張錫 王敏達(dá) 翟丹丹

（1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 珠江學(xué)院，天津 301811；2.河北工業(yè)大學(xué)，天津 300401；3.河北農(nóng)業(yè)大學(xué)，河北 保定 071001）

一、學(xué)者研究梳理

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科研失信行為的研究受到我國學(xué)者的愈發(fā)關(guān)注。有學(xué)者通過調(diào)研以數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的形式闡述我國科研失信行為的現(xiàn)狀［1］；有學(xué)者從科研失信的概念、表現(xiàn)和影響因素等角度闡述針對(duì)科研失信行為進(jìn)行規(guī)制的必要性和著力點(diǎn)［2］；還有學(xué)者通過梳理我國科研誠信領(lǐng)域的法律法規(guī)來描述我國進(jìn)行科研誠信規(guī)范的歷史演進(jìn)［3］；更多學(xué)者從對(duì)策建議入手探討規(guī)制科研失信行為的方式，如引入道德機(jī)制［4］、借鑒國際經(jīng)驗(yàn)［5］、規(guī)范科研合同［6］等。

二、科研失信的概念

《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》第二條規(guī)定了科研誠信案件的概念，并用概括加列舉的方法界定了違背科研誠信要求的行為范圍，“違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為）是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為”的法條內(nèi)容可以視作國家從行政法規(guī)與部門規(guī)章的角度規(guī)定了科研失信的概念。此概念使科研不端、學(xué)術(shù)腐敗、違反科研倫理規(guī)范等行為納入科研失信的范圍，作為上位概念有利于集中統(tǒng)一規(guī)制學(xué)術(shù)環(huán)境中誠信缺失的問題［7］。

三、我國對(duì)科研失信行為的法律規(guī)制現(xiàn)狀

（一）我國規(guī)制科研失信行為的法治規(guī)范梳理

目前，我國的法律和行政法規(guī)、部門規(guī)章都針對(duì)科研失信行為制定了規(guī)制性內(nèi)容。從法律層面上來看，我國的《著作權(quán)法》《專利法》《商標(biāo)法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科學(xué)技術(shù)普及法》《高等教育法》《教師法》［8］等法律都間接或部分對(duì)科研失信行為進(jìn)行了規(guī)制，但我國目前科研誠信類專門性立法還有待完善。從行政法規(guī)和部門規(guī)章來看，我國目前設(shè)立了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》等規(guī)則辦法，從科研資助領(lǐng)域和教育行政領(lǐng)域?qū)蒲惺判袨檫M(jìn)行了規(guī)制，雖從法理學(xué)上看上述行政法規(guī)及部門規(guī)章的效力不及法律的位階，但是作為行政主體發(fā)布的專門規(guī)范，其可執(zhí)行性和操作性較有保障。

（二）我國法律規(guī)制科研失信行為所存問題

1.主體權(quán)責(zé)并不明晰。由于先前立法領(lǐng)域、行政主體及學(xué)術(shù)界對(duì)于科研失信及下位的科研不端、學(xué)術(shù)腐敗等具體概念存在認(rèn)識(shí)上的不同，且受制于科研誠信類立法存在缺口、各規(guī)制科研失信行為的行政法規(guī)和部門規(guī)章制定主體不同，我國在科研失信行為的規(guī)制范疇中的主體權(quán)責(zé)劃分與界定并不明晰，進(jìn)而對(duì)科研誠信的保護(hù)有所影響。

2.行為追責(zé)未定期限。法律講求權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一，而法律責(zé)任作為針對(duì)行為人的不利規(guī)定，受到時(shí)效的規(guī)制。回歸到科研失信行為規(guī)制主體來看，以《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》為代表的專門性行政法規(guī)和部門規(guī)章并未對(duì)時(shí)效內(nèi)容作出統(tǒng)一規(guī)定，若出現(xiàn)情況競合，是給予上位法優(yōu)于下位法采用行政法基本法律中有關(guān)時(shí)效的規(guī)定，還是特別法優(yōu)于一般法下同一位階采用針對(duì)具體科研失信行為的有關(guān)時(shí)效的特別規(guī)制，或者依循新法優(yōu)于舊法采用最近頒布的相關(guān)規(guī)定，需要盡快作出統(tǒng)一。

3.處理救濟(jì)缺乏途徑。在社會(huì)高度重視科研誠信問題時(shí)，相關(guān)的行政法規(guī)和部門規(guī)章也回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，對(duì)于科研失信行為呈現(xiàn)嚴(yán)肅姿態(tài)，表明嚴(yán)正立場，然而在側(cè)重規(guī)制時(shí)，對(duì)于救濟(jì)途徑未規(guī)范完全，可能有違法律的程序正當(dāng)原則。缺乏相應(yīng)的救濟(jì)途徑，可能會(huì)影響學(xué)者科研的積極性和創(chuàng)造性。因此，規(guī)制科研失信行為，同樣需要處理好科研失信認(rèn)定的救濟(jì)途徑。

四、科研失信行為產(chǎn)生的多重成因

（一）制度設(shè)計(jì)呈現(xiàn)結(jié)果導(dǎo)向

科研失信行為的產(chǎn)生與當(dāng)前學(xué)術(shù)領(lǐng)域制度設(shè)計(jì)急功近利有關(guān)。當(dāng)前的學(xué)術(shù)生態(tài)受到相關(guān)學(xué)術(shù)制度設(shè)計(jì)的影響，部分制度片面強(qiáng)調(diào)結(jié)果，近乎急功近利。各個(gè)領(lǐng)域的科研活動(dòng)都是應(yīng)該穩(wěn)步進(jìn)行的，因此，進(jìn)行科研活動(dòng)往往是無法短時(shí)間內(nèi)結(jié)束的。當(dāng)前的結(jié)果導(dǎo)向型制度設(shè)計(jì)追求效率，與求真務(wù)實(shí)的科學(xué)探究態(tài)度相矛盾，容易催生科研失信。

（二）受社會(huì)道德風(fēng)氣影響

科研失信行為的產(chǎn)生和學(xué)術(shù)風(fēng)氣與其他風(fēng)氣的協(xié)同有關(guān)。學(xué)術(shù)風(fēng)氣不是孤立存在的，與其他社會(huì)文化、道德氛圍息息相關(guān)，若社會(huì)總體風(fēng)氣浮躁功利，科研失信行為將容易發(fā)生。道德是存在于社會(huì)整體和組成社會(huì)的個(gè)體人的內(nèi)心約束與遵循，學(xué)術(shù)道德也是總體道德的組成部分，影響總體道德并受總體道德影響。當(dāng)前社會(huì)道德較先前狀態(tài)已有極大改善，但是在人際交往、商業(yè)活動(dòng)、社會(huì)倫理等方面仍有提升空間，因此，仍有待提升的社會(huì)道德風(fēng)氣容易催生科研失信。

（三）行為人自身品行所致

科研失信行為的產(chǎn)生與行為人自身問題密切相連。擁有科學(xué)精神是開展科學(xué)活動(dòng)的重要前提，然而缺乏科學(xué)精神、漠視科學(xué)規(guī)律、無視科學(xué)權(quán)威，是缺乏科學(xué)精神的體現(xiàn)，更是行為人自身誘發(fā)科研失信行為的原因之一。行為人自身道德感薄弱，缺乏心靈監(jiān)督也極易使自身產(chǎn)生科研失信行為，個(gè)人的心靈監(jiān)督是指引自身進(jìn)行活動(dòng)的內(nèi)心準(zhǔn)則，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中若缺乏內(nèi)心心靈監(jiān)督，容易迷失底線，誘發(fā)科研失信行為。

五、加強(qiáng)對(duì)科研失信行為法律規(guī)制的對(duì)策建議

（一）堅(jiān)持依法治國和以德治國相結(jié)合

黨的十八屆四中全會(huì)明確提出要堅(jiān)持依法治國和以德治國相結(jié)合。在我國，法律和道德都是實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理的重要抓手，對(duì)于全面推進(jìn)依法治國方略缺一不可。道德歷來為國人所重視，從法的起源和發(fā)展來看，法律的形成往往要從習(xí)慣發(fā)展成為習(xí)慣法，進(jìn)而再發(fā)展成為現(xiàn)代意義的法律，而道德是習(xí)慣及習(xí)慣法的重要組成部分，也是法律內(nèi)容的重要遵循。在法治軌道上規(guī)制科研失信行為更要發(fā)揮道德的作用，首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)者自身道德修養(yǎng)，強(qiáng)化自身心靈監(jiān)督，以慎獨(dú)的姿態(tài)開展科研與學(xué)術(shù)活動(dòng)，用內(nèi)力規(guī)范自身科研學(xué)術(shù)的行為舉止；其次應(yīng)當(dāng)打造務(wù)實(shí)求是的社會(huì)道德準(zhǔn)則和學(xué)術(shù)風(fēng)氣，提升全社會(huì)思想道德水平，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，打造合理健康的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度體系，用全社會(huì)的良好道德風(fēng)尚抵制科研失信行為的發(fā)生。

（二）繼續(xù)完善科研誠信專門性立法

正如前文分析，我國目前在規(guī)制科研失信行為可以做到有法可依，但仍舊應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)立法環(huán)節(jié)的完善。我國應(yīng)當(dāng)在法律位階上加緊科研誠信領(lǐng)域?qū)ｉT法律的制定，便于進(jìn)行法律適用；我國應(yīng)當(dāng)梳理各科研誠信類行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，集中統(tǒng)一有章可循，盡可能避免法條漏洞和無益競合的可能；我國應(yīng)當(dāng)注重法律法規(guī)之間的銜接，配套專門制度使科研誠信類法律法規(guī)便于落地、便于普及、便于適用、便于依循，用立法手段規(guī)制科研失信行為。

（三）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和約束

科研失信問題首先也集中體現(xiàn)在其對(duì)于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系的違反。我國愈發(fā)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，比如完善《著作權(quán)法》《專利法》的立法，設(shè)定國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)日，設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛?？蒲惺判袨樽鳛閷W(xué)術(shù)領(lǐng)域的失范行為，損害他人的知識(shí)產(chǎn)品或智力成果，降低知識(shí)的可信性和權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)受到管制。為解決科研失信問題，我國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和約束，引導(dǎo)全社會(huì)樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)于科研發(fā)現(xiàn)的敬畏；同時(shí)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系部分法條對(duì)于科研誠信的專門性規(guī)定，將更多科研失信行為直接納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法部分條款所規(guī)制的范圍，使法律適用明確具體；還有對(duì)于違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系中所規(guī)定科研誠信內(nèi)容的失信行為，應(yīng)當(dāng)綜合追究其民事、行政甚至刑事法律責(zé)任。

（四）行政部門依法依規(guī)履職

當(dāng)前有關(guān)科研誠信和科研失信行為規(guī)制的相關(guān)規(guī)定多以行政法規(guī)和部門規(guī)章來體現(xiàn)，行政部門作為行政法規(guī)和部門規(guī)章的主要執(zhí)行者，其自身依法依規(guī)進(jìn)行履職對(duì)于規(guī)制科研失信行為意義重大。因此，行政部門應(yīng)當(dāng)在法治的軌道上，處理好行政部門和學(xué)術(shù)界的關(guān)系，研究政策促進(jìn)學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)展，整合資源支持學(xué)術(shù)研究，監(jiān)督檢查確保學(xué)術(shù)界的秩序和風(fēng)氣，特別是教育行政部門更應(yīng)當(dāng)繼續(xù)制定科研學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，引導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，健全科研失信行為的處理機(jī)制，更新科研失信行為的通報(bào)和公開?？偠灾?，行政部門要定位明確，權(quán)責(zé)統(tǒng)一，對(duì)于應(yīng)當(dāng)由學(xué)術(shù)領(lǐng)域自由決定的事項(xiàng)不宜用行政權(quán)過分干預(yù)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)在法治框架下利用行政權(quán)支持學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境改善和發(fā)展。

（五）形成多元主體社會(huì)監(jiān)督機(jī)制

監(jiān)督是規(guī)制科研失信行為的有力方式，形成一個(gè)多元主體的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制對(duì)于規(guī)范科研誠信大有裨益。針對(duì)科研失信行為的多元主體社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，首先應(yīng)當(dāng)包括科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)自身內(nèi)部的監(jiān)督，通過提前預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、源頭治理等方式規(guī)制科研失信行為；其次應(yīng)當(dāng)包括公權(quán)力部門的監(jiān)督，以此完善規(guī)范缺失，進(jìn)行行政管制，司法程序跟進(jìn)，形成公權(quán)力部門的監(jiān)督體系，規(guī)制科研失信行為；再次應(yīng)當(dāng)包括黨紀(jì)監(jiān)督，在我國黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的，黨在各領(lǐng)域都要發(fā)揮總攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，加之科研學(xué)術(shù)領(lǐng)域中很多學(xué)者都是黨員，因此，通過黨內(nèi)法規(guī)、黨內(nèi)治理形成黨紀(jì)監(jiān)督體系對(duì)于規(guī)制科研失信行為有重要作用［9］；最后應(yīng)當(dāng)包括社會(huì)輿論監(jiān)督，規(guī)制科研失信行為需要運(yùn)用人民群眾的智慧和力量，從實(shí)際來看近些年多數(shù)科研失信行為也多在社會(huì)輿論中反映強(qiáng)烈，因此，通過形成規(guī)制科研失信行為的社會(huì)輿論監(jiān)督機(jī)制，將有利于科研誠信風(fēng)氣向好發(fā)展。

（六）強(qiáng)化自身道德修養(yǎng)與法律意識(shí)

無論在古代還是在近代，良好的道德修養(yǎng)往往比高文憑更具有說服力。因此，學(xué)者在日常生活抑或是學(xué)術(shù)創(chuàng)作過程中，都應(yīng)該更為重視誠信。同時(shí)，科研誠信還能直接影響科研環(huán)境，而科研環(huán)境對(duì)科研創(chuàng)新水平和科技人才成長起著至關(guān)重要的作用。一個(gè)學(xué)者不誠實(shí)，可能導(dǎo)致一群學(xué)者的不誠實(shí)，最終使整個(gè)科學(xué)界的誠信程度下降。因此，在學(xué)術(shù)創(chuàng)作過程中更應(yīng)秉承著專業(yè)精神，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，尊重他人成果和貢獻(xiàn)，在科研活動(dòng)中自覺承擔(dān)對(duì)同行對(duì)社會(huì)的責(zé)任。此外，學(xué)者還應(yīng)強(qiáng)化自身的法律意識(shí)，尤其是要多了解相關(guān)法律法規(guī)常識(shí)，對(duì)涉及的法律問題要加以理性、客觀的思考；相關(guān)主管部門加大監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用；提高科技成果轉(zhuǎn)化政策協(xié)同性，以預(yù)防制度的滯后性。只有不斷提高自身的道德修養(yǎng)和法律意識(shí)，才更利于今后科研工作的順利展開。