● 金 石 高嘉澍/文

*甘肅省人民檢察院檢委會委員、法律政策研究室主任，法學博士［730040］

** 甘肅省人民檢察院第六檢察部四級高級檢察官［730040］

“同等情況相同對待”是古老的法律格言，也是現(xiàn)代法治的基本原則，司法公正也是社會主義法治建設的永恒主題。黨的二十大報告指出：“加快建設公正高效權(quán)威的社會主義司法制度，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”。［1］習近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設社會主義現(xiàn)代化國家而團結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》（受權(quán)發(fā)布），新華網(wǎng)http://www.news.cn/politics/cpc20/2022-10/25/c_1129079429.htm，最后訪問日期：2022 年10 月26 日。隨著依法治國的全面推進和公民權(quán)利意識的提升，人民群眾對民事訴訟領域“同案異判”現(xiàn)象越來越關(guān)注，民法典頒布前，由于大量民事基本法律與司法解釋在制定時缺乏對民事權(quán)利的體系化建構(gòu)，在具體法律實施過程中未能同步解決社會現(xiàn)實發(fā)展帶來的新問題，未能對社會民事交往活動提供全面、精準、高效的規(guī)則指引，加之司法過程中對法律條文理解不一致、法官自由裁量權(quán)缺乏規(guī)范等原因，導致出現(xiàn)同案不同判現(xiàn)象，對審判權(quán)威產(chǎn)生一定侵蝕，司法行為在一定程度上的不確定性影響到了人民群眾對司法過程的獲得感和參與感。民事檢察監(jiān)督也囿于立法、傳統(tǒng)和司法實踐等因素，主要集中在個案監(jiān)督，未能真正實現(xiàn)在規(guī)則和權(quán)利體系下將裁判整體質(zhì)效納入監(jiān)督視野。

進入民法典時代，民法典所蘊含的豐富價值內(nèi)涵和體系化元素，不僅為司法辦案提供了全面、系統(tǒng)、權(quán)威的裁判規(guī)則，其編纂體例和構(gòu)建的權(quán)利體系也為民事檢察類案監(jiān)督提供了重要指引。為了契合民法典時代人民群眾對民事檢察工作的新的司法需求，2021年2 月8 日，最高檢印發(fā)《“十四五”時期檢察工作發(fā)展規(guī)劃》，提出“探索建立類案監(jiān)督機制，完善類案不同判發(fā)現(xiàn)、糾正和處理機制”。同年8 月，最高檢又發(fā)布實施《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》（以下簡稱《監(jiān)督規(guī)則》），其中第117 條明確了民事檢察類案監(jiān)督案件辦理機制。［2］《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第117 條：“人民檢察院發(fā)現(xiàn)人民法院在多起同一類型民事案件中有下列情形之一的，可以提出檢察建議：（一）同類問題適用法律不一致的；（二）適用法律存在同類錯誤的；（三）其他同類違法行為。人民檢察院發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位的工作制度、管理方法、工作程序違法或者不當，需要改正、改進的，可以提出檢察建議?！?/p>

一、民法典為民事檢察類案監(jiān)督提供規(guī)范和價值指引

民法典是民事領域基礎性、綜合性的實體性法律，其通過系統(tǒng)、全面地確立民事主體、民事權(quán)利、民事法律行為等，有針對性地調(diào)整各類民事關(guān)系，是社會治理體系的重要一環(huán)。開展民事檢察類案監(jiān)督則有利于把民法典的制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為司法治理效能，檢察機關(guān)重點發(fā)現(xiàn)審判機關(guān)適用民法典過程中存在的共性問題，如有些問題可能折射出民法典實施過程中所存在的審判機關(guān)法律適用與社會大眾認知、風俗習慣之間所存在的理念沖突、感受不一的問題，類案監(jiān)督則旨在認真貫徹以人民為中心的發(fā)展思想，重在糾正民法典實施過程中所存在的“同案異判”或“異案同判”現(xiàn)象，在更高層面調(diào)和法律實施過程中同社會現(xiàn)實之間的矛盾，同審判機關(guān)共同實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范法律適用標準的目的，不斷增強司法的民主性，讓人民群眾對整體的司法過程可感受、可預期，也為補充法律漏洞、修正立法偏差提供依據(jù)。

民事檢察類案監(jiān)督其目的是為了實現(xiàn)同案同判，所謂同案同判，并非指“同樣的案件同樣處理”，而是指“同類的案件同等處理”，重在強調(diào)案件在一定范圍內(nèi)的普遍性特征，“同等處理”則是指同類案件的處理結(jié)果允許有一定的偏差，但是這種偏差不會與法條的規(guī)范適用以及立法本義及精神相違背。民法典頒布實施后，不僅為民事檢察類案監(jiān)督提供了體系化的規(guī)則指引，所蘊含的精神也為民事檢察類案監(jiān)督提供了價值指引。

眾所周知，民法典作為實體法是按照不同的民事法律關(guān)系劃分成編的，編以下分為章、節(jié)，民事訴訟法作為程序法則是將進入訴訟后的不同民事法律關(guān)系劃分為不同的民事案由。民事個案即指民法典不同“編”中“章”“節(jié)”下的具體民事法律關(guān)系進入訴訟后的不同案由案件。民事類案相對于民事個案而言，以民法典編纂體例為基礎，依據(jù)涵蓋民法典“編”“章”“節(jié)”法律關(guān)系的不同，可以區(qū)分為包含法律關(guān)系內(nèi)容大、中、小的民事訴訟類案，具體是指那些進入民事訴訟程序并在事實認定和法律適用上具有高度相似性或高度相關(guān)性案由案件的集合體。由此引申開來，民事檢察類案監(jiān)督即是指檢察機關(guān)就民法典及民事訴訟法的規(guī)則和價值在個案裁判過程中存在的標準不一致現(xiàn)象，提煉成類案適用標準進而向法院提出監(jiān)督意見，促使其統(tǒng)一裁判標準的一種監(jiān)督模式。由此可見，民事檢察類案監(jiān)督的本質(zhì)是對法官濫用自由裁量權(quán)的規(guī)制，目的是實現(xiàn)審判機關(guān)適用民事法律規(guī)范和價值時同案同判。民法典在為民事類案監(jiān)督提供規(guī)范指引之外的同時，民法典所蘊含的人民至上、以人民為中心的發(fā)展思想、社會主義核心價值觀以及平等保護等價值理念也為類案監(jiān)督提供重要的價值指引。類案監(jiān)督立足于民法典的普遍性和無差別適用，始終堅持以保護人民群眾合法權(quán)益為出發(fā)點和落腳點，積極回應人民的司法需求，不僅將民法典價值理念主動融入了民事檢察監(jiān)督全過程，也為監(jiān)督審判機關(guān)精準適用民法典提供了所應遵循的基本原則。

與個案監(jiān)督相比，民事檢察類案監(jiān)督可以起到監(jiān)督一類，糾正一片的良好效果。相較而言，民事檢察類案監(jiān)督具有以下特點：一是民事檢察類案監(jiān)督涉及面廣，有利于在更高層面上維持民法典實施與司法政策、傳統(tǒng)習慣之間的平衡，有利于消弭民法典統(tǒng)一適用和社會生活快速發(fā)展之間的矛盾，有利于維護審判權(quán)威與特殊群體利益保護；二是民事檢察類案監(jiān)督是對普遍性、傾向性問題的監(jiān)督，監(jiān)督視角關(guān)注民法典和民事訴訟法的統(tǒng)一規(guī)范運行，立足于檢察權(quán)對審判權(quán)的監(jiān)督制約；三是監(jiān)督方式上存在差異，類案監(jiān)督主要是采取檢察建議的監(jiān)督方式，而個案監(jiān)督主要是通過抗訴或者再審檢察建議，力圖啟動審監(jiān)程序進行監(jiān)督；四是個案監(jiān)督主要是對生效的民事裁判進行監(jiān)督，是一種事后監(jiān)督，類案監(jiān)督雖然也是事后監(jiān)督，但更多的作用在于防范于未然，防止今后的審判活動出現(xiàn)同案不同判現(xiàn)象；五是個案監(jiān)督的案件大多數(shù)是來源于申訴人的申訴，多是一種被動監(jiān)督，類案監(jiān)督則是運用調(diào)查研究的方法，對某一類案件主動監(jiān)督，其來源可能是當事人的申訴，但發(fā)現(xiàn)的問題乃至最后監(jiān)督?jīng)Q定卻是檢察機關(guān)依職權(quán)主動作出。

二、民法典時代民事檢察類案監(jiān)督存在的問題

民法典為民事檢察類案監(jiān)督提供了重要的規(guī)范和價值指引，但如何最大程度地提升類案監(jiān)督質(zhì)效，將監(jiān)督質(zhì)效轉(zhuǎn)化為提升現(xiàn)代化社會治理能力的效能，關(guān)鍵則在于厘清類案監(jiān)督實踐中存在的問題，破解存在的機制性難題。

（一）缺乏案源發(fā)現(xiàn)機制

傳統(tǒng)的個案監(jiān)督方式基于“申訴—受理—立案—審查—抗訴”模式，受制于法院再審在先的受理案件模式，檢察機關(guān)個案監(jiān)督普遍成案率較低，辦案規(guī)模較之法院明顯偏小，案源短板效應明顯。而類案監(jiān)督是在個案監(jiān)督規(guī)模上的提質(zhì)升級，基礎案源規(guī)模過小，無法準確、全面地反映出問題的整體情況，使得類案監(jiān)督成了無本之木，“取證樣本”能否客觀反映普遍性問題存疑，既不利于提出統(tǒng)一裁判標準的監(jiān)督意見，也不利于達到“舉一反三”的監(jiān)督效果。

（二）缺乏辦案工作機制

根據(jù)《監(jiān)督規(guī)則》第117 條的規(guī)定，類案監(jiān)督的對象可以分為兩大類，即法律適用不一致和制度管理層面的問題。由此可見，類案監(jiān)督是對長久以來個案監(jiān)督的升級，不僅要高效檢索裁判案例，運用正確的法律分析方法對共性問題進行總結(jié)提煉，而且要深入了解社會治理的復雜性與專業(yè)性，歸納總結(jié)出社會治理問題映射在司法過程中所存在的制度機制問題，消弭社會快速發(fā)展與司法審判活動存在的“脫節(jié)”問題。但是當前檢察機關(guān)囿于人員、視野的不足，很難將自己長久以來形成的個案監(jiān)督模式進行范式升級，特別是如何在更高層面以更廣的監(jiān)督視野實現(xiàn)促進社會治理能力現(xiàn)代化，明顯缺乏優(yōu)質(zhì)的監(jiān)督資源和政策指引。

（三）缺乏反饋機制

當前，對于類案監(jiān)督檢察建議反饋機制并無法律明確規(guī)定，審判機關(guān)和其他機關(guān)對于類案監(jiān)督檢察建議如何回應和糾正缺乏規(guī)范指引，這也是提升類案監(jiān)督質(zhì)效的關(guān)鍵所在。建議參照最高人民法院《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導意見（試行）》第10條的規(guī)定，在相關(guān)立法中明確，審判機關(guān)和相關(guān)單位應當在回函中明確釋明是否采納檢察機關(guān)的類案監(jiān)督意見并說明理由。針對法律適用問題的，應當在回函中提出整改措施，明確釋明應當適用的相關(guān)法律規(guī)范；針對社會治理的，應當提出改進工作的具體措施。

三、民法典規(guī)則體系下民事檢察類案監(jiān)督的實現(xiàn)路徑

（一）類案問題的發(fā)現(xiàn)

類案問題的發(fā)現(xiàn)是類案監(jiān)督的核心，類案問題的發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵取決于對何謂類案的實質(zhì)性判斷。2018 年12月，最高檢就民事公告送達程序存在的不規(guī)范問題向最高法發(fā)出首份類案監(jiān)督檢察建議（2 號檢察建議），2020 年7 月，最高檢又向最高法發(fā)出懲治虛假訴訟的類案監(jiān)督檢察建議（5 號檢察建議），上述兩份類案監(jiān)督檢察建議對類案問題的提煉都采用了“兩要素”模式（“基本事實+爭議（焦點）問題”），即只要案件基本事實相似，爭議（焦點）問題相似，便認定為類案。這里的基本事實并非局限于法律事實，可以是法院審判機制中存在的事實，也可以是社會治理層面的事實，只要該事實屬于民事訴訟活動中的事實，屬于民事檢察監(jiān)督職能的事項即可。爭議（焦點）問題則是指通過對基本事實的分析提煉，總結(jié)出在民法典規(guī)則體系下和審判機制中普遍存在的規(guī)范適用不統(tǒng)一問題，如裁判要旨、法條沖突時的適用、司法解釋沖突等。一般來講，類案問題具體表現(xiàn)在以下幾個層面：一是法律適用層面，主要針對民法典規(guī)則適用標準不一等問題，以統(tǒng)一裁判要點為監(jiān)督視角，有效促進民法典統(tǒng)一適用。如甘肅省白銀市人民檢察院發(fā)現(xiàn)同級法院在審理12 起典當合同糾紛案件中存在合同效力認定不一致等問題，提出了統(tǒng)一認定典當合同效力標準的類案監(jiān)督檢察建議。二是社會治理層面，如社會治理層面存在的問題映射在審判領域?qū)е聦徟匈|(zhì)效不高，為了防止社會治理層面問題延伸至審判領域，可以向法院制發(fā)改進工作、提升審判質(zhì)效的檢察建議。如2021 年1 月黑龍江省齊齊哈爾市兩級檢察機關(guān)針對兩級法院涉農(nóng)村“三資”糾紛存在大量虛假訴訟，從強化證據(jù)實質(zhì)性審查、建立訴訟失信人檔案等方面發(fā)出改進審判工作機制的檢察建議。三是審判管理層面，對于人民法院在審判管理層面存在的問題，檢察機關(guān)通過集中調(diào)研和認真梳理，發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題，制發(fā)檢察建議，推動法院改進審判管理工作。如2021 年浙江省紹興市柯橋區(qū)人民檢察院依托“民事裁判智慧監(jiān)督系統(tǒng)”，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)分析法院裁判文書，針對存在的公民代理資格審查不嚴、人民陪審員任期過期、違反回避法律規(guī)定等問題制發(fā)類案監(jiān)督檢察建議。

（二）類案問題的研判

要始終堅持監(jiān)督法定性與監(jiān)督必要性相統(tǒng)一標準，研判提煉類案問題。一是問題的普遍性，相比于個案監(jiān)督，類案監(jiān)督需要針對普遍性問題開展監(jiān)督，可以充分運用大數(shù)據(jù)智能化技術(shù)檢索同類案件［3］浙江省紹興市人民檢察院研發(fā)的“民事裁判文書智慧監(jiān)督系統(tǒng)”是有益的探索，借助大數(shù)據(jù)技術(shù)有利于發(fā)現(xiàn)某類案件的異?，F(xiàn)象，這顯然非人工審查所能及。，以裁判要點和基本事實為重要節(jié)點，總結(jié)分析共性問題，提出更為精準的法律適用標準或者是有效解決相關(guān)問題的措施建議。二是監(jiān)督的必要性，類案監(jiān)督的價值不僅在于監(jiān)督審判活動、確保法律統(tǒng)一正確適用，更在于將檢察監(jiān)督轉(zhuǎn)化為提升現(xiàn)代化社會治理能力的有效舉措，因此要注重將提升審判質(zhì)效，維護審判權(quán)威與促進社會治理能力現(xiàn)代化有機結(jié)合起來，避免將監(jiān)督類型主要集中在審判瑕疵等淺表性問題，特別要注重避免類案監(jiān)督導致新的法律適用沖突、監(jiān)督效果同大眾普遍性認知不一致的情形出現(xiàn)，要切實通過踐行精準監(jiān)督、多贏雙贏共贏理念增強檢察建議的權(quán)威性與嚴肅性。三是監(jiān)督的精準性，一方面要切實通過類案監(jiān)督提升溯源治理能力，通過溯源審查促進各方從源頭到終端實現(xiàn)共治，將民法典精神的落實作為監(jiān)督的重要目的；另一方面也要強化自身辦案規(guī)范化建設，充分利用檢察官聯(lián)席會議、檢委會會議制度，“智慧借助”機制等確保監(jiān)督精準性，必要時，還應切實推進民事檢察類案監(jiān)督機制與法院促進審判規(guī)范化機制相銜接，共同研究法律適用，共同發(fā)布典型案例，實現(xiàn)法院內(nèi)部監(jiān)督與檢察外部監(jiān)督的有機融合，共同維護審判權(quán)威性。

（三）類案監(jiān)督辦案機制

類案監(jiān)督辦案機制不同于傳統(tǒng)個案監(jiān)督的“單打獨斗”，關(guān)鍵在于整合本就有限的民事檢察監(jiān)督資源，實現(xiàn)高質(zhì)效的監(jiān)督。一是要建立省市縣三級院一體化類案監(jiān)督機制，組建類案監(jiān)督研究團隊，實現(xiàn)跨院案件線索匯集移送，建立案件資源庫，提煉辦案實踐中的熱點難點問題分類研究。二是優(yōu)化類案監(jiān)督考核指標，通過檢察官業(yè)績考評指標引導辦理類案監(jiān)督回歸應有的監(jiān)督理念與價值，真正改變過去存在的一些個案監(jiān)督浮于表面的現(xiàn)象。三是發(fā)揮民事檢察指導性案例對類案監(jiān)督的引導作用，充分挖掘現(xiàn)實案件與指導性案例裁判要點不一致問題，提升監(jiān)督質(zhì)效，這也是當前推進類案監(jiān)督開展較為高效的手段之一。四是推進檢察類案監(jiān)督與法院類案指導機制銜接，相互開放案例庫查詢權(quán)限，共同開展類案研究，形成更為精準的類案審判與監(jiān)督標準。

（四）類案監(jiān)督的機制保障

當前一些省級檢察院從機制規(guī)范角度出臺了一批辦理類案監(jiān)督工作的具體指導性意見，該類意見不囿于某類具體案件類型和具體問題，多為指導基層如何探索性開展類案監(jiān)督的工作指引。如2020 年3 月天津市人民檢察院出臺了《關(guān)于進一步推進案例運用加強類案檢索的規(guī)定（試行）》，旨在解決開展民事生效裁判監(jiān)督過程中的零散化、隨機化傾向；又如2020 年7月廣東省人民檢察院專門制定《關(guān)于開展民事檢察類案監(jiān)督的辦案指引（試行）》，這是全國檢察機關(guān)出臺的第一份類案監(jiān)督辦案指引，對類案監(jiān)督的范圍、對象、方式、效果進行了界定和規(guī)范。今后，除檢察機關(guān)自身制度規(guī)范和辦案指引之外，還應進一步圍繞如何增強類案監(jiān)督效果，特別是從法檢銜接、跟蹤落實、增強監(jiān)督剛性等角度建立相關(guān)機制，確保類案監(jiān)督的程序正當性，增強檢察建議的權(quán)威性。