方奕， 荊曉霞

（中國鐵道科學研究院集團有限公司科學技術信息研究所，北京 100081）

0 引言

進入21 世紀，經濟全球化及全球信息化、知識化加速發(fā)展，技術、知識復雜程度不斷增加，知識性創(chuàng)新群體不斷壯大，任何企業(yè)都不可能在所有創(chuàng)新領域內親力親為，越來越多的企業(yè)逐漸打開企業(yè)創(chuàng)新邊界，國際科技合作的廣度和深度逐漸呈上升趨勢［1］。國外典型國家鐵路運輸企業(yè)在重視企業(yè)內部及國內科技創(chuàng)新資源的同時，也同樣依賴全球創(chuàng)新網(wǎng)絡捕獲最新的創(chuàng)新趨勢、獲取國際創(chuàng)新力量，其在國際科技合作方面的成功探索為我國強化國際科技合作、優(yōu)化技術創(chuàng)新體系和提高科技創(chuàng)新效率及效益提供了有益借鑒。

1 國際科技合作對象

國外典型國家鐵路運輸企業(yè)意識到利用外部知識和全球創(chuàng)新網(wǎng)絡的重要性，其科技合作伙伴逐步從單一伙伴拓展到國際供貨商、客戶、同行企業(yè)、高校、科研機構等多元化合作伙伴；科技合作地域范圍逐漸從本國拓展到全球。

1.1 國際供貨商

鐵路運輸企業(yè)與供貨商建立緊密的科技合作關系能獲得互補資源、降低交易成本，進而提高產品創(chuàng)新速度和創(chuàng)新效率。在歐洲，讓運輸企業(yè)參與機車車輛產品設計和研發(fā)過程，已經成為標準做法，可使運輸企業(yè)與其供貨商獲取互補性知識、構建最優(yōu)的性價比組合、減少裝備產品投產后的修改和調試、縮短新產品研發(fā)周期。德國鐵路股份公司（DB AG，簡稱德鐵）與其主要供貨商（如加拿大龐巴迪公司、法國阿爾斯通公司等）均建立了良好的合作關系，并作為用戶廣泛參與機車車輛產品設計、試驗、修正等各個環(huán)節(jié)。

1.2 同行企業(yè)

不同國家的鐵路運輸企業(yè)面臨大致相同的技術難題，與同行企業(yè)建立密切的科技合作和對話機制，不僅能迅速了解同行企業(yè)的商業(yè)理念和資源能力，還能通過建立共同的合作目標，互相借鑒經驗和教訓，共同分享科技創(chuàng)新成果，快速實現(xiàn)知識轉移應用以及雙贏的格局。德鐵與JR 東日本旅客鐵路公司（JR East，簡稱JR 東日本）、法國國營鐵路公司（簡稱法鐵）、瑞士聯(lián)邦鐵路公司等建立了長期合作交流機制，便于相互交流產品研發(fā)應用的經驗，共同促進鐵路技術進步。

1.3 全球知識伙伴

知識伙伴指能提供知識密集型技術、服務或解決方案的高校、科研機構、智庫、創(chuàng)新中介機構等合作伙伴。企業(yè)與高?；蚩蒲袡C構之間的合作能夠降低研發(fā)成本、分散成本、并有利于與高校、科研機構形成資源和能力互補［2］。國外眾多鐵路運輸企業(yè)通過不同的合作方式與全球高校、科研機構、智庫等建立了長期的合作伙伴關系。如法鐵與英國南安普頓大學噪聲振動研究所以及日本鐵道綜研所建立了長期的合作關系，在噪聲振動、乘車舒適度等領域開展合作。

1.4 初創(chuàng)企業(yè)

在互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經濟時代，新技術日新月異?；ヂ?lián)網(wǎng)公司、初創(chuàng)企業(yè)擁有活躍的思維和強大的創(chuàng)造力，具有將新技術迅速轉化為應用的優(yōu)勢。作為傳統(tǒng)交通運輸運營者的鐵路運輸企業(yè)在數(shù)字化等新技術的應用轉化方面，與互聯(lián)網(wǎng)公司、初創(chuàng)企業(yè)相比，尚存在一定欠缺。在此背景下，部分國家鐵路運輸企業(yè)建立了初創(chuàng)企業(yè)孵化制度，這不僅能迅速拓寬企業(yè)的科技創(chuàng)新來源，還能縮短新產品上市時間、提高創(chuàng)新成功幾率、降低創(chuàng)新風險和不確定性。如德鐵采取開放式創(chuàng)新模式，進行靈活的創(chuàng)新投資，同時執(zhí)行數(shù)據(jù)公開戰(zhàn)略，向公眾公開所有關于列車運營的實時數(shù)據(jù)，包括實時的運行圖、圖定計劃和預測時刻，歡迎社會各界、各大公司為德鐵提供更好的解決方案。德鐵設立了數(shù)字化風險投資公司從事全球的風險技術投資活動，并設置了初創(chuàng)企業(yè)孵化項目Minbox，為初創(chuàng)企業(yè)提供鐵路創(chuàng)新需求指導、辦公地點以及初創(chuàng)資金，尋求能為鐵路所用的創(chuàng)新解決方案［3］。

2 國際科技合作方式

國際科技合作主要包括緊密型和松散型2 種方式。緊密型科技合作是指企業(yè)通過正式化、實體化的項目合作協(xié)議共同組建合資公司、研發(fā)平臺等進行的合作；松散型科技合作主要指通過派遣技術、管理人員參加技術交流論壇、國際展覽會等方式進行技術交流和合作，由此實現(xiàn)人員及知識的互動和流動［1］。盡管緊密型合作更正式、更利于實現(xiàn)有商業(yè)價值的知識交換，但協(xié)調管理難度和風險均較大，國外鐵路運輸企業(yè)大多采取以緊密型科技合作為主體、松散型合作為補充的國際科技合作模式。

2.1 多種緊密型科技合作

為提高合作成果轉化應用的成功率，企業(yè)一般選擇與外部主體建立緊密型科技合作。緊密型科技合作有2種方式：一是合同協(xié)議，即通過簽訂技術許可、合作研究、科技合作框架協(xié)議等方式與外部主體進行合作；二是實體組織，指通過在目標國成立合資或者獨資實體組織（如研發(fā)中心、合資公司、分支機構等）的方式尋求與當?shù)匮邪l(fā)資源共同從事創(chuàng)新活動的機會。

對于知識互補程度高的領域，企業(yè)通常采用簽署委托研發(fā)、合作研發(fā)協(xié)議的方式開展科技合作。國外典型國家鐵路運輸企業(yè)采用全球招標的方式，委托全球機車車輛制造商提供先進的技術裝備和解決方案，并作為用戶提出設備參數(shù)需求、參與設備設計過程，并負責新設備的試驗和驗證。如近期德鐵與日本東芝公司（簡稱東芝）簽訂委托開發(fā)和制造協(xié)議，東芝根據(jù)德鐵要求設計新型混合動力調車機，德鐵對該新型機車進行測試，并與東芝共同優(yōu)化了參數(shù)設定，最終東芝獲得了50 臺機車的訂單。奧地利聯(lián)邦鐵路公司和西門子股份公司（簡稱西門子）簽訂項目合作協(xié)議，共同開發(fā)蓄電池驅動列車，項目中西門子將所研發(fā)的蓄電池驅動裝置安裝在奧地利聯(lián)邦鐵路公司的Desiro型機車上，雙方從2019 年下半年起共同開展載客試驗，并根據(jù)試驗結果對驅動設備進行優(yōu)化。

對于需要在海外實現(xiàn)長期、穩(wěn)定本地化經營的領域，國外鐵路運輸企業(yè)通常采取在潛在合作對象國建立本地化研發(fā)機構或者分公司的方式，以期進一步深化與當?shù)貏?chuàng)新研發(fā)資源的合作。如德鐵為拓展國際業(yè)務，在中國、印度、土耳其等國均建立了子公司，子公司與當?shù)卣畽C構、產業(yè)鏈相關的企業(yè)和科研機構頻繁接觸、締結戰(zhàn)略合作協(xié)議，從而達到推廣德國鐵路技術、拓展科技合作市場、開展長期合作的目標。JR 東日本在海外設立了紐約（1964 年）、倫敦（2014年）、巴黎（1965 年）、新加坡事務所（2013 年）4 家事務所，主要從事信息收集、調查以及開拓市場的業(yè)務，以便及時捕獲科技合作機會和在當?shù)亟㈤L期穩(wěn)定的合作關系。

2.2 廣泛的松散型科技合作

國外鐵路運輸企業(yè)致力于建立廣泛的松散型合作關系，采取發(fā)起和參與各種技術交流論壇、國際展覽會、國際組織等方式宣傳和獲取當前的鐵路研發(fā)熱點和趨勢；采取與鐵路同行企業(yè)頻繁開展人才交流、聯(lián)合培養(yǎng)、經驗交流等合作方式充分了解國際鐵路同行企業(yè)的科技動態(tài)，互相借鑒學習［4］。JR 東日本積極參加各種國際展覽會、研討會，加入國際鐵路聯(lián)盟、公共交通國際聯(lián)會、歐洲鐵路行業(yè)聯(lián)盟、北美鐵路協(xié)會、美國公共運輸協(xié)會等鐵路國際組織，并通過以上國際組織開展的國際會議，積極獲取信息、向世界展示日本鐵路技術。此外，JR 東日本還與多國鐵路運輸企業(yè)建立了人才交流、邀請參觀、聯(lián)合培養(yǎng)等合作機制，與印度尼西亞、泰國、印度等國鐵路運輸企業(yè)定期互派員工，共同培養(yǎng)人才。

2.3 多方協(xié)同創(chuàng)新平臺

對于復雜程度較高的研究任務，國外典型國家鐵路運輸企業(yè)還通過發(fā)起或參與國際多方協(xié)同創(chuàng)新平臺的方式推動國際科技合作［5］。鐵路是一個龐大的技術和專業(yè)體系，很多技術問題都具有專業(yè)協(xié)同、系統(tǒng)聯(lián)動的特點，創(chuàng)新項目的開展往往涉及多個領域的協(xié)同創(chuàng)新。參與或者建立多方協(xié)同創(chuàng)新平臺能夠達成優(yōu)化資源配置、減少技術創(chuàng)新風險、縮短產品研發(fā)周期的目標。國外典型國家鐵路運輸企業(yè)普遍積極參與、甚至牽頭建立多方協(xié)同創(chuàng)新平臺或聯(lián)盟，實現(xiàn)有序高效的協(xié)同創(chuàng)新［6］。

德鐵、法鐵均積極參與歐盟建立的Shift2Rail 創(chuàng)新平臺、德法兩國政府發(fā)起建立的Deufrako科技合作平臺等多個國際協(xié)同創(chuàng)新平臺。德鐵于2015 年以原始創(chuàng)立者的身份加入了歐盟主導建立的Shift2Rail 公私合作科技創(chuàng)新項目，以此在確定研究方向、科研立項等方面獲取了較大的控制和影響力。Deufrako是法、德兩國政府于1978 年建立的陸路運輸科技合作平臺，德鐵、法鐵、德法兩國鐵路工業(yè)企業(yè)、高校、科研機構均參與其中，起初兩國致力于高速鐵路、列車控制系統(tǒng)等方面的研究，從1998 年起研究領域擴展至物流、城市軌道運輸、安全等領域。

3 國際科技合作典型案例

3.1 德鐵和JR東日本長期合作

3.1.1 合作背景

20 世紀90 年代初期，德鐵面臨鐵路改革、高速鐵路發(fā)展兩大課題，為向JR 東日本學習經驗、共同促進鐵路發(fā)展，1992年11月，德鐵與JR東日本簽訂了合作協(xié)議，由此建立了長期交流合作的工作機制。20 世紀90 年代雙方在機車車輛（空氣動力學、轉向架研發(fā)、輪對研發(fā)）、通信信號、風險評估、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等領域開展了廣泛深入的合作。近年來，雙方將合作領域拓展到車站運營、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字化等領域。

3.1.2 合作方式

兩家公司采取了多種合作方式：

（1）每年至少組織1 次高層專家互訪。2017 年JR東日本派遣了董事長MASAKI Ogata 帶領的百人專家團隊，與德鐵在機車車輛、基礎設施、通信信號、安全、數(shù)字化、車站開發(fā)、營銷7個領域開展經驗交流。

（2）參與合作企業(yè)日常工作。德鐵與JR 東日本定期互派員工長期參與對方公司的日常工作，充分了解同行企業(yè)的做法和特色。

（3）成立科研小組進行聯(lián)合攻關。對于共同的技術難題，成立聯(lián)合項目組共同進行技術研發(fā)。例如，兩家公司在1995 年合作進行下一代高速動車組轉向架的聯(lián)合研發(fā)項目。德鐵和JR 東日本的專家共同制定了轉向架設計規(guī)范，確定了轉向架的質量、尺寸和最大軸重等重要參數(shù)，然后分別開發(fā)和制造適用于德國ICE2 和日本E2 的轉向架，最后再對雙方生產的轉向架性能進行測試、評估對比，從而為兩國選用開發(fā)高性能轉向架奠定技術基礎。2017 年至今，德鐵和JR 東日本對光纖傳感設備共同進行試點和測試。［7］

3.1.3 合作成效

該合作為兩家公司都帶來了益處。

（1）與同領域專家的交流、全程參與同行企業(yè)的日常工作為兩國鐵路科研人員了解相關領域內國際前沿水平、技術發(fā)展趨勢提供了平臺和機會，同時開闊了科研人員的視野和拓展了思路。

（2）合作促進了兩國鐵路技術的發(fā)展，推動了新技術在鐵路領域應用。20 世紀90 年代兩國就高速鐵路技術研發(fā)開展了一系列的聯(lián)合攻關項目，兩國對雙方的高鐵技術路線、設計理念、性能測試、評估程序的異同進行了充分對比研究，為兩國后續(xù)技術升級和發(fā)展奠定了堅實基礎。近年來，兩國就智能維修和分析、封閉和開放通信網(wǎng)絡的安全性等課題開展了深入合作，對新技術的試點應用情況、測試數(shù)據(jù)充分共享和交流，加快了新技術的推廣應用過程。

3.2 德鐵Minbox孵化平臺

3.2.1 合作背景

2015 年11 月隨著德鐵Minbox 孵化平臺的建立，德鐵首次向初創(chuàng)企業(yè)打開了大門。邁出這一步，主要是由于德鐵意識到，將近200年的傳統(tǒng)鐵路行業(yè)面臨著巨大挑戰(zhàn)，消費者對于數(shù)字化、銜接完善且運轉良好的出行期待越來越高，鐵路行業(yè)借助數(shù)字化轉型提高運行效率、可靠性和競爭力的需求也越來越大。初創(chuàng)企業(yè)對新技術的敏感度、迅速反應的能力將進一步促進德鐵的數(shù)字化轉型。

3.2.2 合作方式

德鐵Minbox 孵化平臺的辦公地點設在柏林市郊鐵路車站，設有36 個工作區(qū)域和會議區(qū)域。通常的工作流程如下：

（1） 德鐵針對不同的研發(fā)需求邀請有創(chuàng)新能力的初創(chuàng)企業(yè)參與創(chuàng)新申請。申請企業(yè)通常有5 min 時間將各自的研發(fā)創(chuàng)意和計劃快速展示給德鐵的評審團，展示結束后還會有5 min的問答時間。

（2） 初創(chuàng)企業(yè)申請成功后可以在德鐵Minbox 孵化平臺辦公空間中獲得1個工作區(qū)域，并且與德鐵專業(yè)部門建立直接聯(lián)系，充分了解專業(yè)部門的技術研發(fā)需求和鐵路應用環(huán)境。

（3） 初創(chuàng)企業(yè)將在第1 個季度獲得2.5 萬歐元的資助，若3個月后項目取得積極進展，德鐵將繼續(xù)支持項目研發(fā)；若項目沒有進展，德鐵不再支持該項目研發(fā)。為期3個月的考核時間限制將德鐵資助計劃的經濟風險限定在一定范圍內［7］。

3.2.3 合作成效

自德鐵Minbox 孵化平臺開設以來，超過來自30 個國家的1 000個初創(chuàng)企業(yè)參與了創(chuàng)新申請，已有60家初創(chuàng)企業(yè)進入了最初的資助計劃，其中約一半的創(chuàng)新項目通過了為期3個月的考核，已經與業(yè)務部門攜手進入后續(xù)長期合作階段，其中有不少項目已經實際運用。

4 對我國鐵路的啟示

4.1 拓展國際科技合作主體

企業(yè)開展國際科技合作有助于獲取互補性的技術資源、實現(xiàn)技能分享、加速產品創(chuàng)新及過程創(chuàng)新、拓寬市場渠道、分擔研發(fā)成本、降低創(chuàng)新風險。國外典型國家鐵路運輸企業(yè)積極參與全球的科技合作，充分利用全球創(chuàng)新資源，通過緊密型或松散型的科技合作與國際供貨商、同行企業(yè)、高校、科研機構等建立了廣泛的合作關系，逐漸形成了開放式創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)。近年，鑒于初創(chuàng)企業(yè)群體顯示出極其強大的創(chuàng)新能力，國外鐵路運輸企業(yè)如德鐵、法鐵還制定初創(chuàng)企業(yè)孵化制度，有效利用社會各界的創(chuàng)意為鐵路行業(yè)提供創(chuàng)新的優(yōu)化思路和解決方案。

我國鐵路行業(yè)實現(xiàn)政企分開以來，中國國家鐵路集團有限公司統(tǒng)籌發(fā)揮集團本部和所屬運輸企業(yè)2級技術創(chuàng)新主體作用，深化與國家有關部門、單位的戰(zhàn)略合作，廣泛聯(lián)合行業(yè)內外企業(yè)、科研機構及高校，大力推動開放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新，取得了積極成效，但存在國內機構居多、境外機構鮮見的局限性。隨著我國鐵路逐步走向世界舞臺中心，以及全球化背景下科技創(chuàng)新資源跨國流動日益活躍，未來我國鐵路運輸企業(yè)還需要不斷擴大視野，聚集更多有特色、有專長、有影響的境外鐵路運輸企業(yè)、科研機構、高校、高水平智囊咨詢機構等，充分調動國內外資源為我所用。此外，借鑒德國、法國鐵路的經驗，我國鐵路運輸企業(yè)也可探索建立與初創(chuàng)企業(yè)開展合作的框架，篩選和邀請有創(chuàng)新能力的小企業(yè)與鐵路行業(yè)的專家開展合作，并在一定程度內對這些小企業(yè)提供資金資助，借助“外界”的創(chuàng)意為優(yōu)化鐵路行業(yè)提供新穎而有益的解決方案，最終達到共贏的局面［8］。

4.2 采取差異化科技合作策略

國際科技合作的方式和策略受多種因素影響，總體而言，對于不同層次的合作對象應需采取不同的合作策略。德鐵、JR 東日本、法鐵等典型國家鐵路運輸企業(yè)既重視與科技水平高或相當?shù)膰壹訌娍萍己献?，也注重與科技水平低但市場潛力大的新興國家維持良好的合作。對于科技水平高的國家，國外鐵路運輸企業(yè)一般采取學習、吸收和利用其前沿技術工藝和先進經驗的策略，與其鐵路運輸同行企業(yè)、供貨商企業(yè)等開展多種形式的交流和合作，旨在彌補自身在特定領域的不足，強化技術和產品引進、孵化與創(chuàng)新，為實現(xiàn)更深層次的二次開發(fā)提供技術支撐。對于新興國家和欠發(fā)達地區(qū)或國家，國外鐵路運輸企業(yè)則充分發(fā)揮技術優(yōu)勢地位，采取積極主動攻勢，通過建立合資或者獨資企業(yè)，逐步樹立起科技強國的良好形象，占據(jù)這些國家鐵路行業(yè)的產、供、銷以及技術引進、開發(fā)的關鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)技術或產品輸出。

我國鐵路也應以“引進來”和“走出去”相結合的方式，既要聚集法國、日本、德國、西班牙、韓國、俄羅斯、英國等國家優(yōu)勢鐵路運輸企業(yè)、科研機構的力量，在當前亟需突破的技術、前瞻性研究、基礎理論等領域開展科技合作；也要進一步加強與“走出去”目標國的緊密聯(lián)系，緊密圍繞目標國需求持續(xù)開展科技合作，為因地制宜制定“走出去”項目工程、技術裝備、運營維護方案提供技術支撐。

4.3 探索建立多方協(xié)同創(chuàng)新平臺

當今世界，科技研發(fā)已日益成為一種龐大的社會工程，研究和創(chuàng)新活動越來越國際化，多方協(xié)同創(chuàng)新平臺越來越受到各國青睞。國外典型國家運輸企業(yè)均積極發(fā)起或者參與大型的多方協(xié)同創(chuàng)新平臺或科技合作戰(zhàn)略聯(lián)盟，與多家企業(yè)或機構共擔創(chuàng)新資金，共享科學技術知識、試驗能力和研究成果，以減少技術創(chuàng)新的風險、縮短研發(fā)周期。德鐵圍繞公司的核心業(yè)務，為解決緊迫的技術問題以及前瞻性的科技課題，與國外供貨商、同行企業(yè)、高校、科研機構等先后發(fā)起了以環(huán)保技術研發(fā)為首要任務的Eco Rail Innovation 創(chuàng)新平臺和以探索全球運輸物流市場數(shù)字化轉型為首要任務的BEYOND 1435開放式創(chuàng)新平臺，發(fā)揮全產業(yè)鏈上下游及高校、科研機構的力量協(xié)同合作，加速推動技術創(chuàng)新。

目前我國鐵路運輸企業(yè)跨國科技合作主要采取人才交流等松散型合作方式，還應在鞏固這種合作方式的基礎上，強化緊密型合作方式，尤其應以建立互惠互利合作機制為基本原則，嘗試牽頭發(fā)起或積極參與國際多方協(xié)同創(chuàng)新平臺、國際重大鐵路科研項目。在鐵路機車車輛、通信信號、列車控制、數(shù)字化、綠色鐵路等研究領域，應與國際知名鐵路運輸企業(yè)、跨國公司建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，共同開展合作研究。此外，還應主導發(fā)起或積極加入國際重大鐵路科研項目，組織并參與重大國際及區(qū)域性科技合作活動，加強多邊國際合作［5］。

4.4 自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新相輔相成

國際科技合作不應以交流、合作、共享為最終目的，而應堅持在交流中進步、在合作中創(chuàng)新的思想，最終達到不斷強化自我創(chuàng)新能力、增強企業(yè)競爭力的目標［9］。國外典型鐵路運輸企業(yè)參與國際科技合作目的在于通過利用世界科技創(chuàng)新資源提高自身鐵路技術應用能力，為客戶提供更好的運輸服務。只有自身擁有強大的專業(yè)知識和創(chuàng)新能力，才能在國際合作中具備快速甄別合作對象、技術領域及評估新技術應用前景的能力，提高科技合作的成功率。與裝備制造企業(yè)不同，德鐵較少直接從事裝備或者新技術的開發(fā)，主要依賴供貨商的研發(fā)成果和產品，但公司十分注重維持作為“鐵路技術專家”的核心能力，由此才能在技術市場上精準識別可用于鐵路領域、具有推廣前景的新技術，提高科技合作的成功率。此外，對于特別的技術領域如機車車輛及主要部件養(yǎng)護維修，德鐵也致力于形成自身獨有的專業(yè)知識和技能體系，在日常經營和機車車輛運用方面不受制于供貨商。我國鐵路運輸企業(yè)也應同等關注和平衡企業(yè)的外部和內部創(chuàng)新，把握核心領域的核心技術，將合作交流中產生的創(chuàng)新因素以及自身長期積累發(fā)展的自主優(yōu)勢有機結合，由此才能保持長久的競爭力。

5 結束語

在經濟、科技全球化日益深化、技術更迭日新月異的新形勢下，通過國際科技合作提高企業(yè)競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢已經成為國外典型國家鐵路運輸企業(yè)的普遍做法。為推動鐵路高質量發(fā)展，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力、國際競爭力和影響力，我國鐵路運輸企業(yè)必須以全球視野謀劃創(chuàng)新未來、積極融入和主動布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡、探索科技合作新模式、大力開展務實有效的國際科技合作，在合作中提升自主創(chuàng)新能力。