黃澤濤(湖北省恩施土家族苗族自治州司法局)
注重系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性是“四個(gè)全面戰(zhàn)略”取得重大突破的經(jīng)驗(yàn)所在。2017年6月26日,習(xí)近平總書記在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十六次會(huì)議上強(qiáng)調(diào),改革越深入,越要注意協(xié)同,既抓改革方案協(xié)同,也抓改革落實(shí)協(xié)同,更抓改革效果協(xié)同,促進(jìn)各項(xiàng)改革舉措在政策取向上相互配合、在實(shí)施過(guò)程中相互促進(jìn)、在改革成效上相得益彰,朝著全面深化改革總目標(biāo)聚焦發(fā)力①《習(xí)近平主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十六次會(huì)議強(qiáng)調(diào):抓好各項(xiàng)改革協(xié)同發(fā)揮改革整體效應(yīng) 朝著全面深化改革總目標(biāo)聚焦發(fā)力》,《人民日?qǐng)?bào)》,2017年6月26日第1版。。2020年11月,習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上指出,全面依法治國(guó)是一個(gè)系統(tǒng)工程,要整體謀劃,更加注重系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性②《習(xí)近平在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào):堅(jiān)定不移走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家提供有力法治保障》,《人民日?qǐng)?bào)》,2020年11月18日第1版。。作為全面深化改革和全面依法治國(guó)重要內(nèi)容之一的法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)也需要突破協(xié)同性困境。
法治化、國(guó)際化、便利化是當(dāng)前評(píng)價(jià)營(yíng)商環(huán)境的三個(gè)主要視角,其中法治化是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要保障。2019年2月25日,習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議上強(qiáng)調(diào),法治是最好的營(yíng)商環(huán)境,要把平等保護(hù)貫徹到立法、執(zhí)法、司法、守法等各個(gè)環(huán)節(jié),依法平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益。要用法治來(lái)規(guī)范政府和市場(chǎng)的邊界,尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律,通過(guò)市場(chǎng)化手段,在法治框架內(nèi)調(diào)整各類市場(chǎng)主體的利益關(guān)系③《習(xí)近平主持召開中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議強(qiáng)調(diào):完善法治建設(shè)規(guī)劃提高立法工作質(zhì)量效率 為推進(jìn)改革發(fā)展穩(wěn)定工作營(yíng)造良好法治環(huán)境》,《人民日?qǐng)?bào)》,2019年2月26日第1版。。2021年1月4日,李克強(qiáng)總理在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上強(qiáng)調(diào),發(fā)展既要注重建設(shè)項(xiàng)目改善“硬環(huán)境”,更要注重優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境改善“軟環(huán)境”。沒(méi)有法治化的營(yíng)商環(huán)境,就難有市場(chǎng)的活力與公平④《李克強(qiáng):沒(méi)有法治化的營(yíng)商環(huán)境就難有市場(chǎng)的活力與公平》,訪問(wèn)網(wǎng)址:中國(guó)政府網(wǎng),http://www.gov.cn/xinwen/2021-01/05/content_5577152.htm,訪問(wèn)時(shí)間:2021年12月5日。。發(fā)展經(jīng)濟(jì),既靠政策更靠法治,只有穩(wěn)步推進(jìn)法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè),才會(huì)有公平的競(jìng)爭(zhēng)、穩(wěn)定的預(yù)期、活力的市場(chǎng)。
近年來(lái),圍繞處理好政府與市場(chǎng)、政府與社會(huì)的關(guān)系,各地緊盯國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境最高標(biāo)準(zhǔn)和自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新最新成果,深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革,不斷夯實(shí)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的法治底層,以法治保障穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的營(yíng)商環(huán)境。然而,伴隨法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期,改革舉措也面臨系統(tǒng)謀劃不夠、政府管理“碎片化”、監(jiān)管部門權(quán)責(zé)邊界不清、相關(guān)部門協(xié)同不足、信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)不兼容等問(wèn)題。如何化解法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的協(xié)同難題?如何有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)平等交換、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效監(jiān)管?部分學(xué)者將目光投向了協(xié)同治理理論,該理論為我們提供了看待經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的系統(tǒng)視角,即經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)具有動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和多樣性的特征,希望通過(guò)協(xié)同治理理論所倡導(dǎo)的多元合作、資源整合及對(duì)信息技術(shù)的運(yùn)用等方式解決當(dāng)下優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境過(guò)程中的政策“碎片化”和條塊分割等問(wèn)題,從而降低治理成本、提升服務(wù)效能,實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)和社會(huì)三者之間的良性互動(dòng)。本文將在全面總結(jié)湖北省恩施土家族苗族自治州優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的主要經(jīng)驗(yàn)、深入分析面臨的難點(diǎn)問(wèn)題基礎(chǔ)上,運(yùn)用協(xié)同治理理論探討進(jìn)一步優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的路徑方法。
協(xié)同治理理論是由“協(xié)同理論+治理理論”交叉發(fā)展形成的,目前已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于多個(gè)研究領(lǐng)域,并成為研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性、協(xié)同性發(fā)展的一種重要分析工具和框架。
近年來(lái),國(guó)內(nèi)學(xué)者在探尋適用于“四個(gè)全面戰(zhàn)略”實(shí)踐治理理論時(shí)引進(jìn)了協(xié)同治理理論并作了許多研究,總體上呈現(xiàn)出由協(xié)同治理理論研究與歸納層面向應(yīng)用實(shí)踐層面延伸的特征。從理論研究層面上看,研究成果主要集中協(xié)同治理理論內(nèi)涵、協(xié)同治理多元主體、協(xié)同治理機(jī)制方面。比如,有學(xué)者認(rèn)為,協(xié)同治理本質(zhì)上是復(fù)雜公共事務(wù)處理過(guò)程中的共同行動(dòng)和資源共享,具有治理主體的多元性、要素子系統(tǒng)的協(xié)同性、外部環(huán)境的協(xié)同性、協(xié)同行為的規(guī)制性⑤孟魯平:《協(xié)同治理視角下的“放管服”改革推進(jìn)》,《武陵學(xué)刊》,2021年7月第46卷第4期。。還有學(xué)者強(qiáng)調(diào),多元主體協(xié)同治理模式中治理過(guò)程的公共性、有序性與參與性,提出面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)利益關(guān)系,應(yīng)當(dāng)注重通過(guò)不同利益關(guān)系的協(xié)調(diào)與多元主體的協(xié)同,構(gòu)建社會(huì)公共事務(wù)的長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制⑥張振波:《論協(xié)同治理的生成邏輯與建構(gòu)路徑》,《中國(guó)行政管理》,2015年第1期。。從協(xié)同治理理論的應(yīng)用研究層面來(lái)看,研究成果主要集中在公共危機(jī)管理、公共服務(wù)供給和基層治理等方面,尤其是在加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局背景下,如何進(jìn)一步優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境,不少學(xué)者作了大量卓有成效的研究。有學(xué)者認(rèn)為,營(yíng)商環(huán)境建設(shè)作為一項(xiàng)治理活動(dòng),其建設(shè)過(guò)程是現(xiàn)實(shí)治理實(shí)踐的體現(xiàn),是多元主體為實(shí)現(xiàn)公共利益而協(xié)作營(yíng)造一個(gè)良好的外部經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境⑦陳華平、樊艷麗:《協(xié)同治理視閾下的營(yíng)商環(huán)境建設(shè):內(nèi)在治理邏輯及優(yōu)化路徑》,《南寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》,2020年第2期。。還有學(xué)者認(rèn)為,法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè),應(yīng)當(dāng)與政府、市場(chǎng)和社會(huì)三者的功能分域、治理結(jié)構(gòu)和發(fā)展目標(biāo)等相適應(yīng)。當(dāng)前,為多元主體的協(xié)商互動(dòng)、平等合作、利益協(xié)調(diào)提供價(jià)值引領(lǐng)、制度保障與動(dòng)力機(jī)制,對(duì)日漸分化的社會(huì)結(jié)構(gòu)與公私交融的利益關(guān)系予以統(tǒng)籌,是法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)有序展開的迫切要求⑧石佑啟、陳可翔:《合作治理語(yǔ)境下的法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)》,《法學(xué)研究》,2021年第2期。。綜上所述,協(xié)同治理強(qiáng)調(diào)多元主體之間的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)調(diào)性,為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境設(shè)定了全新的理論視角。
法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要多元主體的協(xié)同共治。同時(shí),法治是行動(dòng)的保障,協(xié)同治理為法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)設(shè)定的價(jià)值與目標(biāo),需要通過(guò)立法、執(zhí)法、司法、守法協(xié)同聯(lián)動(dòng)加以實(shí)現(xiàn),在價(jià)值追求和實(shí)踐路徑上兩者具有多維度的耦合性。從價(jià)值追求上看,協(xié)同治理強(qiáng)調(diào)調(diào)動(dòng)治理主體的協(xié)同意愿,改善治理效果,實(shí)現(xiàn)“善治”的目標(biāo)⑨孟魯平:《協(xié)同治理視角下的“放管服”改革推進(jìn)》,《武陵學(xué)刊》,2021年7月第46卷第4期。,而善治主要是制度之治、規(guī)則之治、法律之治。優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的終極目標(biāo)是通過(guò)推進(jìn)法律法規(guī)的“立改廢釋”,加大行政審批、行政執(zhí)法等改革力度,推進(jìn)法治政府、法治國(guó)家和法治社會(huì)一體建設(shè),努力提供清晰、透明的法律與監(jiān)管規(guī)則,建設(shè)競(jìng)爭(zhēng)、高效的市場(chǎng)秩序,同樣也體現(xiàn)“良法善治”的價(jià)值目標(biāo)。從實(shí)踐路徑上看,協(xié)同治理是對(duì)傳統(tǒng)科層制的縱向線性治理模式的揚(yáng)棄,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的協(xié)同運(yùn)作、集成發(fā)力以取得整體效果。該理論回應(yīng)了當(dāng)前法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)過(guò)程中面臨的橫向與縱向?qū)蛹?jí)的協(xié)調(diào)問(wèn)題。比如,推行“一站式”服務(wù),對(duì)進(jìn)入市民之家的審批服務(wù)事項(xiàng)要求“一門受理、并聯(lián)審批、一口收費(fèi)、限時(shí)辦結(jié)”。這就需要突破原有部門職能職責(zé),實(shí)現(xiàn)上下級(jí)和部門間組織結(jié)構(gòu)、信息資源、業(yè)務(wù)職能的整合協(xié)同,同時(shí)為推動(dòng)部門間信息互聯(lián)互通與數(shù)據(jù)安全共享提出新的需求。
綜上,法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)既要強(qiáng)調(diào)形式法治,也要重視實(shí)質(zhì)法治,追求良法善治,兼顧多元價(jià)值偏好。當(dāng)前,以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,對(duì)政府職能進(jìn)行適度調(diào)整、行政權(quán)力進(jìn)行適度限制固然是法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的重點(diǎn),但統(tǒng)籌處理好政府、市場(chǎng)、社會(huì)三者之間的關(guān)系更為關(guān)鍵。一方面,制度環(huán)境并非自然形成,而是取決于環(huán)境中的每個(gè)參與者。如果營(yíng)商環(huán)境中的每個(gè)參與者都能嚴(yán)格守法,法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)也就水到渠成。因此,法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)不僅要以法治政府建設(shè)為主體,還要以法治社會(huì)建設(shè)為基礎(chǔ),堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè),尤其要避免人為地割裂政府、市場(chǎng)、社會(huì)三者之間的內(nèi)在聯(lián)系。如果法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)只單純強(qiáng)調(diào)行政消極控權(quán)或者過(guò)度放大某一方面的作用,就有可能造成制度供給缺位或者制度創(chuàng)新僭越法治。另一方面,要依托程序規(guī)則建構(gòu)與責(zé)任分配法定,回應(yīng)社會(huì)主體在參與大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等新興領(lǐng)域引發(fā)的責(zé)任性、合法性和確定性等價(jià)值失落難題。比如,此前飽受爭(zhēng)議的“數(shù)字控制”“算法共謀”和“大數(shù)據(jù)殺熟”問(wèn)題。可見,在法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中,既有的法治框架難以根據(jù)政府、市場(chǎng)、社會(huì)多元主體治理結(jié)構(gòu)和利益基礎(chǔ)的變動(dòng)及體制機(jī)制創(chuàng)新進(jìn)行同步革新,需要根據(jù)治理的法治訴求擴(kuò)張,推動(dòng)自身體系擴(kuò)容⑩石佑啟、陳可翔:《合作治理語(yǔ)境下的法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)》,《法學(xué)研究》,2021年第2期。,以體現(xiàn)制度創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)實(shí)需求的回應(yīng)及對(duì)治理變革的引領(lǐng)和推動(dòng)。
近年來(lái),恩施州高度重視法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè),通過(guò)不斷優(yōu)化市場(chǎng)、政務(wù)、社會(huì)和法治環(huán)境,經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)健康發(fā)展,恩施州被評(píng)為湖北省2020年優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境標(biāo)桿城市。
(一)健全法規(guī)政策體系。恩施州以維護(hù)契約、統(tǒng)一市場(chǎng)、平等交換、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向,形成了一系列事關(guān)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的法規(guī)、制度和規(guī)范。一是頂層設(shè)計(jì)地方性立法,充分發(fā)揮地方立法、行政立法在法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中的引領(lǐng)、推動(dòng)、規(guī)范和保障作用,先后出臺(tái)《恩施土家族苗族自治州科學(xué)技術(shù)進(jìn)步保障條例》《恩施土家族苗族自治州行政執(zhí)法條例》《恩施土家族苗族自治州重點(diǎn)項(xiàng)目領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪工作條例》等地方性法規(guī)。二是開展規(guī)范性文件清理,組織開展與優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境不一致的政策文件專項(xiàng)清理,累計(jì)清理州政府及其辦公室行政規(guī)范性文件135件,決定繼續(xù)有效79件、予以修改9件、宣布失效28件、宣布廢止19件。三是因地制宜出臺(tái)配套政策,在全省率先出臺(tái)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境“30條”,扎實(shí)開展優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境“十大專項(xiàng)行動(dòng)”,出臺(tái)了一系列比如“超時(shí)默認(rèn)、自動(dòng)用印”、工程項(xiàng)目審批“753”?政府投資項(xiàng)目審批時(shí)限70個(gè)工作日、社會(huì)一般投資項(xiàng)目審批時(shí)限50個(gè)工作日、帶方案出讓土地項(xiàng)目審批時(shí)限30個(gè)工作日。、企業(yè)開辦“210”?企業(yè)開辦兩個(gè)環(huán)節(jié)(一表申請(qǐng)、一窗發(fā)放)、1天內(nèi)辦結(jié)、零費(fèi)用(免費(fèi)贈(zèng)送一套三枚公章)。其中,設(shè)立登記時(shí)限壓縮至0.5個(gè)工作日內(nèi),公章刻制、申領(lǐng)發(fā)票、社保登記同步辦理,在0.5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。、不動(dòng)產(chǎn)登記“221”?申請(qǐng)受理、交費(fèi)領(lǐng)證兩個(gè)環(huán)節(jié),一般登記2個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié),二手房轉(zhuǎn)移登記和抵押登記1個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。等極具“含金量”的政策舉措,在企業(yè)辦理商事登記、行政許可、項(xiàng)目報(bào)建等方面,進(jìn)一步明確行政機(jī)關(guān)辦理的權(quán)力責(zé)任與法定時(shí)限。
(二)規(guī)范政府行政行為。一是加強(qiáng)依法行政,全面開展州縣鄉(xiāng)三級(jí)政府重大行政決策事項(xiàng)目錄化管理,實(shí)現(xiàn)重大行政決策合法性審查和集體討論決定全覆蓋。二是強(qiáng)化規(guī)范性文件備案審查,按照“有件必備”原則,嚴(yán)格備案主體、備案范圍、備案時(shí)限、備案形式。三是建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制,對(duì)涉及與市場(chǎng)主體活動(dòng)有關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)補(bǔ)貼等內(nèi)容的“紅頭文件”開展公平競(jìng)爭(zhēng)審查。四是持續(xù)開展政府失信行為專項(xiàng)治理,清理全州2015年以來(lái)的政府合同16139份,履約率達(dá)98.9%,實(shí)現(xiàn)所有無(wú)分歧欠款全部結(jié)清、失信政府機(jī)構(gòu)全部清零。
(三)提高行政執(zhí)法能力。聚焦行政執(zhí)法的源頭、過(guò)程和結(jié)果三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),從加強(qiáng)制度建設(shè)和嚴(yán)格制度落實(shí)入手,不斷夯實(shí)行政執(zhí)法的基礎(chǔ)、提高行政執(zhí)法規(guī)范化水平。一是明確執(zhí)法主體,全面公開具有行政執(zhí)法主體資格的機(jī)關(guān)和組織,推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、文化旅游、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等部門綜合執(zhí)法改革,率先建立“相對(duì)集中行政處罰制度”。二是規(guī)范執(zhí)法行為,制定《恩施土家族苗族自治州行政執(zhí)法行為規(guī)范》,推行重大執(zhí)法決定法制審核、執(zhí)法全過(guò)程記錄、處罰結(jié)果公開制度,建立13個(gè)部門40項(xiàng)涉企行政執(zhí)法檢查計(jì)劃清單。推進(jìn)“雙隨機(jī),一公開”監(jiān)管,建立涉及235個(gè)部門的“一單兩庫(kù)”(隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、市場(chǎng)主體名錄庫(kù)、執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)),將同一市場(chǎng)主體的多個(gè)監(jiān)管事項(xiàng)合并或納入聯(lián)合抽查,實(shí)現(xiàn)“綜合查一次”。三是強(qiáng)化執(zhí)法檢查,以開展執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)為載體,推動(dòng)行政執(zhí)法監(jiān)督常態(tài)化。
(四)增強(qiáng)公正司法力度。緊緊圍繞市場(chǎng)主體需求,抓住司法為民、公正司法工作主線,把營(yíng)商環(huán)境建設(shè)融入執(zhí)法司法全過(guò)程。一是加大破產(chǎn)處置力度,在全省率先建立企業(yè)破產(chǎn)處置“府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制”,組建成立破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì),設(shè)立破產(chǎn)援助專項(xiàng)資金,對(duì)于符合產(chǎn)業(yè)政策、有重整可能的企業(yè),多措并舉促成企業(yè)重整。二是建立訴前調(diào)解速裁和多元化解機(jī)制,先行調(diào)解速裁快審案件占一審民商事案件的61%,大幅提升了案件辦理質(zhì)效,執(zhí)行案件法定期限內(nèi)結(jié)案率達(dá)到95%。三是把握監(jiān)督辦案的力度與溫度,法院系統(tǒng)積極開展“6+1”專項(xiàng)整治行動(dòng);檢察系統(tǒng)認(rèn)真貫徹“少捕、慎訴、慎押”司法理念,部署開展涉民營(yíng)企業(yè)專項(xiàng)監(jiān)督活動(dòng);公安機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊侵害市場(chǎng)主體合法權(quán)益經(jīng)濟(jì)犯罪;司法行政機(jī)關(guān)整合法律資源,深化多元化糾紛解決機(jī)制,為市場(chǎng)主體提供優(yōu)質(zhì)高效的公共法律服務(wù)。
法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)化工程,需要依托多元主體的協(xié)同共治方能實(shí)現(xiàn)。這就意味著“協(xié)同性”必須成為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的基本要求,這既包括利益分配的協(xié)調(diào),也包括權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)調(diào)。當(dāng)前,法治化營(yíng)商環(huán)境協(xié)同治理主要面臨三重挑戰(zhàn):一是不同行為主體間的多重目標(biāo)平衡;二是作為實(shí)質(zhì)要件的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系; 三是作為形式要件的規(guī)則程序?沈榮華: 《政府機(jī)制》,國(guó)家行政學(xué)院出版社2003 年版,第39~40頁(yè)。。
從協(xié)同治理視角來(lái)看,法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)面臨的機(jī)制性梗阻主要有以下三類:一是功能性梗阻,即政策落實(shí)“最后一公里”問(wèn)題;二是聯(lián)結(jié)性梗阻,即政策落實(shí)“效果碎片化”問(wèn)題;三是信息性梗阻,即政策落實(shí)“信息不對(duì)稱”問(wèn)題。結(jié)合調(diào)研情況,這些梗阻現(xiàn)象有著以下具體表現(xiàn)形式。
1.功能性梗阻。法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)面臨的功能性梗阻主要表現(xiàn)為跨部門銜接程序規(guī)定缺失、未完全建立可操作的程序性制度。以證明事項(xiàng)告知承諾制為例,2020年11月,國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》),旨在推動(dòng)行政事項(xiàng)辦理由“申請(qǐng)人先到出證單位開證明,再到行政機(jī)關(guān)辦事”向“申請(qǐng)人直接向行政機(jī)關(guān)承諾符合條件;行政機(jī)關(guān)依據(jù)承諾辦事,并事中事后向出證單位核查申請(qǐng)人是否符合條件”轉(zhuǎn)變。在實(shí)踐中,雖然對(duì)證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾程序性制度方面作了強(qiáng)調(diào),但仍以宏觀性、原則性說(shuō)明為主,各部門采用自定標(biāo)準(zhǔn)開展證明事項(xiàng)清理和落實(shí)告知承諾制,跨部門間未在程序上建立具有可操作性的審查制度、責(zé)任追究制度、連帶責(zé)任制度、時(shí)效制度、救濟(jì)制度等,不同程度存在不系統(tǒng)、不協(xié)同、不深入、不落地等現(xiàn)象。據(jù)調(diào)查,有44%的被調(diào)查者擔(dān)心全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制后可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管缺失。
2.聯(lián)結(jié)性梗阻。法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)面臨的聯(lián)結(jié)性梗阻主要表現(xiàn)為單位內(nèi)部及跨部門間審批銜接和監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制不完善。一是跨部門審批銜接不暢。目前,相對(duì)集中行政許可權(quán)的改革只在市(州)、縣(區(qū))級(jí)開展,省級(jí)沒(méi)有相應(yīng)改革,客觀上造成部分關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的權(quán)力下放協(xié)同不足,致使企業(yè)和辦事群眾仍需在省、市、縣之間來(lái)回奔波。比如,開展“清減降”活動(dòng),各級(jí)各部門圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域開展減環(huán)節(jié)、減材料、減時(shí)限和減成本,但是需要特別警惕一味地刷數(shù)字、刷排名,可能會(huì)導(dǎo)致部分行政機(jī)關(guān)將行政審批事項(xiàng)取消后以備案之名行許可之實(shí)或者一味地減環(huán)節(jié)而產(chǎn)生違反相關(guān)法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。二是跨部門監(jiān)管聯(lián)結(jié)不暢。據(jù)調(diào)查,大多數(shù)復(fù)雜事項(xiàng)涉及多部門做基礎(chǔ)論證、檢驗(yàn)檢測(cè)等工作,尤其是按照證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的要求,如申請(qǐng)人自愿簽署告知承諾書并按要求提交材料,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定。但在實(shí)際操作中,容易出現(xiàn)審批部門、行業(yè)主管部門之間推諉扯皮的現(xiàn)象,導(dǎo)致監(jiān)管主體不明確、責(zé)任無(wú)法有效落實(shí)的情況。三是單位內(nèi)部審管銜接機(jī)制不暢,突出表現(xiàn)為在重大執(zhí)法決定法制審核主體與事實(shí)調(diào)查主體、執(zhí)法決定主體之間的協(xié)作機(jī)制不規(guī)范、不流暢,致使重大執(zhí)法決定出現(xiàn)合法性瑕疵。
3.信息性梗阻。當(dāng)前,政務(wù)大數(shù)據(jù)共享導(dǎo)致面臨體制壁壘、法律壁壘、技術(shù)壁壘等多重障礙?鄧念國(guó):《“放管服”改革中政務(wù)大數(shù)據(jù)共享的壁壘及其破解——以“最多跑一次”改革為考察對(duì)象》, 《天津行政學(xué)院學(xué)報(bào)》,2018年第1期。。一是體制壁壘。目前,部門林立造成巨大的“數(shù)據(jù)煙囪”使政務(wù)數(shù)據(jù)處于割裂狀態(tài),各部門間數(shù)據(jù)溝通、流動(dòng)困難,數(shù)據(jù)難以互通共享。二是法律壁壘。政務(wù)大數(shù)據(jù)的互通共享常常會(huì)涉及數(shù)據(jù)的安全性和保密性等問(wèn)題,以至于在實(shí)際工作中一些部門出于數(shù)據(jù)安全的考量,常常以“不宜共享”為由抵制數(shù)據(jù)共享。三是技術(shù)壁壘。目前,尚未制定統(tǒng)一的政務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、格式和架構(gòu),政務(wù)大數(shù)據(jù)共享存在標(biāo)準(zhǔn)不一、平臺(tái)疊加、接口不通等問(wèn)題。上述三大障礙直接導(dǎo)致行政審批事項(xiàng)無(wú)法從根本上解決“一網(wǎng)通辦”的問(wèn)題。比如,在繼承登記告知承諾制視角下,對(duì)于登記機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),申請(qǐng)人提供的材料只要能夠滿足登記的形式要件就是充分的,只要登記材料沒(méi)有明顯的瑕疵就是符合規(guī)定的;而對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō),總是傾向于免除自身提交證明材料的義務(wù)。在實(shí)務(wù)操作中由于政務(wù)大數(shù)據(jù)無(wú)法互通共享,登記人員難以對(duì)申請(qǐng)主體的信用情況、犯罪記錄、納稅記錄等信息進(jìn)行核實(shí),增加了審查難度。一旦發(fā)生糾紛,法院極有可能認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)未充分履行法定職責(zé),不符合審查的合法性原則,進(jìn)而判決敗訴?劉博覽:《推行繼承登記告知承諾制應(yīng)防范法律風(fēng)險(xiǎn)》,《中國(guó)房地產(chǎn)》(綜合版),2019年第11期 。。
1.協(xié)同意愿層面。一是職能分割下的“部門利益”。法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中,當(dāng)面對(duì)需要跨部門協(xié)同的工作任務(wù)時(shí),政策主導(dǎo)部門往往偏重于本部門利益得失考量,導(dǎo)致加大了政策的協(xié)調(diào)難度和信息整合難度。二是問(wèn)責(zé)壓力下的“避責(zé)思維”。部分黨員干部信奉“少干少出錯(cuò),不干不出錯(cuò)”的消極避責(zé)理念,在工作中怕失誤、怕風(fēng)險(xiǎn)、怕違規(guī)、怕越位、怕“背包袱”,靈活運(yùn)用自己的判斷作出決策或者尋求創(chuàng)造性解決之道的意愿不足,導(dǎo)致遇事機(jī)械片面地照搬照抄政策,造成“一管就死、一放就亂”的怪現(xiàn)象。三是權(quán)威多元化下的“訴求離散”。協(xié)同治理視角下法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)需要以共同的價(jià)值目標(biāo)及相互信任為基礎(chǔ),然而各治理主體由于角色分工、職能定位不同,價(jià)值取向各有差異,利益訴求不盡相同,導(dǎo)致各治理主體之間的共性與個(gè)性復(fù)雜并存?孟魯平:《協(xié)同治理視角下的“放管服”改革推進(jìn)》,《武陵學(xué)刊》,2021年7月第46卷第4期。。
2.協(xié)同制度層面。有學(xué)者認(rèn)為:“橫向部門間的張力也是影響政策執(zhí)行的核心因素?!?陳家建、邊慧敏、鄧湘樹:《科層結(jié)構(gòu)與政策執(zhí)行》,《社會(huì)學(xué)研究》,2013年第6期。因此,條塊分割的政府組織架構(gòu)及不完善的協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制,不可避免出現(xiàn)部分職能部門因過(guò)于強(qiáng)調(diào)正確的程序而可能失去對(duì)大局的把握。從協(xié)同制度層面來(lái)看,政府部門精細(xì)化的分工易造成部門職能割裂。以行政執(zhí)法為例,環(huán)境、安全、交通、市場(chǎng)監(jiān)管、城市管理等多個(gè)部門在執(zhí)法對(duì)象上形成明顯的區(qū)間化、分段化和孤立化特征,權(quán)力配置互不隸屬,權(quán)力行使各自安排。從協(xié)同機(jī)制層面來(lái)看,跨部門間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制尚未理順。以“告知承諾+事中事后監(jiān)管”為例,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于聚焦企業(yè)關(guān)切進(jìn)一步推動(dòng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境政策落實(shí)的通知》,要求要在持續(xù)深化簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí),進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,建立健全適合我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展要求、全覆蓋、保障安全的事中事后監(jiān)管制度。但目前的情況是,事前許可向事中事后監(jiān)管移轉(zhuǎn)缺少常規(guī)且法定化的銜接機(jī)制,許可評(píng)價(jià)程序在《行政許可法》中幾乎被架空失效,對(duì)于需要共享的信息資源底數(shù)不清,信息資源目錄體系尚未建立,沒(méi)有形成高效的政務(wù)服務(wù)協(xié)同協(xié)調(diào)機(jī)制,一事一辦、特事特辦、重復(fù)采集、一數(shù)多源等情況較為普遍?翟云:《政府職能轉(zhuǎn)變視角下“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”優(yōu)化路徑探討》,《國(guó)家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》,2017年第12期。。
3.協(xié)同環(huán)境層面。一是協(xié)同法律法規(guī)滯后。以政務(wù)數(shù)據(jù)共享為例,一些與政務(wù)大數(shù)據(jù)共享密切相關(guān)的重要事項(xiàng),比如,政務(wù)數(shù)據(jù)公開與保密、電子簽名與電子認(rèn)證、網(wǎng)絡(luò)互通與局部隔離、電子文檔共享與保密等尚未出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)。同時(shí),明確細(xì)分政府部門采集、留存管理、處理利用哪些數(shù)據(jù),賦權(quán)政府部門如何公開市民個(gè)人數(shù)據(jù)等,這些都需要法律法規(guī)支撐。二是協(xié)同文化意識(shí)不足。以“證照分離”改革為例,實(shí)施“證照分離”改革的出發(fā)點(diǎn)就是在減少行政審批的同時(shí),加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來(lái),但實(shí)踐中仍會(huì)憑借權(quán)力實(shí)施審批、許可、檢測(cè)、驗(yàn)收,“重批輕管”“以批代管”的觀念仍然存在,事前審批、事中事后監(jiān)管協(xié)作的認(rèn)知尚未真正建立。三是協(xié)同規(guī)劃指導(dǎo)不足。近年來(lái),隨著我國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略的深入實(shí)施,與法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)相關(guān)的議題越來(lái)越受到關(guān)注和重視。但在實(shí)踐層面,關(guān)于法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的部署散見于各級(jí)各部門的文件、方案中,國(guó)家、省級(jí)層面尚未出臺(tái)專門性指導(dǎo)性意見。
(一)凝聚法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)法治共識(shí)。優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的目的就是要以法治思維和法治方式明確政府職能職責(zé)、規(guī)范政府行為、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)有效監(jiān)管。這就要求黨員領(lǐng)導(dǎo)干部必須帶頭尊法學(xué)法守法用法,不斷提高運(yùn)用法治思維、法治方式解決問(wèn)題的能力,不斷凝聚法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)協(xié)同治理的法治共識(shí)。一是牢固樹立法治信仰。要落實(shí)國(guó)家工作人員學(xué)法用法制度,重點(diǎn)抓好“關(guān)鍵少數(shù)”,引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部牢固樹立憲法法律至上、法律面前人人平等、權(quán)由法定、權(quán)依法使等基本法治觀念,切實(shí)做到守法律、重程序、講規(guī)矩。二是注重培育法治思維。優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境應(yīng)當(dāng)將保護(hù)市場(chǎng)主體作為重要內(nèi)容,依法平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益;不僅要聚焦簡(jiǎn)政放權(quán),還要公平公正地對(duì)待各類市場(chǎng)主體,依法保障各類市場(chǎng)主體平等使用資金、技術(shù)、人力、土地等生產(chǎn)要素,并在重大行政決策中強(qiáng)化公眾參與,在監(jiān)管執(zhí)法中慎用強(qiáng)制手段。三是注重提高法治能力。協(xié)同治理視角下法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部善于運(yùn)用法治方式化解改革風(fēng)險(xiǎn),使各項(xiàng)改革舉措做到于法有據(jù)。對(duì)實(shí)踐證明行之有效的改革成果,要及時(shí)以法律形式固化下來(lái);對(duì)實(shí)踐條件還不成熟、需要先行先試的改革舉措,要按照法定程序作出授權(quán),確保改革在法治框架內(nèi)運(yùn)行。
(二)完善法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)協(xié)同機(jī)制。協(xié)同治理視角下的法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)需要制度建設(shè)作為基礎(chǔ)保障。一是要統(tǒng)籌簡(jiǎn)政放權(quán),實(shí)現(xiàn)權(quán)能協(xié)同。在堅(jiān)持基層承接能力與下放權(quán)力相匹配的前提下,由各級(jí)政府及其職能部門建立統(tǒng)一的負(fù)面清單,確保清單之外的領(lǐng)域市場(chǎng)主體都能平等進(jìn)入。同時(shí),持續(xù)深化商事制度改革,統(tǒng)一各類企業(yè)登記業(yè)務(wù)規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)平臺(tái),減少涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng),削減不必要的行政審批事項(xiàng),或者變“審批”為“備案”,并禁止行政機(jī)關(guān)自行增設(shè)許可條件和許可環(huán)節(jié)或以其他方式變相設(shè)定行政許可,進(jìn)一步優(yōu)化和明確設(shè)定行政許可的條件等?石佑啟、陳可翔:《合作治理語(yǔ)境下的法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)》,《法學(xué)研究》,2021年第2期。。二是建立事前事中事后“一體監(jiān)管”機(jī)制。創(chuàng)新事前環(huán)節(jié)信用監(jiān)管,健全信用承諾制度,將市場(chǎng)主體信用承諾等信息全部納入信用記錄,形成權(quán)威、統(tǒng)一、可查詢、全覆蓋的市場(chǎng)主體信用記錄,作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)。加強(qiáng)事中環(huán)節(jié)信用監(jiān)管,完善信用分級(jí)分類監(jiān)管制度,統(tǒng)一信用分級(jí)標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)信用評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)市場(chǎng)主體采取差異化監(jiān)管措施。完善事后環(huán)節(jié)信用監(jiān)管,健全信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制,對(duì)信用等級(jí)高的市場(chǎng)主體給予守信激勵(lì),對(duì)信用等級(jí)低的市場(chǎng)主體采取失信懲戒,引導(dǎo)市場(chǎng)主體主動(dòng)守信合規(guī),形成市場(chǎng)主體自覺(jué)守法、社會(huì)共同監(jiān)督的良好氛圍。三是完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。健全跨地區(qū)、跨部門、跨層級(jí)的執(zhí)法聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和協(xié)作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息互聯(lián)互通、信息共享、工作共商。深化綜合行政執(zhí)法改革,在市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)、文化市場(chǎng)、應(yīng)急管理等重點(diǎn)領(lǐng)域全面整合監(jiān)管職能的基礎(chǔ)上,推動(dòng)在其他具備條件的領(lǐng)域和鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)實(shí)施綜合行政執(zhí)法改革,最大限度減少多頭、多級(jí)重復(fù)執(zhí)法。在高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等工商業(yè)聚集區(qū),探索實(shí)行合同制契約式管理,形成“政府+入駐企業(yè)”共治監(jiān)管模式。
(三)強(qiáng)化法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)協(xié)同支撐。一是要樹立政務(wù)數(shù)據(jù)共享理念。主要從思想上樹立“數(shù)據(jù)共有”“共享增值”的理念,打破原有思維定式和工作習(xí)慣;樹立全局意識(shí)和統(tǒng)籌意識(shí),打破信息封閉的思想障礙;加強(qiáng)部門間協(xié)作力度,樹立“服務(wù)型政府”觀念,提高對(duì)政務(wù)大數(shù)據(jù)共享的認(rèn)知水平,從思想上破除數(shù)據(jù)共享的阻力。二是健全政務(wù)數(shù)據(jù)共享機(jī)制。從完善政務(wù)大數(shù)據(jù)共享的相應(yīng)法律法規(guī)入手,推動(dòng)研究制定大數(shù)據(jù)管理法律制度,為政務(wù)數(shù)據(jù)共享提供有力的法律支撐。特別需要在規(guī)范政務(wù)數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、確權(quán)、使用、開放及推進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)定價(jià)、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面創(chuàng)新制度設(shè)計(jì),消除阻礙政府?dāng)?shù)據(jù)開放、部門間政務(wù)數(shù)據(jù)共享的制度壁壘。三是強(qiáng)化政務(wù)數(shù)據(jù)共享能力。全面推動(dòng)建立政務(wù)信息資源目錄體系,制定統(tǒng)一的電子政務(wù)信息資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范,搭建基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)資源庫(kù),破除數(shù)據(jù)共享技術(shù)壁壘;完善跨層級(jí)、跨區(qū)域、跨部門的數(shù)據(jù)信息共享授權(quán)機(jī)制,建設(shè)權(quán)威統(tǒng)一規(guī)范的身份認(rèn)證系統(tǒng)、電子印章、電子證照、電子票據(jù)、網(wǎng)上支付、網(wǎng)上寄遞等基礎(chǔ)應(yīng)用系統(tǒng),建立統(tǒng)一的數(shù)字監(jiān)管平臺(tái),推進(jìn)監(jiān)管、執(zhí)法、信用系統(tǒng)互聯(lián)互融,不斷拓展政務(wù)數(shù)據(jù)在法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中的場(chǎng)景運(yùn)用。
(四)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)協(xié)同環(huán)境。在法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中,需要在公共政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則等正式制度廣泛融入法律規(guī)范體系的基礎(chǔ)上,準(zhǔn)確界定文化氛圍、工作慣例等非正式制度在協(xié)同治理過(guò)程中的作用,從而打造良性的協(xié)作環(huán)境。一是堅(jiān)持“立改廢釋”并舉,緊扣法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)需求,適時(shí)修改現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī),系統(tǒng)清理存在沖突與不合時(shí)宜的政策文件,切實(shí)推動(dòng)各項(xiàng)規(guī)定的精準(zhǔn)觸達(dá)與落地見效。二是營(yíng)造良好的工作環(huán)境,依據(jù)鼓勵(lì)創(chuàng)新、試錯(cuò)容錯(cuò)的法治方式,對(duì)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境改革創(chuàng)新工作設(shè)置一定的“觀察期”,探索應(yīng)用“沙盒監(jiān)管”、觸發(fā)式監(jiān)管等機(jī)制,給予黨員干部“容錯(cuò)”“試錯(cuò)”空間。三是充分發(fā)揮非正式制度的作用,正視法律體系與體系外規(guī)范二元規(guī)則共治秩序,將各類非正式規(guī)則納入法律規(guī)范體系中予以統(tǒng)籌,實(shí)現(xiàn)多元規(guī)則及其承載的利益主體互利互惠的正和博弈?杜輝:《面向共治格局的法治形態(tài)及其展開》,《法學(xué)研究》,2019 年第 4 期。。四是營(yíng)造濃厚的全面守法氛圍。要順應(yīng)深化“放管服”改革、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境等新形勢(shì)、新要求,健全完善“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”普法責(zé)任制,分層分類開展法治宣傳教育,全面推進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè),努力營(yíng)造全社會(huì)辦事依法、遇事找法、解決問(wèn)題用法、化解矛盾靠法的良好法治環(huán)境。