賈寶余,陳 套,劉 立
(1.中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心,北京 100190;2.中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院,安徽 合肥 230031;3.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,安徽 合肥 230031)
政策是政府、政黨等組織為了完成特定目標(biāo)所制定的計(jì)劃、規(guī)劃或行動(dòng),是一系列戰(zhàn)略、法律、措施、辦法、條例等的總稱。在中文語(yǔ)境中,梁?jiǎn)⒊?899年首次使用了 “政策”一詞??萍颊咭钥茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)為政策客體,是政府為促進(jìn)科技創(chuàng)新而制定的一系列干預(yù)、規(guī)制和引導(dǎo)科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果產(chǎn)業(yè)化的政策總稱[1]。從內(nèi)涵來(lái)講,科技政策一般涉及科技創(chuàng)新各領(lǐng)域各環(huán)節(jié),包括主體類政策 (如科技體制、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新體系等)、要素類政策 (如科技投入、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、人才培養(yǎng)等)、環(huán)境類政策 (如創(chuàng)新文化、科技倫理、科學(xué)傳播等);從外延來(lái)講,隨著當(dāng)代科學(xué)技術(shù)一體化、科技與生產(chǎn)一體化,基于科學(xué)、技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等概念的政策實(shí)踐出現(xiàn)融合趨勢(shì),科技政策也稱為 “科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策 (STI policy)”或 “科學(xué)政策學(xué) (SciSIP)”,并涉及財(cái)政、金融、稅收、教育、人才、貿(mào)易等廣泛政策領(lǐng)域[2]。
借鑒國(guó)內(nèi)外政策研究者關(guān)于科技政策類型的劃分及各國(guó)科技政策體系及其實(shí)踐,本文提出科技政策可以劃分為 “追趕型”和 “引領(lǐng)型”兩類。追趕型科技政策是科技后發(fā)國(guó)家在對(duì)科技發(fā)達(dá)國(guó)家的科技追趕中,通過(guò)政策學(xué)習(xí)和模仿、成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化,所形成的科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)政策的統(tǒng)稱。引領(lǐng)型科技政策是創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)為了保持和鞏固科技領(lǐng)先地位,以及為了持續(xù)發(fā)揮原始創(chuàng)新策源地、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引領(lǐng)區(qū)作用而采取的科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)支持政策的統(tǒng)稱。本文論述了追趕型和引領(lǐng)型科技政策的一些特征,提出了加快從追趕型到引領(lǐng)型科技政策轉(zhuǎn)型的若干思考意見(jiàn)。
科技后發(fā)國(guó)家要趕上科技發(fā)展的時(shí)代潮流,必須遵循科技發(fā)展規(guī)律,積極學(xué)習(xí)借鑒科技發(fā)達(dá)國(guó)家的科技政策體系,構(gòu)建符合本國(guó)實(shí)際的科技政策。各國(guó)在科技追趕的過(guò)程中,往往結(jié)合本國(guó)國(guó)情采取不同的政策。有研究認(rèn)為,如果所有落后國(guó)家或地區(qū)都實(shí)現(xiàn)了某種程度上的追趕,那么趨同必然發(fā)生,但因區(qū)域和國(guó)情差異,因而用一個(gè)普遍的機(jī)制來(lái)解釋不同時(shí)期的追趕所需的不同要素是不現(xiàn)實(shí)的[3]??v觀近代以來(lái)的科技后發(fā)國(guó)家科技發(fā)展進(jìn)程,追趕型科技政策體系及其實(shí)踐有如下特征。
政策學(xué)習(xí)是政策創(chuàng)新和變遷的一個(gè)重要原因和關(guān)鍵途徑。薩巴蒂爾結(jié)合政策網(wǎng)絡(luò)和政策共同體的視角,提出 “政策取向的學(xué)習(xí)”[4]。結(jié)合本國(guó)實(shí)際、博采強(qiáng)國(guó)所長(zhǎng),學(xué)習(xí)借鑒其他科技強(qiáng)國(guó)行之有效的科技政策,是科技后發(fā)國(guó)家在科技領(lǐng)域進(jìn)行開(kāi)放式政策學(xué)習(xí)、加快科技追趕的基本策略。
19世紀(jì)末20世紀(jì)初,美國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛花了43年時(shí)間追上英國(guó)。1870年美國(guó)人均GDP相當(dāng)于英國(guó)人均 GDP 水平的75.3%。爾后美國(guó)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)起飛,1870—1913年 GDP年平均增長(zhǎng)率為3.9%,同期英國(guó)為1.9%。到了1913年美國(guó)人均 GDP 已超過(guò)英國(guó)人均 GDP 水平,為105.5%。在此期間,美國(guó)廣泛學(xué)習(xí)歐洲科技教育制度,如19世紀(jì)后半葉美國(guó)對(duì)德國(guó)研究型大學(xué)模式的學(xué)習(xí)[5]。美國(guó)對(duì)德國(guó)大學(xué)制度的學(xué)習(xí)奠定了美國(guó)研究型大學(xué)的基礎(chǔ),也構(gòu)建了美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的雛形。有學(xué)者將1814—1914年看作是 “高等教育史上最令人驚異的世紀(jì)”,這種橫渡大西洋的政策學(xué)習(xí)促使德國(guó)大學(xué)模式和學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)在美國(guó)傳播并扎根發(fā)展,極大地推動(dòng)了美國(guó)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)[6]。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的政策學(xué)習(xí)是另一個(gè)方面,美國(guó)的化工和電氣等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè) (如杜邦公司、通用電氣公司)學(xué)習(xí)德國(guó)工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室模式,建立了自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)[7]。
新中國(guó)成立70多年來(lái),科技發(fā)展取得了舉世矚目的進(jìn)步,整體科研水平從追趕、跟蹤 (跑)向謀求 “并跑”與 “領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變;創(chuàng)新能力從引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、系統(tǒng)集成創(chuàng)新向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變[8]。在這一過(guò)程中,我國(guó)采取了一系列追趕型科技政策,包括建制化的科研機(jī)構(gòu)建立、 “兩彈一星”等重大工程、國(guó)家科學(xué)基金的設(shè)立、國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)建、特定領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、區(qū)域創(chuàng)新體系的形成,以及基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域科學(xué)政策的設(shè)計(jì)、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)體系的完善。我國(guó)堅(jiān)持以開(kāi)放視野積極學(xué)習(xí)借鑒創(chuàng)新型國(guó)家科技政策及政策工具,博采眾長(zhǎng),逐步形成了中國(guó)特色科技政策體系。
科學(xué)地確立階段性趕超重點(diǎn)和優(yōu)先領(lǐng)域,并根據(jù)不同階段的實(shí)際靈活機(jī)動(dòng)地調(diào)整政策組合,是科技后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)科技追趕目標(biāo)的基本策略。政府在制定和實(shí)施相關(guān)科技創(chuàng)新政策的過(guò)程中,最終落腳點(diǎn)放在如何消化吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)以及促進(jìn)二次創(chuàng)新和本土創(chuàng)新主體的能力構(gòu)建之上,在具體手段的選擇上,則根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制、市場(chǎng)體制、生態(tài)體系的不同而進(jìn)行靈活組合與動(dòng)態(tài)調(diào)整[9]。對(duì)于追趕者而言,非常重要的是將追趕目標(biāo)定位于持續(xù)改進(jìn)、動(dòng)態(tài)變化的產(chǎn)業(yè),并采用全新的制度手段推進(jìn)組織創(chuàng)新[3]。
第二次世界大戰(zhàn)后,日本在戰(zhàn)敗的廢墟上確立了科技立國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略,并在科技追趕的不同階段采取各不相同的政策。二戰(zhàn)后至1980年,日本重點(diǎn)從美國(guó)等先進(jìn)國(guó)家引進(jìn)技術(shù),經(jīng)過(guò)消化、吸收,逐步改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),重點(diǎn)發(fā)展重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)、電子技術(shù)、機(jī)械制造業(yè)。1980年到1995年,日本更加注重應(yīng)用性基礎(chǔ)性研究,建立完善的科研體制,形成自主開(kāi)發(fā)尖端技術(shù)能力,著重加強(qiáng)新材料、電子、生物三大高技術(shù)領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)。1995年至今,面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈和本國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)低迷,日本創(chuàng)造性地開(kāi)發(fā)領(lǐng)先于世界的高技術(shù),把科技重點(diǎn)放到 “開(kāi)發(fā)有獨(dú)創(chuàng)性的科學(xué)技術(shù)”上來(lái)。
新中國(guó)成立后,發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì),通過(guò)設(shè)立重大科技工程、集中人力物力財(cái)力、實(shí)施重點(diǎn)科技突破等政策,取得了 “兩彈一星”、核潛艇、載人航天、高鐵、北斗衛(wèi)星定位導(dǎo)航系統(tǒng)等重大科技成就[10]。改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)設(shè)立了863、973計(jì)劃等,加快對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的科技追蹤和追趕,并針對(duì)不同類型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段,采取有針對(duì)性的科技創(chuàng)新政策。
國(guó)家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要組成部分,科技后發(fā)國(guó)家謀求通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移加快本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度,以趕超先進(jìn)國(guó)家[1]。二戰(zhàn)以來(lái),多數(shù)科技后發(fā)國(guó)家在科技追趕中,形成了一條從技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—產(chǎn)業(yè)發(fā)展—自主創(chuàng)新的發(fā)展路徑。索爾斯坦·凡勃倫對(duì)一戰(zhàn)前歐洲國(guó)家的追趕進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn),法國(guó)、意大利和俄國(guó)在對(duì)英國(guó)的追趕中,以明確和統(tǒng)一的方式擴(kuò)散和吸納先進(jìn)技術(shù),從而實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)。
日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家的崛起,主要是靠技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收,通過(guò)出口導(dǎo)向性生產(chǎn)積累資金,最終發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)??萍枷冗M(jìn)國(guó)家創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)的實(shí)踐表明,技術(shù)引進(jìn)可以不斷縮小與國(guó)際先進(jìn)水平的差距,但難以提高技術(shù)能力。只有重視自主創(chuàng)新,才能做到世界領(lǐng)先,實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展[10]。在技術(shù)追趕階段,政府是科技投入的主力。有研究顯示,在追趕的最初階段,公共部門(mén)起到至關(guān)重要的作用,公私之間的合作以及大量私人參與者的進(jìn)入也促進(jìn)了追趕多數(shù)創(chuàng)新型國(guó)家的科技發(fā)展帶有政府主導(dǎo)的特征,政府研發(fā)資金所占的比重大多超過(guò)40%[3]。一些國(guó)家邁入創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)行列之后,科技投入的主體逐趨多元化,企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在科技投資方面的重要性日益凸顯。有研究通過(guò)對(duì)一些典型國(guó)家的研發(fā)和基礎(chǔ)研究方面的歷史數(shù)據(jù)的考察與分析,得出R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度按S形曲線增長(zhǎng)的一般規(guī)律[11]。
改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量快速增加,基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的5%徘徊,2020年終于突破6%。 “十三五”期間,我國(guó)經(jīng)費(fèi)支出從1.42萬(wàn)億元增長(zhǎng)至2.44萬(wàn)億元,全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度從2.06%增長(zhǎng)至2.4%,2020年技術(shù)市場(chǎng)合同成交額超過(guò)2.8萬(wàn)億元。不斷增長(zhǎng)的科技投入,為科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。
成功實(shí)現(xiàn)追趕,不僅需要科技成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散,更需要提升本國(guó)技術(shù)消化、吸收和原創(chuàng)能力,這有賴于國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)。在開(kāi)放學(xué)習(xí)條件下構(gòu)建自主創(chuàng)新體系,是科技后發(fā)國(guó)家有效實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)的根本。沒(méi)有自主也就沒(méi)有真正意義上的創(chuàng)新;沒(méi)有完整的創(chuàng)新體系也就很難造就卓越的創(chuàng)新主體。創(chuàng)新要素有效發(fā)揮作用,有賴于系統(tǒng)性、自主性的國(guó)家創(chuàng)新體系建立、自主創(chuàng)新體系和能力的建設(shè)。當(dāng)前,建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系是提升一個(gè)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。不同國(guó)家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)各不相同,因而不存在國(guó)家創(chuàng)新體系的最優(yōu)模式[12]。
韓國(guó)作為飽受殖民統(tǒng)治、國(guó)土狹小、資源匱乏的國(guó)家,依靠科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展,成功實(shí)現(xiàn)了向創(chuàng)新型國(guó)家的轉(zhuǎn)型,樹(shù)立了后進(jìn)國(guó)家追趕先進(jìn)國(guó)家的科技創(chuàng)新典范[13]。相反,一些非洲國(guó)家和墨西哥等國(guó),雖在科技創(chuàng)新某些方面卓有成效,但國(guó)家整體創(chuàng)新能力不強(qiáng),根源在于這些國(guó)家在對(duì)科技強(qiáng)國(guó)的政策學(xué)習(xí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中,不僅未能建立有效的國(guó)家創(chuàng)新體系、在不同政策選擇和創(chuàng)新主體之間形成協(xié)同效應(yīng),反而破壞了本國(guó)創(chuàng)新體系的自主性,進(jìn)而始終在科技追趕的道路上徘徊不前[14]。
我國(guó)始終把創(chuàng)新體系建設(shè)作為科技體制改革的一個(gè)重點(diǎn),國(guó)家創(chuàng)新能力不斷提高,2021年在全球創(chuàng)新指數(shù)排名 (GII)中位于第12位,標(biāo)志著我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。
人才是科技創(chuàng)新的主體,是全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵性資源,教育在追趕中發(fā)揮著重要作用。對(duì)于追趕型國(guó)家而言,投資教育是一個(gè)可行且必要的選擇??萍己蟀l(fā)國(guó)家在實(shí)施科技追趕中,采取了 “走出去”為主、 “引進(jìn)來(lái)”為輔的科技人才戰(zhàn)略。
美國(guó)在科技追趕階段的人才戰(zhàn)略,經(jīng)歷了從 “走出去”向 “引進(jìn)來(lái)”轉(zhuǎn)變的過(guò)程。據(jù)統(tǒng)計(jì),1870—1940年美國(guó)的905名教育家多數(shù)具有出國(guó)留學(xué)經(jīng)歷,留學(xué)國(guó)家以歐洲國(guó)家為主,其中留學(xué)德國(guó)的人數(shù)最多,約占總留學(xué)人數(shù)的44%,主要集中在柏林大學(xué)、萊比錫大學(xué)、哥廷根大學(xué)、海德堡大學(xué)等院校[15]。二戰(zhàn)前后美國(guó)迎來(lái)歐洲大規(guī)模移民潮,一批學(xué)有建樹(shù)的科學(xué)家云集美國(guó),特別是愛(ài)因斯坦等優(yōu)秀的猶太裔科學(xué)家移民美國(guó),為世界科學(xué)中心向美國(guó)轉(zhuǎn)移奠定了強(qiáng)大的人才基礎(chǔ)。直至今天,促進(jìn)高水平科技人才的吸納匯聚,依然是強(qiáng)國(guó)科技政策的基石。1990—2010年,15%~26%的高科技公司是由移民創(chuàng)建的[16];據(jù)美國(guó) 《科學(xué)與工程指標(biāo)》報(bào)告2014年統(tǒng)計(jì),作為美國(guó)科學(xué)研究中堅(jiān)力量的博士后研究員,有49%在美國(guó)之外出生。
新中國(guó)70年科技發(fā)展中,堅(jiān)持 “引進(jìn)來(lái)” “走出去”交互發(fā)展,新中國(guó)成立初期3000余名留學(xué)人員相繼加入國(guó)家建設(shè);改革開(kāi)放后派出了規(guī)模宏大的留學(xué)生。近年來(lái)我國(guó)注重在更高起點(diǎn)上 “聚天下英才而用之”,建設(shè)全球創(chuàng)新人才高地,為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)提供人才基礎(chǔ)。
科技發(fā)達(dá)國(guó)家以超前的思維來(lái)謀劃制定政策體系,以政策導(dǎo)向牽引科技發(fā)展,通過(guò)政策體系引領(lǐng)保持科技創(chuàng)新領(lǐng)跑優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略需求和科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)。引領(lǐng)型政策不僅是指政策體系本身的引領(lǐng)性,任何科技政策都有引領(lǐng)和導(dǎo)向作用,關(guān)鍵是指通過(guò)制定政策體系來(lái)實(shí)現(xiàn)科技引領(lǐng)作用、保持創(chuàng)新領(lǐng)跑地位。羅伯特·阿特金森和史蒂芬·伊澤爾基于多年對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新實(shí)踐的深入觀察和思考,提出國(guó)家創(chuàng)新政策 “保持正確”的8個(gè)方面 (8I):宏偉愿景 (Inspiration),戰(zhàn)略意圖 (Intention),敏銳洞察 (Insight),激勵(lì)機(jī)制 (Incentives),制度創(chuàng)新 (Institutions),投資保障 (Investment)、信息技術(shù) (IT)、國(guó)際架構(gòu) (International Framework for Innovation)。8I以科學(xué)政策為核心,以教育、財(cái)政、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、金融、法制等領(lǐng)域政策為保障,形成可鞏固和保持科技領(lǐng)先地位的引領(lǐng)型科技政策體系[17]。梳理世界科技強(qiáng)國(guó)的政策,可以發(fā)現(xiàn)引領(lǐng)型科技政策體系及其實(shí)踐具有以下特征。
要在全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先的國(guó)家,必須制定和實(shí)施一系列建設(shè)性的政策,用于支持其經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新能力。據(jù)統(tǒng)計(jì),有30多個(gè)國(guó)家已經(jīng)確立了正式的國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略,有20多個(gè)國(guó)家已經(jīng)建立了國(guó)家創(chuàng)新機(jī)構(gòu),這些國(guó)家并沒(méi)有滿足于讓政府的政策和行動(dòng)以隨意、不協(xié)調(diào)的方式影響創(chuàng)新。
引領(lǐng)型科技政策體系的首要特征就是聚焦 “從0到1”的垂直進(jìn)步,促進(jìn)原創(chuàng)性、開(kāi)拓性、奠基性創(chuàng)新成果產(chǎn)生。科技強(qiáng)國(guó)重視基礎(chǔ)研究引領(lǐng)作用,注重合理的研發(fā)投入結(jié)構(gòu),基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)與發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比結(jié)構(gòu)合理。英國(guó)在世界范圍內(nèi)的創(chuàng)新排名持續(xù)居于前列,在基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)與科技發(fā)展等方面具有比較優(yōu)勢(shì)。為了保持在基礎(chǔ)研究方面的領(lǐng)先地位,英國(guó)在2000年發(fā)布的 《卓越與機(jī)遇》白皮書(shū)中特別強(qiáng)調(diào):英國(guó)要繼續(xù)保持基礎(chǔ)研究的世界領(lǐng)先地位,政府有責(zé)任對(duì)基礎(chǔ)研究寄予重點(diǎn)支持,不僅因?yàn)閺臍v史和文化傳統(tǒng)看有必要這樣做,而且因?yàn)榭茖W(xué)在創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的作用[18]。
科學(xué)成為社會(huì)的建制后,國(guó)家對(duì)科研活動(dòng)的體系化、組織化、建制化的制度設(shè)計(jì)和穩(wěn)定支持,建設(shè)了高校和公共科研機(jī)構(gòu)等科研組織,加速了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步。在創(chuàng)新全球化時(shí)代,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不再是單一維度的競(jìng)爭(zhēng),而是基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)合作;科技創(chuàng)新活動(dòng)不斷突破地域、組織、技術(shù)的界限,演化為創(chuàng)新體系的競(jìng)爭(zhēng)。構(gòu)建具有國(guó)際整體競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新生態(tài)體系,這是科技強(qiáng)國(guó)引領(lǐng)性政策的著力點(diǎn)之一。美國(guó)政府發(fā)揮國(guó)家的主導(dǎo)作用,資助了80~100個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室組成的實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng),與美國(guó)一流大學(xué)一起筑牢了美國(guó)基礎(chǔ)研究的基石。德國(guó)馬普協(xié)會(huì)、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、亥姆赫茲聯(lián)合會(huì)、萊布尼茲協(xié)會(huì)四大國(guó)立科研機(jī)構(gòu)是其成為和保持科技強(qiáng)國(guó)地位的戰(zhàn)略支撐。德國(guó)馬普協(xié)會(huì)作出了大量世界級(jí)原創(chuàng)性成果,出現(xiàn)了20余個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)得主,成為全球國(guó)立科學(xué)機(jī)構(gòu)的典范。
實(shí)施國(guó)家重大科技計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新跨越的突破口,是搶占科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域戰(zhàn)略制高點(diǎn)的重要舉措。通過(guò)組織國(guó)家重大工程推進(jìn)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展,有效解決關(guān)鍵性技術(shù)難題和影響國(guó)家安全的一些重大難題,突破國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些重大瓶頸制約??萍及l(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明,通過(guò)國(guó)家重大科技計(jì)劃確定戰(zhàn)略性、前瞻性技術(shù)領(lǐng)域,是有效帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重大舉措??萍紡?qiáng)國(guó)在科技的議程設(shè)置和組織實(shí)施方面具有優(yōu)勢(shì),形成可引領(lǐng)世界科學(xué)前沿的原創(chuàng)性科學(xué)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)和提出機(jī)制,并形成科技創(chuàng)新的話語(yǔ)權(quán),引領(lǐng)全球科技創(chuàng)新議程。啟動(dòng)于1961年5月的美國(guó)阿波羅登月計(jì)劃歷時(shí)11年,耗資255億美元,有2萬(wàn)家企業(yè)、200多所大學(xué)和80多個(gè)科研機(jī)構(gòu)、30余萬(wàn)人參加。阿波羅計(jì)劃奠定了美國(guó)航天大國(guó)的地位,并帶動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、激光通信、液晶電視、無(wú)線通信等技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用。建立于1954年的歐洲核子組織,吸引了來(lái)自80個(gè)國(guó)家的6500位科學(xué)家和工程師在此進(jìn)行研究,這是一個(gè)包括問(wèn)題提出、項(xiàng)目啟動(dòng)、分工推進(jìn)、數(shù)據(jù)共享、成果匯聚等環(huán)節(jié)在內(nèi)的系統(tǒng)工程。這些科學(xué)計(jì)劃和工程,在科技創(chuàng)新能力建設(shè)中發(fā)揮了骨干引領(lǐng)作用。
科技強(qiáng)國(guó)不僅立足本國(guó)范圍布局科技創(chuàng)新,而且通過(guò)實(shí)施科技匯聚戰(zhàn)略,在全球范圍內(nèi)配置和利用科技資源??萍紡?qiáng)國(guó)還通過(guò)設(shè)立國(guó)際科技大獎(jiǎng)如諾貝爾獎(jiǎng)、建立高質(zhì)量科技期刊體系、舉辦高水平學(xué)術(shù)論壇等機(jī)制,構(gòu)建學(xué)術(shù)生態(tài)網(wǎng)絡(luò),打造學(xué)術(shù)創(chuàng)新高地,加速成果匯聚、分享和轉(zhuǎn)化。在全球尖端科技成果的匯聚方面,瑞典獨(dú)具優(yōu)勢(shì)。瑞典作為北歐科技強(qiáng)國(guó),在多個(gè)領(lǐng)域處于領(lǐng)軍地位,一大批世界頂尖的民用和軍用科技公司在全球發(fā)揮著巨大的影響力。瑞典首創(chuàng)諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)選制度,匯聚全球頂尖科學(xué)家的資源和智慧,使得瑞典的科學(xué)研究能力和轉(zhuǎn)化效率占據(jù)世界較高水平。德國(guó)通過(guò)實(shí)施 “科技國(guó)際化戰(zhàn)略”,吸引全球優(yōu)秀科學(xué)家,以提供國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力??萍紡?qiáng)國(guó)在實(shí)施匯聚戰(zhàn)略的同時(shí),為了竭力保持自己對(duì)尖端技術(shù)的壟斷,通過(guò)構(gòu)筑形式多樣的 “護(hù)城河”,對(duì)追趕國(guó)家實(shí)施嚴(yán)格的防范措施,以此控制本國(guó)先進(jìn)技術(shù)的外流。在科技和經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代,雖然這類政策飽受爭(zhēng)議,但對(duì)科技強(qiáng)國(guó)維持科技領(lǐng)先地位具有積極作用。
科學(xué)文化決定著科學(xué)家的視野和眼界,決定著科學(xué)家發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的路徑和方式,決定著科學(xué)家研究問(wèn)題的路徑和結(jié)果。科技強(qiáng)國(guó)的崛起是以科學(xué)文化的發(fā)展繁榮為前提和基礎(chǔ)的,科技強(qiáng)國(guó)的形成無(wú)不伴隨著科學(xué)文化變革和制度創(chuàng)新。英國(guó)成為近代科學(xué)強(qiáng)國(guó),培根等思想家發(fā)展了實(shí)驗(yàn)哲學(xué)和關(guān)于知識(shí)價(jià)值的新理念,在思想啟蒙和科學(xué)革命中厥功甚偉。法國(guó)科學(xué)強(qiáng)國(guó)地位的確立,與笛卡兒理性主義文化密切相關(guān)。德國(guó)在19世紀(jì)后來(lái)居上成為新的科學(xué)中心,洪堡等思想家倡導(dǎo)的科學(xué)文化精神及其在大學(xué)體制改革中的具體實(shí)踐是其重要基礎(chǔ)。美國(guó)在20世紀(jì)中葉崛起成為世界科技強(qiáng)國(guó),依賴于科學(xué)文化的引領(lǐng)和對(duì)科學(xué)發(fā)展規(guī)律的不斷探索與遵循。如果不能在求實(shí)、開(kāi)拓、自信、團(tuán)結(jié)的科學(xué)文化的引領(lǐng)下進(jìn)行必要的制度創(chuàng)新,就很難真正堅(jiān)定文化自信,很難擺脫跟蹤、模仿的發(fā)展軌跡,很難真正成為能夠開(kāi)拓科學(xué)發(fā)展新境界的世界科技強(qiáng)國(guó)。綜合上述討論,追趕型科技政策與引領(lǐng)型科技政策的比較結(jié)果見(jiàn)表1。
科技政策與國(guó)家發(fā)展階段相適應(yīng)、相促進(jìn)是政策制定的根本。一個(gè)國(guó)家的政策體系往往是追趕型與引領(lǐng)型政策的組合,沒(méi)有清一色追趕型或引領(lǐng)型政策體系;追趕型政策多一些,還是引領(lǐng)型政策多一些,要看科技發(fā)展情況和政策實(shí)施對(duì)象,該追趕的領(lǐng)域必須采用追趕型政策,有望實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)的領(lǐng)域應(yīng)積極實(shí)行引領(lǐng)型政策??傮w而言,科技整體實(shí)力完成追趕目標(biāo)后,為了避免 “追趕疲憊”,發(fā)揮 “先發(fā)優(yōu)勢(shì)”,應(yīng)實(shí)施更多的主體類、要素類和環(huán)境類的引領(lǐng)型科技政策。
長(zhǎng)期以來(lái),在對(duì)科技發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕中,我國(guó)通過(guò)引進(jìn)吸收外部資源形成自身能力的迭代發(fā)展和深化,形成了較強(qiáng)的科技創(chuàng)新基礎(chǔ),整體研發(fā)投入、專利申請(qǐng)和授權(quán)、科技人才的增長(zhǎng)速度和規(guī)模等已經(jīng)位居世界前列,成為科技大國(guó)。2021年,習(xí)近平總書(shū)記在 “科技三會(huì)”上對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新的態(tài)勢(shì)作出判斷:經(jīng)過(guò)多年努力,我國(guó)科技整體水平大幅提升,我們完全有基礎(chǔ)、有底氣、有信心、有能力抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇,乘勢(shì)而上,大展宏圖。同時(shí),也要看到,我國(guó)原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng),創(chuàng)新體系整體效能還不高,科技創(chuàng)新資源整合還不夠,科技創(chuàng)新力量布局有待優(yōu)化,科技投入產(chǎn)出效益較低,科技人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化,科技評(píng)價(jià)體系還不適應(yīng)科技發(fā)展要求,科技生態(tài)需要進(jìn)一步完善。當(dāng)前,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起,全球創(chuàng)新格局面臨深刻變化,機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。面對(duì)百年未有之大變局和新的戰(zhàn)略機(jī)遇期,我國(guó)科技發(fā)展整體上要從跟跑、并跑向領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變,并在廣泛的基礎(chǔ)前沿和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域打造更多的 “領(lǐng)跑”,其他更多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從 “跟跑”向 “并跑”、 “并跑”向 “領(lǐng)跑”的跨越,亟需優(yōu)化追趕型政策,并推出更多的引領(lǐng)型政策。
堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路,堅(jiān)定創(chuàng)新自信,擺脫長(zhǎng)期形成的對(duì)科技發(fā)達(dá)國(guó)家的 “依賴心理”,構(gòu)建前瞻、穩(wěn)定、精準(zhǔn)的科技政策體系,形成科技發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念,從 “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”向 “先發(fā)優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)變。牢固樹(shù)立全局觀念和系統(tǒng)思維,推動(dòng)構(gòu)建以科學(xué)政策為核心,與教育、財(cái)政、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、金融、法制等領(lǐng)域政策相協(xié)調(diào)的科技政策體系。用超前的思維謀劃科技發(fā)展的未來(lái),加強(qiáng)前瞻性科技創(chuàng)新謀劃,面向未來(lái)發(fā)揮科技預(yù)見(jiàn)作用,立足未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全對(duì)科技的需求,設(shè)置重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目,建立優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域。堅(jiān)持戰(zhàn)略思維,從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略需求出發(fā),充分體現(xiàn)國(guó)家意志和戰(zhàn)略目標(biāo)優(yōu)勢(shì),發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì),不斷探索完善新型舉國(guó)體制。堅(jiān)持原創(chuàng)導(dǎo)向和領(lǐng)跑思維,在重要新興技術(shù)領(lǐng)域加大布局力度,在構(gòu)建新興技術(shù)體系和技術(shù)軌道中搶抓先機(jī),形成先發(fā)優(yōu)勢(shì),構(gòu)筑未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。
把握科技創(chuàng)新階段性的特征,把加強(qiáng)基礎(chǔ)研究擺在更加重要的位置。通過(guò)基礎(chǔ)研究重大發(fā)現(xiàn)、核心技術(shù)的突破和技術(shù)集成,推出重大戰(zhàn)略產(chǎn)品,開(kāi)發(fā)關(guān)鍵共性技術(shù),輻射帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)群的成長(zhǎng)。補(bǔ)齊基礎(chǔ)科學(xué)研究短板,推動(dòng)重大原創(chuàng)性成果產(chǎn)出。建議到2035年基礎(chǔ)研究投入在10%以上、應(yīng)用研究在20%左右,試驗(yàn)與發(fā)展在70%左右。重點(diǎn)布局一批基礎(chǔ)學(xué)科研究中心,加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和從0到1的創(chuàng)新,促進(jìn)學(xué)科交叉融合,加強(qiáng)新理科、新工科、新文科建設(shè),加快形成中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派的STEM學(xué)科體系。抓好完善評(píng)價(jià)制度等基礎(chǔ)改革,構(gòu)建原創(chuàng)性價(jià)值導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系, “破四唯”和 “立新標(biāo)”并舉。傳統(tǒng)的量化評(píng)價(jià)適應(yīng)于戰(zhàn)略追趕,解決量的累積問(wèn)題。從重?cái)?shù)量到提質(zhì)量、從加速度的追趕到質(zhì)的超越,亟需調(diào)整科技評(píng)價(jià)體系。從依靠論文數(shù)量、引用次數(shù)、影響因子、SCI索引、項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、獲獎(jiǎng)等級(jí)等量化指標(biāo),到更加重視原創(chuàng)性、突破性和潛在性成果,推行代表性、標(biāo)志性科技成就評(píng)價(jià)。
世界科技強(qiáng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng),比拼的是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。強(qiáng)化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、高水平研究型大學(xué)、國(guó)家科研院所、科技領(lǐng)軍企業(yè)等國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的國(guó)家隊(duì)使命和作用。加快建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、優(yōu)化重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,布局建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心和國(guó)家科技創(chuàng)新中心。強(qiáng)化一流高校、科研院所建設(shè),突出一流科研成果對(duì)一流機(jī)構(gòu)建設(shè)的支撐作用,促進(jìn)重大成果產(chǎn)出。推動(dòng)創(chuàng)新資源要素的流動(dòng)和共享,提升解決戰(zhàn)略技術(shù)問(wèn)題的能力,增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控性。以國(guó)家戰(zhàn)略科技力量為支撐,推動(dòng)科研組織模式創(chuàng)新,建立頂層目標(biāo)牽引、重大任務(wù)帶動(dòng)、基礎(chǔ)能力支撐的國(guó)家科技組織模式。以國(guó)家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向,推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合,加強(qiáng)科教融合、科產(chǎn)融合,實(shí)現(xiàn)各方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),提高國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能。全面提升從實(shí)踐中凝練并解決科學(xué)問(wèn)題的能力,聚焦科學(xué)進(jìn)步的未解之謎、產(chǎn)業(yè)振興的燃眉之急、民生幸福的點(diǎn)睛之筆、國(guó)家發(fā)展的卡脖子難題,做更多問(wèn)題導(dǎo)向的研究,加強(qiáng)在 “無(wú)人區(qū)”探索。優(yōu)化科研選題提出機(jī)制,在對(duì)科學(xué)史的學(xué)習(xí)中增強(qiáng)選題的 “眼力”、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求的調(diào)研中增強(qiáng) “腳力”,在多學(xué)科的交叉互動(dòng)中增強(qiáng) “腦力”,在對(duì)科學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)的批判性研讀中增強(qiáng) “筆力”。
自主創(chuàng)新是攀登科技高峰的必由之路。重大科技項(xiàng)目、大科學(xué)工程計(jì)劃是大科學(xué)時(shí)代的重要科研載體,能為未來(lái)科技創(chuàng)新領(lǐng)域打下先發(fā)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ),是驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)型發(fā)展的重要引擎。發(fā)揮國(guó)家在重大科研項(xiàng)目中的組織作用,實(shí)施一批體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重大科技項(xiàng)目,建設(shè)一批引領(lǐng)和促進(jìn)未來(lái)科技創(chuàng)新的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和重大科技創(chuàng)新平臺(tái),開(kāi)展跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度的科技攻關(guān),在前瞻性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域打好科技攻關(guān)主動(dòng)仗。通過(guò)大科學(xué)工程計(jì)劃和工程、重大項(xiàng)目實(shí)施形成輻射帶動(dòng)作用,形成引領(lǐng)未來(lái)科技發(fā)展的動(dòng)力源。以更加積極主動(dòng)的姿態(tài)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),啟動(dòng)一批重大科技合作項(xiàng)目。加快構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制,強(qiáng)化戰(zhàn)略統(tǒng)籌協(xié)調(diào),整合優(yōu)化科技資源配置,實(shí)現(xiàn) “揭榜掛帥” “賽馬”與 “點(diǎn)將配兵”結(jié)合,提高創(chuàng)新實(shí)效。聚焦行業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題,提升共性技術(shù)供給能力。依托戰(zhàn)略科技力量,部署開(kāi)展系統(tǒng)性、集成性、顛覆性重大科技攻關(guān)項(xiàng)目,推動(dòng)科學(xué)、技術(shù)、工程和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新一體化發(fā)展,盡快實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域自主可控和科技引領(lǐng)型發(fā)展,把保障國(guó)家安全構(gòu)筑在堅(jiān)實(shí)可靠的科技創(chuàng)新堤壩之上。
堅(jiān)持以人為本,為高水平人才要素的流動(dòng)和匯聚提供高質(zhì)量的服務(wù)。破除阻礙創(chuàng)新要素自由流動(dòng)的制度壁壘。圍繞重要學(xué)科領(lǐng)域和創(chuàng)新方向完善戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制,在重大科技攻關(guān)實(shí)踐中培育鍛煉一批青年科技人才。建設(shè)開(kāi)放的創(chuàng)新體系, “聚天下英才而用之”,匯聚全球高端人才、戰(zhàn)略性科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人物等尖端人才。讓科研人員投入足夠的科研時(shí)間,保障主要的精力用于科研。落實(shí)中央放管服精神,為科研人員松綁減負(fù)、完善條件保障,發(fā)揮機(jī)制的松綁激勵(lì)效應(yīng),激發(fā)蘊(yùn)藏的創(chuàng)新動(dòng)力。大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神,營(yíng)造勇于創(chuàng)新、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍,推動(dòng)多元化的創(chuàng)新主體和多樣化的創(chuàng)新活動(dòng)形成協(xié)調(diào)的共生關(guān)系。堅(jiān)守協(xié)同攻堅(jiān)、開(kāi)放共享、合作共贏的創(chuàng)新理念,推進(jìn)學(xué)術(shù)交流和創(chuàng)新合作,產(chǎn)出重大顛覆性創(chuàng)新成果。在科學(xué)事業(yè)發(fā)展的偉大實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)人才、培育人才、服務(wù)人才、成就人才,激發(fā)各類人才的創(chuàng)新性思維,提升人才自主創(chuàng)新能力。堅(jiān)持 “咬定青山不放松”和 “十年磨一劍”的創(chuàng)新信念,敢于在創(chuàng)新無(wú)人區(qū)破冰前行,不斷向科學(xué)技術(shù)的深度和廣度進(jìn)軍。