于興泉

刑辯律師

大成律師事務(wù)所刑委會執(zhí)行主任

近年來，內(nèi)蒙古、陜西等地先后開展了針對礦產(chǎn)資源領(lǐng)域涉黑涉惡等違法犯罪活動的重點整治。這表明，國家對礦產(chǎn)資源領(lǐng)域違法犯罪行為的查處力度正在不斷加大，涉礦產(chǎn)資源企業(yè)面臨的刑事法律風(fēng)險進一步凸顯。

自然資源部《中國礦產(chǎn)資源報告》顯示，我國是世界上少數(shù)幾個礦種齊全、礦產(chǎn)資源豐富的大國之一。在強勁的市場需求驅(qū)動下，礦產(chǎn)行業(yè)利潤飆升，有關(guān)部門的數(shù)據(jù)顯示，煤炭、石油、銅、鐵、有色金屬等礦產(chǎn)資源領(lǐng)域內(nèi)的犯罪，無論從類型到數(shù)量，都有增加趨勢。

風(fēng)險集中在哪些環(huán)節(jié)

近年來，我國煤礦、石油等礦產(chǎn)資源領(lǐng)域刑事案件呈高發(fā)態(tài)勢。相關(guān)犯罪主要集中在以下環(huán)節(jié)：

一是經(jīng)營管理環(huán)節(jié)。主要涉及的“罪名”包括非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪、行賄罪、單位行賄罪、非法經(jīng)營罪、重大責(zé)任事故罪、騙取貸款罪、職務(wù)侵占罪，甚至還有涉黑、惡勢力犯罪等。二是行政審批環(huán)節(jié)。國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取或非法收受他人財物，構(gòu)成的受賄罪、單位受賄罪，以及濫用職權(quán)罪等。三是中間環(huán)節(jié)。主要指國家工作人員以及近親屬或者其他與國家工作人員關(guān)系密切的人，為請托人謀取不正當(dāng)利益，構(gòu)成的利用影響力受賄罪、介紹賄賂罪等，此外，還包括詐騙罪等。

總體來看，在礦產(chǎn)資源的全產(chǎn)業(yè)鏈中，各環(huán)節(jié)、各方面都可能涉及到犯罪，其中，又以職務(wù)犯罪居多，此外還存在部分經(jīng)濟犯罪。

犯罪案件緣何多發(fā)

其一，犯罪高發(fā)有其歷史淵源。一方面，改革開放以來，采礦事業(yè)實現(xiàn)了快速發(fā)展，推動了以礦產(chǎn)資源開發(fā)為支柱產(chǎn)業(yè)的礦業(yè)城市、城鎮(zhèn)的發(fā)展，解決了大量社會勞動力的就業(yè)問題。然而，一個領(lǐng)域的超快速發(fā)展往往伴隨著監(jiān)管機制無法及時跟上等問題，極可能導(dǎo)致一系列亂象出現(xiàn)。

另一方面，一些地方政府也存在管理粗放的問題。地方政府具有較大的礦業(yè)管理權(quán)限，有時會出于對GDP和財政收入增長等短期利益的考慮，導(dǎo)致私挖濫采、賤賣資源等行為的發(fā)生。

此外，腐敗滋生使監(jiān)管失控加劇。從上述列舉的犯罪類型中可以看出，其中不少“罪名”均與權(quán)力尋租相關(guān)。近年來，從媒體報道的 “官煤勾結(jié)”“官礦勾結(jié)”現(xiàn)象中便可見一斑。有的官員入股礦企。比如，在陜西神木曾發(fā)生過法官狀告煤礦討要紅利的事件。有的官員則直接出資購買煤礦，并違法違規(guī)經(jīng)營。長期存在的腐敗、各類主體的利益糾葛，加劇了監(jiān)管失控，使該領(lǐng)域成為犯罪滋生的“溫床”。

其二，礦業(yè)的特性導(dǎo)致這一領(lǐng)域容易滋生犯罪。一方面，我國礦種齊全，但地區(qū)分布不勻，多集中在中西部偏遠地區(qū)，給統(tǒng)一監(jiān)管增加了難度。另一方面，礦業(yè)具有高投入、高回報、高風(fēng)險等特點，在巨額利潤的誘惑下，有人不惜鋌而走險走上了犯罪的道路；還有人結(jié)成黑惡勢力團伙，插手礦產(chǎn)，致使糾紛增加，導(dǎo)致了犯罪行為。

其三，中央和地方權(quán)責(zé)邊界是否明晰，也影響著國家對礦產(chǎn)資源的整體管控力度。此外，行政監(jiān)管與司法層面的銜接程度，是否全面執(zhí)行了法院的生效判決，對此也有一定影響。

其四，人員總體素質(zhì)不高導(dǎo)致犯罪高發(fā)。有的“煤老板”因為不懂法、不敬畏法律、抱有僥幸心理，造成違法犯罪的行為發(fā)生。此外，一些基層管理機構(gòu)人員配備不足、欠缺專業(yè)人才，在管理工作中也更容易出現(xiàn)瀆職行為。

其五，政府、企業(yè)、市場之間的關(guān)系未能理順。

政府與市場的邊界如若較為模糊，再加上政府的不當(dāng)干預(yù)，會使企業(yè)家在不經(jīng)意間“越線”，陷入犯罪的“陷阱”。近年來，政府大力推進營商環(huán)境建設(shè)，其中也包括推出改善法治環(huán)境的政策規(guī)定，包括禁止公務(wù)人員對企業(yè)的吃拿卡要、各種投資入股，杜絕誘發(fā)企業(yè)違法犯罪的不良行為。除了政府與市場的關(guān)系未能理順外，企業(yè)融資難、市場準(zhǔn)入受限、民營企業(yè)地位有待提高等因素，也是導(dǎo)致礦產(chǎn)資源領(lǐng)域成為犯罪“高發(fā)區(qū)”的深層次原因。

法律風(fēng)險如何規(guī)避

首先，就企業(yè)而言，建議如下：

一是注重生產(chǎn)經(jīng)營全過程的刑事法律“體檢”。借助專業(yè)的法律風(fēng)險管理服務(wù)機構(gòu)或?qū)＜遥瑢ζ髽I(yè)的整體或局部生產(chǎn)經(jīng)營活動進行科學(xué)的分析和評估，提出可有效控制和管理風(fēng)險的方案，做好防范。二是依靠法律風(fēng)險防范機制的制度化、常態(tài)化建設(shè)，降低犯罪率。企業(yè)應(yīng)把法律風(fēng)險防范的有關(guān)措施納入制度體系之中，以實現(xiàn)規(guī)范運作。三是靠企業(yè)家自身的改變，即建立規(guī)則意識。企業(yè)家們應(yīng)當(dāng)知曉、強化規(guī)則意識，堅持“底線思維”，自覺遵守市場規(guī)則和契約精神，才能實現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長青。四是引入專業(yè)刑事法律風(fēng)險管理人才，包括刑事專業(yè)律師。依靠外部專家，包括依靠專業(yè)的律師團隊，對企業(yè)進行風(fēng)險診斷和評估，能夠有效幫助企業(yè)提前規(guī)避風(fēng)險。

從長遠來看，企業(yè)家要認真計算這筆賬：風(fēng)險診斷或評估成本，遠低于刑事風(fēng)險爆發(fā)后所造成的經(jīng)濟損失。

其次，就監(jiān)管環(huán)節(jié)來講，建議如下：

一是加強法制建設(shè)，促進廉潔自律。二是針對公務(wù)人員、公務(wù)機關(guān)建立有效的監(jiān)督體制，進而保證有效的監(jiān)督措施得以落地，方為根本之策。三是建立健全礦產(chǎn)資源管理體制，如：深化“放管服”改革，充分發(fā)揮市場資源配置的決定性作用，健全法律法規(guī)，完善礦產(chǎn)資源管理等。

總之，運用法律、經(jīng)濟、行政等手段，化解矛盾、凝聚合力，才能形成有利于礦業(yè)發(fā)展的良好氛圍。

前景幾何

對中國企業(yè)，特別是民企而言，當(dāng)前面臨的法律風(fēng)險較為嚴峻，但隨著國家對企業(yè)重視程度的提升，致力于為企業(yè)創(chuàng)造寬松、安全的營商環(huán)境，并且出臺了多項利好政策，相信企業(yè)會迎來更為美好的明天。

國家法治“風(fēng)向”的新變化，預(yù)示著民營企業(yè)的法律地位再一次被重視和提高。當(dāng)前，政府將構(gòu)建良好營商環(huán)境作為國家治理的一項重要任務(wù)，企業(yè)應(yīng)抓住時代機遇，依法經(jīng)營管理，提高自身發(fā)展水平，尋求更長遠的發(fā)展。

近年來，從理念到實踐，政府社會管理與公共服務(wù)水平不斷提高，誠信度也在不斷提升。如今，中國的反腐行動尚在持續(xù)推進，法治政府、誠信政府建設(shè)也一直在路上。

礦產(chǎn)資源領(lǐng)域犯罪情況的改善、礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的企業(yè)刑事法律風(fēng)險的降低，前景可期！