劉 婭

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外部分科研人員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)眾籌科研經(jīng)費(fèi)的行為引起各界不斷關(guān)注和討論。縱觀歷史發(fā)展進(jìn)程，以眾籌模式來(lái)支撐科研活動(dòng)開(kāi)展的科研慈善并非一種范式創(chuàng)新，也有過(guò)不少先例，而英國(guó)癌癥研究中心（Cancer Research UK，CRUK）因其獨(dú)特的發(fā)展路徑，成為了其中的典型代表。英國(guó)癌癥研究中心作為當(dāng)今世界上最大的癌癥研發(fā)民間獨(dú)立資助機(jī)構(gòu)，上百年來(lái)依靠社會(huì)點(diǎn)滴力量不斷匯聚，實(shí)現(xiàn)了對(duì)世界級(jí)高水平癌癥研究的持續(xù)性支持，在前列腺癌藥物Zytiga、腸癌藥物Tomudex、基因定制藥物Glivec等多種重要癌癥藥物研發(fā)和臨床試驗(yàn)中發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用，其研究人員Paul Nurse和Tim Hunt也因在細(xì)胞周期調(diào)控方面的杰出研究獲得了2001年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)[1]。英國(guó)癌癥研究中心在漫長(zhǎng)發(fā)展歷程中，如何做到長(zhǎng)期吸引社會(huì)中個(gè)人、團(tuán)體、機(jī)構(gòu)等各類(lèi)民間力量支持，而非公共財(cái)政或單個(gè)財(cái)團(tuán)和基金的資金投入，從而支撐其研發(fā)工作不斷蓬勃發(fā)展，是一個(gè)非常值得探討的論題。厘清其運(yùn)行模式、組織結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制和生存環(huán)境，對(duì)我國(guó)促進(jìn)民間力量支持科研氣氛的形成，可以起到一定參考作用。

1 基本情況

英國(guó)癌癥研究中心發(fā)源于1902年設(shè)立的帝國(guó)癌癥研究基金（Imperial Cancer Research Fund），該基金的主要目標(biāo)是通過(guò)支持研發(fā)活動(dòng)，不斷尋找治療癌癥的新方法。2002年，帝國(guó)癌癥研究基金與另一家基金——癌癥研究運(yùn)動(dòng)（Cancer Research Campaign）合并成立英國(guó)癌癥研究中心，由此逐步改變了英國(guó)的癌癥研發(fā)格局。英國(guó)癌癥研究中心的總體目標(biāo)是：到2034年力爭(zhēng)英國(guó)癌癥病人中3/4能夠達(dá)到10年或更長(zhǎng)的存活期。英國(guó)癌癥研究中心以英國(guó)研究機(jī)構(gòu)為主要資助對(duì)象來(lái)匯集全球頂尖人才，通過(guò)跨學(xué)科和跨大洲合作方式，支持了近40個(gè)國(guó)家的相關(guān)研發(fā)活動(dòng)，并建設(shè)癌癥政策證據(jù)庫(kù)，以輔助不同區(qū)域、國(guó)家或地方進(jìn)行癌癥領(lǐng)域內(nèi)的變革實(shí)踐[2]。

2016—2020財(cái)年英國(guó)癌癥研究中心收入與主要支出情況如圖1所示。這5年英國(guó)癌癥研究中心的年度收入規(guī)模整體較為穩(wěn)定，大致在6億英鎊左右。前4年均超過(guò)這一額度，2020/2021財(cái)年受新冠肺炎疫情等因素影響，經(jīng)費(fèi)籌集首次低于6億英鎊。在支出方面，英國(guó)癌癥研究中心的經(jīng)費(fèi)用于經(jīng)費(fèi)籌集相關(guān)活動(dòng)以及慈善工作。每年經(jīng)費(fèi)籌集相關(guān)活動(dòng)支出約占20%~30%，慈善工作支出約占收入的70%~80%。慈善工作支出主要用于支持癌癥研發(fā)以及相關(guān)信息管理與宣傳工作，而癌癥研發(fā)經(jīng)費(fèi)又大約占其中的90%。即每年在癌癥預(yù)防、診斷和治療方面的研發(fā)投入基本保持在4億~5億英鎊規(guī)模[3-6]。與之相比，統(tǒng)管英國(guó)國(guó)家財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域投入的英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（Medical Research Council，MRC），2019/2020財(cái)年在醫(yī)學(xué)研究與創(chuàng)新方面的全部支出為6.97億英鎊[7]。由此可見(jiàn)，英國(guó)癌癥研究中心在英國(guó)癌癥科研工作中擁有舉足輕重的地位。

圖1 2016—2020財(cái)年英國(guó)癌癥研究中心收入與主要支出情況

2 資源眾籌機(jī)制

英國(guó)癌癥研究中心對(duì)癌癥研發(fā)工作的支持以其強(qiáng)大而堅(jiān)實(shí)的資源儲(chǔ)備為基礎(chǔ)。這些資源基本都來(lái)自民間，并以眾籌的方式取得，包括物力資源和人力資源兩大部分。

2.1 物力資源眾籌

物力資源涉及資金和物資，是英國(guó)癌癥研究中心科研工作的最重要支撐。英國(guó)癌癥研究中心不斷探索改善支持者捐贈(zèng)體驗(yàn)的方法，以確保短期、中期和長(zhǎng)期收入的實(shí)現(xiàn)。圖2顯示了2019—2020財(cái)年英國(guó)癌癥研究中心的收入構(gòu)成，其中35%左右為捐款收入，30%左右為遺產(chǎn)贈(zèng)與收入，慈善活動(dòng)收入和商貿(mào)相關(guān)收入各自約占15%。這四類(lèi)收入中，前三類(lèi)屬于直接資金類(lèi)資源；后一類(lèi)初始為物資類(lèi)資源，后通過(guò)售賣(mài)行為轉(zhuǎn)化為資金類(lèi)資源。物力資源籌集主要通過(guò)以下幾類(lèi)途徑。

圖2 2019—2020財(cái)年英國(guó)癌癥研究中心收入構(gòu)成情況

2.1.1 社會(huì)直接捐款

接受普通民眾以及企業(yè)的直接捐款是英國(guó)癌癥研究中心募集經(jīng)費(fèi)的重要渠道，包括一般性捐款和慈善禮物類(lèi)捐款。

對(duì)于普通民眾類(lèi)捐款者，英國(guó)癌癥研究中心設(shè)置了較完備的捐款渠道，既包括郵政匯款、銀行匯款、工資代扣等線下渠道，也包括機(jī)構(gòu)網(wǎng)站捐款、第三方網(wǎng)絡(luò)渠道捐款、電視節(jié)目觀影捐款、游戲參與捐款等線上渠道。以英國(guó)癌癥研究中心官方網(wǎng)站的捐款渠道為例，民眾可以根據(jù)癌癥病種類(lèi)型、某個(gè)領(lǐng)域所需經(jīng)費(fèi)的急迫性或者特定的被資助對(duì)象等，來(lái)靈活選擇捐款的流向。捐款額度可大可小，網(wǎng)站會(huì)對(duì)不同額度捐款可以發(fā)揮的作用進(jìn)行清晰說(shuō)明。例如，5英鎊的捐款能夠提供一位癌癥研究試驗(yàn)人員一天的食物能量，15英鎊的捐款可以覆蓋一次早期診斷和預(yù)防的費(fèi)用，等等。2019/2020財(cái)年，約100萬(wàn)民眾直接向英國(guó)癌癥研究中心進(jìn)行了捐款，總額超過(guò)8 500萬(wàn)英鎊；約13.3萬(wàn)人使用臉書(shū)慈善捐贈(zèng)工具向英國(guó)癌癥研究中心進(jìn)行了一般性籌款，金額達(dá)到700萬(wàn)英鎊；此外，在BBC電視頻道播放的對(duì)抗癌癥的電視節(jié)目獲得的民眾捐款也達(dá)到1 050萬(wàn)英鎊。

對(duì)于企業(yè)等機(jī)構(gòu)或組織捐款者，英國(guó)癌癥研究中心常年經(jīng)營(yíng)與其的合作伙伴關(guān)系，力爭(zhēng)通過(guò)機(jī)構(gòu)行為來(lái)擴(kuò)大捐款來(lái)源。2019/2020財(cái)年，英國(guó)癌癥研究中心的企業(yè)合作伙伴通過(guò)企業(yè)捐贈(zèng)和員工籌款，共籌集1 400萬(wàn)英鎊。主要包括：與瑞士信貸建立新的合作關(guān)系；通過(guò)Slimming World公司股票發(fā)行和募捐活動(dòng)籌集374萬(wàn)英鎊；通過(guò)蘇格蘭電力公司的“幫助戰(zhàn)勝癌癥”開(kāi)球賽以及“對(duì)抗癌癥”喜劇晚宴等活動(dòng)，籌集480萬(wàn)英鎊善款。

此外，英國(guó)癌癥研究中心還通過(guò)慈善禮物方式獲得某些來(lái)自社會(huì)的特殊捐款，這類(lèi)捐款的起始標(biāo)準(zhǔn)需要達(dá)到1萬(wàn)英鎊及以上。2019/2020財(cái)年該類(lèi)捐款籌集額為2 100萬(wàn)英鎊，比前一財(cái)年增長(zhǎng)50%。這是英國(guó)癌癥研究中心成立以來(lái)獲得慈善禮物類(lèi)捐款最高的一年。

2.1.2 遺產(chǎn)贈(zèng)與

遺產(chǎn)贈(zèng)與是英國(guó)癌癥研究中心的主要收入來(lái)源之一，每年約為英國(guó)癌癥研究中心的研究提供1/3左右的資金。2019/2020財(cái)年該項(xiàng)收入達(dá)到1.84億英鎊。遺產(chǎn)贈(zèng)與指贈(zèng)與人遺囑中留給英國(guó)癌癥研究中心的特定物項(xiàng)或捐款，最常見(jiàn)的有三種[8]：

財(cái)產(chǎn)剩余贈(zèng)與——在支付完所有其他款項(xiàng)后的遺產(chǎn)份額；

現(xiàn)金贈(zèng)與——特定的錢(qián)款；

特定物項(xiàng)贈(zèng)與——地產(chǎn)、古董、珠寶和股票等特定物項(xiàng)。

2.1.3 慈善活動(dòng)籌款

英國(guó)癌癥研究中心每年組織多種形式的慈善類(lèi)活動(dòng)來(lái)籌集經(jīng)費(fèi)，并團(tuán)結(jié)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)抗擊癌癥。以2019/2020財(cái)年為例，約有42.5萬(wàn)人參加了英國(guó)癌癥研究中心組織的“生命賽跑”“閃耀夜行”“冬跑與運(yùn)動(dòng)”等主題活動(dòng)，共籌得經(jīng)費(fèi)4 460萬(wàn)英鎊；超過(guò)7.4萬(wàn)人參加了“癌癥步行”“300英里自行車(chē)挑戰(zhàn)”“無(wú)糖運(yùn)動(dòng)”“大高爾夫挑戰(zhàn)賽”和“Dryathlon戒酒”等活動(dòng)，共籌集經(jīng)費(fèi)600萬(wàn)英鎊。

2.1.4 商貿(mào)活動(dòng)

除了直接捐款，英國(guó)癌癥研究中心也大力鼓勵(lì)英國(guó)民眾捐贈(zèng)衣服、書(shū)籍、影碟或其他家用物品等物資資源，并通過(guò)其在英國(guó)的600家商店進(jìn)行售賣(mài)。此外，英國(guó)癌癥研究中心也在Ebay、Depop以及機(jī)構(gòu)官網(wǎng)上開(kāi)設(shè)了網(wǎng)上商店，銷(xiāo)售其自產(chǎn)商品和捐贈(zèng)物資。以英國(guó)癌癥研究中心在Ebay的網(wǎng)上商店為例，截止到2022年2月，該店已經(jīng)擁有4.4萬(wàn)粉絲，獲得99.7%的正面反饋，并售出28.1萬(wàn)件商品。由此可見(jiàn)，這些通過(guò)眾籌方式獲得的物資資源通過(guò)商貿(mào)活動(dòng)后，最終以收入方式為英國(guó)癌癥研究中心的科研工作提供資金支持，因此它們可以被歸類(lèi)為間接資金類(lèi)資源。

2.1.5 其他捐贈(zèng)

禮品援助是英國(guó)政府當(dāng)前實(shí)行的一項(xiàng)特殊捐贈(zèng)政策，允許捐贈(zèng)給慈善機(jī)構(gòu)的捐款具有退稅功能。因此，只要獲得捐款人書(shū)面同意，英國(guó)癌癥研究中心可以要求英國(guó)政府退還捐款人捐款對(duì)應(yīng)的稅款，以作為英國(guó)癌癥研究中心的收入。該政策有兩個(gè)使用條件：一是捐款人是英國(guó)納稅人，二是捐款人已經(jīng)正常納稅。返還的具體標(biāo)準(zhǔn)是：每1英鎊捐款可使英國(guó)癌癥研究中心從政府獲得25便士的稅款返還。2020年英國(guó)癌癥研究中心通過(guò)禮品援助方式取得3 150萬(wàn)英鎊收入，這些經(jīng)費(fèi)能夠資助5項(xiàng)臨床試驗(yàn)[9]。此外，英國(guó)癌癥研究中心還接受股權(quán)捐贈(zèng)等其他類(lèi)型捐贈(zèng)。自1998年以來(lái)，英國(guó)癌癥研究中心通過(guò)股權(quán)捐贈(zèng)獲得資金125萬(wàn)英鎊[10]。

2.2 人力資源眾籌

英國(guó)癌癥研究中心僅靠自身有限數(shù)量的員工，難以保證其遍布全國(guó)范圍的資源籌措以及科研資助工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此在人力資源方面也同樣采取了眾籌模式，通過(guò)匯集各類(lèi)外部人員時(shí)間、精力的貢獻(xiàn)來(lái)推動(dòng)不同工作開(kāi)展。從人員的工作性質(zhì)來(lái)看，大致可以劃分為兩類(lèi)，一類(lèi)是募捐和宣傳工作志愿者；另一類(lèi)為參與科研項(xiàng)目的公民科學(xué)家。

2.2.1 募捐和宣傳工作志愿者

英國(guó)癌癥研究中心擁有大約4萬(wàn)名志愿者，他們參與大量募捐活動(dòng)以及癌癥預(yù)防與宣傳工作。2019/2020財(cái)年的主要工作包括：1.4萬(wàn)名志愿者參與英國(guó)癌癥研究中心的商店工作，花費(fèi)310萬(wàn)小時(shí)分揀價(jià)值7 100萬(wàn)英鎊的捐贈(zèng)物品，并完成了1 500萬(wàn)筆銷(xiāo)售交易；300多名競(jìng)選大使宣傳英國(guó)癌癥研究中心的政策主張，形成了對(duì)與癌癥預(yù)防、早期診斷和治療有直接關(guān)聯(lián)的高層人物決策的影響；9 000多名志愿者支持了英國(guó)癌癥研究中心組織的體育比賽、生命賽跑等賽事舉辦；1 374名患者志愿者組成網(wǎng)絡(luò)，分享了關(guān)于如何改進(jìn)英國(guó)癌癥研究中心工作的見(jiàn)解和經(jīng)驗(yàn)；大約600名媒體志愿者幫助英國(guó)癌癥研究中心使其研究工作在其社區(qū)得以實(shí)施；600多個(gè)籌款團(tuán)體、2.2萬(wàn)名個(gè)人志愿籌款者和45個(gè)生命接力委員會(huì)將各自社區(qū)人群聚集在一起進(jìn)行籌款活動(dòng)，籌集經(jīng)費(fèi)達(dá)到2 000多萬(wàn)英鎊。

2.2.2 公民科學(xué)家

近年來(lái)，公民科學(xué)在全球不少?lài)?guó)家和地區(qū)得到弘揚(yáng)和發(fā)展，英國(guó)走在歐洲國(guó)家的前列。2011年英國(guó)出臺(tái)《促進(jìn)公眾參與研究協(xié)定》，敦促英國(guó)的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)積極推動(dòng)公眾參與科研工作。英國(guó)癌癥研究中心對(duì)此積極響應(yīng)，自2012年起先后組織了“細(xì)胞滑塊”“太空基因”“逆轉(zhuǎn)概率”“不可能之路徑”以及“開(kāi)拓者”等公民科學(xué)研究類(lèi)項(xiàng)目。這些項(xiàng)目基于游戲方式和以科學(xué)為中心的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，為來(lái)自全球182個(gè)國(guó)家的50多萬(wàn)名公民科學(xué)家提供了支持四種不同癌癥類(lèi)型研究的機(jī)會(huì)。開(kāi)展這些項(xiàng)目的原因在于：癌癥研究中科研人員收集了大量數(shù)據(jù)，但當(dāng)前數(shù)據(jù)分析工作仍不能僅僅依賴(lài)計(jì)算機(jī)，還需要大量人員參與。這些項(xiàng)目將數(shù)據(jù)分析整合到應(yīng)用程序或游戲中，通過(guò)公民科學(xué)家參與來(lái)甄別腫瘤樣本，并不斷修改程序以提高公民科學(xué)家在不同類(lèi)型組織樣本中發(fā)現(xiàn)癌細(xì)胞的能力。經(jīng)過(guò)不斷改進(jìn)，“開(kāi)拓者”項(xiàng)目在結(jié)束時(shí)，公民科學(xué)家的分析結(jié)果已經(jīng)能與研究人員的分析結(jié)果達(dá)到90%一致[11]。這些項(xiàng)目實(shí)踐表明，公民科學(xué)家可以以較高精確性集體執(zhí)行大量數(shù)據(jù)的分析工作，由此在一定程度上加速了科研工作進(jìn)程。

3 內(nèi)部治理機(jī)制

英國(guó)癌癥研究中心自身?yè)碛幸幌盗袃?nèi)部機(jī)制安排，使其資源調(diào)度和業(yè)務(wù)運(yùn)行服務(wù)于癌癥科研工作的總目標(biāo)。

3.1 主體身份

英國(guó)癌癥研究中心擁有擔(dān)保有限公司和注冊(cè)慈善機(jī)構(gòu)的雙重法定身份。擔(dān)保有限公司身份使其能夠按照公司法規(guī)定構(gòu)建健全的組織架構(gòu)，以公司化方式進(jìn)行規(guī)范且靈活的運(yùn)營(yíng)，并對(duì)債務(wù)承擔(dān)較低額度的有限清償責(zé)任（如果英國(guó)癌癥研究中心清盤(pán)，會(huì)員需對(duì)英國(guó)癌癥研究中心的債務(wù)、負(fù)債和成本進(jìn)行最多1英鎊的賠付）[12]。慈善機(jī)構(gòu)身份則保證了其可以獲得稅收優(yōu)惠等相關(guān)國(guó)家政策紅利。同時(shí)，英國(guó)政府規(guī)定慈善機(jī)構(gòu)所有支出都必須用于組織的慈善目標(biāo)且利潤(rùn)不得用于分紅，這也使得英國(guó)癌癥研究中心能夠長(zhǎng)期專(zhuān)注于追求社會(huì)公共福祉最大化和機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展，而不是服務(wù)少數(shù)利益集團(tuán)的短期牟利目的。

3.2 組織治理架構(gòu)

組織架構(gòu)是實(shí)現(xiàn)英國(guó)癌癥研究中心權(quán)力制約的基石（如圖3所示）。英國(guó)癌癥研究中心最高權(quán)力部門(mén)為受托人理事會(huì)（Council of Trustees）。理事會(huì)負(fù)責(zé)制定機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略并批準(zhǔn)其運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，根據(jù)目標(biāo)監(jiān)控工作進(jìn)展，并確保機(jī)構(gòu)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)和不確定性得到甄別與控制。此外，理事會(huì)還負(fù)責(zé)受托人和執(zhí)行管理層的繼任規(guī)劃，領(lǐng)導(dǎo)建立機(jī)構(gòu)文化和維護(hù)機(jī)構(gòu)價(jià)值觀等。

圖3 英國(guó)癌癥研究中心組織架構(gòu)

英國(guó)癌癥研究中心章程規(guī)定該機(jī)構(gòu)會(huì)員數(shù)量上限為100名，目前有會(huì)員98名，其地位類(lèi)似于公司股東。理事會(huì)成員由來(lái)自會(huì)員的13名受托人擔(dān)任。受托人具有來(lái)自不同行業(yè)的資深專(zhuān)業(yè)背景和良好社會(huì)聲譽(yù)。例如，2016年接受理事會(huì)現(xiàn)任主席任命的Leszek Borysiewicz 爵士，曾在2010—2017年擔(dān)任劍橋大學(xué)副校長(zhǎng)，目前為英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)的首席執(zhí)行官和帝國(guó)理工學(xué)院的副校長(zhǎng)，同時(shí)也是英國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院院士。受托人Carolyn Bradley曾任樂(lè)購(gòu)公司（Tesco）的集團(tuán)品牌總監(jiān)、樂(lè)購(gòu)超市英國(guó)市場(chǎng)總監(jiān)和首席運(yùn)營(yíng)官，現(xiàn)擔(dān)任SSP集團(tuán)等數(shù)家公司的非執(zhí)行董事、劍橋大學(xué)賈奇商學(xué)院咨詢(xún)委員會(huì)委員等職位[13]。受托人經(jīng)過(guò)會(huì)員正式選舉后被任命，任期兩屆，每屆三年。如果符合機(jī)構(gòu)的最佳利益，受托人任期最長(zhǎng)可延長(zhǎng)至九年。受托人在接受任命時(shí)都必須向英國(guó)癌癥研究中心理事長(zhǎng)說(shuō)明其自身與英國(guó)癌癥研究中心業(yè)務(wù)的潛在或?qū)嶋H利益沖突，以納入利益登記檔案，并在相關(guān)的理事會(huì)或委員會(huì)會(huì)議上披露，也可根據(jù)需要向社會(huì)公開(kāi)。受托人在英國(guó)癌癥研究中心的工作沒(méi)有薪資酬勞，但在履職過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用由英國(guó)癌癥研究中心承擔(dān)。

理事會(huì)工作得到審計(jì)委員會(huì)、財(cái)務(wù)委員會(huì)、籌款與市場(chǎng)委員會(huì)、人力資源委員會(huì)、研究委員會(huì)五個(gè)工作委員會(huì)的支持。這些委員會(huì)按照其職責(zé)規(guī)定，各司其職履行義務(wù)。理事會(huì)受托人可以在一個(gè)或多個(gè)工作委員會(huì)任職，并可參加該工作委員會(huì)的任何會(huì)議。除審計(jì)委員會(huì)以外，英國(guó)癌癥研究中心財(cái)務(wù)總監(jiān)需成為其他所有工作委員會(huì)的固定成員。英國(guó)癌癥研究中心制定了專(zhuān)門(mén)的內(nèi)部審計(jì)憲章，用以規(guī)范和指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作，工作范圍覆蓋財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)，以及與機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、聲譽(yù)和可持續(xù)性相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

英國(guó)癌癥研究中心的執(zhí)行委員會(huì)（EB）包括首席執(zhí)行官和9名部門(mén)總監(jiān)，基本職責(zé)是負(fù)責(zé)英國(guó)癌癥研究中心的日常運(yùn)作管理。此外，執(zhí)行委員會(huì)還承擔(dān)向理事會(huì)提出機(jī)構(gòu)重大決策建議的義務(wù)，包括：機(jī)構(gòu)的時(shí)間、資金和專(zhuān)業(yè)知識(shí)如何進(jìn)行分配；慈善活動(dòng)的戰(zhàn)略變化形勢(shì)判斷；滾動(dòng)的三年財(cái)務(wù)計(jì)劃和年度運(yùn)營(yíng)預(yù)算的制定，以及對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)績(jī)效監(jiān)控；基于績(jī)效和外部環(huán)境變化的機(jī)構(gòu)預(yù)算與活動(dòng)的修正；等等。執(zhí)行委員會(huì)的工作得到科學(xué)執(zhí)行委員會(huì)（SEB）的支撐。

3.3 科研管理機(jī)制

英國(guó)癌癥研究中心科研管理工作架構(gòu)如圖4所示。研究委員會(huì)是英國(guó)癌癥研究中心科研工作的最高決策單元，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)科研工作的重大決策，包括：對(duì)英國(guó)癌癥研究中心科研的發(fā)展、實(shí)施和有效交付進(jìn)行監(jiān)督，向理事會(huì)提供包括新興領(lǐng)域和新型合作伙伴關(guān)系有關(guān)研究領(lǐng)域等在內(nèi)的建議，制定英國(guó)癌癥研究中心的研發(fā)規(guī)劃和資助計(jì)劃，以及組織對(duì)機(jī)構(gòu)五年期發(fā)展以及重點(diǎn)資助研究中心發(fā)展的評(píng)價(jià)。

圖4 英國(guó)癌癥研究中心科研管理架構(gòu)

科學(xué)執(zhí)行委員會(huì)是執(zhí)行委員會(huì)直接下屬委員會(huì)，職責(zé)包括：（1）制定英國(guó)癌癥研究中心的研發(fā)戰(zhàn)略，并在與研究委員會(huì)商議后向理事會(huì)提出批準(zhǔn)建議；（2）實(shí)施研發(fā)戰(zhàn)略和配套政策，包括長(zhǎng)期商業(yè)化計(jì)劃和年度科學(xué)預(yù)算；（3）向英國(guó)癌癥研究中心的其他部門(mén)提供有關(guān)研發(fā)工作的建議、信息和評(píng)價(jià)。因此，經(jīng)研究委員會(huì)和理事會(huì)批準(zhǔn)后，科學(xué)執(zhí)行委員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)具體落實(shí)英國(guó)癌癥研究中心的科研政策和戰(zhàn)略，并向執(zhí)行委員會(huì)匯報(bào)[14]。

科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)（SAB）根據(jù)需要向科學(xué)執(zhí)行委員會(huì)和研究委員會(huì)提供以下方面建議：英國(guó)癌癥研究中心的研究戰(zhàn)略和政策；監(jiān)督、審查、資助和管理的研究資助組合；基于科學(xué)和研究資金視角的國(guó)內(nèi)外癌癥科研最新進(jìn)展；等等。

英國(guó)癌癥研究中心科研資助具體由科學(xué)執(zhí)行委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的7個(gè)資助委員會(huì)負(fù)責(zé)，通過(guò)專(zhuān)家的同行評(píng)議后確定，支持領(lǐng)域各有側(cè)重（如表1所示）。

表1 英國(guó)癌癥研究中心科研資助委員會(huì)及資助領(lǐng)域

為了保證研究資助的高質(zhì)量，英國(guó)癌癥研究中心制定了周密的資助管理規(guī)范并要求所有資助委員會(huì)成員以及專(zhuān)家評(píng)審小組成員和獨(dú)立評(píng)審專(zhuān)家嚴(yán)格遵守。這些規(guī)范包括《基本守則》《資助委員會(huì)職責(zé)條例》《專(zhuān)家評(píng)審小組職責(zé)條例》《利益沖突規(guī)范》以及《英國(guó)癌癥研究中心基金申請(qǐng)?jiān)u審指南》[15,16]，涉及了相關(guān)人員角色與相關(guān)職責(zé)、評(píng)審人員遴選與構(gòu)成、評(píng)審流程、信息溝通與共享、利益沖突、例外情況處理等方面。項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審內(nèi)容覆蓋6個(gè)方面：科學(xué)卓越；癌癥相關(guān)性和對(duì)該領(lǐng)域的影響；優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)和研究環(huán)境；所需資源；已有的研究成果和專(zhuān)業(yè)知識(shí)；共享符合最佳實(shí)踐的產(chǎn)出。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)共8檔，分值在0~5之間。申請(qǐng)項(xiàng)目綜合評(píng)審結(jié)果必須達(dá)到3分及以上才可能被納入資助范圍。2019/2020、2020/2021財(cái)年英國(guó)癌癥研究中心的主要研究資助對(duì)象集中于28家英國(guó)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，其中兩個(gè)財(cái)年獲得資助均超過(guò)1 500萬(wàn)英鎊的包括劍橋大學(xué)、弗朗西斯·克里克研究所、曼徹斯特大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院、癌癥研究所和牛津大學(xué)6家機(jī)構(gòu)[17]。毋庸置疑，英國(guó)癌癥研究中心的資助對(duì)象均為在癌癥研究方面擁有雄厚實(shí)力的英國(guó)科研機(jī)構(gòu)。

4 外部監(jiān)督機(jī)制

具有雙重法定身份的英國(guó)癌癥研究中心必須接受英國(guó)政府以及相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)的行政監(jiān)管，其業(yè)務(wù)運(yùn)行需符合相關(guān)法律和規(guī)范的要求，通過(guò)年檢制度、報(bào)告制度等方式進(jìn)行體現(xiàn)?？傮w上英國(guó)癌癥研究中心需遵守的法規(guī)包括但不限于：2005年《慈善和信托投資（蘇格蘭）法》、2006年《公司法》、2011年《慈善法》、2015年《反現(xiàn)代奴隸制法案》、2016年《慈善募捐指引》、2016年《募捐實(shí)踐行為準(zhǔn)則》、2018年《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等。此外，在財(cái)務(wù)方面還需遵守英國(guó)政府頒布的《適用于英國(guó)和愛(ài)爾蘭共和國(guó)的財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則》、2006年《慈善賬戶(hù)（蘇格蘭）條例》、2019年《慈善機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)和報(bào)告準(zhǔn)則》等。

除行政監(jiān)督外，包括利益相關(guān)者、公眾監(jiān)督在內(nèi)的社會(huì)監(jiān)督也構(gòu)成了外部監(jiān)督的有機(jī)組成部分，其反饋、意見(jiàn)和建議既能反映英國(guó)癌癥研究中心已有工作形成的影響，也可以對(duì)未來(lái)工作發(fā)展提供重要見(jiàn)解。對(duì)英國(guó)癌癥研究中心的社會(huì)監(jiān)督主要包括四個(gè)方面。一是行業(yè)監(jiān)督。英國(guó)慈善治理準(zhǔn)則指導(dǎo)小組（由英國(guó)全國(guó)志愿組織理事會(huì)、小型慈善聯(lián)盟、威爾士志愿行動(dòng)委員會(huì)等多個(gè)慈善聯(lián)盟組成的合作組織）制定了《慈善治理準(zhǔn)則》（Charity Governance Code），提出慈善機(jī)構(gòu)的7條善治原則并呼吁慈善機(jī)構(gòu)遵循和落實(shí)[18]。英國(guó)癌癥研究中心理事會(huì)支持該準(zhǔn)則，并不定期審查自身工作是否體現(xiàn)了這些原則的要求。例如，2019/2020 財(cái)年在委托獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)審查后，理事會(huì)根據(jù)反饋結(jié)果對(duì)受托人候選人多樣化進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。二是利益相關(guān)者監(jiān)督。英國(guó)癌癥研究中心現(xiàn)有的98名會(huì)員作為利益相關(guān)者，有權(quán)通過(guò)參加年度股東大會(huì)、獲取年度報(bào)告和賬目、選舉受托人以及任命英國(guó)癌癥研究中心的審計(jì)機(jī)構(gòu)等方式，及時(shí)了解英國(guó)癌癥研究中心的運(yùn)行狀況并提出建設(shè)意見(jiàn)。三是對(duì)社會(huì)公開(kāi)披露信息。英國(guó)癌癥研究中心通過(guò)臉書(shū)等社交媒體以及其他宣傳渠道方式，向社會(huì)廣泛公布機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)信息，包括高級(jí)管理層以及各委員會(huì)人員具體構(gòu)成、年度業(yè)務(wù)發(fā)展情況、經(jīng)費(fèi)收支情況、高級(jí)管理層薪酬情況、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入領(lǐng)域及主要被資助對(duì)象、主要資助人及合作伙伴情況，等等。四是與參與者溝通。英國(guó)癌癥研究中心通過(guò)下轄商店、活動(dòng)、面對(duì)面交流、電話、電子郵件、媒體、社交媒體以及機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等，建立與社會(huì)公眾溝通的廣泛渠道，以聽(tīng)取公眾對(duì)英國(guó)癌癥研究中心發(fā)展的相關(guān)意見(jiàn)并進(jìn)行處理。2019/2020財(cái)年英國(guó)癌癥研究中心與公眾進(jìn)行了1 600多萬(wàn)次互動(dòng)，其中包括5 276起投訴。英國(guó)癌癥研究中心對(duì)此進(jìn)行分析后，擴(kuò)大了對(duì)員工和籌款人的指導(dǎo)與培訓(xùn)，并引入了新流程以進(jìn)行欺詐活動(dòng)指控管理。

5 啟示與建議

上述分析顯示，一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)英國(guó)癌癥研究中心以獨(dú)立于市場(chǎng)和政府的特殊站位，通過(guò)有效的自我治理和社會(huì)他律，以社會(huì)眾籌模式獲得支撐資源，實(shí)現(xiàn)其癌癥研發(fā)能力不斷發(fā)展，成為了當(dāng)今英國(guó)乃至全球癌癥科研事業(yè)中非常重要的一支力量。這種將全社會(huì)經(jīng)費(fèi)、物資、人力的涓涓細(xì)流不斷匯聚并進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大科研生產(chǎn)力的做法，目前在全球范圍來(lái)看是非常成功的。當(dāng)前我國(guó)對(duì)于充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)力量來(lái)加快推進(jìn)國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的呼聲日益高漲，對(duì)科研慈善和全社會(huì)科學(xué)文化塑造也正在進(jìn)行諸多探索和反思，因此英國(guó)癌癥研究中心的經(jīng)驗(yàn)給我們對(duì)眾籌式科研慈善的理解帶來(lái)了不少啟示。

（1）社會(huì)眾籌式科研慈善更宜于在與民眾福祉息息相關(guān)的領(lǐng)域內(nèi)開(kāi)展。

英國(guó)癌癥研究中心的實(shí)踐屬于科研慈善的范疇，但這種慈善行為和常規(guī)的、以私人基金會(huì)為主體來(lái)組織科研活動(dòng)，或者捐贈(zèng)者直接向某個(gè)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行定向捐贈(zèng)的行為相比，存在較大差異性。主要體現(xiàn)在其首先需要依靠社會(huì)大眾來(lái)爭(zhēng)取資源，隨后才可能對(duì)科研行為進(jìn)行再組織。為了保證業(yè)務(wù)開(kāi)展，這種社會(huì)眾籌式科研慈善實(shí)施的前提條件是獲得社會(huì)公眾的廣泛共情，隨之公眾才能與之產(chǎn)生聯(lián)結(jié)，進(jìn)而才能支持與參與。基于此，社會(huì)眾籌模式的科研慈善更適合于在與社會(huì)民眾福祉息息相關(guān)的特定領(lǐng)域開(kāi)展，特別是醫(yī)學(xué)研究和生命科學(xué)領(lǐng)域。人們對(duì)這些與自身有著更直接或更密切關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的科研活動(dòng)往往具有更大的興趣和認(rèn)同感，相應(yīng)地?zé)o論在財(cái)力方面還是精力方面，也更有意愿進(jìn)行投入。此外，眾籌模式科研慈善支持科研工作的目的是謀求社會(huì)公共福祉，因科研活動(dòng)需要呈現(xiàn)相當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)水準(zhǔn)，也就是科研工作要由大學(xué)、公共科研機(jī)構(gòu)等高水平的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)來(lái)承擔(dān)，大眾捐贈(zèng)者才會(huì)對(duì)其公信力擁有更多信心和耐心，由此這類(lèi)科研慈善行為業(yè)務(wù)邏輯才能得以完整與自洽。

（2）穩(wěn)定的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制是社會(huì)眾籌式科研慈善可持續(xù)發(fā)展的基石。

近年來(lái)Experiment等依托互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的科研眾籌活動(dòng)不斷涌現(xiàn)。盡管這些針對(duì)科學(xué)家個(gè)人或團(tuán)體的零散性、偶然性的供養(yǎng)式資助對(duì)科研工作開(kāi)展起到了一定支持作用，但與英國(guó)癌癥研究中心相比，它們?cè)谶\(yùn)行的穩(wěn)定性、工作的專(zhuān)業(yè)性、研發(fā)資助的聚焦性、資源籌集的覆蓋范圍和規(guī)模量級(jí)等方面，顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法企及。英國(guó)癌癥研究中心達(dá)到目前這種運(yùn)行狀態(tài)的基石保障是其穩(wěn)定的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。雖然這些固化的結(jié)構(gòu)和流程有可能在一定程度上制約科研人員使用籌集資源的簡(jiǎn)便性和靈活性，但卻能夠保證大規(guī)?？蒲写壬苹顒?dòng)以更加規(guī)范化的方式發(fā)展壯大，并放大資源的聚集效能。同時(shí)，完備的組織建制也使社會(huì)眾籌式科研慈善能夠獲得政府管理部門(mén)和社會(huì)大眾對(duì)其法定身份的認(rèn)可，而這種身份合法性既在最大程度范圍內(nèi)為慈善活動(dòng)開(kāi)展創(chuàng)造了靈活和優(yōu)惠的條件，同時(shí)也明確劃定了其職責(zé)的強(qiáng)制性和任意性的邊界，由此保證了機(jī)構(gòu)在法定范圍內(nèi)努力去實(shí)現(xiàn)基于公共服務(wù)的科研目標(biāo)。

（3）社會(huì)眾籌式科研慈善的內(nèi)涵和外延隨社會(huì)發(fā)展而不斷拓展。

英國(guó)癌癥研究中心實(shí)踐表明，與10~20年前的情形相比，當(dāng)前社會(huì)眾籌式科研慈善的內(nèi)涵和外延在不斷拓展。表現(xiàn)為覆蓋的內(nèi)容更具廣泛性，參與主體更加多元化，實(shí)施形式更具豐富性，實(shí)施過(guò)程更加規(guī)范化，等等。這些特征不斷得到強(qiáng)化的主要原因有四點(diǎn)：一是隨著科技、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來(lái)越多的民眾表現(xiàn)出了對(duì)科技工作和科技慈善的興趣，隨之也對(duì)如何投身于科研慈善產(chǎn)生了更多需求，希望參與方式更靈活便捷，針對(duì)個(gè)性化偏好，溝通及時(shí)，等等。同時(shí)，他們不再僅僅關(guān)心出資的問(wèn)題，也逐漸展示出對(duì)自我身體力行參與科學(xué)技術(shù)問(wèn)題根源探究的意愿。面對(duì)這些變化，社會(huì)眾籌式科研慈善組織者也意識(shí)到自我變革的必要性，因此逐步構(gòu)建了多向度的參與體系，并對(duì)之不斷優(yōu)化，以滿(mǎn)足社會(huì)發(fā)展的要求。二是當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使網(wǎng)站、新媒體等參與和溝通渠道的暢通、線上支付手段的便捷等成為可能。這在很大程度上打破了時(shí)間和地域的壁壘，由此大大拓寬了人們參與眾籌式科研慈善的空間。三是相關(guān)政府管理部門(mén)隨著對(duì)科研慈善認(rèn)知的逐步深化，也采用了捐贈(zèng)稅收返還等更多配套政策工具來(lái)對(duì)其進(jìn)行支持。四是社會(huì)眾籌式科研慈善一旦發(fā)展到一定規(guī)模，社會(huì)各界必定更加重視對(duì)其的問(wèn)責(zé)機(jī)制，因此這類(lèi)活動(dòng)要通過(guò)更加制度化和專(zhuān)業(yè)化的管理，來(lái)保證高水平的運(yùn)行效用和效率。

（4）社會(huì)眾籌方式支持下的科研工作要以規(guī)范化的科研管理制度為保障。

資源籌集并非社會(huì)眾籌式科研慈善的目的，在研發(fā)工作上取得重大貢獻(xiàn)從而推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步并服務(wù)于社會(huì)，才是社會(huì)眾籌式科研慈善作用有效性的根本體現(xiàn)。如果結(jié)果低效甚至無(wú)效，那么社會(huì)眾籌式科研慈善的存在價(jià)值必然會(huì)受到各方質(zhì)疑，因此社會(huì)眾籌模式支撐下的研發(fā)必須是一種負(fù)責(zé)任的科研工作。該工作具有科研工作的基本屬性，故總體上也需要遵循當(dāng)代科學(xué)共同體已達(dá)成普遍共識(shí)的、能夠保證科研活動(dòng)有序有效開(kāi)展的基本工作范式，即研發(fā)活動(dòng)要建立在科學(xué)卓越、研究路徑和方法可行、資金使用計(jì)劃合理、團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、資源匹配、產(chǎn)出成果的顯在或潛在影響深遠(yuǎn)等理性?xún)r(jià)值基礎(chǔ)之上?；诖?，社會(huì)眾籌模式支撐下的科研同樣需要領(lǐng)域?qū)I(yè)人員按照常規(guī)科研工作所普遍采用的規(guī)則，來(lái)科學(xué)組織科研資助決策、科研執(zhí)行監(jiān)督、科研績(jī)效評(píng)價(jià)，并以服務(wù)社會(huì)為目的，將成果和成效進(jìn)行充分推廣與轉(zhuǎn)化。

（5）構(gòu)建完善的外部監(jiān)督機(jī)制以形成社會(huì)眾籌式科研慈善發(fā)展的有序環(huán)境。

社會(huì)眾籌式科研慈善是社會(huì)公益事業(yè)的一種具體體現(xiàn)。它與其他公益工作一樣，受到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、國(guó)內(nèi)外環(huán)境等諸多因素的影響，故對(duì)其價(jià)值判斷和發(fā)展走向選擇要以社會(huì)理性為基礎(chǔ)，因此來(lái)自于社會(huì)的外部監(jiān)督對(duì)于這種理性形成至關(guān)重要。這些監(jiān)督手段將有助于理清這類(lèi)工作的運(yùn)行邏輯，建立各類(lèi)行動(dòng)與目標(biāo)之間的因果鏈路，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和甄別問(wèn)題。針對(duì)社會(huì)眾籌式科研慈善的外部監(jiān)督機(jī)制構(gòu)建主要應(yīng)當(dāng)考慮以下兩個(gè)方面：一是社會(huì)眾籌式科研慈善是社會(huì)性活動(dòng)，因此監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)具有廣泛性，需納入政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)或聯(lián)盟組織、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)、捐贈(zèng)者和從業(yè)人員等利益相關(guān)者以及社會(huì)公眾。二是監(jiān)督手段要具有多樣性。要基于法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、配套政策等要求，通過(guò)設(shè)立準(zhǔn)入門(mén)檻、向主管部門(mén)和利益相關(guān)方提交年度報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表、向媒體和社會(huì)披露主要運(yùn)行信息、接受第三方評(píng)估等方式，形成縱橫交錯(cuò)的立體化監(jiān)管矩陣，完成對(duì)社會(huì)眾籌式科研慈善的非營(yíng)利性審查以及對(duì)其業(yè)務(wù)運(yùn)行、財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督，從而吸引和留住社會(huì)的愛(ài)心與信任，將社會(huì)眾籌式科研慈善轉(zhuǎn)化為服務(wù)社會(huì)、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?。?/p>