在中國科學(xué)院因千萬訂購費停用知網(wǎng)一事引發(fā)輿論關(guān)注后，聯(lián)合國教科文組織也在其官方微博上對此事件予以關(guān)注，并呼吁“開放科學(xué)”，由此科學(xué)家和工程師可以通過開放許可更廣泛地共享他們的著作、數(shù)據(jù)、軟件，乃至硬件，進而促進科學(xué)合作，推動科學(xué)發(fā)展。隨后，國家市場監(jiān)督管理總局于5月13日公布消息，依法對知網(wǎng)涉嫌實施壟斷行為立案調(diào)查。一時之間，知識產(chǎn)權(quán)許可與反壟斷關(guān)系問題在法律界和學(xué)界引起廣泛議論。

知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷

相互補充并不沖突

實踐中，知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷是互補的領(lǐng)域。知識產(chǎn)權(quán)法鼓勵和保護重要的商業(yè)和文化資產(chǎn);反壟斷法則關(guān)注市場壟斷力和限制性貿(mào)易行為，并構(gòu)建和規(guī)制這些資產(chǎn)的使用方式。這兩個法律領(lǐng)域都關(guān)注創(chuàng)造和保護創(chuàng)新的激勵機制，且都在利用經(jīng)濟和政治理論來分析重大政策問題。

許多市場人士會認(rèn)為，這兩個領(lǐng)域之間存在著內(nèi)在的緊張關(guān)系。然而，國內(nèi)外法學(xué)理論和實務(wù)界均普遍認(rèn)為這種理解過于簡單和錯誤。

我國《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》明確規(guī)定，分析經(jīng)營者是否濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭，遵循以下基本原則：采用與其他財產(chǎn)性權(quán)利相同的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，遵循《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定;考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點;不因經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)而推定其在相關(guān)市場具有市場支配地位;根據(jù)個案情況考慮相關(guān)行為對效率和創(chuàng)新的積極影響。

從學(xué)術(shù)期刊單位間接取得

著作權(quán)許可的模式曾受到挑戰(zhàn)

在2022年《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司與周秀鸞侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案中，雙方當(dāng)事人曾經(jīng)就學(xué)術(shù)期刊公司通過其經(jīng)營的“CNKI手機知網(wǎng)”iOS手機軟件向不特定公眾提供涉案作品的下載閱讀服務(wù)是否侵害周秀鸞對涉案作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)向法院尋求救濟。

在該案中，北京知識產(chǎn)權(quán)法院明確指出，通過雜志社獲得間接授權(quán)需要有充分證據(jù)證明已經(jīng)取得著作權(quán)人的授權(quán)。北京知識產(chǎn)權(quán)法院引用了2020年11月修訂的《著作權(quán)法》第三十五條規(guī)定，“……作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報酬”。同時，2020年12月修訂的《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十七條也明確指出，“……轉(zhuǎn)載，是指報紙、期刊登載其他報刊已發(fā)表作品的行為。轉(zhuǎn)載未注明被轉(zhuǎn)載作品的作者和最初登載的報刊出處的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)消除影響、賠禮道歉等民事責(zé)任?！?/p>

通過此案可以看出，在著作權(quán)許可方面，我國法律和法院極為重視保護著作權(quán)人的合法權(quán)利;在著作權(quán)人不予認(rèn)可的情況下，當(dāng)管理著作權(quán)許可的商業(yè)組織與雜志社之間的協(xié)議書等不足以證明雜志社自著作權(quán)人處取得合法授權(quán)也沒有充分證據(jù)證明管理著作權(quán)許可的商業(yè)組織通過雜志社取得了著作權(quán)人的合法授權(quán)時，管理著作權(quán)許可的商業(yè)組織使用著作權(quán)人的作品進行謀利的行為屬于侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

反壟斷調(diào)查有利于促進

相關(guān)市場的公平競爭與創(chuàng)新

首先，這次反壟斷調(diào)查有助于更好地理解知網(wǎng)的著作權(quán)許可、定價等商業(yè)模式及其相關(guān)市場內(nèi)的競爭情況。

一方面，調(diào)查能夠了解企業(yè)的交易和定價模式。通過了解與報紙、期刊等媒體達成的授權(quán)協(xié)議和與著作權(quán)人達成的許可協(xié)議、與高校和科研院所等達成的許可使用協(xié)議等，市場監(jiān)管總局能夠進一步知曉知網(wǎng)在著作權(quán)許可方面的定價模式和商業(yè)策略;另一方面，調(diào)查可以基于著作權(quán)許可的特征、用途、價格等因素從用戶角度進行需求替代分析，必要時從經(jīng)營者的角度進行供給替代分析，在考慮知識產(chǎn)權(quán)特殊性的同時，科學(xué)地界定知網(wǎng)所在的相關(guān)市場。

其次，反壟斷調(diào)查有助于更好地評估知網(wǎng)在相關(guān)市場內(nèi)是否具有市場支配地位。

一般來說，企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)，并不意味著其必然具有市場支配地位。認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)在相關(guān)市場上是否具有支配地位，在依據(jù)《反壟斷法》進行分析的同時，還需要結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的特點。包括具體考慮：交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者商品等的可能性及轉(zhuǎn)換成本;下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供的商品的依賴程度;交易相對人對企業(yè)的制衡能力。

分析具有知識產(chǎn)權(quán)或者管理知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)是否具有市場支配地位有很多基礎(chǔ)性工作需要完成，不能僅因為該企業(yè)具有一定的市場份額，就武斷地認(rèn)定其具有市場支配地位。

第三，反壟斷調(diào)查有助于更好地評估知網(wǎng)是否存在濫用行為。

企業(yè)合法取得市場支配地位，并不意味著違反《反壟斷法》。只有企業(yè)存在濫用市場支配地位的行為，才應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違反法律的責(zé)任。

這次反壟斷調(diào)查會側(cè)重于是否存在不公平高價行為、是否存在沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對人進行交易的行為以及是否存在在交易時附加其他不合理交易條件的行為等。

第四，反壟斷調(diào)查有助于了解管理著作權(quán)許可的商業(yè)組織的行為對創(chuàng)新和效率的影響。

市場監(jiān)管總局所認(rèn)同的積極影響需要同時考慮：行為與創(chuàng)新、效率增進存在因果關(guān)系;企業(yè)在現(xiàn)有商業(yè)模式下沒有對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響更小的替代行為;行為排除、限制競爭和阻礙創(chuàng)新的嚴(yán)重性較低;消費者獲得創(chuàng)新和效率存在高度蓋然性。

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷分析不是一概而論的，需要結(jié)合個案情況，具體問題具體分析，只有更為準(zhǔn)確地理解和把握相關(guān)市場的競爭狀況，才能更為積極有效地維護公平競爭與促進創(chuàng)新，進而推動該領(lǐng)域的更加開放、透明、協(xié)作和包容的發(fā)展實踐。