肖 軼

（中國科學(xué)技術(shù)交流中心，北京 100045）

2020 年7 月，歐盟出臺(tái)《歐盟新安全聯(lián)盟戰(zhàn)略》（2020—2025），提出近期歐盟安全重點(diǎn)優(yōu)先領(lǐng)域，其中以捍衛(wèi)歐盟網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施及其技術(shù)、生物技術(shù)、人工智能、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域?yàn)榇淼目萍及踩菤W盟整體安全戰(zhàn)略的重要組成部分[1]。為實(shí)現(xiàn)歐盟戰(zhàn)略自主、推動(dòng)技術(shù)主權(quán)、減少技術(shù)對(duì)外依賴，增強(qiáng)科技全球競爭力，近年來歐盟在涉及網(wǎng)絡(luò)安全等科技安全的領(lǐng)域出臺(tái)了一系列政策措施；通過“地平線歐洲”研發(fā)框架計(jì)劃等加強(qiáng)前沿戰(zhàn)略性技術(shù)研發(fā)投入，保持或力爭相關(guān)領(lǐng)域全球領(lǐng)先位勢；加強(qiáng)技術(shù)出口管制，正式實(shí)施新出口管制條例；積極推動(dòng)民主國家科技政策聯(lián)盟成立，建立美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)（TTC）；出臺(tái)外商投資審查條例，嚴(yán)審影響歐盟利益的外商投資關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目或計(jì)劃等策略、政策和工具，從而加強(qiáng)科技安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制建設(shè)，保障歐盟科技安全服務(wù)歐盟內(nèi)外部安全整體戰(zhàn)略。

1 圍繞網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)等領(lǐng)域科技安全出臺(tái)系列戰(zhàn)略、法規(guī)和政策措施

歐盟將以網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字等領(lǐng)域?yàn)榇淼目萍及踩暈闅W盟整體安全的重要部分，認(rèn)為新興技術(shù)迅猛發(fā)展在促進(jìn)歐盟經(jīng)濟(jì)社會(huì)繁榮的同時(shí)，也為其政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來不確定性和不穩(wěn)定性。因此，防范新興技術(shù)的“負(fù)面效能”沖擊，加強(qiáng)科技安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，是維護(hù)歐盟核心價(jià)值觀和利益的重要環(huán)節(jié)。

1.1 相繼出臺(tái)歐盟網(wǎng)絡(luò)安全法和網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略等，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全治理

2019 年6 月，歐盟出臺(tái)網(wǎng)絡(luò)安全法,形成歐盟網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管框架核心[2]。該法主要內(nèi)容包括兩部分：一是建立健全歐盟網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)構(gòu)。依法將歐盟網(wǎng)絡(luò)和安全管理局設(shè)為常設(shè)性機(jī)構(gòu)，授權(quán)新職責(zé)，包括支撐歐盟網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域政策實(shí)施（例如歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全指令），開展歐盟及其成員國網(wǎng)絡(luò)安全能力建設(shè)，支持歐盟信息通信技術(shù)（ICT）標(biāo)準(zhǔn)化和ICT 網(wǎng)絡(luò)安全政策制定，協(xié)調(diào)響應(yīng)大規(guī)?？缇尘W(wǎng)絡(luò)安全事件和危機(jī)管理等；二是建立以網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證制度為標(biāo)志的特色制度框架。該法為ICT 產(chǎn)品、服務(wù)和流程提供一套歐盟認(rèn)證的規(guī)則、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和程序，形成歐盟范圍內(nèi)有效的網(wǎng)絡(luò)安全證書通用框架。

2020 年12 月，歐盟發(fā)布《歐盟數(shù)字十年的網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略》，旨在規(guī)范和塑造更安全的網(wǎng)絡(luò)空間，為歐盟數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管支撐。戰(zhàn)略提出歐盟未來十年三個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域的監(jiān)管法規(guī)、投資和政策工具的具體建議，包括：（1）彈性、技術(shù)主權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)力；（2）建立預(yù)防、制止和應(yīng)對(duì)危機(jī)的行動(dòng)能力；（3）促進(jìn)全球開放網(wǎng)絡(luò)空間，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間國際規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)。

歐盟近來還重點(diǎn)關(guān)注5G 網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)范和治理。2020 年1 月歐盟出臺(tái)“5G 網(wǎng)絡(luò)安全工具箱”指導(dǎo)性文件，要求歐盟成員國評(píng)估5G 供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)所謂“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商設(shè)限[3]。對(duì)于5G 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商，文件稱成員國要提高安全要求，包括嚴(yán)格控制訪問權(quán)限、制定安全操作和監(jiān)控規(guī)則、限制特定功能外包等；對(duì)于5G 網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商，文件稱要評(píng)估供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)于歐盟認(rèn)定的重要敏感資產(chǎn)，要對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商設(shè)限。文件建議，為避免長期依賴某一供應(yīng)商，歐盟成員國應(yīng)維持多元化和可持續(xù)的5G 供應(yīng)鏈。

1.2 為實(shí)現(xiàn)歐盟2030 數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，加大對(duì)數(shù)字領(lǐng)域安全保障

為實(shí)現(xiàn)歐盟2030 數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，2021 年3 月，歐盟正式發(fā)布2030 數(shù)字羅盤計(jì)劃，以增強(qiáng)歐盟數(shù)字競爭力，擺脫對(duì)中美兩國的依賴[4]。該計(jì)劃四大核心內(nèi)容包括：一是培養(yǎng)熟練使用數(shù)字技術(shù)的公民和專業(yè)化數(shù)字人才。到2030 年，歐盟至少4/5 的成年人掌握基本數(shù)字技能；擁有2 000 萬信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才。二是構(gòu)建安全、高性能和可持續(xù)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。到2030 年，歐盟所有家庭應(yīng)實(shí)現(xiàn)千兆網(wǎng)絡(luò)連接，所有人口稠密區(qū)域?qū)崿F(xiàn)5G 網(wǎng)絡(luò)覆蓋；歐盟生產(chǎn)的高端半導(dǎo)體至少占全球總產(chǎn)值的1/5。三是聚焦企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。到2030 年，75%的歐盟企業(yè)應(yīng)使用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和人工智能。四是加強(qiáng)公共服務(wù)數(shù)字化。到2030 年，歐盟核心公共服務(wù)都應(yīng)提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)；4/5 的公民應(yīng)使用電子身份證。

2021 年9 月，歐盟推出落實(shí)2030 數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的具體計(jì)劃——“數(shù)字十年之路”計(jì)劃。該計(jì)劃基于歐盟與成員國的年度合作機(jī)制建立監(jiān)管機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)上述四大核心內(nèi)容領(lǐng)域2030數(shù)字十年目標(biāo)。此外，該計(jì)劃還旨在確定和實(shí)施涉及歐盟及其成員國的跨國大型數(shù)字項(xiàng)目。在歐盟及其成員國年度合作機(jī)制方面，包括：構(gòu)建基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)和社會(huì)指數(shù)（DESI）的監(jiān)測系統(tǒng)，用于衡量每一個(gè)2030 目標(biāo)的進(jìn)展情況；發(fā)布成員國數(shù)字十年年度報(bào)告，歐盟評(píng)估進(jìn)展并提供措施建議；制定成員國多年度數(shù)字十年戰(zhàn)略路線圖，概述支撐2030 目標(biāo)所采用或計(jì)劃的政策和措施；建立結(jié)構(gòu)化年度框架，通過歐盟與成員國的建議和共同承諾討論和解決進(jìn)展不足的領(lǐng)域的問題。在跨國大型項(xiàng)目方面，歐盟確定了一份初步領(lǐng)域清單，包括：數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、低功耗處理器、5G 通信、高性能計(jì)算、安全量子通信、公共行政、區(qū)塊鏈、數(shù)字創(chuàng)新中心和大眾數(shù)字技能。歐盟希望通過跨國大型項(xiàng)目，聚集成員國資源，在加強(qiáng)歐盟數(shù)字主權(quán)和推動(dòng)歐盟復(fù)蘇的關(guān)鍵領(lǐng)域建立數(shù)字能力。

1.3 在其他涉及歐盟核心利益的顛覆性技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)規(guī)劃和監(jiān)管

歐盟近來加快對(duì)人工智能倫理規(guī)范的制定。2019 年4 月，歐盟發(fā)布《建立以人為本的人工智能信任》文件，作為歐盟在人工智能方面的倫理和道德準(zhǔn)則。該文件強(qiáng)調(diào)，保障歐洲核心價(jià)值觀是成功研發(fā)和應(yīng)用人工智能、形成人工智能可信任環(huán)境的關(guān)鍵。為此，歐盟提出可信任人工智能七大關(guān)鍵條件[5]：（1）受人類監(jiān)管；（2）技術(shù)的穩(wěn)健性和安全性；（3）隱私和數(shù)據(jù)管理；（4）透明度；（5）多樣性、非歧視性和公平性；（6）社會(huì)和環(huán)境福祉；（7）問責(zé)制。

歐盟將區(qū)塊鏈視為未來20 年市場化預(yù)期最高、廣泛采用可能性最強(qiáng)的顛覆性技術(shù)之一。2019 年9 月，歐盟發(fā)布《共享、構(gòu)建和部署：歐洲區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》，對(duì)歐盟區(qū)塊鏈未來發(fā)展制定頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃。其戰(zhàn)略聚焦于實(shí)現(xiàn)歐盟區(qū)塊鏈在相關(guān)核心領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，以支撐歐盟數(shù)字戰(zhàn)略發(fā)展。具體而言，歐盟擬利用區(qū)塊鏈技術(shù)，重點(diǎn)推進(jìn)金融、交通運(yùn)輸與物流、能源、衛(wèi)生醫(yī)療與制藥、公共服務(wù)等領(lǐng)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快歐盟數(shù)字單一市場成型。

歐盟一直強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)的監(jiān)管和治理。2020 年2 月，歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》。戰(zhàn)略提出在未來五年實(shí)現(xiàn)數(shù)字化的三個(gè)關(guān)鍵目標(biāo)，即創(chuàng)造以人為本的技術(shù)、維持公平競爭的經(jīng)濟(jì)以及確保開放、民主和可持續(xù)的社會(huì)。該戰(zhàn)略的目標(biāo)是保障歐盟成為以數(shù)據(jù)為驅(qū)動(dòng)的社會(huì)典范。擬建的歐洲數(shù)據(jù)空間，將使數(shù)據(jù)在歐盟內(nèi)部自由流動(dòng)，形成歐盟單一數(shù)字市場，推動(dòng)歐盟成為數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的全球領(lǐng)導(dǎo)者。2020年11 月，歐盟發(fā)布《數(shù)據(jù)治理法》提案。該法將促進(jìn)跨部門和成員國間數(shù)據(jù)共享，為社會(huì)創(chuàng)造新財(cái)富，加強(qiáng)企業(yè)和公民對(duì)數(shù)據(jù)的管理和信任。2021 年底，歐盟委員會(huì)還密集推出一系列有關(guān)數(shù)據(jù)的法規(guī)提案，如旨在促進(jìn)數(shù)據(jù)在企業(yè)間和政企間共享的《數(shù)據(jù)法》、加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)巨頭數(shù)據(jù)壟斷監(jiān)管的《數(shù)字服務(wù)法》、加速數(shù)字單一市場成型的《數(shù)字市場法》等。

2 通過地平線研發(fā)框架計(jì)劃等加強(qiáng)前沿戰(zhàn)略性技術(shù)研發(fā)投入

歐盟通過地平線研發(fā)框架計(jì)劃等加大前沿戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入，激勵(lì)公私部門廣泛采用人工智能技術(shù)。在地平線2020 框架研發(fā)計(jì)劃（2014—2020）期間，歐盟人工智能研發(fā)投入年增長70%，其中2018—2020 年間研發(fā)投入15 億歐元，旨在連接和加強(qiáng)歐洲人工智能研究中心基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；推動(dòng)構(gòu)建歐洲人工智能按需平臺(tái)，促進(jìn)歐洲人工智能利益相關(guān)方合作，打造歐盟人工智能生態(tài)系統(tǒng)；加強(qiáng)人工智能在關(guān)鍵行業(yè)應(yīng)用研發(fā)。自2020 年開始，在未來十年內(nèi)，在歐盟成員國共同推動(dòng)下，歐盟擬在每年的人工智能研發(fā)投入超過200 億歐元。

2016—2019 年間，歐盟通過地平線2020 框架計(jì)劃（2014—2020）向區(qū)塊鏈技術(shù)項(xiàng)目提供1.8 億歐元撥款。2020 年，歐盟投資基金（EIF）注資1 億歐元成立歐盟人工智能/區(qū)塊鏈投資基金，主要通過股權(quán)投資形式，增強(qiáng)創(chuàng)新型和高風(fēng)險(xiǎn)型的人工智能和區(qū)塊鏈公司融資渠道，支持人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)和新市場培育。從2021 年開始，歐盟通過投資歐盟計(jì)劃（InvestEU），與成員國國家政策性銀行、公私金融機(jī)構(gòu)等建立區(qū)塊鏈技術(shù)投資平臺(tái)，計(jì)劃募集10 億～20 億歐元，對(duì)歐盟區(qū)塊鏈公司進(jìn)行投資。

歐盟投資歐洲數(shù)據(jù)空間和聯(lián)合云基礎(chǔ)構(gòu)架高影響力項(xiàng)目，并推動(dòng)數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展。為加強(qiáng)歐盟數(shù)據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)，支持歐盟數(shù)據(jù)共享設(shè)施，完善歐盟數(shù)據(jù)構(gòu)架和治理機(jī)制，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享及其生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新，歐盟將在2021—2027 年間投資歐洲數(shù)據(jù)空間和聯(lián)合云基礎(chǔ)構(gòu)架高影響力項(xiàng)目。該項(xiàng)目總預(yù)算為40 億～60 億歐元，其中歐盟投資20 億歐元，成員國及相關(guān)行業(yè)匹配投資。項(xiàng)目第一階段計(jì)劃2022 年啟動(dòng)實(shí)施。

近年來，歐盟借第二次量子革命之機(jī)，通過“大手筆”的量子旗艦計(jì)劃，以量子前沿研究為基礎(chǔ)，在量子通信、量子計(jì)算、量子傳感、量子模擬四大應(yīng)用領(lǐng)域加強(qiáng)研發(fā)和創(chuàng)新。2018 年10 月歐盟正式啟動(dòng)該計(jì)劃，擬用十年時(shí)間，投資10 億歐元。為使歐盟未來在量子領(lǐng)域處于全球領(lǐng)先位置，歐盟于2019 年6 月啟動(dòng)歐洲量子通信基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃（Euro QCI），目前已有25 個(gè)成員國加入該計(jì)劃，擬建造覆蓋全球的量子通信基礎(chǔ)設(shè)施。

3 應(yīng)對(duì)新興技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)，正式實(shí)施新出口管制條例

技術(shù)出口管制是歐盟出于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和對(duì)外政策的需要，維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢、保障其科技安全和防衛(wèi)安全的重要手段。歐盟最重要的技術(shù)出口管制法規(guī)是2009 年出臺(tái)的《建立控制兩用物項(xiàng)的出口、轉(zhuǎn)移、代理和過境共同制度條例》（428/2009條例）。為有效應(yīng)對(duì)不斷變化的安全風(fēng)險(xiǎn)和新興技術(shù)發(fā)展，歐盟于2021 年5 月在428/2009 條例基礎(chǔ)上，對(duì)該條例更新升級(jí)，并豐富歐盟出口管制工具箱內(nèi)容。9 月新條例正式生效[6]。

該條例旨在加強(qiáng)歐盟對(duì)兩用物項(xiàng)——民用物品和可能用于軍事或安全用途技術(shù)的貿(mào)易控制，增強(qiáng)歐盟保護(hù)人權(quán)、支持戰(zhàn)略物資安全供應(yīng)鏈的能力，并加強(qiáng)歐盟應(yīng)對(duì)新安全風(fēng)險(xiǎn)和新興技術(shù)的實(shí)力。新條例允許歐盟采取一系列重要行動(dòng)匯集專業(yè)知識(shí)應(yīng)對(duì)特定挑戰(zhàn)，特別是在網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控領(lǐng)域，目前歐盟正在制定相關(guān)盡職調(diào)查指南。

新條例通過提高歐盟及其成員國磋商和報(bào)告的層級(jí)和水平來提高透明度，并加快歐盟出口管制電子許可平臺(tái)開發(fā)，該平臺(tái)已在四個(gè)成員國試點(diǎn)運(yùn)營。新條例還為歐盟在多邊、諸邊和雙邊采取行動(dòng)提供法律基礎(chǔ)，即承認(rèn)出口管制的有效性取決于與主要技術(shù)廠商的合作，并基于現(xiàn)有多邊出口管制框架（瓦森納協(xié)定），該框架構(gòu)成歐盟層面眾多法規(guī)設(shè)限的基礎(chǔ)。

新條例是歐盟出口管制的全面系統(tǒng)升級(jí)，通過以下措施使現(xiàn)有歐盟出口管制體系更加有效：（1）推出新的“人類安全”范疇，以便歐盟可以應(yīng)對(duì)新興兩用技術(shù)挑戰(zhàn)，特別是對(duì)國家和國際安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控技術(shù)，以及保護(hù)人權(quán)；（2）更新關(guān)鍵概念和定義，如“出口商”定義同樣適用于參與兩用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的自然人和研究人員，未來歐盟將加強(qiáng)“視同出口”管制；（3）簡化和協(xié)調(diào)許可程序。通過簡化許可程序，允許歐盟修改受特定形式管制的物品或目的地清單，從而使出口管制體系更加靈活；（4）加強(qiáng)成員國許可管理機(jī)構(gòu)和歐盟的信息交流，以增加許可決策的透明度；（5）協(xié)調(diào)和支撐強(qiáng)有力的管制措施，包括加強(qiáng)許可和執(zhí)法機(jī)構(gòu)間的安全電子信息交流機(jī)制；（6）為歐盟成員國的許可和執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定能力建設(shè)和培訓(xùn)計(jì)劃；（7）通過歐盟成員國和利益相關(guān)者具體磋商、發(fā)展與私營部門的結(jié)構(gòu)化關(guān)系，深入相關(guān)行業(yè)，并提高與利益相關(guān)者的透明度；（8）加強(qiáng)與第三國對(duì)話，并在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)公平競爭環(huán)境。歐盟將就出口管制機(jī)制加強(qiáng)與其他國家（地區(qū)）的協(xié)商，加強(qiáng)管制物項(xiàng)的互認(rèn)，共同構(gòu)建多邊管制機(jī)制。

4 出臺(tái)外商投資審查法，加大對(duì)外資高技術(shù)領(lǐng)域收購統(tǒng)管力度

此前，歐盟層面的外資安全審查呈現(xiàn)無中心化、碎片化特點(diǎn)。由于缺乏統(tǒng)一立法，外資安全審查是歐盟權(quán)力的真空地帶，歐盟在該領(lǐng)域不具有決定權(quán)，也幾乎無影響力。近年來，美國、中國等國對(duì)歐投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，投資格局發(fā)生變化，引發(fā)一些歐洲大國的擔(dān)憂。

高技術(shù)領(lǐng)域投資增長使得歐洲一些國家感到利益威脅。歐盟對(duì)高技術(shù)領(lǐng)域的外資并購非常審慎，擔(dān)心其威脅歐盟核心利益。這些領(lǐng)域包括航空航天、可再生能源、生物技術(shù)、消費(fèi)電子產(chǎn)品、電子元件、化學(xué)品、發(fā)動(dòng)機(jī)/渦輪機(jī)、醫(yī)療設(shè)備、制藥、半導(dǎo)體、軟件/IT 服務(wù)、空間/防御等。歐盟認(rèn)為，外國國有控股公司在上述領(lǐng)域的收購可能會(huì)損害歐盟的技術(shù)優(yōu)勢，也使得歐盟安全或公共秩序陷入危險(xiǎn)。

基于以上考慮，歐盟于2019 年3 月通過旨在強(qiáng)化審查力度的《歐盟外資審查框架法案》。該法案于當(dāng)年4 月11 日生效，2020 年10 月10 日正式實(shí)施。法案確立了歐盟外資審查合作與信息交流機(jī)制，擴(kuò)大了歐盟話語權(quán)，但同時(shí)保留了成員國最終決定權(quán)。法案文本共17 條，規(guī)定了適用范圍、審查機(jī)制、審查因素、合作機(jī)制、年度報(bào)告、影響歐盟利益的外資項(xiàng)目、信息要求、國際合作、評(píng)估等內(nèi)容[7]。

從基本原則看，歐盟成員國在國家安全領(lǐng)城仍具有獨(dú)立的責(zé)任和權(quán)力；成員國仍保留各自外資安全審查機(jī)制，并具有建立、調(diào)整、修改的權(quán)力；歐盟及第三國可對(duì)成員國外資安全審查提出建議，但成員國掌握最終決定權(quán)。

從審查范圍看，包括：

一是需考慮影響安全或公共秩序的投資領(lǐng)域：（1）關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，包括能源、交通、水資源、衛(wèi)生、通信、媒體、數(shù)據(jù)處理或存儲(chǔ)、航空、防衛(wèi)、選舉或金融設(shè)施，敏感設(shè)備，以及相關(guān)的重要土地和房地產(chǎn)；（2）關(guān)鍵技術(shù)，包括人工智能、機(jī)器人、半導(dǎo)體、網(wǎng)絡(luò)安全、航空、防衛(wèi)、能源存儲(chǔ)、量子與核能技術(shù)，以及納米和生物技術(shù)；（3）關(guān)鍵供應(yīng)，包括能源或原材料，以及食品安全；（4）敏感信息獲取，包括個(gè)人數(shù)據(jù)或?qū)ζ涞目刂颇芰?；?）媒體自由和多元化。

二是需考慮影響歐盟整體利益的外資項(xiàng)目：主要指涉及較大金額或比例的歐盟資助項(xiàng)目，或被關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)或投入領(lǐng)城的歐盟法律所涵蓋的項(xiàng)目，包括歐洲衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、哥白尼計(jì)劃、地平線2020 等歐盟主要科技創(chuàng)新計(jì)劃。歐盟會(huì)視情對(duì)項(xiàng)目清單進(jìn)行修訂。

三是需針對(duì)外國投資者的特別考慮因素：（1）外國投資者是否由第三國政府直接或間接控制；（2）外國投資者是否已有影響歐盟成員國安全或公共秩序的行為；（3）外國投資者是否存在從事非法或犯罪活動(dòng)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。

5 積極推動(dòng)民主國家科技政策聯(lián)盟成立，建立美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)

近來，歐盟在科技安全風(fēng)險(xiǎn)防控方面進(jìn)一步加強(qiáng)國際合作，特別是與所謂志同道合、具有共同價(jià)值觀的國家開展科技安全風(fēng)險(xiǎn)共同防控，積極推動(dòng)民主國家科技政策聯(lián)盟成立，與美國建立共同科技安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)構(gòu)——美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)（TTC），共同應(yīng)對(duì)科技安全風(fēng)險(xiǎn)。

5.1 歐洲智庫首度提出組建技術(shù)聯(lián)盟相關(guān)政策建議

2020 年6 月，歐洲知名當(dāng)代中國政策研究智庫——德國墨卡托中國研究所認(rèn)為中國在疫情爆發(fā)后通過加強(qiáng)健康應(yīng)用程序和實(shí)時(shí)監(jiān)控技術(shù)等做法，進(jìn)一步完善所謂“技術(shù)專制”，提出歐洲應(yīng)與具有共同價(jià)值觀的國家建立技術(shù)聯(lián)盟，應(yīng)對(duì)中國科技挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)歐洲技術(shù)主權(quán)。

智庫建議歐盟及其科技領(lǐng)先的成員國，如德國、法國、荷蘭，并加上美、加、日、韓等具有共同價(jià)值觀的國家建立技術(shù)聯(lián)盟，即創(chuàng)建旨在協(xié)調(diào)跨國科技政策的新機(jī)構(gòu)。該聯(lián)盟將通過保護(hù)關(guān)鍵性技術(shù)、加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，并將新興技術(shù)的使用和治理納入民主價(jià)值范疇三大策略維系競爭力和安全。智庫提出與中國開展技術(shù)競爭的主要具體路徑，包括：（1）利用多邊機(jī)制就關(guān)鍵性技術(shù)出口中國進(jìn)行管控；（2）加大投資力度以保持5G、量子通信、人工智能等關(guān)鍵領(lǐng)域的領(lǐng)先性；（3）協(xié)調(diào)部署和管理新興技術(shù)，使其成為保護(hù)團(tuán)結(jié)歐洲價(jià)值觀的前沿和中心。

5.2 歐美峰會(huì)敲定聯(lián)盟基調(diào)，并建立專門機(jī)構(gòu)推進(jìn)

2021 年6 月，美國總統(tǒng)拜登和歐委會(huì)主席馮德萊恩在布魯塞爾召開歐美峰會(huì)，就科技和貿(mào)易宣布建立廣泛的伙伴關(guān)系，旨在反擊中國并推動(dòng)民主價(jià)值觀。一是建立主要由美國主導(dǎo)的跨大西洋國際貿(mào)易和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作以反擊中國，同時(shí)致力解決新冠疫情期間出現(xiàn)的關(guān)鍵供應(yīng)鏈問題，如半導(dǎo)體芯片等。二是聚焦促進(jìn)數(shù)字領(lǐng)域的民主價(jià)值觀。包括阻止專制政府對(duì)互聯(lián)網(wǎng)局部封鎖和促進(jìn)民主原則。雙方將重點(diǎn)加強(qiáng)科技領(lǐng)域競爭政策和執(zhí)法方面的協(xié)調(diào)，包括成立專門的政策工作組以研究數(shù)字反壟斷問題。三是加強(qiáng)歐盟和美國更大規(guī)模的創(chuàng)新和投資。雙方將致力于與中國自上而下的經(jīng)濟(jì)模式競爭，包括動(dòng)用歐美經(jīng)濟(jì)力量，成立專門的合資企業(yè)，推動(dòng)量子計(jì)算等新興技術(shù)研發(fā)。

雙方宣布建立美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)，以引領(lǐng)基于價(jià)值觀的全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型[8]。美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)定期舉行政治層面的會(huì)議，首次會(huì)議于2021 年9 月在美國匹茲堡召開。美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)的主要目標(biāo)包括：擴(kuò)大雙邊貿(mào)易投資，避免形成新技術(shù)壁壘，就技術(shù)、數(shù)字、供應(yīng)鏈等關(guān)鍵政策領(lǐng)域開展合作，支持聯(lián)合研發(fā)，共同推廣兼容性國際標(biāo)準(zhǔn)，便利監(jiān)管執(zhí)法合作，推動(dòng)雙方企業(yè)的創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力。

美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)設(shè)立十個(gè)工作組，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作、氣候和綠色科技、保護(hù)供應(yīng)鏈（包括半導(dǎo)體）、通信技術(shù)安全和競爭力、數(shù)據(jù)治理和技術(shù)平臺(tái)、應(yīng)對(duì)技術(shù)濫用對(duì)安全和人權(quán)的威脅、出口管制、投資審查、促進(jìn)中小企業(yè)應(yīng)用數(shù)字技術(shù)、全球貿(mào)易挑戰(zhàn)。雙方還設(shè)立了技術(shù)競爭政策聯(lián)合對(duì)話機(jī)制。

歐美希望以美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)為代表的技術(shù)聯(lián)盟能使歐美在競爭中加快步伐，并解決一系列問題，包括來自中國的復(fù)雜技術(shù)供應(yīng)鏈、開展數(shù)字項(xiàng)目的共同投資等。同時(shí)，該聯(lián)盟將與其他國家和組織合作，如澳大利亞和日本，以及世貿(mào)組織等國際機(jī)構(gòu)。根據(jù)美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)首次會(huì)議簽署的聯(lián)合聲明，歐美雙方達(dá)成以下合作意向[7]：

在外商投資方面，雙方強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)外資收購審查的重要性，將輔以必要的執(zhí)法機(jī)制，專門解決國家安全和歐美內(nèi)部公共秩序風(fēng)險(xiǎn)。組建專門工作組并開展定期會(huì)面與交流，積極尋求與其他國際伙伴的多邊合作。

強(qiáng)調(diào)出口管制是確保遵循國際義務(wù)和承諾的保障，對(duì)有效保護(hù)國際安全和全球公平競爭環(huán)境十分必要。重點(diǎn)關(guān)注應(yīng)用于國防和安全領(lǐng)域時(shí)易引起嚴(yán)重關(guān)切的新興技術(shù)及其對(duì)人權(quán)的影響。承諾對(duì)某些兩用物資貿(mào)易進(jìn)行控制，采取協(xié)調(diào)一致的方式控制敏感技術(shù)轉(zhuǎn)讓，防止其可能導(dǎo)致的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為或國際人道主義名義被濫用現(xiàn)象。

強(qiáng)調(diào)人工智能發(fā)展應(yīng)以人為本，以可靠為基礎(chǔ)，同意使用基于風(fēng)險(xiǎn)控制的方式，使全社會(huì)在確保必要保護(hù)水平的前提下獲得人工智能便利。成立共同工作組，協(xié)調(diào)制定人工智能領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)。

強(qiáng)調(diào)通過與利益相關(guān)者協(xié)商和采取恰當(dāng)激勵(lì)措施來提高半導(dǎo)體價(jià)值鏈韌性；承諾在阻止外國企業(yè)收購半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方面采取協(xié)調(diào)一致的舉措。

6 歐盟科技安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制主要特點(diǎn)分析

（1）以維護(hù)歐盟整體安全為目標(biāo)，科技安全益發(fā)重要。

從2003 年歐盟首次發(fā)布的《歐洲安全戰(zhàn)略》，到2016 年發(fā)布的《歐盟外交與安全政策全球戰(zhàn)略》，再到2020 年出臺(tái)的《歐盟新安全聯(lián)盟戰(zhàn)略》（2020—2025），歐盟逐步認(rèn)為如氣候變化、能源問題、全球健康問題、網(wǎng)絡(luò)安全問題等對(duì)歐盟的安全尤其是非傳統(tǒng)安全不斷形成全球性挑戰(zhàn)，從而影響歐盟整體安全。而應(yīng)對(duì)上述全球性挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新發(fā)揮著重要的支撐作用。此外，歐盟認(rèn)為，人工智能、5G 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字技術(shù)、生物技術(shù)等新興科技的迅猛發(fā)展對(duì)全球治理、地緣政治、國際關(guān)系等帶來前所未有的深遠(yuǎn)影響，因此科技安全在歐盟整體安全中扮演越來越重要的角色。

（2）注重科技安全“六要素”內(nèi)容，預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)全面。

歐盟注重包括科技成果安全、科技人員安全、科技產(chǎn)品安全、科技活動(dòng)安全、科技應(yīng)用安全和科技設(shè)施安全在內(nèi)的科技安全“六要素”全方位風(fēng)險(xiǎn)防控。通過制定法規(guī)、推出政策、設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、建立機(jī)構(gòu)、投入資金等一系列組合舉措，在科技成果、科技人員、科技產(chǎn)品、科技活動(dòng)、科技應(yīng)用、科技設(shè)施等六方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制建設(shè)。例如：通過不斷修訂出口管制條例等，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成果和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)管控；推出《歐盟應(yīng)對(duì)外國干預(yù)高校和科研機(jī)構(gòu)概念文件》草案，加強(qiáng)歐盟科研人員與國外機(jī)構(gòu)及其人員合作與交流管理；出臺(tái)《歐盟外資審查框架法案》，嚴(yán)控外資收購歐盟關(guān)鍵科技基礎(chǔ)設(shè)施等。

（3）緊跟全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，優(yōu)先考慮監(jiān)管規(guī)范。

歐盟是全球重要的科技創(chuàng)新力量，前沿基礎(chǔ)研究底蘊(yùn)深厚。同時(shí)，為保障科技創(chuàng)新全球競爭力，推進(jìn)歐盟“技術(shù)主權(quán)”，防止科技發(fā)展受制于人，減少對(duì)外依賴，歐盟在前沿技術(shù)、新興技術(shù)和戰(zhàn)略性高新科技等領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，特別是在人工智能、5G 網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)、區(qū)塊鏈、生物技術(shù)、量子技術(shù)、新能源等關(guān)乎歐盟核心利益的領(lǐng)域，歐盟從整體安全戰(zhàn)略出發(fā)，在積極扶持相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，始終將監(jiān)管規(guī)制放在首位，突出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范先行，強(qiáng)調(diào)“有序”防范“無序”，力導(dǎo)“健康”避免“過熱”，引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。

（4）不斷加大歐盟層面防控力度，集中管控科技風(fēng)險(xiǎn)。

近年來，為加強(qiáng)歐盟層面在科技安全風(fēng)險(xiǎn)防控方面的協(xié)調(diào)能力，應(yīng)對(duì)各成員國科技安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測發(fā)展不平衡、不充分等問題，歐盟采取多種措施和手段，如制定適用于歐盟成員國的法律法規(guī)、成立歐盟層面相關(guān)機(jī)構(gòu)等，提高歐盟整體科技安全防控能力。如前文所述，歐盟出臺(tái)《歐盟外資審查框架法案》，提升歐盟在外資審查方面的話語權(quán)，從歐盟層面保護(hù)核心關(guān)鍵科技基礎(chǔ)設(shè)施不受外資收購控制。新冠疫情爆發(fā)后，歐盟為應(yīng)對(duì)疫情和未來衛(wèi)生危機(jī)，填補(bǔ)歐盟層面在衛(wèi)生醫(yī)療領(lǐng)域的“權(quán)力真空”，在現(xiàn)有歐洲疾控中心、歐洲藥品管理局等機(jī)構(gòu)外，于2021 年9 月正式成立歐洲衛(wèi)生應(yīng)急管理局（HERA）[9]，以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和快速應(yīng)對(duì)突發(fā)衛(wèi)生事件。歐洲衛(wèi)生應(yīng)急管理局將通過收集情報(bào)和建立必要的響應(yīng)能力來預(yù)測威脅和潛在的健康危機(jī)。發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，歐洲衛(wèi)生應(yīng)急管理局將確保藥物、疫苗和其他醫(yī)用物資的研發(fā)、生產(chǎn)和分配。