施 雯，繆其浩

(上海圖書館 (上海科學(xué)技術(shù)情報研究所)，上海 200031)

0 引言

人工智能正在成為影響未來社會變革的最重要不確定因素之一。從資金投入、技術(shù)發(fā)展、人才培養(yǎng)、應(yīng)用場景等多方面來看，中美兩國已顯著占據(jù)全球人工智能領(lǐng)域 “兩極”之位。世界70大互聯(lián)網(wǎng)公司掌握著人工智能技術(shù)賴以存在的絕大部分?jǐn)?shù)據(jù)與算法，而這些公司90%的市場資本由中美兩國所把控[1]。但不容忽視的是，歐盟正在成為該領(lǐng)域的新晉競爭者。

歐盟委員會自2018年發(fā)布 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》以來連續(xù)出臺多份關(guān)聯(lián)文件，并積極推進(jìn)立法，引發(fā)有關(guān)歐盟會否成為另一個人工智能超級大國之問。首先，歐盟表明了試圖將 “兩極”盤踞的局勢扭轉(zhuǎn)為 “三強”相爭的意愿。歐盟委員會明確表示不愿意在中美兩國間 “選邊戰(zhàn)隊”的立場，提出要成為競技手，而不是充當(dāng)其他人的競技場[2]。其次，歐盟委員會已發(fā)布的戰(zhàn)略文本顯示，歐盟正基于自身比較優(yōu)勢選擇以不同于中美的發(fā)展模式參與競爭。歐盟委員會主席烏爾蘇拉·馮德萊恩提出了 “技術(shù)主權(quán)” (technological sovereignty)的概念，其實質(zhì)是希望在與核心技術(shù)相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、工具、標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)則乃至價值觀和社會模式方面實現(xiàn)最大程度的 “規(guī)制自主” (regulatory autonomy)[3]，為歐洲爭取發(fā)展空間。最后，考慮到歐盟確實擁有重視個人隱私及數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)利的價值傳統(tǒng)與民意基礎(chǔ)，以及 《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (GDPR)帶來的實踐經(jīng)驗，歐盟有可能在以國家驅(qū)動的中國力量和以市場驅(qū)動的美國戰(zhàn)略之外，拋出 “以人為中心”的價值觀立場，搶先發(fā)布人工智能領(lǐng)域的倫理監(jiān)管準(zhǔn)則，并將其推向國際社會，嘗試以歐洲方式實現(xiàn) “彎道超車”。

由于人工智能議題關(guān)乎大國間在科技、經(jīng)濟(jì)、社會等多維度上的力量對比，極有必要持續(xù)跟蹤分析國家和國家集團(tuán)層面在人工智能方面的國際競爭態(tài)勢，其中，歐盟是研判全球人工智能競爭格局所不能忽視的重大變因。本文在全盤梳理歐盟人工智能戰(zhàn)略的實施意圖、舉措與前景的基礎(chǔ)上，從其主要競爭對手美國的相關(guān)反應(yīng)評估其戰(zhàn)略效果，推斷戰(zhàn)略中存在的薄弱環(huán)節(jié)與風(fēng)險，為中國應(yīng)對新的競爭局面提供建言。

1 文獻(xiàn)綜述

21世紀(jì)以來，科技競爭成為大國間競爭的主導(dǎo)領(lǐng)域。關(guān)于美國和中國爭奪技術(shù)主導(dǎo)地位的研究較多，特別是在人工智能領(lǐng)域。但也有學(xué)者提出，這些分析缺少一個重要的參與者：歐洲。歐洲正在發(fā)展自己的戰(zhàn)略和能力，以之與美國和中國抗衡[4]。

國外對歐盟人工智能戰(zhàn)略的分析，自2018年 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》發(fā)布后掀起一波小高潮。研究重點可分為三類：第一類，戰(zhàn)略框架的評議，以及進(jìn)一步推進(jìn)的建言。大部分文章認(rèn)為，歐盟一直致力于鼓勵發(fā)展合乎道德的、值得信賴和可靠的新技術(shù)，這促使其在人工智能領(lǐng)域也采用了相同的治理思路，即強調(diào)對人工智能技術(shù)和應(yīng)用的監(jiān)管，使其值得信賴、穩(wěn)健可靠，并以倫理監(jiān)管作為主要治理工具[5]?；诖肆鰧?zhàn)略的評議也以正面為多，認(rèn)為歐洲目前需要人工智能的監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)化和道德原則，勝過需要創(chuàng)新[6]。美國科技智庫則持不同的觀點，認(rèn)為監(jiān)管會限制人工智能在歐洲的開發(fā)與應(yīng)用，還會增加歐盟人工智能企業(yè)和消費者的成本[7]。第二類研究集中分析了歐盟成員國對歐盟人工智能戰(zhàn)略的響應(yīng)與準(zhǔn)備程度，指出成員國解釋歐盟政策的方式及其推進(jìn)相關(guān)目標(biāo)的國家舉措，會最終決定歐盟戰(zhàn)略重點和倫理監(jiān)管的方法能否奏效[8]。第三類研究，也是本文最為關(guān)注的部分，即從全球競爭角度比較歐盟與其他國家的人工智能戰(zhàn)略，但此類研究較少。雖然存在一些分別比較歐盟-美國[9]或歐盟-中國的人工智能戰(zhàn)略研究[10]，但切入點多為何種戰(zhàn)略模式更利于人工智能的發(fā)展，而非置于全球競爭局勢下對競爭策略的分析。

在人工智能競爭研究方面，國內(nèi)學(xué)者更注重錨定美國而較少關(guān)注歐盟的動作。歐盟戰(zhàn)略發(fā)布后，雖有大量報道卻缺乏深度研究。曹建峰等[11]分析了歐盟人工智能倫理治理的路徑；黃鄭亮[12]從全球價值鏈視角切入，分析了歐盟人工智能的競爭力。但是，目前還較少有從競爭戰(zhàn)略的角度就歐盟對策可能對國際競爭格局帶來的變化及其對中國的影響展開研究。

分析綜述表明，在當(dāng)下全球大國競爭局勢下，以歐盟為主要對象研究其人工智能競爭戰(zhàn)略的目標(biāo)和核心舉措具有重要意義，尤其是探討其以不同于中美的競爭策略入局所可能帶來的影響，可為中國下一階段的謀篇布局提供參考。

2 歐盟人工智能競爭戰(zhàn)略文本分析

2.1 戰(zhàn)略文本梳理

筆者將研究范圍鎖定在2018年以來由歐盟委員會發(fā)布的所有與人工智能相關(guān)的戰(zhàn)略文本，因為這一年 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》正式發(fā)布，首次明確了歐盟將作為一個整體，基于歐洲價值觀來確定自己參與全球人工智能競爭的方式，并在文件中審視了自身在國際競爭格局中的地位，且以中美為主要競爭對手。

如表1所示，2018—2021年，歐盟委員會先后發(fā)布了五份緊扣人工智能主題的戰(zhàn)略文件。其中， 《可信賴人工智能倫理指南》雖非歐盟委員會直接發(fā)布，卻是因應(yīng)戰(zhàn)略要求經(jīng)歐盟委員會召集52位跨領(lǐng)域的高端人才組成的智庫——人工智能高級專家組 (High-Level Expert Group on AI)撰寫提交的，因而也具有重要的參考價值。該臨時智庫在兩年的工作期內(nèi) (2018.06—2020.07)助力歐盟委員會演繹了人工智能戰(zhàn)略的競爭定位，提供了具有可操作性的實施路徑，因此其發(fā)布的文件也作為本研究之列。

表1 2018年以來歐盟委員會發(fā)布的人工智能競爭戰(zhàn)略文件

2.2 競爭戰(zhàn)略特點

(1)競爭定位：發(fā)展 “以人為中心”的人工智能。特勞特等[13]根據(jù)軍事中 “選擇決戰(zhàn)地點”的概念提出定位理論，強調(diào)要避開競爭對手在顧客心智中的強勢，或是利用其強勢中蘊含的弱點，確立品牌的優(yōu)勢位置。借用此理論分析歐盟人工智能的競爭戰(zhàn)略，便是在制定競爭定位時避開中美兩大競爭對手在人工智能尖端技術(shù)和應(yīng)用市場方面的強勢，選擇讓歐盟的人工智能在公眾心目中成為 “可信賴與安全的”代表。具體而言，歐盟的競爭定位是創(chuàng)建 “以人為中心 (human-centered)”的人工智能 (國內(nèi)也有譯為 “以人為本的人工智能”)。以人為中心的人工智能概念雖然最早由斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等美國大學(xué)展開集中研究，強調(diào)人工智能不僅僅是技術(shù)，也必須是人文的、合乎道德倫理的、惠及人類的，是增強人的能力而非取代人[14]。但歐盟率先將這一概念嵌入競爭戰(zhàn)略中，突出概念中道德倫理的部分，強調(diào)歐盟的人工智能是與眾不同的，將在保護(hù)并尊重人類基本權(quán)利和價值觀的前提下顯著改善公民生活，并有效助力社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并且要讓歐盟與成員國共同成為以人為中心的人工智能的全球領(lǐng)導(dǎo)者[15]。此定位透露出歐盟參與競爭的內(nèi)在邏輯：第一，以人為中心的人工智能應(yīng)該是符合歐盟核心價值觀的人工智能，即 《里斯本條約》明確的歐盟必須建立在尊重人的尊嚴(yán)、自由、民主、平等、法治和尊重人權(quán)，包括少數(shù)族裔人權(quán)的基礎(chǔ)上。這些價值觀應(yīng)該完全融入人工智能技術(shù)與系統(tǒng)從開發(fā)到應(yīng)用的全過程；第二，符合歐盟核心價值觀的人工智能，更容易獲得歐洲用戶的信任，并形成成員國之間的合力，用以構(gòu)建統(tǒng)一的歐洲市場；第三，判定人工智能是否以人為中心符合歐盟價值觀，就必須為其設(shè)定一套道德準(zhǔn)則和評估標(biāo)準(zhǔn)，甚至上升至法律層面，這將自然地為歐洲市場設(shè)立起一道監(jiān)管屏障。

(2)競爭策略：建立可信賴與安全的人工智能監(jiān)管框架。歐盟人工智能的國際競爭策略并非通常認(rèn)為的實現(xiàn)技術(shù)上的趕超，而是基于歐盟強大的倫理和法律監(jiān)管框架，為以人為中心的人工智能設(shè)下全球標(biāo)準(zhǔn)。 《人工智能白皮書——通往卓越和信任的歐洲路徑》 (以下簡稱 《人工智能白皮書》)明確了監(jiān)管的原則：新的人工智能監(jiān)管框架應(yīng)該能夠有效實現(xiàn)其目標(biāo)，但亦不能規(guī)定得過于 “事無巨細(xì)”，尤其不應(yīng)造成中小企業(yè)不成比例的負(fù)擔(dān)。為此，新的監(jiān)管框架應(yīng)以風(fēng)險為導(dǎo)向[16]，即基于風(fēng)險對人工智能應(yīng)用分級分類，采取不同的事前規(guī)制。

歐盟在操作層面將人工智能的監(jiān)管框架分為兩部分：一為倫理指南，也稱為 “軟法”；二為出臺遏制性的法律法規(guī)。 “軟法”是被所有歐盟文件反復(fù)提及、監(jiān)管框架中的關(guān)鍵要素，既是正式立法的前提，也有助于為人工智能的事前規(guī)制設(shè)定全球標(biāo)準(zhǔn)。基于風(fēng)險導(dǎo)向的原則，歐盟人工智能高級別專家組發(fā)布的 《可信賴的人工智能倫理準(zhǔn)則》對這種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了內(nèi)涵的演繹和闡釋，明確 “可信賴的人工智能”應(yīng)該是合乎法律的、合乎道德的、技術(shù)穩(wěn)健的。其中，合乎道德標(biāo)準(zhǔn)可以理解為人工智能系統(tǒng)的設(shè)計應(yīng)充分尊重人類的自主性、不應(yīng)對人類造成任何傷害或不利、開發(fā)部署和使用必須確保對所有人的公平，以及系統(tǒng)決策的整個過程應(yīng)該是可解釋的。 《人工智能白皮書》進(jìn)一步明確了風(fēng)險導(dǎo)向原則將使歐盟首先盯牢 “高風(fēng)險”人工智能應(yīng)用，例如用于招聘員工、評估信用、司法決策等方面的人工智能系統(tǒng)就屬于高風(fēng)險，旨在不妨礙創(chuàng)新的前提下積極保護(hù)用戶的利益，符合以人為中心的戰(zhàn)略定位。

在 “軟法”基礎(chǔ)上， 《關(guān)于人工智能的統(tǒng)一規(guī)則 (人工智能法)并修正某些聯(lián)合立法行為》提案 (以下簡稱 “ 《人工智能法》提案”)是一套針對在歐盟投放市場、投入服務(wù)和使用人工智能系統(tǒng)的統(tǒng)一規(guī)則[17]。一旦通過，該法案就將為歐盟構(gòu)建起一個重視風(fēng)險且態(tài)度審慎的監(jiān)管結(jié)構(gòu)，通過精細(xì)劃分人工智能風(fēng)險等級并制定針對性的監(jiān)管措施，確保其倫理監(jiān)管競爭策略切實可行。法案還提出設(shè)置專責(zé)機構(gòu)，即由歐洲人工智能委員會負(fù)責(zé)促進(jìn)各成員國監(jiān)管部門落實該法案。雖然草案仍需經(jīng)過歐洲議會和歐洲理事會的審議批準(zhǔn)，但歐盟方面已明確了擬成為全球首個就如何使用人工智能出臺規(guī)則的大型司法管轄區(qū)的決心。

(3)搭建使能環(huán)境。為了使競爭戰(zhàn)略奏效，歐盟著力三方面為其搭建使能環(huán)境：

第一，構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)空間，夯實基礎(chǔ)。歐盟必須要進(jìn)一步消除數(shù)字化領(lǐng)域的內(nèi)部市場壁壘，才能形成參與國際競爭的合力。 《人工智能白皮書》的附件 《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》明確歐盟的目標(biāo)是構(gòu)建歐盟統(tǒng)一的數(shù)據(jù)空間，即真正的統(tǒng)一數(shù)據(jù)市場，以便使全球數(shù)據(jù)都能夠進(jìn)入歐盟，同時確保個人及非個人數(shù)據(jù) (包括敏感商業(yè)數(shù)據(jù))的安全。在這個數(shù)據(jù)空間中，歐盟法律將得到有效執(zhí)行，同時所有數(shù)據(jù)驅(qū)動的產(chǎn)品和服務(wù)都需遵守歐盟統(tǒng)一市場的相關(guān)規(guī)范。歐盟發(fā)布的人工智能戰(zhàn)略文本中并未就 “數(shù)據(jù)空間”作明確定義，但歐洲智庫大數(shù)據(jù)價值協(xié)會提供了解釋：數(shù)據(jù)空間是一個總稱，對應(yīng)所有由數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)集、本體、數(shù)據(jù)共享合同和專業(yè)管理服務(wù)所組成的生態(tài)系統(tǒng)，以及圍繞它的軟競爭力 (即治理、社會互動、業(yè)務(wù)流程)。這些能力遵循數(shù)據(jù)工程方法，優(yōu)化數(shù)據(jù)存儲和交換機制，并以這種方式保存、生成和共享新知識[18]。歐盟顯然希望形成一個完整且可以 “自給自足”的歐洲數(shù)據(jù)存儲、處理、共享、服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)。

數(shù)據(jù)空間的建立主要從兩方面著手：一是聚力成員國。歐盟希望通過標(biāo)準(zhǔn)和立法，減小成員國之間的 “有害割裂”。 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》呼吁成員國分享最佳實踐，在互操作性和數(shù)據(jù)集方面進(jìn)行合作，推動人工智能初創(chuàng)公司的出現(xiàn)；同時落實針對公共歐盟數(shù)據(jù)空間治理的立法框架，明確跨行業(yè)數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)的獲取和使用問題。二是投資基建，尤其是云基建及相關(guān)服務(wù)。統(tǒng)一的歐洲數(shù)據(jù)空間需要具有安全性、可持續(xù)性、互操作性和可擴展性等云基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)，包括成員國層面、歐盟層面及私營部門現(xiàn)存計算能力的互聯(lián)與整合，解決跨組織數(shù)據(jù)共享的技術(shù)障礙。歐盟將在2021—2027年投資40億至60億歐元，發(fā)展有關(guān)歐洲數(shù)據(jù)空間和聯(lián)合云基礎(chǔ)設(shè)施的高影響力項目，同時加快成員國之間的云聯(lián)盟與合作，建立歐洲云服務(wù)市場，減少對外國大型云服務(wù)提供商的依賴。

第二，公共部門先試先行，示范應(yīng)用。為了突出以人為中心的人工智能的競爭定位，令公眾更大程度地接受可信賴的人工智能技術(shù)與系統(tǒng)，歐盟在多份戰(zhàn)略文本中強調(diào)人工智能應(yīng)用可以通過更智能的分析能力，更好地理解經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境中的實時過程 (如人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和氣候的變化)，為更好的公共服務(wù)做出貢獻(xiàn)。同時呼吁成員國在公共部門和公共服務(wù)領(lǐng)域先試先行，率先接納可信賴的人工智能，向公眾做出示范。 《人工智能協(xié)調(diào)計劃》提出歐盟人工智能必須在具有重大影響力的領(lǐng)域中占據(jù)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)地位，公共部門便是具有重大影響力的領(lǐng)域之一，并且公共部門要成為應(yīng)用人工智能的探路者。具體舉措包括三方面：其一，構(gòu)建公共采購數(shù)據(jù)空間，用以共享公共采購數(shù)據(jù)；其二，制定公共部門人工智能應(yīng)用計劃，推動政府等公共部門主體的人工智能應(yīng)用；其三，推廣人工智能驅(qū)動的城市數(shù)字孿生計劃，利用數(shù)字孿生技術(shù)解決城市環(huán)境或氣候問題。除此之外，計劃提及的其他具有重大影響力的領(lǐng)域包括氣候與環(huán)境、醫(yī)療健康、機器人、執(zhí)法移民和救濟(jì)、交通和農(nóng)業(yè)，也大都具有公共屬性，部分以公共服務(wù)的形式呈現(xiàn)于公眾面前，同樣也服務(wù)于歐盟以人為中心的人工智能的競爭定位。

第三，尋求共識聯(lián)合盟友，擴大影響。歐洲智庫歐盟對外關(guān)系理事會認(rèn)為：歐盟應(yīng)改變長期以來主要從經(jīng)濟(jì)角度看待技術(shù)問題的方式，轉(zhuǎn)而深入?yún)⑴c技術(shù)的地緣政治，只有這樣才能在中美兩個技術(shù)強國之間找到屬于自己的位置[19]。歐盟戰(zhàn)略文本顯示，歐盟有意在制定人工智能規(guī)制的同時，積極與所有愿意分享相同價值觀的非歐盟國家展開對話。具體表現(xiàn)為歐盟有意在聯(lián)合國、經(jīng)合組織、七國集團(tuán)或二十國集團(tuán)等全球治理平臺上推廣人工智能的倫理準(zhǔn)則。筆者也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)合組織近年來頻繁發(fā)文關(guān)注歐盟的人工智能發(fā)展模式，并已在2020年與歐盟委員會形成合作，共同構(gòu)建全球人工智能戰(zhàn)略和政策的數(shù)據(jù)庫，跟蹤發(fā)展趨勢[20]。另一方面，歐盟通過 《人工智能協(xié)調(diào)計劃》呼吁成員國嘗試協(xié)調(diào)個別成員國和第三國之間與人工智能相關(guān)的雙邊外展工作。在成員國的協(xié)同作用下，歐盟還將尋求與利益相關(guān)者——科技公司、學(xué)術(shù)界和其他各方結(jié)成聯(lián)盟。歐盟清楚地意識到，只有形成一套承認(rèn)歐盟價值觀的人工智能倫理監(jiān)管的多邊合作框架，才有可能真正擴大歐洲力量，同時使其成為歐盟加強在歐洲之外影響現(xiàn)有地緣政治格局的重要籌碼。

2.3 歐盟競爭戰(zhàn)略小結(jié)

基于自身優(yōu)劣勢的考慮，結(jié)合國際競爭格局帶來的挑戰(zhàn)與機會，歐盟選擇扛起以人為中心的人工智能的大旗，一方面通過設(shè)立非正式的倫理行為指引 (軟法)和正式立法 (硬法)，雙管齊下撬動其強大的監(jiān)管力量，發(fā)揮 “布魯塞爾效應(yīng)”，即雖然歐盟只監(jiān)管其內(nèi)部市場，但由于其內(nèi)部市場的規(guī)模足夠大，跨國公司為進(jìn)入該市場而不得不遵循歐盟標(biāo)準(zhǔn)。隨著這些公司自愿將歐盟標(biāo)準(zhǔn)延伸至管理其全球業(yè)務(wù)，歐盟便可改變?nèi)蚴袌觥?《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》就是循此路徑單方面改變了全球市場的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?？梢哉f，全球人工智能競賽因此產(chǎn)生了一條新賽道，即人工智能監(jiān)管競賽，而歐盟是在這條道上占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢的參賽選手。

歐盟要完全依靠倫理監(jiān)管提升人工智能的綜合競爭力仍面臨多重挑戰(zhàn)：第一，倫理監(jiān)管為先的競爭戰(zhàn)略若不能具備足夠的預(yù)見性、靈敏性和適應(yīng)力，可能掣肘創(chuàng)新力，限制歐盟內(nèi)部人工智能技術(shù)與企業(yè)的發(fā)展；第二，在技術(shù)優(yōu)勢不足的情況下，倫理監(jiān)管可能難以在全球競爭中形成真正的威懾力；第三，歐盟如果不能形成真正的數(shù)字單一市場，則無法真正推進(jìn)人工智能監(jiān)管的歐盟標(biāo)準(zhǔn)，也無法利用窗口期實現(xiàn)人工智能技術(shù)或應(yīng)用的超越。

3 中美歐競爭格局的分析與啟示

3.1 歐盟躋身人工智能三強的可能性

分析歐盟主要競爭對手美國的反應(yīng)，可在一定程度上判斷歐盟戰(zhàn)略的有效性。2021年9月美國商務(wù)部透露正在組建委員會，針對人工智能競爭力和倫理問題向總統(tǒng)和聯(lián)邦政府提供建言[21]。美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心發(fā)布美歐 《人工智能合作監(jiān)管議程前景》的研究報告，提出跨大西洋合作發(fā)展才有優(yōu)勢，美歐需要明確采取監(jiān)管 “高風(fēng)險”人工智能應(yīng)用的共同辦法[22]。筆者對美國著名科技智庫信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會 (ITIF)的公開發(fā)表物進(jìn)行了跟蹤分析，發(fā)現(xiàn)即便這是一個長期研判中美科技競爭態(tài)勢的主要智庫，在人工智能方面也能清晰看到其 “提防”歐盟之心遠(yuǎn)勝中國。如表2所示，截至2021年6月28日，ITIF從未對中國人工智能進(jìn)行單獨國別的研究。與中國相關(guān)的研究成果共計5項 (包括簡報、研報、研討會)，都是把中國放在全球人工智能競賽版圖內(nèi)展開的多國比較研究。與此同時，ITIF就歐洲的人工智能共發(fā)布25份研究內(nèi)容，其中22份是以歐盟為單獨研究對象進(jìn)行分析的，這些成果的撰文者主要來自ITIF下設(shè)在歐洲的數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心。ITIF對歐洲人工智能的研究結(jié)論非常統(tǒng)一：批判歐洲實施的人工智能戰(zhàn)略框架，尤其強調(diào)其對倫理方面的監(jiān)管方向掣肘了歐洲的綜合競爭力，使其落后于美國和中國。筆者分析，結(jié)合美國科技企業(yè)多番折戟于歐洲的數(shù)據(jù)監(jiān)管，這也可以理解為美國智庫的觀點輸出策略，底層邏輯還是為了說服這位有潛力的競爭對手卸下監(jiān)管壁壘，或者說有意拉攏這位潛在 “盟友”。

從實踐角度來看，可將歐洲數(shù)據(jù)監(jiān)管方面的成效作為參考，研判歐盟躋身人工智能三強的可能性。2016年歐美通過 “歐美隱私盾牌”協(xié)議，令美國企業(yè)接受與在歐盟境內(nèi)同樣的數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這意味著歐盟開始有意識地控制美國互聯(lián)網(wǎng)公司在歐洲的發(fā)展速度。2020年7月，歐洲法院以擔(dān)心美國政府監(jiān)聽歐盟用戶數(shù)據(jù)為由廢除了該協(xié)議，徹底限制數(shù)據(jù)流出歐洲，正式宣告數(shù)據(jù)主權(quán)。與此同時，英國通過與日本簽訂 《全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》允許兩國間數(shù)據(jù)自由流動，有可能形成英日歐的數(shù)字經(jīng)濟(jì)共同體。由此來判斷，歐盟只要能夠爭取國際盟友，克服脫歐后的英國所存在的不確定因素，擴大倫理監(jiān)管的適用范圍，確有可能取得戰(zhàn)略成效。

3.2 中美歐人工智能的競合關(guān)系研判

歐盟構(gòu)建起的可信賴與安全的人工智能監(jiān)管框架一旦與中國、美國其中之一互認(rèn)，將形成事實意義上的全球最大數(shù)字經(jīng)濟(jì)共同體。因此，研判美中歐之間的競合關(guān)系至關(guān)重要。

從美歐關(guān)系來看，雙方因為擁有一些共同的價值觀而存在合作的基礎(chǔ)，這也有利于歐盟更好地輸出其對人工智能施以倫理監(jiān)管的主張，但歐盟的實際行動顯示出其對全盤跟隨美國持猶疑態(tài)度。例如，美國希望歐洲參與 “清潔網(wǎng)絡(luò)”計劃等抵制中國公司的行動，但大部分歐洲國家深知貿(mào)然跟隨會破壞全球供應(yīng)鏈從而對歐洲產(chǎn)生巨大影響，因此并未作出積極響應(yīng)。

從中歐關(guān)系來看，雙方在數(shù)字治理規(guī)制方面存在分歧，但在經(jīng)貿(mào)合作方面依存度較高。歐盟委員會主席馮德萊恩在2020年發(fā)表的 “歐盟版年度國情咨文”中提到：中國是一位談判伙伴，一個經(jīng)濟(jì)方面的競爭者，也是一位系統(tǒng)性對手[23]。筆者認(rèn)為，這段表述強調(diào)的正是中歐之間合作與競爭將長期并存的現(xiàn)實。據(jù)此推斷，歐盟的態(tài)度始終會在猶疑中實現(xiàn)平衡，可能會在維護(hù)技術(shù)主權(quán)的核心理念下，嘗試調(diào)和中歐數(shù)字經(jīng)濟(jì)和人工智能治理所存在的分歧。

如果美國執(zhí)意與中國進(jìn)行技術(shù)脫鉤，歐盟對通過 “技術(shù)主權(quán)”實現(xiàn)戰(zhàn)略自主的目標(biāo)設(shè)定可能更利好中國。因為只要美國無法強迫歐洲在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵問題上完全向其靠攏，中國就將獲得與歐盟之間更大的協(xié)商空間。

表2 ITIF對中國和歐盟人工智能的研究成果比較

3.3 對中國的啟示

(1)人工智能的競爭策略需要在競爭環(huán)境中立足國情。我們所熟悉的 “對標(biāo)”或 “趕超”思維未必適合產(chǎn)業(yè)技術(shù)的國際競爭，中美歐三方正以三種不同的競爭策略參與人工智能的國際競爭。每個國家選擇自己策略的出發(fā)點，首先應(yīng)該立足國情，同時需要 “左顧右盼”，在與事實上的競爭對手博弈中建立自己的戰(zhàn)略。

歐盟選擇 “以人驅(qū)動監(jiān)管為重”的模式，是考慮到美國和中國已經(jīng)占據(jù)先機的形勢下將個人的權(quán)利置于人工智能發(fā)展的核心，充分發(fā)揮倫理監(jiān)管和數(shù)據(jù)主權(quán)的先發(fā)優(yōu)勢，以此暫時抵擋來自外部的競爭，為歐盟內(nèi)部建成數(shù)字單一市場、為自有企業(yè)和技術(shù)的成熟發(fā)展、為拉攏價值觀一致的國際盟友而爭取時間。

美國擁有運作良好的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，該系統(tǒng)是由受益于上一輪數(shù)字創(chuàng)新浪潮而成長起來的科技公司共同構(gòu)建起來的，故而美國選擇了市場驅(qū)動技術(shù)發(fā)展的模式，由人工智能初創(chuàng)企業(yè)在技術(shù)和資金都充沛的生態(tài)系統(tǒng)中自由萌發(fā)與生長。在該模式背后，由于長期領(lǐng)先的傳統(tǒng)半導(dǎo)體和計算機芯片的發(fā)展，美國的人工智能底層技術(shù)實力雄厚，如自然語言處理能力、深度學(xué)習(xí)等方面始終保持領(lǐng)先優(yōu)勢，令人工智能技術(shù)生態(tài)日趨完善，這又有助于反哺整個美國的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。由于主要以市場主導(dǎo)，美國的人工智能國家政策表現(xiàn)為 “受事件影響”，即美國聯(lián)邦政府往往是在其他主要大國發(fā)布人工智能規(guī)劃或政策文件之后跟隨出臺相關(guān)政策，尚未表現(xiàn)出掌握人工智能全球規(guī)制主導(dǎo)權(quán)的顯著意愿。

中國首先堅持互利共贏是全球人工智能市場得以可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略前提。2017年 《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》把 “開源開放”作為基本原則之一，明確要積極參與人工智能全球研發(fā)和治理，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置創(chuàng)新資源。惟其如此，才有可能在新時代與大變局相互激蕩的當(dāng)下，把全球市場的蛋糕做大。在此前提下，中國以 “政府引導(dǎo)全面推進(jìn)”的競爭戰(zhàn)略布局，其舉措和目標(biāo)范圍覆蓋增加研發(fā)投入、培養(yǎng)人才、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化、部署安全問題等各方面，被西方世界譽為 “最全面的國家人工智能戰(zhàn)略”[24]?？紤]到中國擁有發(fā)展得更好的人工智能應(yīng)用基礎(chǔ)，以及日益龐大的用戶數(shù)據(jù)資源，這套 “自上而下”的政策可以使中國加大經(jīng)濟(jì)投入，促進(jìn)人才、企業(yè)、研究與數(shù)據(jù)相結(jié)合，打造全球領(lǐng)先的人工智能生態(tài)系統(tǒng)，并給予其更多參與國際市場競爭的機會。

無論何種模式都表明，大國在參與人工智能的國際競爭中沒有普遍適用的單一路徑。各國必須立足資源稟賦，動態(tài)化研判競爭局勢，以最適合自己的 “姿態(tài)”躬身入局。

(2)人工智能的倫理監(jiān)管需在競爭中尋求共識。倫理監(jiān)管可以、也正在成為全球人工智能的競爭工具。除歐盟以外，經(jīng)合組織的主要成員國及阿根廷、巴西等國共同簽署了 《經(jīng)合組織人工智能原則》；G20部長級會議通過了 《G20人工智能原則》，推動建立可信賴人工智能的國家政策和國際合作；美國聯(lián)邦政府也發(fā)布了 《人工智能應(yīng)用的監(jiān)管指南》。雖然都是不具有法律約束力的倫理監(jiān)管 “軟法”，但顯示出在人工智能國際競爭的版圖上，倫理監(jiān)管必成大勢之趨。具有先發(fā)優(yōu)勢的歐盟標(biāo)準(zhǔn)一旦與更廣泛地區(qū)互認(rèn)，真正成為人工智能的全球標(biāo)準(zhǔn)制定者，就會掣肘中國發(fā)展。因此，中國需要對倫理監(jiān)管的競爭維度有所準(zhǔn)備。2019年6月，在科技部的支持下，國家新一代人工智能治理專家委員會起草發(fā)布了 《新一代人工智能治理原則》，提出 “人機和諧”的發(fā)展愿景，說明中國已開始關(guān)注人工智能的倫理問題。在此基礎(chǔ)上，可以借鑒歐盟以風(fēng)險防范為導(dǎo)向，對人工智能的應(yīng)用分級分類展開研究，同時需要注意監(jiān)管方式的敏捷性與適應(yīng)性，既要與快速迭代的技術(shù)發(fā)展相匹配，又要防止過度監(jiān)管從而妨礙本國人工智能企業(yè)的創(chuàng)新。

中國也需要秉持大國格局，更早地意識到人工智能的倫理管制最終需要在競爭中尋求共識。缺乏國際共識的人工智能倫理治理不僅無法達(dá)成治理目標(biāo)，還有可能令人工智能技術(shù)在分裂的治理框架下給人類社會的發(fā)展帶來無法預(yù)計的挑戰(zhàn)。新冠疫情的發(fā)生便凸顯了推行絕對的數(shù)據(jù)主權(quán)戰(zhàn)略的潛在風(fēng)險，開發(fā)有效的人工智能訓(xùn)練算法需要維護(hù)高質(zhì)量的全球數(shù)據(jù)，分裂的全球人工智能監(jiān)管與治理方式必然妨礙全人類福祉的提升。中國應(yīng)在實現(xiàn)全球共同利益和道德驅(qū)動的人工智能治理目標(biāo)方面形成表率。

(3)人工智能的長遠(yuǎn)發(fā)展需加強人文基礎(chǔ)研究。以發(fā)展眼光來看，中國更應(yīng)具備面向未來的大局觀，在深入推進(jìn)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略時，預(yù)先考慮到強大的人工智能技術(shù)必將以不可預(yù)測的方式滲透至人類生活的方方面面，并因此帶來嚴(yán)峻的理論困境，包括倫理的問題、社會關(guān)系的變革、法律維度的挑戰(zhàn)等。以歐盟實踐來看，之所以能夠在倫理監(jiān)管方面具有一定程度的先發(fā)優(yōu)勢，部分源于歐洲學(xué)界和智庫始終保持著對技術(shù)及人文領(lǐng)域的深層次反思與探索。中國需要加強與人工智能領(lǐng)域相關(guān)的人文基礎(chǔ)研究。2019年孫熙[25]提出，應(yīng)該在人工智能的哲學(xué)層級中重新認(rèn)識人工智能與人類智慧的本質(zhì)，深入研究人工智能的基礎(chǔ)理論。2020年施旭等[26]進(jìn)一步指出，人工智能研究可以，也應(yīng)該從 “文化話語研究”的角度出發(fā)，去重新認(rèn)識和定義 “人”和 “智能”。為此，人工智能研究界、具有不同文化背景的社會科學(xué)界以及人工智能的技術(shù)人員，必須形成合力，從人類、文化、全球、傳統(tǒng)、發(fā)展的多元視角加強基礎(chǔ)理論的研究。人工智能技術(shù)的發(fā)展速度及其所能抵達(dá)的 “彼岸”難以預(yù)測，在此前提下要解決技術(shù)可能帶來的社會挑戰(zhàn)，就需構(gòu)建起創(chuàng)新性的哲學(xué)-社會-科學(xué)基礎(chǔ)研究框架，厘清智能產(chǎn)生的底層邏輯，才有可能真正掌握未來發(fā)展的主動權(quán)。