xiàng)成果得到應(yīng)用，占全部應(yīng)用技術(shù)成果的86.7%。這些已應(yīng)用的成果中實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的項(xiàng)目有4 427項(xiàng)，占已應(yīng)用成果數(shù)的57.7%；實(shí)現(xiàn)小批量或小范圍應(yīng)用的項(xiàng)目有2 337項(xiàng)，占30.5%；進(jìn)行試用的項(xiàng)目有903項(xiàng)，占11.8%。縱觀10年來，甘肅省科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，2020年較2011年提升了7.2個(gè)百分點(diǎn)（圖2）。對(duì)未能得到應(yīng)用的成果進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)主要是由于資金和技術(shù)2個(gè)方面導(dǎo)致。

圖2 2011—2020年甘肅省科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率變化趨勢(shì)圖

3 甘肅省各地區(qū)科研項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化情況

從技術(shù)市場(chǎng)交易來看，2011—2020年，按技術(shù)賣方地區(qū)劃分，甘肅省各地區(qū)實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的技術(shù)交易呈兩極分化的態(tài)勢(shì)，其中蘭州市實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的技術(shù)交易位居榜首，共有6 423項(xiàng)，占項(xiàng)目交易總量的87.5%；其次是武威市，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的技術(shù)交易數(shù)量為443項(xiàng)，占6.0%；其余12個(gè)地區(qū)均不足2%。

從科技成果登記來看，甘肅省科研項(xiàng)目的成果產(chǎn)出地域主要集中在蘭州市，2011—2020年蘭州市的科技成果8 176項(xiàng)，占成果總數(shù)的70%；其余地區(qū)科技成果數(shù)占比均不足10%，其中占比在5%～10%的地區(qū)是天水和酒泉2市，占比在1%～5%的地區(qū)是張掖、武威、定西、白銀、嘉峪關(guān)、平?jīng)龊徒鸩?市，占比不足1%的地區(qū)是慶陽(yáng)、隴南、臨夏和甘南4市州。由此可見，甘肅省科研項(xiàng)目的地域差異性較大，科技創(chuàng)新能力與項(xiàng)目的研究也是息息相關(guān)的。通過對(duì)科技成果所屬單位性質(zhì)進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，高?？蒲许?xiàng)目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是慶陽(yáng)、蘭州和張掖；科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是臨夏、甘南和平?jīng)?；企業(yè)科研項(xiàng)目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是金昌、嘉峪關(guān)和酒泉；醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是蘭州、白銀和武威。由此可見，各地區(qū)的成果單位分布與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有很密切的關(guān)聯(lián)。

4 甘肅省科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率研究

4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

科研項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化效率主要體現(xiàn)在科研成果的技術(shù)市場(chǎng)交易的活躍度以及在社會(huì)生產(chǎn)中的產(chǎn)業(yè)化與應(yīng)用情況，是反映各類科技創(chuàng)新主體帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益提高的程度，推動(dòng)地區(qū)科研創(chuàng)新及未來發(fā)展?jié)摿Φ谋憩F(xiàn)和作用[3]。對(duì)科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)圍繞“創(chuàng)新型甘肅”的戰(zhàn)略目標(biāo)，多層次、全方位設(shè)置指標(biāo)體系，借鑒國(guó)家和其他省市經(jīng)驗(yàn)，基于科技創(chuàng)新投入、技術(shù)成果市場(chǎng)化和科研成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平3個(gè)方面，選取10項(xiàng)指標(biāo)對(duì)甘肅省及各市州科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究（表1）。

表1 甘肅省科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.2 評(píng)價(jià)方法

本研究采用統(tǒng)計(jì)綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行合成，各級(jí)評(píng)價(jià)值均稱為“指數(shù)”[4]，計(jì)算方法如下：

魔芋膠（魔芋葡甘聚糖）是一種非離子型高分子多糖，主要由D-葡萄糖和D-甘露聚糖以β-(1-4)糖苷鍵按 1：1.6的比例聚合而成，結(jié)構(gòu)高度緊密，是一種性能優(yōu)異的親水性膠體[1]。研究表明，魔芋膠具備良好的持水性、增稠性和乳化性，在凝膠食品體系中能促進(jìn)魔芋葡甘聚糖大分子重建三維網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[2]。

（1）三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值

考慮到原始數(shù)據(jù)的變量之間存在量綱不同和指標(biāo)間數(shù)量級(jí)存在明顯的差異，在進(jìn)行分析之前，需統(tǒng)一指標(biāo)量綱和縮小指標(biāo)間的數(shù)量級(jí)差。在此，對(duì)三級(jí)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)xij進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如下式：

式中：dij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值；xj為第j列的均值；sj為第j列的標(biāo)準(zhǔn)差；i=1,2……n（n為樣本點(diǎn)數(shù)）；j=1,2……p（p為樣本原變量數(shù)目）。

（2）二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值

二級(jí)指數(shù)di由三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值加權(quán)綜合而成，即

式中：wij為各三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；ni為第i個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)的三級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

（3）一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值

一級(jí)指數(shù)d由二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值加權(quán)綜合而成，即

式中：wi為各二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；ni為第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)的二級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

4.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

通過對(duì)科技創(chuàng)新投入、技術(shù)成果市場(chǎng)化和科研成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平這3個(gè)方面的評(píng)價(jià)，可綜合得出甘肅省及各地區(qū)科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率情況，為全省各地區(qū)加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力提供數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)支撐（表2）。

表2 甘肅省科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值

通過對(duì)各二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)綜合評(píng)價(jià)，可得出各地區(qū)科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率綜合評(píng)價(jià)情況：高出全省平均水平的有9個(gè)地區(qū)，依次為嘉峪關(guān)、蘭州、甘南、酒泉、張掖、金昌、武威、白銀和天水，其中科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效率綜合能力表現(xiàn)最好的是前3個(gè)地區(qū)，其評(píng)價(jià)值依次為54.74%、51.06%和50.89%。

5 甘肅省科研成果促進(jìn)轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

5.1 完善甘肅省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境建設(shè)

在創(chuàng)新主體的高校、科研院所積極探索技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，一方面加大力度研究應(yīng)用型成果，另一方面加大成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的拓展，開展科技成果征集、孕育、對(duì)接等常態(tài)化工作，共同推動(dòng)高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化。搭建符合科技創(chuàng)新規(guī)律、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系[5]，發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)作用。優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，發(fā)揮絲綢之路國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)港等綜合作用，提供全流程、全維度、全縱深的“一站式”服務(wù)，促進(jìn)創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)政策法規(guī)宣傳，積極搭建信息平臺(tái)，健全技術(shù)成果的綜合評(píng)估評(píng)價(jià)考核機(jī)制，進(jìn)一步細(xì)化完善成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，完善成果交易定價(jià)、成果轉(zhuǎn)化成本核算、成果轉(zhuǎn)化交易工作流程等配套政策，加快轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)[6]。

5.2 強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域

圍繞甘肅省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局省級(jí)科技計(jì)劃，支持民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)科技創(chuàng)新，牽頭、參與國(guó)家或省級(jí)重大科技項(xiàng)目，促進(jìn)企業(yè)帶動(dòng)高校、科研院所實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)與省屬、中央在甘高校和科研院所之間開展科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)接，促進(jìn)校企、院企在項(xiàng)目、技術(shù)、人才、資金等方面的深入合作，從源頭提高科技成果轉(zhuǎn)化的耦合力。鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、服務(wù)和咨詢等科研合作，聯(lián)合企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)開拓農(nóng)村技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)，促進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù)成果向邊遠(yuǎn)、貧困地區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[7]。增加產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)數(shù)量，加速推進(jìn)高校、科研院所與大型企業(yè)、科技型企業(yè)在技術(shù)、人才培養(yǎng)等方面的深度融合，不斷拓展學(xué)科專業(yè)類型和研發(fā)方向。定期組織專業(yè)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與高校、科研院所和企業(yè)深入對(duì)接，搭建供需橋梁。

5.3 加快區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展

創(chuàng)新能力越強(qiáng)的地區(qū)，科技成果轉(zhuǎn)化效率越高，技術(shù)交易越活躍，輸出與吸納技術(shù)也越多。近年來，蘭州市技術(shù)合同成交額在技術(shù)輸出與吸納方面均位居全省第一位，技術(shù)輸出與吸納分別占全省總成交額的三成與四成，但對(duì)比其他省會(huì)城市這一比例并不算高，如西安和成都的年技術(shù)輸出與吸納均占所在省技術(shù)合同總成交額的八成以上，充分體現(xiàn)了省會(huì)城市集聚創(chuàng)新資源的帶動(dòng)作用。因此，甘肅省要進(jìn)一步施展蘭州市、蘭州白銀國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，以及蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)作用，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新，帶動(dòng)全省創(chuàng)新。支持鼓勵(lì)有條件的市（州）開展具有區(qū)域特色的科技成果需求供給專項(xiàng)對(duì)接、成果展示、路演對(duì)接活動(dòng)，提升科技成果的轉(zhuǎn)化率。加強(qiáng)科技成果中試基地、人才、資金等建設(shè)，重點(diǎn)打造一批具有較強(qiáng)區(qū)域優(yōu)勢(shì)特色和能夠支撐甘肅省產(chǎn)業(yè)升級(jí)的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

5.4 加大甘肅省科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持力度，建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

加大財(cái)政投入，以財(cái)政科技投入撬動(dòng)社會(huì)資本投入科技創(chuàng)新。加大獎(jiǎng)補(bǔ)支持力度，對(duì)在甘肅省內(nèi)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化并產(chǎn)生較好效益的企業(yè)、高校、科研院所以后補(bǔ)助等方式予以獎(jiǎng)勵(lì)支持，同時(shí)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度績(jī)效予以普惠性獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)其主動(dòng)拓展業(yè)務(wù)、開展工作。鼓勵(lì)社會(huì)資本投融資科技成果轉(zhuǎn)化早期項(xiàng)目和科技型中小微企業(yè)，引導(dǎo)商業(yè)銀行開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。利用現(xiàn)有各類政府投資基金的使用效益，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化投融資的多元化渠道。

5.5 強(qiáng)化全社會(huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的共同支持，突破制度障礙和政策束縛

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府部門、科研院所、企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)及全社會(huì)的合力推動(dòng)?？萍疾块T重點(diǎn)支持技術(shù)原理構(gòu)想、實(shí)驗(yàn)室研究和小試推進(jìn)工作，為成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)支撐。產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)重視科技成果的中試放大、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和應(yīng)用推廣，通過項(xiàng)目支撐、金融支持、政府采購(gòu)、檢測(cè)評(píng)定、應(yīng)用示范、資產(chǎn)管理等方面的政策落實(shí)，為企業(yè)承接轉(zhuǎn)化科技成果形成的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)開辟綠色通道，降低企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)承接科技成果的積極性、主動(dòng)性[8]。加快“走出去”步伐，借助蘭洽會(huì)、科博會(huì)等平臺(tái)，積極拓展科技合作交流渠道，以引才引智的思路，通過“項(xiàng)目-人才-基地”的一體化建設(shè)，吸引與甘肅省產(chǎn)業(yè)結(jié)合緊密，契合甘肅省特色優(yōu)勢(shì)的省外科技成果來甘落地轉(zhuǎn)化。突破制度障礙和政策束縛，制定《關(guān)于建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)同推進(jìn)機(jī)制的實(shí)施方案》，探索建立科技成果特派員制度，靶向?qū)涌萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并舉辦多層次技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果推介會(huì)。

5.6 優(yōu)化評(píng)價(jià)體系，著力培育成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)與人才

對(duì)于基礎(chǔ)性的科技成果，采用學(xué)術(shù)論文發(fā)表、同行專家評(píng)定；對(duì)于應(yīng)用型的研究成果，依據(jù)科研活動(dòng)的具體情況，由市場(chǎng)機(jī)制、企業(yè)和立項(xiàng)單位等進(jìn)行評(píng)價(jià)。構(gòu)建評(píng)價(jià)方法時(shí)應(yīng)重視橫向項(xiàng)目，關(guān)注成果的使用價(jià)值。設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)作出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人進(jìn)行表彰。搭建科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺(tái)，利用微信、QQ等多種方式擴(kuò)大與企事業(yè)單位、廣大教師的科研信息交流，方便科研工作查詢。探索技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)體系，引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，建立打造一批運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。