劉 輝，夏 菁

我們正處在一個(gè)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)的時(shí)代。正如《大數(shù)據(jù)時(shí)代》一書(shū)所言：大數(shù)據(jù)開(kāi)啟了一次重大的時(shí)代轉(zhuǎn)型，大數(shù)據(jù)正在改變我們的生活以及理解世界的方式，成為新發(fā)明和新服務(wù)的源泉。①參見(jiàn)[英]維克托·邁爾-舍恩伯格、[英]肯尼思·庫(kù)克耶著：《大數(shù)據(jù)時(shí)代：生活、工作與思維的大變革》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第1頁(yè)。數(shù)據(jù)作為一種通用目的技術(shù)（General Purpose Technologies' ,GPT's）②Timothy F.Bresnahan and M.Trajtenberg."General purpose technologies ‘Engines of growth’?".Journal of Econometrics, Vol.65, 1995, PP.83-108.通用目的技術(shù)暫未形成統(tǒng)一的定義，一般認(rèn)為是促進(jìn)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的革命性技術(shù)，比如蒸汽機(jī)等。能夠與勞動(dòng)、技術(shù)、土地等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素深度融合，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)向數(shù)字化發(fā)展方向轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》明確要求，加快數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的培育和發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易的監(jiān)管，規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為。③參見(jiàn)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案>》，http://www.gov.cn/zhengce/2021-01/31/content_55839 36.htm，下載日期：2021年4月1日。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》從產(chǎn)權(quán)制度、交易規(guī)則、數(shù)據(jù)資源全生命周期保護(hù)和數(shù)據(jù)交易平臺(tái)建設(shè)等方面，提出了培育高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的新要求。④參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，http://www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/co ntent_5592681.htm，下載日期：2021年4月1日。2021年8月11日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》，明確提出，及時(shí)跟進(jìn)研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)金融、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等相關(guān)法律制度，抓緊補(bǔ)齊短板，以良法善治保障新業(yè)態(tài)新模式健康發(fā)展。

數(shù)據(jù)治理理念的偏差、數(shù)據(jù)交易規(guī)范體系的滯后和數(shù)據(jù)安全保障機(jī)制的不足，是制約我國(guó)高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)縱深發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文試圖在平衡數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)利用的基礎(chǔ)上，正確定位數(shù)據(jù)治理理念，明確數(shù)據(jù)權(quán)屬、交易模式、交易客體、交易價(jià)格、交易方式等數(shù)據(jù)交易基本規(guī)則，并從技術(shù)和管理兩方面提升數(shù)據(jù)交易安全監(jiān)管能力，為數(shù)據(jù)交易提供健康有序的市場(chǎng)交易秩序和安全可控的流通環(huán)境，為推動(dòng)數(shù)據(jù)要素化進(jìn)程提供有力的法治保障。

一、我國(guó)數(shù)據(jù)交易面臨的挑戰(zhàn)

數(shù)據(jù)開(kāi)放共享主要包括數(shù)據(jù)開(kāi)放、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)交易三種形式，①?gòu)埨蛑骶帲骸稊?shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)安全》，人民郵電出版社2019年版，第49～55頁(yè)。數(shù)據(jù)交易是我國(guó)大數(shù)據(jù)交易所的主要數(shù)據(jù)共享方式。正是由于數(shù)據(jù)交易中機(jī)遇和挑戰(zhàn)的共生共存，才能不斷提升數(shù)據(jù)交易的深度和廣度，促使數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)走向成熟。

良性運(yùn)轉(zhuǎn)的數(shù)據(jù)交易體系需滿足三個(gè)前提條件：第一，存在安全、可交易、有價(jià)值的數(shù)據(jù)，并且數(shù)據(jù)市場(chǎng)需求缺口較大；第二，數(shù)據(jù)控制者或數(shù)據(jù)處理者具有共享數(shù)據(jù)的意愿；第三，交易渠道暢通，存在多方交易平臺(tái)。②Yochai Benkler,“Sharing Nicely: On Shareable Goods and the Emergence of Sharing as a Modality of Economic Production”,Yale Law Journal Vol.114, 2004, pp.273-358.總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)尚未成熟，與實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全流通和數(shù)據(jù)賦能的目標(biāo)還存在一定差距，目前的數(shù)據(jù)交易體系面臨多方面挑戰(zhàn)。

一是“數(shù)據(jù)孤島”效應(yīng)凸顯，大量閑置數(shù)據(jù)呈離散狀態(tài)。數(shù)據(jù)再用零邊際成本的經(jīng)濟(jì)特征以及所有權(quán)和使用權(quán)分離的權(quán)屬特征，意味著“數(shù)據(jù)孤島”本不應(yīng)存在。然而，“數(shù)據(jù)孤島”的形成又具有一定的社會(huì)必然性：一方面，數(shù)據(jù)系統(tǒng)和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的差異客觀上催生了物理性的數(shù)據(jù)不兼容現(xiàn)象；另一方面，受制于行業(yè)監(jiān)管體系以及數(shù)據(jù)主體利益博弈的資源格局，部門(mén)數(shù)據(jù)利益壟斷或超級(jí)數(shù)據(jù)平臺(tái)雙輪壟斷的出現(xiàn)，也人為地增加數(shù)據(jù)交易的市場(chǎng)型交易費(fèi)用，造成邏輯性的數(shù)據(jù)割裂。

二是數(shù)據(jù)治理規(guī)則體系滯后，數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)積聚和爆發(fā)，造成數(shù)據(jù)主體“不愿、不敢、不能”參與數(shù)據(jù)交易。首先，由于對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值存在認(rèn)知程度上的差異，數(shù)據(jù)主體大多無(wú)法意識(shí)到數(shù)據(jù)因流動(dòng)而增值的屬性，因此“不愿”將數(shù)據(jù)交由數(shù)據(jù)處理者進(jìn)行加工使用和價(jià)值開(kāi)發(fā)；其次，數(shù)據(jù)安全問(wèn)題和數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)，小到給公民帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失和精神損害，③相關(guān)案例可參見(jiàn)上海羅維鄧白氏營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)有限公司侵犯公民個(gè)人信息罪案，上海市閘北區(qū)人民法院（2012）閘刑初字第997號(hào)刑事判決書(shū)；韓某、張某某等侵犯公民個(gè)人信息案，上海市浦東新區(qū)人民法院（2016）滬0115刑初4166號(hào)刑事判決書(shū)；張某某、姚某某非法獲取公民個(gè)人信息案，上海市黃浦區(qū)人民法院（2016）滬0101刑初196號(hào)刑事判決書(shū)。大到影響國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展，均會(huì)加重?cái)?shù)據(jù)主體對(duì)數(shù)據(jù)交易的顧慮，“不敢”貿(mào)然交易數(shù)據(jù)；最后，我國(guó)雖有規(guī)范性文件對(duì)數(shù)據(jù)交易進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，但數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)定價(jià)、技術(shù)性操作等具體規(guī)范相對(duì)空缺，數(shù)據(jù)主體缺乏規(guī)范指引和技術(shù)支持，有心無(wú)力而“不能”交易數(shù)據(jù)。

三是數(shù)據(jù)場(chǎng)內(nèi)交易法律保障缺位，數(shù)據(jù)平臺(tái)法律地位和職責(zé)不明，逐漸被邊緣化。片面強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)交易所的服務(wù)職能，使得數(shù)據(jù)交易所始終以提供數(shù)據(jù)交易撮合服務(wù)為主，即使遍地開(kāi)花也難逃低層次重復(fù)建設(shè)的轉(zhuǎn)型泥沼。而數(shù)據(jù)交易所監(jiān)管職能被輕視加之場(chǎng)內(nèi)交易法律規(guī)范流于形式，無(wú)法保證數(shù)據(jù)交易主體適格、質(zhì)量合格以及傳輸安全，數(shù)據(jù)場(chǎng)內(nèi)交易安全可控的比較優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮，數(shù)據(jù)交易缺乏暢通的交易渠道。

二、我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)發(fā)展緩慢的制約因素

在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)浪潮中，我國(guó)雖持有較多待挖掘的數(shù)據(jù)資源，但我國(guó)缺乏完備的交易規(guī)則、充足的技術(shù)力量?jī)?chǔ)備和良好的社會(huì)信任體系，數(shù)據(jù)自由流動(dòng)面臨較大的阻力。①劉曉春：《數(shù)據(jù)共享合法化推動(dòng)消除國(guó)際貿(mào)易新壁壘》，載《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易》2018年第7期，第46～48頁(yè)。從我國(guó)數(shù)據(jù)交易面臨的挑戰(zhàn)來(lái)看，制約我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)發(fā)展的因素主要有以下三個(gè)方面。

（一）“重保護(hù)、輕利用”的治理理念抑制市場(chǎng)活力

一切法律、規(guī)則的制定都要以一定的立法理念或治理理念為依據(jù)。②高其才：《現(xiàn)代立法理念論》，載《法學(xué)研究》2006年第1期，第85～90頁(yè)。我國(guó)長(zhǎng)期存在“重保護(hù)、輕利用”的數(shù)據(jù)交易治理理念，是導(dǎo)致數(shù)據(jù)保護(hù)和數(shù)據(jù)要素化相互矛盾，亦即安全與效率的共時(shí)性價(jià)值相互沖突的重要原因。

從數(shù)據(jù)保護(hù)的角度看，我國(guó)存在諸多與個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)的法律規(guī)定，數(shù)據(jù)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)令數(shù)據(jù)控制者與數(shù)據(jù)處理者技術(shù)處理和風(fēng)險(xiǎn)管理成本增加，交易費(fèi)用高昂，在數(shù)據(jù)安全技術(shù)滯后的背景下，可能在客觀上成為制約數(shù)據(jù)市場(chǎng)主體多元化的掣肘；從數(shù)據(jù)利用的角度來(lái)看，“數(shù)據(jù)孤島”的形成是治理理念指向偏差的必然結(jié)果，我國(guó)以破解“數(shù)據(jù)孤島”，促進(jìn)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)為目標(biāo)的法律或規(guī)則仍略顯不足。③葉明、王巖：《人工智能時(shí)代數(shù)據(jù)孤島破解法律制度研究》，載《大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2019年第5期，第70～72頁(yè)。盡管部分法律和規(guī)范性文件中體現(xiàn)出了促進(jìn)數(shù)據(jù)利用的立法目的或治理目標(biāo)，但總體上我國(guó)數(shù)據(jù)利用理念仍相對(duì)落后。當(dāng)數(shù)據(jù)無(wú)法自由流動(dòng)時(shí)，數(shù)據(jù)壁壘會(huì)變相加劇數(shù)據(jù)抓取、分析技術(shù)的濫用，給數(shù)據(jù)主體帶來(lái)更為嚴(yán)重的財(cái)產(chǎn)損失或人身?yè)p害，頻發(fā)的侵害個(gè)人信息和商業(yè)秘密的案件就是例證。總之，“重保護(hù)、輕利用”的數(shù)據(jù)治理理念既無(wú)法消解“數(shù)據(jù)孤島”，又無(wú)法充分保護(hù)個(gè)人信息安全，長(zhǎng)此以往，數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)活力不足，所有社會(huì)主體都需為此埋單。

（二）數(shù)據(jù)交易的法律規(guī)范體系和激勵(lì)機(jī)制不足

欲實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，交易系統(tǒng)、交易規(guī)則、交易監(jiān)管三要素缺一不可。其中，交易規(guī)則是數(shù)據(jù)交易重要的“軟件”設(shè)施，讓數(shù)據(jù)交易有章可循。在我國(guó)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)初級(jí)發(fā)展階段下，數(shù)據(jù)交易規(guī)范立法空白、內(nèi)容模糊或過(guò)于抽象，無(wú)法緩解數(shù)據(jù)交易背后的多元價(jià)值沖突，制約數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)縱深發(fā)展。

第一，數(shù)據(jù)權(quán)屬模糊不清，存在保護(hù)路徑之爭(zhēng)。人的交換傾向完全出于自利的動(dòng)機(jī)，④[英]亞當(dāng)·斯密著：《國(guó)富論》，章莉譯，譯林出版社2018年版，第17頁(yè)。數(shù)據(jù)收益在個(gè)人、企業(yè)之間分配不均直接影響上述主體生產(chǎn)、流通、消費(fèi)數(shù)據(jù)的意愿，從而制約潛在市場(chǎng)規(guī)模。第二，我國(guó)在設(shè)立北京國(guó)際大數(shù)據(jù)交易所時(shí)提出了數(shù)據(jù)所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等主要交易類(lèi)別，但我國(guó)法律法規(guī)或制度規(guī)范中沒(méi)有對(duì)上述交易類(lèi)別進(jìn)一步地闡釋，不能為數(shù)據(jù)交易提供規(guī)范支撐。第三，我國(guó)數(shù)據(jù)交易客體及其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明，出現(xiàn)尚未達(dá)到技術(shù)處理標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)被泛化交易的現(xiàn)象，威脅個(gè)人隱私、商業(yè)秘密和國(guó)家安全。第四，數(shù)據(jù)定價(jià)較為復(fù)雜且難度較大，如何合理分配交易過(guò)程中各參與主體的合法利益、形成長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制有待研究解決。第五，我國(guó)缺乏對(duì)大數(shù)據(jù)交易所法律地位的正式承認(rèn)，造成數(shù)據(jù)交易所低層次重復(fù)建設(shè)，致使其交易中介和自律監(jiān)管作用無(wú)法得到充分發(fā)揮。由此可見(jiàn)，數(shù)據(jù)交易基本規(guī)則的滯后無(wú)法形成安全有序的市場(chǎng)秩序，數(shù)據(jù)交易想步入規(guī)范化和法治化的發(fā)展軌道仍存在一定的差距。

（三）數(shù)據(jù)安全的法律保護(hù)機(jī)制闕如

健康的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)既要求盡可能地提高交易效率，也要求最大化地保障數(shù)據(jù)的保密性和安全性，保護(hù)數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益。但事實(shí)上，數(shù)據(jù)交易的安全和效率價(jià)值的沖突不可能完全消釋，而只能做到動(dòng)態(tài)博弈中的相對(duì)平衡。

目前，我國(guó)傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)和電子商務(wù)平臺(tái)對(duì)于數(shù)據(jù)加密技術(shù)的研發(fā)和運(yùn)用依然相當(dāng)欠缺，而大數(shù)據(jù)公司和大型科技公司雖然掌握了多方計(jì)算（Multiparty Computation，MPC）、聯(lián)邦學(xué)習(xí)（Federal Learning，F(xiàn)L）、差分隱私（Differential Privacy，DP）、可信執(zhí)行環(huán)境（Trusted Execution Environment，TEE）等最前沿的數(shù)據(jù)安全處理技術(shù)，但相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范仍然相對(duì)落后。這些數(shù)據(jù)安全處理技術(shù)本身并非完美無(wú)缺，其固有的缺陷可能為數(shù)據(jù)重大安全事件的發(fā)生埋下隱患，存在較大的客戶隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。①劉輝：《大數(shù)據(jù)金融算法的法律規(guī)制》，載《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》2021年第2期，第150頁(yè)。

監(jiān)管制度的構(gòu)建是一國(guó)善治水平的重要標(biāo)志。我國(guó)監(jiān)管框架不完善從而無(wú)法為數(shù)據(jù)的安全流轉(zhuǎn)提供保障，其存在三個(gè)方面的制約表現(xiàn)：一是我國(guó)對(duì)于是否新設(shè)專門(mén)的數(shù)據(jù)監(jiān)管部門(mén)存在爭(zhēng)議，數(shù)據(jù)交易的監(jiān)管部門(mén)職責(zé)不清，容易造成監(jiān)管空白或重復(fù)監(jiān)管；二是行業(yè)自我規(guī)制比較優(yōu)勢(shì)未能得到充分發(fā)揮，行政監(jiān)管缺乏必要的技術(shù)知識(shí)和數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)信息，無(wú)法滿足靈活、彈性的動(dòng)態(tài)監(jiān)管要求；三是傳統(tǒng)實(shí)地、現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管手段落后于大數(shù)據(jù)交易的實(shí)時(shí)性、智能性監(jiān)管要求，無(wú)法及時(shí)提示數(shù)據(jù)交易風(fēng)險(xiǎn)和處置安全風(fēng)險(xiǎn)事件，既有監(jiān)管框架與塑造安全交易環(huán)境已不再適配。

三、我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律治理進(jìn)路的完善

尊重實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要素稟賦，是現(xiàn)代法律治理必須遵循的基本原則。②劉輝：《論地方金融監(jiān)管權(quán)的法治化重構(gòu)》，載《寧夏社會(huì)科學(xué)》2021年第3期，第58～66頁(yè)。數(shù)據(jù)交易的治理是一次從理念到制度再到具體措施的系統(tǒng)革新。為實(shí)現(xiàn)加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的發(fā)展目標(biāo)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)將發(fā)展與安全并重的原則貫穿數(shù)據(jù)交易治理全過(guò)程，以完備的交易規(guī)范體系和健全的安全保障機(jī)制為兩個(gè)基本面向，引入科技創(chuàng)新提升數(shù)據(jù)交易創(chuàng)新治理能力，促進(jìn)數(shù)據(jù)交易在規(guī)范化和法治化的道路上行進(jìn)。

（一）重塑數(shù)據(jù)交易治理理念：以釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值為原則，以數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防范為底線

考慮到數(shù)據(jù)公共性和私人性交融、財(cái)產(chǎn)性和人身性兼具的實(shí)質(zhì)特征，數(shù)據(jù)交易的背后伴隨著激烈的利益博弈，數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)利用之間的固有矛盾可回溯至公益與私益、安全與效率之間的分歧。良好社會(huì)制度中的安全與效率本質(zhì)上是統(tǒng)一的，因此，我們需要做的就是不斷擴(kuò)大二者之間的適應(yīng)性而縮小矛盾性。③張文顯主編：《法理學(xué)（第4版）》，高等教育出版社2011年版，第269頁(yè)。如前述，“重保護(hù)、輕利用”的數(shù)據(jù)治理理念嚴(yán)重忽視了我國(guó)數(shù)據(jù)交易的迫切需求，既無(wú)法釋放數(shù)據(jù)活力，又無(wú)法充分保護(hù)數(shù)據(jù)安全。智能社會(huì)要求形成“科學(xué)、人本、包容、普惠、共治”的新型法律秩序和治理理念。④張文顯：《構(gòu)建智能社會(huì)的法律秩序》，載《東方法學(xué)》2020年第5期，第9頁(yè)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)重塑“以釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值為原則，以數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防范為底線”的治理理念，⑤《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》第13條“堅(jiān)持以數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)數(shù)據(jù)安全，以數(shù)據(jù)安全保障數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展”。這一規(guī)定實(shí)際上與“以釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值為原則，以數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防范為底線”的數(shù)據(jù)交易法律治理理念不謀而合。破解既有數(shù)據(jù)保護(hù)和數(shù)據(jù)利用的困局，以效率為標(biāo)準(zhǔn)配置社會(huì)數(shù)據(jù)資源，增加社會(huì)財(cái)富總量；但效率不應(yīng)絕對(duì)化，數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行仔細(xì)地篩選和技術(shù)處理，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)相對(duì)安全，在具體的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)景中展開(kāi)利益衡量。

（二）完善數(shù)據(jù)交易規(guī)范體系，構(gòu)筑健康有序的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)秩序

市場(chǎng)是需要精心設(shè)計(jì)的，數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的建設(shè)需要更多的規(guī)則。⑥[美]斯蒂文·K.沃格爾著：《市場(chǎng)治理術(shù)：政府如何讓市場(chǎng)運(yùn)作》，毛海棟譯，北京大學(xué)出版社2020年版，第8～17頁(yè)?？紤]到我國(guó)有關(guān)數(shù)據(jù)交易的法律規(guī)定內(nèi)容過(guò)于抽象和效力存在沖突的現(xiàn)狀，在規(guī)范層面，應(yīng)當(dāng)從數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、交易模式、交易客體、交易價(jià)格和交易方式等制約因素著手，為數(shù)據(jù)交易提供行之有效的交易規(guī)則。

1.構(gòu)建新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)二元權(quán)利體系

數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的確定是數(shù)據(jù)交易的先決條件。數(shù)據(jù)與其他傳統(tǒng)生產(chǎn)要素相比存在非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性、非物理性和便攜性等根本屬性的差異，數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)面臨多重困境。①實(shí)踐中，采用物權(quán)法、合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、競(jìng)爭(zhēng)法、個(gè)人信息保護(hù)法等既有制度規(guī)范，皆無(wú)法滿足當(dāng)下的數(shù)據(jù)權(quán)利訴求。參見(jiàn)韓旭至：《數(shù)據(jù)確權(quán)的困境及破解之道》，載《東方法學(xué)》2020年第1期，第98～101頁(yè)。我國(guó)目前缺乏有關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)屬的統(tǒng)一立法，《中華人民共和國(guó)民法典》第127條對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)保護(hù)作出了引致規(guī)定，保留了數(shù)據(jù)權(quán)利化的空間。②參見(jiàn)最高人民法院民法典貫徹實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組主編：《中華人民共和國(guó)民法典總則編理解與適用》，人民法院出版社2020年版，第654～655頁(yè)。相對(duì)于將數(shù)據(jù)權(quán)屬暫且擱置而重點(diǎn)解決數(shù)據(jù)使用的問(wèn)題，筆者認(rèn)為數(shù)據(jù)確權(quán)的法律保護(hù)進(jìn)路不應(yīng)被放棄，因?yàn)閿?shù)據(jù)權(quán)屬在數(shù)據(jù)交易中處于核心地位，將輻射影響數(shù)據(jù)權(quán)益交易模式、數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制等諸多方面。

為構(gòu)建激勵(lì)相容的數(shù)據(jù)權(quán)利體系，基于洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論，財(cái)產(chǎn)來(lái)源于自身的勞動(dòng)，我國(guó)可以根據(jù)不同市場(chǎng)主體對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品“流汗”的多少和程度的不同，承認(rèn)數(shù)據(jù)原發(fā)者享有數(shù)據(jù)所有權(quán)，同時(shí)賦予數(shù)據(jù)處理者以數(shù)據(jù)用益權(quán)，構(gòu)建我國(guó)二元數(shù)據(jù)權(quán)利體系，平衡數(shù)據(jù)利用和數(shù)據(jù)保護(hù)之間的張力。③申衛(wèi)星：《論數(shù)據(jù)用益權(quán)》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第11期，第110～131頁(yè)。類(lèi)似著作權(quán)與鄰接權(quán)的產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)理念，數(shù)據(jù)處理者對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行聚合加工，形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品，一方面應(yīng)當(dāng)承認(rèn)數(shù)據(jù)原發(fā)者對(duì)原始數(shù)據(jù)享有數(shù)據(jù)所有權(quán)；另一方面，數(shù)據(jù)處理者付出了勞動(dòng)且需要投入人力、物力、精力對(duì)“數(shù)據(jù)集”進(jìn)行處理分析，數(shù)據(jù)處理者取得數(shù)據(jù)用益權(quán)符合數(shù)據(jù)生產(chǎn)規(guī)律。具體而言，享有數(shù)據(jù)用益權(quán)的數(shù)據(jù)處理者對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)享有占有、使用和收益等積極權(quán)能，對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行有限度地支配；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)賦予數(shù)據(jù)處理者排除他人妨害的消極救濟(jì)權(quán)能，對(duì)非法竊取、篡改數(shù)據(jù)等行為造成的利益損失尋求賠償。④《深圳市經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》第4條明確規(guī)定了數(shù)據(jù)權(quán)，地方數(shù)據(jù)立法已經(jīng)對(duì)數(shù)據(jù)市場(chǎng)實(shí)踐作出了一定程度地回應(yīng)；但經(jīng)過(guò)兩次深圳市人大審議后認(rèn)為，“目前公眾對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題的認(rèn)識(shí)還不統(tǒng)一”，于是《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》刪去了先前版本中引發(fā)爭(zhēng)議的“數(shù)據(jù)權(quán)”相關(guān)內(nèi)容。從最終決定回避對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)的探討可以看出，地方數(shù)據(jù)立法實(shí)踐面臨立法方案不全面、立法時(shí)機(jī)不成熟、立法權(quán)限不明確等的棘手問(wèn)題。數(shù)據(jù)二元權(quán)利體系的構(gòu)建，保護(hù)了附著于數(shù)據(jù)上的合法利益，為數(shù)據(jù)要素化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了制度性基礎(chǔ)。

2.發(fā)展完善以數(shù)據(jù)使用權(quán)交易為中心的“三權(quán)分置”數(shù)據(jù)權(quán)益交易類(lèi)別

《北京國(guó)際大數(shù)據(jù)交易所設(shè)立工作實(shí)施方案》中明確提出將提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)交易服務(wù)，⑤參見(jiàn)《北京國(guó)際大數(shù)據(jù)交易所設(shè)立工作實(shí)施方案》，http://jrj.beijing.gov.cn/tztg/202009/t20200929_2103035.html，下載日期：2021年4月2日。實(shí)際上與數(shù)據(jù)二元權(quán)利格局相吻合。但在實(shí)踐中，數(shù)據(jù)交易多為不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的特定使用權(quán)交易。因此，在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)規(guī)則逐漸明朗的條件下，亟需為數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)進(jìn)行明確界定，重點(diǎn)圍繞數(shù)據(jù)使用權(quán)交易展開(kāi)分析，并指明交易類(lèi)別中可能受到的限制條件。

首先，數(shù)據(jù)原發(fā)者當(dāng)然地享有數(shù)據(jù)所有權(quán)，自然人數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)所有權(quán)分別由該自然人和國(guó)家享有，數(shù)據(jù)企業(yè)對(duì)采集到的個(gè)人數(shù)據(jù)或公共數(shù)據(jù)加工后形成的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)產(chǎn)品享有數(shù)據(jù)權(quán)益。由于單一數(shù)據(jù)并不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在實(shí)踐中，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的所有權(quán)交易大多為數(shù)據(jù)分析工具與數(shù)據(jù)解決方案的轉(zhuǎn)讓。

其次，數(shù)據(jù)產(chǎn)品使用權(quán)的交易指在不改變所有權(quán)的前提下，數(shù)據(jù)處理者有權(quán)對(duì)數(shù)據(jù)加以使用，包括內(nèi)部使用和外部使用兩種方式。⑥龍衛(wèi)球：《再論企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)化路徑》，載《東方法學(xué)》2018年第3期，第60頁(yè)。內(nèi)部使用指數(shù)據(jù)處理者對(duì)采集到的原發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合、分析、建模等操作，得出的數(shù)據(jù)結(jié)論用于滿足自身商業(yè)需求，譬如作為產(chǎn)品市場(chǎng)評(píng)估或戰(zhàn)略精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)的主要依據(jù)。外部使用指數(shù)據(jù)處理者許可第三方通過(guò)應(yīng)用程序接口（API）調(diào)用、訪問(wèn)、整合分析數(shù)據(jù)等，第三方依據(jù)訪問(wèn)的時(shí)間、次數(shù)和內(nèi)容等支付不同的費(fèi)用，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了“按需訪問(wèn)”。⑦何淵主編：《數(shù)據(jù)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2020年版，第160頁(yè)。內(nèi)部使用時(shí)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)因其人格屬性和財(cái)產(chǎn)屬性的分離而無(wú)需再次獲取授權(quán)，但仍應(yīng)遵守事先約定的收集目的、內(nèi)容、處理方式等限制條件正當(dāng)使用；而外部數(shù)據(jù)使用應(yīng)當(dāng)另行獲得數(shù)據(jù)主體的同意授權(quán)滿足合法采集的要求，也即滿足“三重許可原則”，尊重自然人的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利。

最后，數(shù)據(jù)產(chǎn)品收益權(quán)交易指在資本市場(chǎng)上發(fā)行有價(jià)證券使數(shù)據(jù)通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化為貨幣資本。數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化作為一種新型未來(lái)收益證券化產(chǎn)品，有待法律規(guī)范和數(shù)據(jù)交易所流程規(guī)范針對(duì)數(shù)據(jù)資本化流通作出特殊規(guī)定。

3.界分可交易數(shù)據(jù)的類(lèi)型和不可交易數(shù)據(jù)的范圍

相較于數(shù)據(jù)權(quán)歸屬和數(shù)據(jù)交易模式的選擇，明確界定可供交易的數(shù)據(jù)和禁止交易數(shù)據(jù)的類(lèi)型似乎更具實(shí)踐操作性。從正面規(guī)定來(lái)看，由于數(shù)據(jù)本身的特殊屬性，以及數(shù)據(jù)產(chǎn)生和流通的階段性和復(fù)雜性，我國(guó)宜在區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)主體和數(shù)據(jù)類(lèi)型的基礎(chǔ)上差別化地界定可交易數(shù)據(jù)的范圍。首先，作為數(shù)據(jù)源頭的自然人數(shù)據(jù)，其隱含的人格屬性為個(gè)人數(shù)據(jù)的交易提出了更加嚴(yán)格的安全標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)禁止進(jìn)入數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，而脫敏化處理后的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后決定是否滿足交易條件。①?gòu)埫?、朱雪燕：《我?guó)大數(shù)據(jù)交易的立法思考》，載《學(xué)習(xí)與實(shí)踐》2018年第7期，第66～68頁(yè)。以金融數(shù)據(jù)交易為例，在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)開(kāi)展個(gè)人金融信息安全影響評(píng)估和信息接收方信息安全保障能力評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果確定技術(shù)保護(hù)方案。②參見(jiàn)中國(guó)人民銀行《個(gè)人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GR/T 0171-2020）。其次，企業(yè)可以合法享有自生數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此企業(yè)有權(quán)交易自生數(shù)據(jù)；同時(shí)企業(yè)享有合法的數(shù)據(jù)用益權(quán)，由其處理形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品可以授權(quán)他人外部使用，但此時(shí)需要受到個(gè)人“知情同意”原則的一定限制。③蘇成慧：《論可交易數(shù)據(jù)的限定》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2020年第5期，第136～149頁(yè)。最后，公共組織在依法行政過(guò)程中產(chǎn)生和掌握的數(shù)據(jù)由國(guó)家享有，公共組織的社會(huì)管理和服務(wù)職能決定了公共數(shù)據(jù)可采用除交易之外的方式共享和開(kāi)放，促進(jìn)公共利益最大化。④同上。

數(shù)據(jù)交易的發(fā)展永遠(yuǎn)超前于法律的立、改、廢、釋，數(shù)據(jù)交易治理理念中“以數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防范為底線”的底線思維要求為數(shù)據(jù)交易設(shè)置“負(fù)面清單”，規(guī)制數(shù)據(jù)泛化交易現(xiàn)象，降低法律真空地帶的數(shù)據(jù)交易風(fēng)險(xiǎn)。⑤王利明：《負(fù)面清單管理模式與私法自治》，載《中國(guó)法學(xué)》2014年第5期，第38頁(yè)。譬如，《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》中即規(guī)定了多類(lèi)禁止交易的數(shù)據(jù)類(lèi)型，⑥《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》第17條規(guī)定了禁止交易的數(shù)據(jù)：涉及國(guó)家安全、公共安全、個(gè)人隱私、商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)；以欺詐、誘騙、誤導(dǎo)等方式或從非法、違規(guī)渠道獲取的數(shù)據(jù)等。參見(jiàn)《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》，http://www.tjcac.gov.cn/wxdt/t js/202201/W020220130638135236333.pdf，下載日期：2022年3月5日。劃定非法數(shù)據(jù)交易紅線；同時(shí)，“法無(wú)禁止即可為”，負(fù)面清單在一定程度上也有助于鼓勵(lì)數(shù)據(jù)交易創(chuàng)新，呼應(yīng)數(shù)據(jù)要素價(jià)值最大化的現(xiàn)實(shí)需求。

4.明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)自主協(xié)商的市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制

價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制的核心。在能源數(shù)據(jù)領(lǐng)域，中國(guó)南方電網(wǎng)公司率先發(fā)布《中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)定價(jià)方法(試行)》，以成本價(jià)格法為基礎(chǔ)，對(duì)南網(wǎng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)形成多維的綜合定價(jià)方法。⑦參見(jiàn)《能源行業(yè)首個(gè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)定價(jià)方法出爐數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易有望在電網(wǎng)領(lǐng)域破局》，https://new.qq.com/omn/20210317/20210317A0B1 J800.html，下載日期：2021年4月3日。但是，數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中數(shù)據(jù)定價(jià)復(fù)雜程度高、難度大，多種數(shù)據(jù)交易定價(jià)策略并存：包括平臺(tái)預(yù)定價(jià)、自動(dòng)計(jì)價(jià)、拍賣(mài)式定價(jià)、捆綁式定價(jià)、協(xié)議定價(jià)以及自由定價(jià)等類(lèi)型；其中，自由定價(jià)又分為賣(mài)方自由定價(jià)和買(mǎi)方自由定價(jià)兩種方式。⑧參見(jiàn)《淺析國(guó)內(nèi)大數(shù)據(jù)交易定價(jià)》，https://www.sohu.com/a/141921899_468736，下載日期：2021年4月4日。

在數(shù)據(jù)資源格局重塑過(guò)程中，數(shù)據(jù)所有權(quán)和使用權(quán)分離的特點(diǎn)將愈加突出，數(shù)據(jù)交易更多表現(xiàn)為數(shù)據(jù)使用權(quán)的流通。依據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》第6條的規(guī)定，數(shù)據(jù)商品或數(shù)據(jù)服務(wù)應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)主體自主定價(jià)。數(shù)據(jù)交易作為商事交易的一種，契約自由原則在此應(yīng)當(dāng)予以完全適用，①?gòu)埫簦骸督灰装踩曈蛳挛覈?guó)大數(shù)據(jù)交易的法律監(jiān)管》，載《情報(bào)雜志》2017年第2期，第132頁(yè)。由買(mǎi)方和賣(mài)方采用討價(jià)還價(jià)的方式即通過(guò)博弈來(lái)消弭信息不對(duì)稱，依據(jù)數(shù)據(jù)使用目的、數(shù)量和頻次，自主協(xié)商確定數(shù)據(jù)的使用價(jià)格。價(jià)格本質(zhì)上是供求雙方議價(jià)的最終結(jié)果，采用自由定價(jià)的定價(jià)方式更符合交易實(shí)踐。在自由定價(jià)中，若買(mǎi)賣(mài)雙方數(shù)量眾多、信息渠道暢通，則可以交由數(shù)據(jù)供求關(guān)系自行確定數(shù)據(jù)價(jià)格。此時(shí)，數(shù)據(jù)價(jià)格的形成可以考慮數(shù)據(jù)數(shù)量、種類(lèi)、完整性、時(shí)效性、深度、覆蓋度以及稀缺程度等多種因素，綜合確定不同類(lèi)型數(shù)據(jù)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)服務(wù)的價(jià)格。倘若因?yàn)橘I(mǎi)賣(mài)雙方一方數(shù)量較少而出現(xiàn)雙邊壟斷時(shí)，則應(yīng)當(dāng)適時(shí)引導(dǎo)數(shù)據(jù)供給者先行披露最低預(yù)期數(shù)據(jù)售價(jià)后，再為不同特征的數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)相異交易機(jī)制，打破數(shù)據(jù)定價(jià)壟斷。②參見(jiàn)陳永偉：《數(shù)據(jù)應(yīng)該如何定價(jià)》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1670186931704339934&wfr=spider&for=pc，下載日期：2022年3月5日。

5.強(qiáng)化場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易的法律保障及其激勵(lì)措施

目前，場(chǎng)外的明文數(shù)據(jù)交易使數(shù)據(jù)流入數(shù)據(jù)黑市，造成隱私數(shù)據(jù)泄露等社會(huì)問(wèn)題。鑒于缺乏完善的社會(huì)信用體系，我國(guó)宜建設(shè)新型數(shù)據(jù)交易所，給數(shù)據(jù)交易“開(kāi)正門(mén)”，解決“數(shù)據(jù)滿天飛”的亂象，讓數(shù)據(jù)交易“走遠(yuǎn)路”。

大數(shù)據(jù)交易所承擔(dān)著服務(wù)和管理兩大職能，扮演著“組織者”和“監(jiān)管者”的雙重角色。為確保個(gè)人信息的有效控制和合法轉(zhuǎn)讓、保護(hù)數(shù)據(jù)交易安全，應(yīng)當(dāng)同時(shí)明確大數(shù)據(jù)交易所第三方自律性法人的地位，賦予大數(shù)據(jù)交易所監(jiān)管職責(zé)。其次，大數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)行事前準(zhǔn)入管理，采用實(shí)名會(huì)員注冊(cè)制，審查數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)者的合法資質(zhì)，篩除劣質(zhì)數(shù)據(jù)企業(yè)；《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》第33條要求數(shù)據(jù)中介對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行審核，剔除黑市非法數(shù)據(jù)和脫敏未達(dá)標(biāo)數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量安全。再次，為實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)融合，必須構(gòu)建數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化交易流程，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易標(biāo)準(zhǔn)③交易標(biāo)準(zhǔn)體系具體應(yīng)包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)描述標(biāo)準(zhǔn)、處理標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品和平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)以及應(yīng)用和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面。參見(jiàn)何培育、王瀟睿：《我國(guó)大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)的現(xiàn)實(shí)困境及對(duì)策研究》，載《情報(bào)雜志》2017年第8期，第104頁(yè)。和規(guī)范的交易流程，降低數(shù)據(jù)交易壁壘。最后，大數(shù)據(jù)交易所未履行數(shù)據(jù)來(lái)源審核、身份審核和交易材料留存職責(zé)，導(dǎo)致非法數(shù)據(jù)進(jìn)入數(shù)據(jù)交易系統(tǒng)的，平臺(tái)應(yīng)被有關(guān)主管部門(mén)責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得、處以罰款、吊銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其直接責(zé)任人員也應(yīng)當(dāng)一并被處以罰款。④《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》第47條。

總之，大數(shù)據(jù)交易所既能夠成為交易主體參與數(shù)據(jù)交易的重要場(chǎng)所，又能成為數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的前沿陣地，適時(shí)地規(guī)避隱私泄露等數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)和及時(shí)地處置重大安全風(fēng)險(xiǎn)事件，⑤史宇航：《個(gè)人數(shù)據(jù)交易的法律規(guī)制》，載《情報(bào)理論與實(shí)踐》2016年第5期，第37～38頁(yè)。場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)成為未來(lái)數(shù)據(jù)交易的主流方式。

（三）完善數(shù)據(jù)安全保障法律框架，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)據(jù)交易表面上是數(shù)據(jù)紅利的釋放，實(shí)則風(fēng)險(xiǎn)涌動(dòng)。數(shù)據(jù)主體“不愿、不敢、不能”參與數(shù)據(jù)交易，將無(wú)法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)跨領(lǐng)域、跨行業(yè)自由流動(dòng)，對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成掣肘。大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)數(shù)據(jù)交易安全保障提出了更高的要求，須在規(guī)范交易規(guī)則體系的基礎(chǔ)上輔之以必要的技術(shù)手段和管理手段，共筑數(shù)據(jù)安全治理體系。

1.完善數(shù)據(jù)安全處理技術(shù)選用方案和標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)在一定程度上是相對(duì)中性的，我國(guó)雖然嘗試運(yùn)用多方計(jì)算、數(shù)據(jù)脫敏、可信執(zhí)行環(huán)境等前沿技術(shù)，但上述技術(shù)都或多或少存在固有缺陷。①多方計(jì)算（MPC）是指多個(gè)參與方協(xié)同計(jì)算各自數(shù)據(jù)密文輸入的指定函數(shù)，以數(shù)據(jù)密文計(jì)算替代數(shù)據(jù)明文計(jì)算，防止數(shù)據(jù)的泄露和濫用；多方計(jì)算所需的算力較大，能否支持復(fù)雜巨量的數(shù)據(jù)交易仍有待論證。數(shù)據(jù)脫敏（DM）是指對(duì)數(shù)據(jù)通過(guò)仿真處理或變形處理等，將原始數(shù)據(jù)變?yōu)椤翱雌饋?lái)真實(shí)的假數(shù)據(jù)”，消除數(shù)據(jù)中的個(gè)人敏感信息；然而，數(shù)據(jù)脫敏同樣存在保護(hù)與利用的矛盾，脫敏過(guò)多將降低數(shù)據(jù)價(jià)值和可用性，過(guò)敏過(guò)少則暗藏隱私風(fēng)險(xiǎn)?？尚艌?zhí)行環(huán)境（TEE）是指通過(guò)硬件增強(qiáng)和軟件配套提高數(shù)據(jù)的保密性和完整性，數(shù)據(jù)在內(nèi)存中的安全區(qū)域加密儲(chǔ)存，只有當(dāng)數(shù)據(jù)加載到數(shù)據(jù)處理器中時(shí)才進(jìn)行解密，可信執(zhí)行環(huán)境內(nèi)部的軟件和密碼隔離技術(shù)避免應(yīng)用之間的交叉影響而可供多個(gè)服務(wù)商同時(shí)使用；質(zhì)疑TEE技術(shù)的聲音認(rèn)為，可信計(jì)算將導(dǎo)致芯片設(shè)計(jì)者對(duì)數(shù)據(jù)的控制權(quán)過(guò)大，且安全的可信性立基于對(duì)硬件設(shè)施和軟件技術(shù)提供方的信任之上，但隨著2018年SGX的Meltdown等安全漏洞被曝光，提供方是否值得信任成為了新的問(wèn)題。近日，北京國(guó)際大數(shù)據(jù)交易所致力于打造“數(shù)據(jù)可用不可見(jiàn)，用途可控可計(jì)量”的新型交易范式來(lái)引導(dǎo)數(shù)據(jù)交易。具體來(lái)看，要加強(qiáng)保密技術(shù)、隱私計(jì)算技術(shù)等的綜合運(yùn)用，控制交易中的數(shù)據(jù)量，只交易最終數(shù)據(jù)處理結(jié)果而不交易原始數(shù)據(jù)，確保傳輸過(guò)程中數(shù)據(jù)的保密性，防止數(shù)據(jù)意外泄露和數(shù)據(jù)濫用情形的發(fā)生。由此看來(lái)，數(shù)據(jù)技術(shù)綜合選用方案和數(shù)據(jù)安全處理標(biāo)準(zhǔn)的指引不可或缺。

其一，為揚(yáng)長(zhǎng)避短彌補(bǔ)數(shù)據(jù)固有缺陷，需要綜合考慮數(shù)據(jù)交易場(chǎng)景、交易目的、原始數(shù)據(jù)屬性和不同技術(shù)的特征，分別考慮保密性、可控性、確定性、高效性、普遍性、適用性等需求，綜合選取技術(shù)處理方案。以金融數(shù)據(jù)C3類(lèi)用戶鑒別數(shù)據(jù)為例，金融數(shù)據(jù)事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，高安全性是數(shù)據(jù)交易的首要考量。金融數(shù)據(jù)具有高價(jià)值、數(shù)據(jù)分散、敏感度高、數(shù)據(jù)體量大等屬性，結(jié)合《個(gè)人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范》中分級(jí)分類(lèi)保護(hù)的具體要求，應(yīng)當(dāng)采用多方安全計(jì)算與可信執(zhí)行環(huán)境等高安全性的技術(shù)組合，由多方計(jì)算技術(shù)控制金融數(shù)據(jù)的密文輸出和追蹤用量、用途，可信執(zhí)行環(huán)境在內(nèi)存區(qū)域內(nèi)保證金融數(shù)據(jù)的機(jī)密性和完整性，二者結(jié)合得以約束數(shù)據(jù)控制者的數(shù)據(jù)處理行為。

其二，與數(shù)據(jù)綜合處理方案密切相關(guān)，我國(guó)亟需制定不同行業(yè)、不同類(lèi)型數(shù)據(jù)安全處理和流轉(zhuǎn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，為數(shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)保護(hù)和數(shù)據(jù)交易技術(shù)方案的選擇提供參考。數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按照敏感程度進(jìn)行劃分，同一批次的數(shù)據(jù)遵循“就高不就低”的原則向上看齊，處理標(biāo)準(zhǔn)由其中敏感度最高的數(shù)據(jù)確定。目前我國(guó)存在《信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)分類(lèi)指南》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，以及《工業(yè)數(shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)指南（試行）》《政府?dāng)?shù)據(jù) 數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)指南》《金融數(shù)據(jù)安全 數(shù)據(jù)安全分級(jí)指南》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)。然而，我國(guó)數(shù)據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋面較小，醫(yī)療、能源等眾多領(lǐng)域尚未正式出臺(tái)數(shù)據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，需要有關(guān)部門(mén)牽頭組織、行業(yè)積極參與，加快標(biāo)準(zhǔn)的制定。

2.構(gòu)建融合行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、監(jiān)管科技和試驗(yàn)性監(jiān)管的綜合數(shù)據(jù)監(jiān)管體系

我國(guó)數(shù)據(jù)交易監(jiān)管效能低下的問(wèn)題，總的來(lái)說(shuō)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能不清、監(jiān)管結(jié)構(gòu)體系僵化以及監(jiān)管手段技術(shù)落后等原因有關(guān)。高效運(yùn)行的監(jiān)管體系需從上述三方面著手構(gòu)建。

第一，堅(jiān)持國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)統(tǒng)籌數(shù)據(jù)監(jiān)管工作，重點(diǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)由本行業(yè)專門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理。新設(shè)獨(dú)立的數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不解決“九龍治水”的困境，缺乏專業(yè)性和連續(xù)性的監(jiān)管也只能是“治標(biāo)不治本”。數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的關(guān)鍵在于監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)和分工的落實(shí)?！吨腥A人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》要求國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，國(guó)家有關(guān)部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)信息保護(hù)和監(jiān)管工作。數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以參照此部署，將行業(yè)數(shù)據(jù)作為分類(lèi)監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)。除特定行業(yè)的數(shù)據(jù)需要確定行業(yè)特殊監(jiān)管外，②如金融數(shù)據(jù)事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)整體安全，為避免系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，金融數(shù)據(jù)交易既受到網(wǎng)信部門(mén)的統(tǒng)籌監(jiān)管，又同時(shí)受到人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)等部門(mén)的宏觀審慎和微觀審慎監(jiān)管。其余的數(shù)據(jù)交易可由網(wǎng)信部門(mén)整體負(fù)責(zé)并運(yùn)用多元治理方式進(jìn)行協(xié)調(diào)監(jiān)管。

第二，充分發(fā)揮自律監(jiān)管專業(yè)性、及時(shí)性的比較優(yōu)勢(shì)，與行政監(jiān)管相互配合形成監(jiān)管合力，保持?jǐn)?shù)據(jù)交易監(jiān)管彈性。北京國(guó)際大數(shù)據(jù)交易所于成立之時(shí)發(fā)布了《北京數(shù)據(jù)交易服務(wù)指南》，北京國(guó)際數(shù)據(jù)交易聯(lián)盟也應(yīng)勢(shì)而建。大數(shù)據(jù)交易所作為數(shù)據(jù)價(jià)值兌現(xiàn)的主要場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)率先履行自我管理職責(zé)，對(duì)不合規(guī)的數(shù)據(jù)交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、提出警告或終止交易，限制雙方主體的交易準(zhǔn)入資格，督促數(shù)據(jù)供需雙方合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)交易。交易聯(lián)盟或行業(yè)自律組織等社會(huì)組織可以對(duì)數(shù)據(jù)交易開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)和定期檢查；對(duì)夾帶安全風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示或自律性處罰，并向監(jiān)管部門(mén)及時(shí)通報(bào)處理情況，形成他律和自律的良性互動(dòng)。

第三，數(shù)據(jù)交易的技術(shù)性、復(fù)雜性和前沿性要求，數(shù)據(jù)交易的監(jiān)管必須融入“技術(shù)密集型”的監(jiān)管科技，積極探索數(shù)據(jù)交易“監(jiān)管沙箱”等試驗(yàn)性監(jiān)管方式。以場(chǎng)內(nèi)交易為中心的數(shù)據(jù)交易模式，數(shù)據(jù)交易平臺(tái)系統(tǒng)可以直接對(duì)接交易場(chǎng)所監(jiān)管系統(tǒng)、交易場(chǎng)所登記結(jié)算系統(tǒng)，通過(guò)運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)，讓監(jiān)管者無(wú)需在監(jiān)管對(duì)象主動(dòng)報(bào)告的前提下即時(shí)、自動(dòng)地獲取準(zhǔn)確真實(shí)的交易流程信息，①楊東：《監(jiān)管科技：金融科技的監(jiān)管挑戰(zhàn)與維度建構(gòu)》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018年第5期，第87頁(yè)。以技術(shù)手段控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，②周仲飛、李敬偉：《金融科技背景下金融監(jiān)管范式的轉(zhuǎn)變》，載《法學(xué)研究》2019年第5期，第3～19頁(yè)。令監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠更快地調(diào)查違規(guī)交易行為或采取監(jiān)管措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)交易過(guò)程、資金結(jié)算的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和數(shù)字化監(jiān)管。此外，我國(guó)各地方政府正在研究搭建數(shù)據(jù)確權(quán)流通監(jiān)管沙箱、數(shù)據(jù)安全沙箱，平衡數(shù)據(jù)融合與信息安全保護(hù)的共時(shí)性沖突，從而塑造包容的新型綜合監(jiān)管框架。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)正處于“十四五規(guī)劃”的新階段，未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的走向必然圍繞數(shù)字經(jīng)濟(jì)展開(kāi)新一輪定奪。我國(guó)數(shù)據(jù)要素資源總量大、種類(lèi)多、范圍廣，雖然現(xiàn)階段數(shù)據(jù)利用率較低，但我國(guó)應(yīng)加快實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素化，為日后數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)形成比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造條件。然而，我國(guó)數(shù)據(jù)交易存在“數(shù)據(jù)孤島”效應(yīng)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)聚集、場(chǎng)內(nèi)交易法律保障缺位等多重困境，主要由數(shù)據(jù)交易治理理念偏差、交易規(guī)范體系滯后以及安全保障機(jī)制闕如三方面原因造成，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易面臨較大阻力。

數(shù)據(jù)交易的治理是一次從理念到制度再到具體措施的系統(tǒng)革新。直面我國(guó)數(shù)據(jù)交易中存在的挑戰(zhàn)和制約性因素，我國(guó)應(yīng)當(dāng)重塑“以釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值為原則，以數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防范為底線”的數(shù)據(jù)治理理念，以完備的交易規(guī)范體系和健全的安全保障機(jī)制為兩個(gè)基本面展開(kāi)。一方面，從構(gòu)建數(shù)據(jù)二元財(cái)產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)、完善數(shù)據(jù)權(quán)益交易規(guī)則、明確數(shù)據(jù)自主定價(jià)、鼓勵(lì)數(shù)據(jù)進(jìn)場(chǎng)交易等層面，健全可交易數(shù)據(jù)的法律規(guī)范體系。另一方面，綜合選用技術(shù)手段、制定數(shù)據(jù)處理標(biāo)準(zhǔn)，打造“數(shù)據(jù)可用不可見(jiàn)，用途可控可計(jì)量”的新型交易范式。同時(shí)，構(gòu)建綜合性的數(shù)據(jù)監(jiān)管體系，提升數(shù)據(jù)交易創(chuàng)新治理能力，加快數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)健康發(fā)展。