陳家樂

(廣東建科水利水電咨詢有限公司，廣州，510000)

0 引言

水利水電工程項(xiàng)目自新中國成立以來實(shí)現(xiàn)了長足的發(fā)展，取得了矚目的成就，但是因其具有建設(shè)周期長、施工要求高、投資金額大等特點(diǎn)，加之地形地質(zhì)、水文氣象等不確定環(huán)境因素，為工程造價工作帶來很大的挑戰(zhàn)。對于此類項(xiàng)目其造價管理需要早期介入，避免其單件性、不可復(fù)制性、多樣性和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及施工交叉的復(fù)雜性導(dǎo)致項(xiàng)目延期[1]。需要在工程實(shí)踐中，在保證安全和高效的前提下進(jìn)行成本管控和造價管理。因?yàn)橛行ч_展工程造價管理，對工程造價進(jìn)行合理的控制，是各相關(guān)單位關(guān)心的焦點(diǎn)和研究的重點(diǎn)。成熟度模型是根據(jù)評估情況衡量管理水平，找出需要改進(jìn)的關(guān)鍵，提升管理水平，項(xiàng)目管理成熟度模型在工程項(xiàng)目中得到了廣泛的應(yīng)用。

本文基于層次分析法，以水利類工程的全生命周期管理為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建項(xiàng)目的成熟度模型，借助項(xiàng)目現(xiàn)狀分析及措施管控，搭建出符合該項(xiàng)目現(xiàn)狀及建設(shè)目標(biāo)的成熟度評價數(shù)學(xué)模型，然后對該項(xiàng)目的造價給出科學(xué)合理且具有持續(xù)性改進(jìn)的評估方案[2]，量化評價其不足和需改進(jìn)之處，然后根據(jù)評估方案進(jìn)行專項(xiàng)定點(diǎn)改進(jìn)，從而確保水利水電工程項(xiàng)目達(dá)到投資預(yù)期的效益。

1 全過程造價管理理論和成熟度評價模型理論

1.1 全過程造價管理理論

全面造價管理是使用科學(xué)專業(yè)的方法和手段，合理計(jì)劃和控制工程項(xiàng)目的資源、風(fēng)險、造價和盈利的一種管理理論，不僅涉及到工程的全過程各要素，而且涉及到參與項(xiàng)目各方之間的協(xié)調(diào)和利益。

水利水電工程的造價管理是全方位的、全要素的、全生命周期的，更是全團(tuán)隊(duì)參與的。根據(jù)水利水電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工過程，將全過程分為6個階段[3]，組織項(xiàng)目的造價管理分析，并將其貫穿于全部環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)對各個階段的全方位管理，見表1所示。

表1 全過程造價管理各階段管理控制

1.2 成熟度評價模型理論

成熟度評價模型是對研究對象的評價、改進(jìn)、再評價、再改進(jìn)的持續(xù)優(yōu)化和完善的管理過程，主要是由評價指標(biāo)、方法和結(jié)果改進(jìn)組成。經(jīng)過不斷發(fā)展和完善，其種類已達(dá)三十多種，其中應(yīng)用比較廣泛的有K－PMMM、CMMI、OPM3、P3M3模型等幾種，表2是幾種常用成熟度評價模型的特點(diǎn)介紹。

表2 幾種常用成熟度評價模型的特點(diǎn)

2 水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價模型分析

水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價模型是通過科學(xué)的評價方法和評價模型，及時發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目造價管理中存在的問題及管理水平，并針對發(fā)現(xiàn)的問題及日常存在問題進(jìn)行統(tǒng)一解決，進(jìn)一步提升項(xiàng)目的造價管理水準(zhǔn)，確保項(xiàng)目收益可達(dá)到目標(biāo)。該模型的主要評價要素為內(nèi)部的細(xì)分分類、細(xì)分評價維度、細(xì)分評價等級及結(jié)構(gòu)化描述，其中最重要的是細(xì)分評價等級和內(nèi)部結(jié)構(gòu)化描述。細(xì)分評價等級對成熟度模型進(jìn)行量化描述，內(nèi)部結(jié)構(gòu)化描述是對模型進(jìn)行分類的方法和步驟[7]。

2.1 造價成熟度評價模型范疇

在構(gòu)建造價成熟度評價模型時，首先需根據(jù)模型戰(zhàn)略目標(biāo)和評價對象確定模型的范疇。程造價管理的主體和階段不同，工程造價管理的目標(biāo)也不相同。

2.2 造價成熟度評價模型的細(xì)分維度

水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價模型采用三維結(jié)構(gòu)，第一維度是造價成熟度的混亂、簡單、規(guī)范、精益和優(yōu)化五個等級，第二個維度是項(xiàng)目的生命周期，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展分為5個階段，即項(xiàng)目投資前的決策階段，決策執(zhí)行后的設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)完畢后的施工階段，施工完畢后的竣工驗(yàn)收階段，上述階段順序發(fā)生不可僭越。第三個維度是構(gòu)建指標(biāo)評價體系，其中包含著對各階段的具體評價指標(biāo)，對造價成熟度進(jìn)行衡量[7]。

2.3 造價成熟度評價模型等級

成熟度等級劃分有連續(xù)式和階段式兩種方法，階段式等級劃分方法的操作簡便且評價結(jié)果直觀，能夠?qū)?xiàng)目的管理水平快速掌握；連續(xù)式等級劃分方法能夠更好地對不足和改進(jìn)措施進(jìn)行分析。

水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價模型適合采用五級階段式等級劃分方法，結(jié)合成熟度從高到低分為優(yōu)化級別、精益級別、標(biāo)準(zhǔn)級別、簡單級別以及混亂級別。

最低等級的混亂級別指的是造價管理無秩序無組織無紀(jì)律，方法和措施較少，對于造價管理的控制較少，沒有進(jìn)行全過程造價管理方法，容易出現(xiàn)實(shí)際工程造價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出投資計(jì)劃的問題。

簡單級是具有一定的全過程造價管理意識，具備相關(guān)的制度規(guī)定，相關(guān)人員擁有一定的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，對于造價管理實(shí)施了一定的提升方法，但是整體的造價管理水平還不是很高。

規(guī)范級是具有較強(qiáng)的全過程造價管理意識，規(guī)章制度有針對性，能夠?qū)こ淘靸r進(jìn)行主動控制，注重與各相關(guān)單位進(jìn)行溝通交流，具有一定的造價管理水平。

精益級是造價管理水平較高，造價管理制度體系比較完善，項(xiàng)目造價給予全生命周期管理時，需要采用科學(xué)的方法進(jìn)行造價管理，能夠?qū)こ淘靸r各要素進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)集成式管理；優(yōu)化級是工程造價成熟度的最高等級，工作的重心是將工程造價的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和方法進(jìn)行總結(jié)，并將其應(yīng)用至水利水電項(xiàng)目的造價預(yù)測、管控及效益分析中。

2.4 造價成熟度評價模型內(nèi)部結(jié)構(gòu)

成熟度模型的內(nèi)核是成熟度評價標(biāo)準(zhǔn)的制定，將其量化分級后進(jìn)行數(shù)學(xué)建模，從而實(shí)現(xiàn)水利水電工程項(xiàng)目的成熟度評價標(biāo)準(zhǔn)化。該工作需要分為三大步驟:首先是對造價管理的目標(biāo)和影響因素進(jìn)行綜合，采用問卷調(diào)查和文獻(xiàn)研究相結(jié)合方法搭建指標(biāo)評價體系，然后采用科學(xué)的評價方法將其無量綱化，并進(jìn)行權(quán)重分配，從而形成評價模型的數(shù)學(xué)模型，最后將實(shí)際數(shù)據(jù)代入成熟度評價模型進(jìn)行計(jì)算并確定成熟度等級。

3 水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價模型的指標(biāo)體系

3.1 成熟度評價模型的指標(biāo)體系構(gòu)建原則

影響水利水電工程造價管理的因素關(guān)系著最終評價結(jié)果，因此在構(gòu)建評價指標(biāo)體系時需要遵循以下四個原則。

(1)系統(tǒng)性:在構(gòu)建評價指標(biāo)體系時，首先需要從系統(tǒng)的角度來對各影響因素進(jìn)行梳理，并對各因素之間的關(guān)系與目標(biāo)進(jìn)行充分考慮，并對指標(biāo)的數(shù)量和體系的結(jié)構(gòu)進(jìn)行考慮，確保能系統(tǒng)性地對評價目標(biāo)進(jìn)行反應(yīng)。

(2)科學(xué)性:模型搭建的過程中必須秉承量化分層的意識，并組織科學(xué)的分類和全面的評估，從而實(shí)現(xiàn)對造價管理的水平進(jìn)行科學(xué)評價，解決存在的實(shí)際問題。在評價指標(biāo)設(shè)置的時候要精準(zhǔn)科學(xué)，要有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)。

(3)可行性:在設(shè)置評價指標(biāo)的時候，要確保評價可行并且簡單，便于操作。如果評價指標(biāo)設(shè)置不恰當(dāng)，將會使得評價模型和實(shí)際訴求出現(xiàn)較大偏離，導(dǎo)致模型失效，無法指導(dǎo)實(shí)際工作。

(4)層次性:要對不同指標(biāo)的層次性進(jìn)行充分考慮，對各影響因素進(jìn)行分層次考慮，同時要使層次的數(shù)量與成熟度評價模型的維度相同。常用的成熟度評價指標(biāo)層次有兩層和三層，能夠?qū)⒏鲗哟沃笜?biāo)之間的關(guān)系直觀表達(dá)，極大地幫助成熟度評價模型的評價應(yīng)用。

3.2 構(gòu)建成熟度評價模型評價指標(biāo)體系

水利水電項(xiàng)目的評價指標(biāo)體系建立時，需要將全過程造價管理和對造價管理的影響因素相結(jié)合，將體系內(nèi)的組成要素分為四類:目標(biāo)層指標(biāo)、階段層指標(biāo)、準(zhǔn)則層指標(biāo)以及指標(biāo)層的數(shù)據(jù)。其中工程項(xiàng)目的造價成熟度是目標(biāo)層的實(shí)現(xiàn)目的，階段性即基于項(xiàng)目的實(shí)施階段進(jìn)行二類指標(biāo)控制，準(zhǔn)則層是對五個重要階段的識別和細(xì)化，是決定成熟度指標(biāo)的重要數(shù)據(jù)，指標(biāo)層即面向打分者的底層數(shù)據(jù)。構(gòu)建指標(biāo)評價體系見表3。

表3 成熟度評價模型底層評價指標(biāo)體系

3.3 完善成熟度評價指標(biāo)模型評價指標(biāo)體系

為了使成熟度評價指標(biāo)體系合理科學(xué)，可以通過向?qū)＜野l(fā)放問卷調(diào)查的形式對基礎(chǔ)評價指標(biāo)體系進(jìn)行完善，采用李克特五級量表對基礎(chǔ)評價指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分，按照重要程度分為1－5五個等級，即非常重要、較重要、一般重要、不太重要、不重要。選取團(tuán)隊(duì)內(nèi)各部門的人員對問卷進(jìn)行打分，然后將收回的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集并輸入SPSS系統(tǒng)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，利用SPSS軟件進(jìn)行克朗巴哈系數(shù)計(jì)算，五個階段的信度檢驗(yàn)指標(biāo)均大于0.7，問卷的可信度較好。對各指標(biāo)的獨(dú)立性進(jìn)行檢驗(yàn)，利用SPSS軟件進(jìn)行KMO值計(jì)算，各指標(biāo)的KMO值均在0.65以上，表明各項(xiàng)評價指標(biāo)的一致性較好，效度分析能滿足要求。

對各指標(biāo)的打分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并將指標(biāo)平均值低于3.5的指標(biāo)刪除，只保留平均值大于3.5分的指標(biāo)，根據(jù)打分結(jié)果最終將得分低于3.5分的決策準(zhǔn)備的充分性、投資估算的深度、資料收集整理和合同歸檔的規(guī)范性四項(xiàng)指標(biāo)刪除，形成最終的成熟度評價模型基礎(chǔ)評價指標(biāo)體系如表4所示。

表4 成熟度評價模型評價指標(biāo)體系

4 水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價模型構(gòu)建

4.1 基于層次分析法確定成熟度評價指標(biāo)權(quán)重

成熟度評價模型構(gòu)建前需要對各個指標(biāo)進(jìn)行無量綱化，通過確定各個指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)而將數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化。生產(chǎn)實(shí)踐中通常使用層次分析法進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的劃分。層次分析法的使用是基于生產(chǎn)實(shí)踐中的定性分析，將分析后的結(jié)果再度進(jìn)行量化后的數(shù)學(xué)建模雛形。該方法將待評價對象的特點(diǎn)和目標(biāo)相結(jié)合，按照層級進(jìn)行分解，通過求解判斷矩陣的特征向量，進(jìn)而獲得每個層次的元素相對上一個層次的權(quán)重值，然后進(jìn)行層次加權(quán)，最后得到一級指標(biāo)占總層次的權(quán)重。加權(quán)平均法具有簡便實(shí)用、所需定量數(shù)據(jù)較少、能對評價對象進(jìn)行系統(tǒng)分析的優(yōu)點(diǎn)。

具體實(shí)踐分為4個步驟，首先需要使用打分表對各層級的指標(biāo)各自進(jìn)行相互比較來確定分值，通常將該指標(biāo)與上級指標(biāo)的重要性用9個等級來描述，使用1－9來表達(dá)，數(shù)字越大重要性越大。標(biāo)度值的含義見表5。

表5 各標(biāo)度值對應(yīng)的含義

然后構(gòu)建判斷矩陣。即采集問卷打分后的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理可得到判斷矩陣A＝，其中axy指的是某一個要素即x指標(biāo)，相對于上一個層級y指標(biāo)的相對重要的標(biāo)度值，該矩陣的特征為主對角線元素的標(biāo)度值全部為1，以主對角項(xiàng)相對稱的元素他們的值乘積為1即倒數(shù)的關(guān)系，表示為axy＝1/ayx。

第三，對判斷矩陣計(jì)算權(quán)向量獲得特征值。先對判斷矩陣歸一化，然后得到矩陣B＝其中bxy＝。將矩陣B按行進(jìn)行相加得到L＝(l1l2…ln)，進(jìn)一步歸一化L得到權(quán)向量W＝(w1w2…wn)，其中wx＝lx/，最后根據(jù)權(quán)向量計(jì)算最大特征值。

最后，對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)獲得Ci值，其中Ci＝表達(dá)與最大特征值的一致性，一致性比率Cr＝小于0.1的時候，該矩陣的檢驗(yàn)值符合要求，可直接使用該批文件采集的數(shù)據(jù)。

4.2 構(gòu)建造價成熟度評價模型

首先建立造價成熟度評價小組，組員由業(yè)主單位和參建單位的造價管理人員共同組成，且人數(shù)為5人及以上的單數(shù)。

其次是選用評價方法，工程實(shí)踐中通常采用4類評價方法，包括專家打分法、模糊物元法、最小面積法，以及最近經(jīng)常用于大型新研發(fā)項(xiàng)目的灰色綜合評價法。水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度評價的關(guān)聯(lián)度因素較多，而且難以量化，非常適合模糊物元法，而且可以結(jié)合評價指標(biāo)體系的多層次性、指標(biāo)模糊性和定量定性指標(biāo)進(jìn)行評價，所以通常采用模糊物元法進(jìn)行項(xiàng)目造價的成熟度評估。

確定成熟度等級的評語集和評分范圍，其中混亂級M1(0－60分)、簡單級M2(60－70分)、規(guī)范級M3(70－80分)、精益級M4(80－90分)、優(yōu)化級M5(90－100分)，M＝{M1，M2，M3，M4，M5}。將評價小組成員對各指標(biāo)打分后的平均分作為最后的評分，根據(jù)隸屬度函數(shù)和最后的評分進(jìn)行指標(biāo)隸屬度計(jì)算，得到模糊綜合評價向量，然后依據(jù)指標(biāo)隸屬度最大原則得到最大隸屬度，從而對水利水電工程項(xiàng)目造價成熟度的等級進(jìn)行確定。

5 結(jié)語

本文基于層次分析法對水利水電工程項(xiàng)目的造價成熟度評價模型的構(gòu)建與分析研究，通過對造價管理水平的科學(xué)評價，并有針對性地提出改進(jìn)的措施，不僅能夠?yàn)樗姽こ添?xiàng)目的預(yù)期效益得到實(shí)現(xiàn)提供幫助，而且能夠?yàn)樗姽こ痰脑靸r管理水平的提升提供參考和思路，但在基礎(chǔ)評價指標(biāo)的選擇上受文獻(xiàn)調(diào)查和個人水平影響，在科學(xué)性和合理性方面受到一定限制。