李連廣

（濟(jì)寧學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，山東 曲阜 273155）

阿歷克西·德·托克維爾（1805—1859），法國歷史學(xué)家、政治家，政治社會學(xué)的奠基人，法蘭西學(xué)院院士。著名代表作《論美國的民主》是一部以研究美國政治民主制度為主題內(nèi)容的著作，通篇圍繞人民主權(quán)原則、各州鄉(xiāng)鎮(zhèn)歷史、司法權(quán)、聯(lián)邦憲法、政黨、政府等政治民主問題進(jìn)行論述。在該書上卷中，作者對“美國商業(yè)興盛的原因”問題進(jìn)行了探討的。作者對美國商業(yè)興盛原因的認(rèn)識是否全面？他對美國商業(yè)發(fā)展的預(yù)測是否準(zhǔn)確？本文試就此問題展開論述。

一、托克維爾關(guān)于美國商業(yè)興盛的前提條件

（一）優(yōu)越的自然條件

美國的海岸線漫長，延續(xù)并且無中斷，港口水深，河流長，“世界上沒有一個國家能像美國那樣為商業(yè)提供更深、更闊和更安全的港口”①。托氏的這一說法，在其他許多論著中得到印證：“在發(fā)展商業(yè)方面，美洲殖民地特別受到了地理環(huán)境的恩賜。新英格蘭和中部殖民地的沿海一帶。有著星羅棋布的海港。南部和中部殖民地的沿海海灣犬牙交錯的海岸與河流，便利了商業(yè)的發(fā)展。②”

（二）海外因素和航海發(fā)展

美國和文明的主要中心——歐洲尤其是英國在需求、觀念、習(xí)慣和民情上的天然密切聯(lián)系，使兩者的海上貿(mào)易和商業(yè)往來興旺發(fā)達(dá)。同時，聯(lián)邦的海船數(shù)增加，導(dǎo)致低廉的航運經(jīng)營成本。獨立后航海人才迅速增長，大量英裔美國人成為航海人員。美國海員的冒險意識，在航海和經(jīng)商方面表現(xiàn)出的英雄氣概，他們是“熱心于追求、勇于進(jìn)取、敢于冒險、特別是善于創(chuàng)新的人”①。美國海員的英雄氣概和實踐優(yōu)勢，直接促進(jìn)了美國商業(yè)的繁榮。

二、美國商業(yè)興盛原因的探討

1831年5月—1832年2月托克維爾在美國考察9月有余，1835年《論美國的民主》問世。托克維爾短促的考察行程以及由此造成的粗略研究，為我們進(jìn)一步認(rèn)識美國商業(yè)興盛的原因提供了空間。

（一）歷史淵源

早期西歐各國的重商主義在英屬北美殖民地孕育催生的“商業(yè)精神”，是美國商業(yè)興盛的根本原因。重商主義是英法等西歐各國資本主義形成初期代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟(jì)理論。在世界范圍內(nèi)搶占殖民地是重商主義的重要內(nèi)容。英屬北美13個殖民地的建立是重商主義結(jié)下的果實。英國先天性的重商因子很自然地播撒到殖民地，殖民地人民“對這種精神的形成產(chǎn)生了不可忽視的影響。③”早期殖民地的險惡條件和環(huán)境孕育了殖民地人民的冒險意識和進(jìn)取精神。這種由自然和社會哺育成長的“商業(yè)精神”，重視物質(zhì)利益追求、務(wù)實精神、勤奮品格、冒險意識和開拓創(chuàng)新思維，成為美國商業(yè)持續(xù)發(fā)展的不懈動力④。

“美洲殖民地從一開始就要發(fā)展一個巨大而繁盛的商業(yè)。②”殖民地的商船在歐洲尤其是英國、南歐和西印度群島等地之間穿梭來往，大獲其利。盡管宗主國英國根據(jù)重商主義的原則，對殖民地施加了許多嚴(yán)格的限制,但由于英國和殖民地之間經(jīng)濟(jì)存在著較強(qiáng)的互補(bǔ)性，實際上英國的限制政策并未對北美經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生實質(zhì)性傷害。加之殖民地人民的走私活動有效規(guī)避了英國的經(jīng)濟(jì)限制，殖民地的商務(wù)發(fā)展并未受到影響。英國國內(nèi)政局的混亂，歐美之間空間距離和交通通信條件造成的英國對殖民地管理的松弛，英國為殖民地提供的商業(yè)保護(hù)以及殖民地商人利用英國與法國、荷蘭、西班牙等國爭奪殖民地之機(jī)與交戰(zhàn)雙方貿(mào)易大發(fā)橫財，這一切都促成了殖民地商業(yè)和對外貿(mào)易的繁榮。“七年戰(zhàn)爭結(jié)束以后，殖民地的經(jīng)濟(jì)實力已能和英國并駕齊驅(qū)，在世界市場上成了英國一個主要競爭對手。⑤”在殖民地后期，商業(yè)發(fā)展就已超越英國。

（二）重視商業(yè)

美國建國后商業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和繁榮，固然與海員的冒險精神、英雄氣概和吃苦意識有很大的關(guān)系，但美國歷屆政府對商業(yè)的重視和付出同樣功不可沒。美國政府重視發(fā)展對外貿(mào)易,主要表現(xiàn)在以下方面：

1.確定工商立國的方針和以保護(hù)主義為核心的對外貿(mào)易政策。建國之初，美國國內(nèi)存在著杰斐遜和漢密爾頓國家發(fā)展路線之爭。漢密爾頓是以工商立國的積極倡導(dǎo)者，他認(rèn)為應(yīng)該把發(fā)展工商業(yè)作為“聯(lián)邦政府的主要目標(biāo)”。而杰斐遜主張建立一個以小農(nóng)為主體的民主共和國，拒工商業(yè)于國門之外。但實際上，從漢密爾頓財長到杰弗遜總統(tǒng)，美國重視發(fā)展商業(yè)的方針和政策一直未變，即便是杰斐遜時期，也不得不接受現(xiàn)實，改變初衷，奉工商業(yè)為圭臬。此后，美國統(tǒng)治集團(tuán)重視工商業(yè)的方針一直未變。

22例攜帶GJB3基因c.538 C>T受檢者電話隨訪中，針對聽力情況特別是尖叫等高頻區(qū)域是否受損進(jìn)行問詢，所有攜帶c.538的受檢者均表示聽力正常但未行耳鼻喉科專業(yè)檢查，其中包含1例c.538 C>T純合。GJB3基因c.538 C>T早期研究認(rèn)為是常染色體顯性遺傳模式的高頻率聽力損失[7]，但后期對于GJB3基因變異是否致病尚存在爭議[8]，結(jié)合本次報道臨床對于GJB3基因c.538C>T的咨詢建議應(yīng)謹(jǐn)慎。

同時，為促進(jìn)對外貿(mào)易和商業(yè)的興盛，美國政府制定了以保護(hù)主義為核心的對外貿(mào)易政策。關(guān)稅政策是對外貿(mào)易政策的主要內(nèi)容。建國后的一個多世紀(jì)里，在國內(nèi)各利益集團(tuán)的博弈和國際形勢的影響下，美國的關(guān)稅政策雖幾經(jīng)變化，甚至在很長的時間里幾乎接近于自由貿(mào)易，“但無論如何，貿(mào)易保護(hù)主義在美國外貿(mào)政策中一直占有重要地位。⑥”特別是“聯(lián)邦政府在1860年以后把關(guān)稅率從20%逐步提高到50%，并長期保持高關(guān)稅壁壘……聯(lián)邦的內(nèi)外貿(mào)易政策使美國的商品輸出實力增強(qiáng)……同時在外貿(mào)構(gòu)成中，工業(yè)制成品的比重上升，農(nóng)產(chǎn)品和原料的比重下降。⑦”保護(hù)主義始終貫穿于美國的對外貿(mào)易政策之中。

2.聯(lián)邦政府采取積極的外交政策，保護(hù)本國商業(yè)和對外貿(mào)易的發(fā)展，很多時候為此不惜訴諸戰(zhàn)爭。建國初期，美國國力羸弱，面臨著險惡的國際貿(mào)易環(huán)境，美國的海外貿(mào)易長期遭受英、法等歐洲強(qiáng)國的欺凌和侵略。為此，美國政府與法國、英國和北非海盜進(jìn)行了維護(hù)海外貿(mào)易的多次戰(zhàn)爭。

（1）對法國進(jìn)行“半公開戰(zhàn)爭”。拿破侖戰(zhàn)爭期間，英法兩國都襲擊同對方貿(mào)易的美國船只，大肆抓捕美國船員，掠奪物質(zhì)和商品，破壞美國海外貿(mào)易。其中法國捕獲的最多，僅在1796年10月到1797年6月，美國就有316艘船只被法國沒收或捕獲。1798—1800年之間，美國和法國之間進(jìn)行了一場不宣而戰(zhàn)的“半公開戰(zhàn)爭”。美國最終取得勝利，為海外貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了相對和平的外部環(huán)境。

（2）與北非海盜的戰(zhàn)爭。北非海盜自美國獨立前的幾個世紀(jì)就對過往地中海的船只進(jìn)行搶劫式襲擊，勒索巨額贖金和財物。當(dāng)時北美殖民地懸掛英國國旗可以免遭其害。建國后，由于失去了英國的保護(hù)，北非海盜就大肆襲擾美國商船，美國每年都要支付大批贖金。僅在杰斐遜當(dāng)政時，每年贖金就達(dá)200萬之多，占財政收入的1/5。為保護(hù)海外商業(yè)的發(fā)展，在杰弗遜總統(tǒng)時期的1801—1805年，多次派艦隊進(jìn)攻北非海盜。北非海盜乞降求和，保證了同地中海之間的貿(mào)易順暢進(jìn)行。

（3）與英國的戰(zhàn)爭。1812—1815年美洲殖民地暴發(fā)第二次獨立戰(zhàn)爭，獨立戰(zhàn)爭暴發(fā)后至建國初期，美國商業(yè)的發(fā)展遭到英國的嚴(yán)重歧視和阻撓。傳統(tǒng)的貿(mào)易領(lǐng)域西印度群島幾乎被英國壟斷。英國不按照《巴黎和約》的規(guī)定，撤出同美國接壤的西北邊境地區(qū)的7個據(jù)點，目的是控制西北地區(qū)毛皮貿(mào)易和印第安人。美、英之間依舊延續(xù)殖民地時期貿(mào)易格局，美國3/4的出口貨物出口英國，而美國仍然是英國商品的傾銷地。這給剛剛興起的美國制造業(yè)以致命的打擊，許多新建的工廠在英國貨和危機(jī)沖擊下倒閉。⑧”同時，拿破侖戰(zhàn)爭期間，英國共捕獲美國船只1700余艘，1807年6月，更是發(fā)生了造成美方傷亡21人的“切薩皮克號”事件。在經(jīng)過幾任總統(tǒng)多年的外交努力失敗后，雙方終于兵戎相見，美國最終徹底擺脫了英國的殖民統(tǒng)治，促進(jìn)了海外貿(mào)易的長足發(fā)展。

3.積極拓展海外市場，進(jìn)行海外擴(kuò)張和海外戰(zhàn)爭，提出“門戶開放”政策。新生的美利堅政府積極擴(kuò)大對外商業(yè)交流，拓展海外市場?！懊绹倘碎_拓市場的努力日益擴(kuò)大，1780年實現(xiàn)與瑞典直接通商，1784年美國商船進(jìn)入俄國商港，同年8月‘中國皇后號’抵達(dá)中國廣州，1786年又開辟通往印度的航路，以后又把商業(yè)航行伸到日本……造船業(yè)、航海業(yè)及商業(yè)成為帶動美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，美國制造的商船噸位，1800年時已達(dá)66.9萬噸，為1789年聯(lián)邦建立時的5.4倍。⑧”據(jù)史料記載，“中國皇后號”遠(yuǎn)航中國5年后，美國抵華商船就占據(jù)抵華西方商船的第二位。美國人發(fā)明的“飛剪快船（clipper ships）”馳騁穿梭于眾多的國際貿(mào)易航線上，它以輕捷、高速、星夜兼程讓其他國家望其項背。

在中英鴉片戰(zhàn)爭之機(jī)，美國政府威脅清政府簽訂《望廈條約》。美國根據(jù)“利益均沾”的原則取得了中英條約的全部特權(quán)，還獲得了中英條約上沒有的或未明確規(guī)定的一些特權(quán)。此后，美國又借中國太平天國起義和第二次鴉片戰(zhàn)爭之機(jī)，采用談判和武力威脅相結(jié)合的手段，在華獲得了更多的商業(yè)特權(quán)。19世紀(jì)50—60年代，東亞的日本和朝鮮也被美國打開國門，美國的商品逐步在兩國市場傾銷。

19世紀(jì)五六十年代，美國逐步由一個出口原材料為主的商業(yè)資本主義國家向出口工業(yè)制成品為主的工業(yè)資本主義國家過渡，威廉·西沃德倡導(dǎo)的“太平洋商業(yè)帝國”思想逐漸浮出水面。他認(rèn)為經(jīng)營商業(yè)是美國的“最偉大任務(wù)之一”，美國的真正目標(biāo)是“世界貿(mào)易，即（建立）世界性帝國”⑨。美國要控制世界貿(mào)易，就必須控制太平洋，因為只有“太平洋上的貿(mào)易才是世界性貿(mào)易”⑩。盡管西沃德為此殫精竭慮，貢獻(xiàn)頗多，但內(nèi)戰(zhàn)的槍聲使這項國家戰(zhàn)略不得不暫時擱置下來。

內(nèi)戰(zhàn)后至19世紀(jì)后半期，隨著黑人奴隸制度的消除和向壟斷階段過渡，美國進(jìn)入了一個平穩(wěn)迅猛的發(fā)展時期?！霸诿绹驂艛噘Y本主義過渡時期，隨著工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的巨大增長，美國進(jìn)口商品激增，出口商品則以更快的速度增長……在七八十年代，美國的商業(yè)活動已經(jīng)遍及世界各地。⑦”19世紀(jì)末，美國的“經(jīng)濟(jì)實力與它在世界市場上的地位極不相稱?！惫I(yè)產(chǎn)值為世界的31%，而貿(mào)易產(chǎn)值僅為世界的10%⑦。國家實力的增強(qiáng)，國內(nèi)市場的狹小和飽和，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的暴發(fā)，這一切促使美國占領(lǐng)海外市場、追求商業(yè)利益。美西戰(zhàn)爭就是在這種歷史大背景之下發(fā)生的，美國贏得了勝利。此外，美國向太平洋地區(qū)、亞洲地區(qū)和拉丁美洲地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)張，使海外市場得到廣闊的拓展。同時，在19世紀(jì)后半期列強(qiáng)瓜分世界殖民地幾近完畢的情況下，美國政府提出利益均沾的“門戶開放”政策，更是為美國的商品銷售打開了市場。

三、托克維爾對美國商業(yè)發(fā)展的預(yù)測得到了驗證

在當(dāng)時美國商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，托克維爾以極強(qiáng)的洞察力對美國的未來商業(yè)進(jìn)行了預(yù)測。他在著作尾章“概述美國境內(nèi)的三個種族的現(xiàn)況及其可能出現(xiàn)的未來”中對美國社會的印第安部落、黑色人種、聯(lián)邦制及其共和制的未來發(fā)展?fàn)顩r作了精準(zhǔn)的預(yù)測。最后一個問題論述的是美國商業(yè)興盛的原因，似乎與前面問題的關(guān)聯(lián)性不大，文中似乎也無關(guān)未來商業(yè)發(fā)展的預(yù)測性內(nèi)容。筆者初讀認(rèn)為，這僅僅是托克維爾對美國商業(yè)發(fā)展的關(guān)注和重視。但細(xì)細(xì)研究，結(jié)合考察美國后來的歷史發(fā)展，托克維爾實際上也對美國未來商業(yè)的發(fā)展作了前瞻性預(yù)測。

托克維爾19世紀(jì)30年代去美國考察時，美國正是生機(jī)勃發(fā)的年青國家。歷史和社會塑造的美利堅民族的“商業(yè)精神”、大自然恩賜與美國優(yōu)越的經(jīng)商條件，美國人的那種經(jīng)商干勁和活力，讓托克維爾對美國的商業(yè)前景信心滿滿，認(rèn)為美國會是將來的第一海上強(qiáng)國①。托克維爾的預(yù)測在19世紀(jì)末、20世紀(jì)初成為現(xiàn)實。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國的經(jīng)濟(jì)實力已經(jīng)超過英國位居世界第一。“美國工業(yè)革命的完成和工業(yè)化的實現(xiàn)使美國很快成為世界工廠，世界工業(yè)強(qiáng)國的地位獲得鞏固……美國憑借其強(qiáng)國地位和經(jīng)濟(jì)實力積極擴(kuò)大對外貿(mào)易，把美國制造的產(chǎn)品打進(jìn)了世界市場……美國外貿(mào)發(fā)展迅速的根本原因應(yīng)歸功于美國工業(yè)化的巨大成就”?。

注釋：

①(法)托克維爾.論美國的民主·上卷[M].董國良譯.商務(wù)印書館,1997.

②(美)福克納.美國經(jīng)濟(jì)史·上卷.王錕譯.商務(wù)印書館,1964.

③王曉德.美國對外關(guān)系史散論[M].中華書局,2007.

④李連廣.“商業(yè)精神”與美國20世紀(jì)前的擴(kuò)張(J).商業(yè)時代,2012(24).

⑤陳海宏.美國軍事史綱[M].長征出版社,1991.

⑥鄧峰.王軍.美國對外貿(mào)易政策的歷史考察(J).東北師大學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2005(5).

⑦丁澤民.美國通史·第3卷[M].人民出版社,2002.

⑧何順果.美國歷史十五講[M].北京大學(xué)出版社,2007.

⑨Ernest N.Paolino.The Foundations of the American Empire:William H.seward and United States Foreign Policy[M].Cornell University Press,1973.

⑩Walter Lafeber.The New Empire:An Interpretation of American Expansion,1860-1898[M].Cornell Unviersity Press,1963.

?余志森.美國通史·第4卷[M].人民出版社,2002.