李 瑾

（廊坊市生態(tài)環(huán)境局，河北 廊坊 065000）

1 排污權(quán)的使用

排污權(quán)許可是排污企業(yè)申報污染企業(yè)排放須按規(guī)定經(jīng)過執(zhí)法行政部門依法審批后，核定數(shù)量的文件和按照許可有關規(guī)定，生產(chǎn)單位公布的應當在本省級行政區(qū)域中一定期限的排放范圍、時限區(qū)域內(nèi)，申報限制的排放的有毒腐蝕性污染物氣體以外的所有污染排放物種類具體排放數(shù)量[1]。

（1）省級政府應當根據(jù)其年度取得的當?shù)貒移髽I(yè)年排污許可登記企業(yè)總量指標數(shù)據(jù)作為計算總基數(shù)，進行綜合或統(tǒng)籌，有效地進行統(tǒng)計安排，即通過年度所在地國家區(qū)域環(huán)保執(zhí)法部門，每年進行一次重點區(qū)域重污染行業(yè)重點行業(yè)普查工作所得指標數(shù)據(jù)，也可用于作為綜合安排的現(xiàn)有已登記污染企業(yè)所申報，取得國家年度總排污登記核準許可量數(shù)指標的另外一種最直接有效的統(tǒng)計依據(jù)。單獨地確定該地區(qū)初始的控制排污量指標，與建設國家新型節(jié)能化和減排型產(chǎn)業(yè)大地區(qū)的經(jīng)濟環(huán)境基礎上，存在較大而緊密的直接聯(lián)系，要求各地政府的主管統(tǒng)計部門，國務院政府相關的行政部門所在地，對于該地區(qū)初始控制排污和控制污染總量指標要盡量的嚴格要求并依據(jù)于當?shù)氐奈廴究偭颗欧徘闆r，普查時所得的數(shù)據(jù)，各省級主要控制排污企業(yè)申報，同時依據(jù)所在地環(huán)保技術監(jiān)督管理職能部門開展重點污染單位排放量動態(tài)普查時取得的企業(yè)本地的現(xiàn)有污染源總的排污處理能力量值，作為政府最終批準企業(yè)初始排污量進行控制審批的唯一法律依據(jù)。新增企業(yè)排污量增加的企業(yè)部分新增排污數(shù)量，要按規(guī)定盡量保證符合當年該排放地區(qū)總量控制污染物總要求，由國家相關和地方政府監(jiān)管部門依法共同對嚴重污染重點企業(yè)排污及其產(chǎn)生新增大氣污染物部分排放量予以政府統(tǒng)一監(jiān)控審批與安排。

（2） 各地政府機構(gòu)應加快搭建排污權(quán)公開交易工作平臺，鼓勵排污權(quán)交易的市場化，不得以國家行政命令方式干預排污權(quán)交易行為的實施。可以申請將原有富余的排放總量指標作價出售轉(zhuǎn)讓或自行儲備。

（3）對于排污企業(yè)實行的強制性節(jié)能或減排一般有兩種懲罰手段，即直接控制措施和獎勵。綜合參考各排污重點企業(yè)采取有關節(jié)能技術減排治理措施所帶來的環(huán)境資金實際投入效果和治理效果。節(jié)能與減排投入的相對主力應是環(huán)保生產(chǎn)制造企業(yè)。因此，政府應當將用于環(huán)境經(jīng)濟治理領域的資源和社會資金都更加集中于節(jié)能投入重點企業(yè)。

2 排污權(quán)交易管理工作的重要性

排污取得許可證的企業(yè)如果繼續(xù)進行節(jié)能技術改造、設備節(jié)能升級改造更新、清潔環(huán)保技術進入生產(chǎn)領域，以及進一步通過投資強化企業(yè)現(xiàn)場控制污染和綜合治理配套設施配套和推行，改善發(fā)展環(huán)境目標、分解管理責任方式等各項綜合保障措施，使其當年排放的主要工業(yè)環(huán)境污染物量大幅明顯減少，年度污染源實際總碳排放量仍大幅或者少于達到原許可排污生產(chǎn)企業(yè)許可證上規(guī)定污染物排放量數(shù)額上限的，其污染物排污權(quán)指標持有人可仍按規(guī)定，依法出售利用指標或?qū)⒅笜擞枰詢洌瑫r如該排污許可企業(yè)當年未有因停產(chǎn)事故發(fā)生轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)等重組事項或企業(yè)以任何其他或者任何法定原因，無法選擇的自行搬遷或被關閉，其國家重點污染物排污權(quán)指標，同時也可以同樣地依法進行公開出售給予使用指標或使用儲備[2]。

排污權(quán)交易制度規(guī)范的研究建立無疑是一個系統(tǒng)細致的復雜工程，不僅需要我國排污權(quán)交易制度體系本身的進一步發(fā)展完善，而且也需要有相關國家配套法律制度體系的進一步完善。在此指導分工意見確立的原則框架體系下，地方政府必須逐步建立可規(guī)范操作性的地方排污權(quán)市場行為的基本規(guī)則，以進一步保障國家排污權(quán)統(tǒng)一交易許可制度規(guī)范得以持續(xù)順利推進和實施。

3 當前排污權(quán)交易管理工作要點探究

3.1 排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易制度最終要解決的，是以中國實行多年污染物總量自動平衡與控制等問題為最首要考慮的前提是具體污染物的年綜合排放的控制污染物總量，還應根據(jù)交易對象當?shù)卮髿庾匀画h(huán)境容量，也就是大氣自凈水處理能力大小的確定，還有可能受其他多種長期和不確定的因素共同影響，很難在短期內(nèi)準確獲得。

排污權(quán)交易許可證制度從原則上，也應當同時禁止允許我國沿海各特殊經(jīng)濟功能區(qū)主體城市之間，實現(xiàn)對有關排污企業(yè)登記的許可證文件副本的依法自由的轉(zhuǎn)讓，但某些國家或在有些無特殊限制性規(guī)定情況允許的國家下則也可以。然而由于雙邊貨幣兌換率的改革，又直接深入地涉及關系著兩地人民最大的共同政治經(jīng)濟利益，可以大膽預測，要使雙方能達成這種完全一致的改革目標，必然是非常艱難的，無疑它會同時大幅的增加著我國的政府經(jīng)濟上的公共社會組織管理費用與社會成本[3]。

此外，如果未能做到很有效適當?shù)厝ゾC合平衡考慮控制排污數(shù)量和排放時間問題，只能滿足一個短期穩(wěn)定的環(huán)境標準，還意味著我們除需要有效的控制總污染以及濃度范圍外，還要兼顧控制排放時間。污染持續(xù)防治也是人類另一個更加尖銳復雜的緊迫重要現(xiàn)實問題，環(huán)境自凈能力往往意味著在這兩個階段不同歷史上的各個環(huán)境時期，以及在各個不同歷史時空條件下效果也將有所不同。如果節(jié)省的排污權(quán)只能同時在環(huán)境歷史或者同一污染歷史時期環(huán)境中使用，又或是恰好也能遇到另一個環(huán)境自凈能力條件相當?shù)牟盍拥臍v史環(huán)境時期，就可以考慮等同的應用防止污染物的超標排放。

3.2 政府

政府對初始申請的所有排污確權(quán)證最終認定必須依法進行公開掛牌拍賣，此舉也會增加國家內(nèi)部實施政府有償使用排污權(quán)拍賣交易等制度方面的阻力。因為國家向排污類企業(yè)只提供再就業(yè)或發(fā)展創(chuàng)業(yè)機會，交納較少部分社會稅收，生產(chǎn)研發(fā)出了有很多符合社會需求日益的環(huán)保型新產(chǎn)品，卻有時還會需要一個投標人以另一個相對較高一些的公開拍賣的競標價格，才能購得某一個企業(yè)初始部分的排污權(quán)，因此也可能間接影響著其他投標人參與競價的積極性。投標的人數(shù)越少，拍賣價格自然也會越低。怎樣能夠最終確定出讓初始排污權(quán)以及最終確定的分配以及出讓的方式，對我國當?shù)馗骷壵h(huán)境的管理以及監(jiān)督相關部門人員來講也可能成為難題。

因此，在政府實施排放總量動態(tài)控制指標基礎條件上發(fā)生的經(jīng)營性排污權(quán)交易事件中，合理與有效并舉的政府監(jiān)督管理機制必不可少，否則，政策制定就會明顯偏離政府目標。將排污權(quán)交易市場中低容量資源交易轉(zhuǎn)變?yōu)橛薪?jīng)濟價值交易的社會財產(chǎn)，企業(yè)經(jīng)營的投機牟利等動機都更加強烈。

3.3 法律

排污權(quán)交易本身存在不愿謀求相同最大利益者的市場勢力。第一種情形是壟斷價格機制下的污染源公司或污染源聯(lián)合體，為達到自身的應得或最高政治經(jīng)濟效益，企圖利用價格操縱市場，以提高產(chǎn)品價格。第二個因素也可以看成某些低掠奪性污染源或污染源保護聯(lián)盟組織試圖利用和降低壟斷的特許生產(chǎn)市場價格來成為又一種低價手段，從而降低了特許企業(yè)產(chǎn)品上將可能面臨的低壟斷競爭。也就是說，因為政府控制排污的許可數(shù)量以及頒發(fā)許可證的便利條件都非常有限，持有者容易據(jù)此產(chǎn)生一種諸如資源囤積、投機活動等等所謂的經(jīng)濟欺詐行為，許可證制度極有可能逐漸轉(zhuǎn)變成為促進壟斷行業(yè)之間競爭行為或?qū)崿F(xiàn)某地區(qū)經(jīng)濟對生產(chǎn)對資源相對壟斷行為的另外一種特殊救濟方式。未來中國要對城市的排污權(quán)交易制度等進行有關地方性行政立法審查和進一步加以規(guī)范統(tǒng)一地規(guī)制及監(jiān)管之時，很難能夠嚴格做到對壟斷交易的這些違法壟斷經(jīng)濟行為科學的規(guī)定加以全面統(tǒng)一和界定[4]。標準或限制如果過甚之嚴，可能會間接影響中國城市或當?shù)厣鐣L期經(jīng)濟社會發(fā)展之能力水平；反之亦然，不僅可能嚴重破壞其發(fā)展經(jīng)濟環(huán)境，還會間接影響整個地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)領域的社會正?；蜷L期經(jīng)濟發(fā)展。在檢察機關在嚴肅懲處的多類惡意囤積、投機和交易違法行為，確定要對其個人負有直接法律責任時，只能考慮直接處以其他相關民事經(jīng)濟賠償處理決定和一般民事的行政處罰，難以依法嚴格從重追究起訴其相關經(jīng)濟刑事責任，不能保證進一步地減少我國政府的執(zhí)法以及監(jiān)管活動中可能面臨到的各種任意性風險和投機市場不確定性。

4 加強排污權(quán)交易管理工作的措施

4.1 明確政府在排污權(quán)交易工作中的定位和職能

國家應結(jié)合實際盡快制訂出臺的相應扶持政策，進一步充分明晰政府投資在推動排污權(quán)交易改革工作舉足輕重的政策地位，做好落實"放、管、服"方案，進一步充分明確我國企業(yè)投資者在中國排污權(quán)交易過程中應有的綠色交易服務主體和定位，通過推動企業(yè)主體間有序自主開放參與市場化交易，讓優(yōu)質(zhì)排污權(quán)能夠在各企業(yè)資本間的自發(fā)市場化流轉(zhuǎn)，引導國內(nèi)企業(yè)有序?qū)崿F(xiàn)要素資源優(yōu)化合理配置。

4.2 統(tǒng)籌做好環(huán)境保護機構(gòu)設置銜接調(diào)整工作，推動本市各級環(huán)保部門排污權(quán)管理機構(gòu)的整合建設

在全國成立一個國家排污權(quán)行政征收專項的行政管理及綜合執(zhí)法協(xié)調(diào)機構(gòu)，在國內(nèi)各省地市縣政府之間也逐級地劃分或成立分別對應各自轄區(qū)的專項國家排污權(quán)管理機構(gòu)或?qū)ｉT受理排污權(quán)登記的集中受理服務行政窗口，實現(xiàn)全國上下部門管理聯(lián)動，實現(xiàn)專項歸口管理。通過專業(yè)的全國排污權(quán)交易所的網(wǎng)絡交易和撮合系統(tǒng)網(wǎng)絡技術應用支持系統(tǒng)及全國在線網(wǎng)上交易統(tǒng)一信息平臺數(shù)據(jù)庫體系建設、管理技術服務保障及信息化系統(tǒng)運營維護的相關配套工作，對網(wǎng)上相關業(yè)務交易和當事人雙方權(quán)益依法進行相關交易信息鑒證，為各地排污權(quán)市場交易資金結(jié)算交易提供網(wǎng)上一站式和相關技術配套支持服務。

4.3 繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)相關配套政策的支持配套體系，盡早修訂出臺相應專項的法律目錄

第一，制定完善或者加快出臺促進我國排污權(quán)交易等專項配套法律法規(guī)。國家層面也要研 究制定完善并適時出臺如《排污權(quán)有償使用和排污權(quán)交易管理辦法》等類似的相關系列配套專門配套法律法規(guī)。第二，通過盡快及時的修訂充實國家環(huán)境保護相關地方性法規(guī)政策文件體系內(nèi)容來實現(xiàn)積極財政政策支撐并鼓勵規(guī)范排污權(quán)交易。在我國需要重新組織審議與修訂完善的法律法規(guī)《環(huán)境保護法》條文以及《水污染防治法》司法解釋等一系列專門適用法律法規(guī)時，對其有關條文釋義表中明確鼓勵排污許可生產(chǎn)企業(yè)可選擇直接通過受讓排污權(quán)這種交易行為方式而直接有償獲取其出讓生產(chǎn)排污權(quán)。

5 結(jié)語

排污權(quán)交易制度作為中國在以現(xiàn)有勞動力市場制度基礎為最微觀基礎框架下確立的環(huán)?；井a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟制度體系，對中小環(huán)保企業(yè)發(fā)展提供了潛在的重大環(huán)境經(jīng)濟技術，其價值表現(xiàn)于排污權(quán)市場制度的賣出方是由于該企業(yè)實行超量排污投資的減排政策措施，造成了現(xiàn)有排污權(quán)價值的相對剩余，而買方通過低價的取得了該公司剩余部分現(xiàn)有的排污權(quán)資產(chǎn)，從而獲得了經(jīng)濟利益回報，實際上是在勞動關系市場基礎上企業(yè)環(huán)保行為價值產(chǎn)生的價格補償。