石先艷

（1.中國社會科學(xué)院大學(xué)，北京 102488； 2.中國電子科技集團(tuán)有限公司，北京 100846）

國有企業(yè)混合所有制改革（以下簡稱“國企混改”）是深化國企改革的突破點和重要抓手。黨的十九屆五中全會明確指出：“要加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，深化國有企業(yè)混合所有制改革”。國企混改的本質(zhì)是引入不同背景的資本，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實現(xiàn)股權(quán)多元化，尤其是引入民營股份后，有助于企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、治理效能提升。例如，國藥集團(tuán)在醫(yī)藥商業(yè)板塊引入復(fù)星醫(yī)藥組建國藥控股、在醫(yī)療器械板塊引入納通實創(chuàng)重組國藥器材后，其醫(yī)藥商業(yè)在全國范圍內(nèi)突飛猛進(jìn)，成為目前全國最大的醫(yī)藥企業(yè)。當(dāng)前，國企混改已經(jīng)進(jìn)入攻堅期，截至2020年底，中央企業(yè)混合所有制企業(yè)的戶數(shù)占比超過70%，地方國有企業(yè)混合所有制戶數(shù)占比達(dá)到54%。2020年國有企業(yè)改革三年行動也把混改放在突出的位置，其中對市場化用工等三項制度改革提出了明確要求。國企混改過程中不可避免地涉及裁員、員工安置等與勞動關(guān)系管理密切相關(guān)的事項，如果勞動關(guān)系處理不當(dāng)，很可能出現(xiàn)員工糾紛，甚至可能引發(fā)群體性事件，不僅會影響混改的進(jìn)程，也會對企業(yè)的發(fā)展和社會的和諧穩(wěn)定造成不良影響。

一、國企混改背景下勞動關(guān)系管理的內(nèi)涵和特點

國企混改是我國深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要突破口，是提升國有企業(yè)競爭力，提升國有企業(yè)治理水平的重要手段，混改會對國有企業(yè)的所有制、經(jīng)營理念、管理機制等諸多方面產(chǎn)生影響，而勞動關(guān)系則是其中尤為重要的一個領(lǐng)域。勞動關(guān)系管理面臨新的技術(shù)機遇與時代背景，因而也呈現(xiàn)新的特征。

1.國企勞動關(guān)系的內(nèi)涵

勞動關(guān)系是指勞動力使用者（用人單位）、勞動力供給者（員工）、勞動關(guān)系相關(guān)組織之間在勞動中形成的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是生產(chǎn)關(guān)系的重要組成部分。隨著我國由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，國企勞動關(guān)系也從計劃經(jīng)濟(jì)體制下的單一行政隸屬關(guān)系逐漸向市場主導(dǎo)的勞動關(guān)系過渡。因此，現(xiàn)階段我國國有企業(yè)的勞動關(guān)系既不同于計劃經(jīng)濟(jì)時期的勞動關(guān)系，也不同于我國私有企業(yè)的勞資關(guān)系和資本主義國家勞資關(guān)系。隨著混合所有制改革的不斷深入，國企勞動關(guān)系管理愈發(fā)重要和復(fù)雜?？傮w來說勞動關(guān)系管理的主要任務(wù)包括但不限于：確保遵守勞動關(guān)系法律法規(guī)，降低勞資沖突發(fā)生的可能；創(chuàng)造舒適的工作環(huán)境，提升用人單位價值；優(yōu)化勞動要素配置，降低單位勞動成本；確保用人單位建立健全勞動關(guān)系風(fēng)險識別、預(yù)警、處置機制，將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。

2.國企混改中勞動關(guān)系的新特點

隨著國企改革的深入和混改的推進(jìn)，多樣化的社會經(jīng)濟(jì)成分、組織形式、利益關(guān)系和分配模式不斷涌現(xiàn)，勞動關(guān)系問題逐漸成為國企改革進(jìn)程中的矛盾多發(fā)點，國有企業(yè)勞動關(guān)系管理的重要性不斷凸顯。國有企業(yè)混改背景下的勞動關(guān)系呈現(xiàn)以下新特點：一是導(dǎo)向市場化。國企混改的目標(biāo)就是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，改變傳統(tǒng)國有企業(yè)“大鍋飯”的勞動制度，國企混改的方向也是讓國企勞動關(guān)系具有市場性，強調(diào)市場化契約精神，強調(diào)市場人才引進(jìn)和市場化薪酬改革。在三項制度改革中，就明確要求建立市場化選人用人機制、市場化用工制度、市場化薪酬分配機制。因此可以肯定的是，隨著國有企業(yè)混改的不斷深入，國有企業(yè)員工無論從招聘、評價、培養(yǎng)、激勵、解聘等全流程都不斷強化市場化導(dǎo)向。二是管理規(guī)范化。國企混改要嚴(yán)格遵守《勞動合同法》及相關(guān)法律，國企混改涉及勞動關(guān)系不斷規(guī)范化、制度化。隨著我國勞動關(guān)系相關(guān)法律不斷健全，中國勞動關(guān)系管理及矛盾調(diào)整處理的法律制度總體框架已經(jīng)基本構(gòu)建完成。國企混改的目的之一，也是去行政化，讓企業(yè)依法依規(guī)地規(guī)范勞資雙方行為。此外，國企三項制度改革也要求要建立以合同管理為核心的勞動關(guān)系體系。三是形勢復(fù)雜化。由于本輪混改大多伴隨著企業(yè)人力資源機制改革，涉及組織用工的精簡和能力要求的提升，所以，會存在有部分企業(yè)員工原有崗位變動或者待崗等方面的問題。此外，當(dāng)今世界處于移動互聯(lián)迅猛發(fā)展時代，新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)對勞動關(guān)系帶來了強大沖擊，顛覆了傳統(tǒng)的勞動關(guān)系，帶來了很多不確定性，讓國企混改的勞動關(guān)系面臨更多挑戰(zhàn)。

二、國企混改模式與勞動關(guān)系管理

國企勞動關(guān)系的變化受到多方面因素的影響，特別是受到國企改革與經(jīng)濟(jì)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整、勞動用工制度改革、工資分配制度等三方面因素影響（程延園2012）。當(dāng)前國企混改已經(jīng)不斷走向深入，無論是所有制的調(diào)整，還是市場化用工的推進(jìn)，還是工資能增能減的要求都對勞動關(guān)系產(chǎn)生了較大影響，不同混改模式有不同影響，根據(jù)控股情況可以劃分為，國有資本絕對控股、控股和參股等情況；從實現(xiàn)途徑來說，有引入戰(zhàn)略投資者、并購重組、上市、員工持股、基金等方式。

1.從控股視角看國企混改模式

《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》（國發(fā)[2015]54號）規(guī)定，要根據(jù)國企的不同類型，采用分層分類的方式逐步推進(jìn)國企混改，“宜混則混，宜獨則獨，宜控則控”，不搞一刀切。從控股的程度來看，有以下三種模式。

一是國有資本絕對控股的混改模式。對于涉及國家安全及國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵性行業(yè)，承擔(dān)重大國家任務(wù)，如軍工等行業(yè)，必須保持國有資本在其中的控股地位，支持非國有資本進(jìn)入。從持股比例看，國有資本持股51%以上就是絕對控股，對一些極其敏感和特色的國企，未來保證2/3以上的完全控股，可將國有資本持股比例定在67%以上，當(dāng)然實踐中通過董事制度安排設(shè)計和引入一致行動等方式，持股比例不超過50%也能實現(xiàn)絕對控股。在國有資本絕對控股的模式下，勞動關(guān)系一般不會有變化，但可能存在企業(yè)以此為契機進(jìn)行人員優(yōu)化和提升，對企業(yè)勞動關(guān)系沖擊較小。

二是國有資本相對控股的混改模式。對于涉及國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)的重要國有企業(yè)，可保持國有企業(yè)相對控股。在這種情況下，國有股東雖然是單一的大股東，持股比例超過34%，但沒有達(dá)到51%，第一大股東一般來說沒有合并財務(wù)報表的權(quán)利。這種情況下通常會伴隨企業(yè)較大改革，勞動關(guān)系管理會有較大變動。

三是國有資本參股的混改模式。對于主業(yè)處于充分競爭的國有企業(yè)，可以把選擇權(quán)利交給市場，國有資本可以保持參股，甚至可以完全退出。實際操作中，地方政府往往出于規(guī)模和地方利益的動機，往往不愿意放棄實際控制權(quán)，通常是通過分步方式，逐步減少股權(quán)。在保持國有資本絕對控股的前提下，引入民營資本，待到時機成熟，再進(jìn)行后續(xù)混改，采用漸進(jìn)式逐步減少國資比例。參股模式意味著民營企業(yè)會主導(dǎo)企業(yè)，在利潤沖動下很可能導(dǎo)致大量裁員，加之管理風(fēng)格有較大變化，勞動關(guān)系管理必然會有較大變動，因而這一模式也是勞動關(guān)系風(fēng)險發(fā)生較多模式。例如，2009年的“通鋼事件”，民營企業(yè)建龍集團(tuán)擬持有地方國企通鋼集團(tuán)66%股份，導(dǎo)致大規(guī)模群體事件，影響十分惡劣。所以，國有資本參股的混改模式對于勞動關(guān)系沖擊較大，需要十分謹(jǐn)慎地處理。

2.從實現(xiàn)途徑看國企混改模式

國企混改雖然實現(xiàn)途徑不同，但所用的工具總體來說有以下幾類：一是引入戰(zhàn)略投資者，通過引入戰(zhàn)略投資者形成權(quán)力制衡，建立各方激勵相容的治理架構(gòu)。二是并購重組，并購是指兩家經(jīng)營實體按照法律程序進(jìn)行合并，原有公司的權(quán)利和義務(wù)由新設(shè)立的公司承擔(dān)。包括多家公司合并后變成新公司，也就是A+B+C=D的模式；或是吸收合并，也就是A+B=A，例如，最近中國電科吸收兼并普天集團(tuán)公司，普天所有資產(chǎn)進(jìn)入中國電科。三是公司上市，上市公司已經(jīng)成為央企混改的主要載體，2020年年底央企國資控股的上市公司有424家，上市資產(chǎn)總額占到央企整體的67%。國企上市進(jìn)行混改是改革的高級形式，上市后的企業(yè)需要接受資本市場嚴(yán)格的監(jiān)管，以此倒逼國有企業(yè)治理水平的提升，同時資本市場也可以拓展企業(yè)直接融資渠道，改善資本結(jié)構(gòu)，降低財務(wù)風(fēng)險。四是員工持股。員工持股是現(xiàn)階段國企混改的重要手段和形式之一，不僅可以推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多元化，改善國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，更重要的是通過股權(quán)激勵經(jīng)營者與員工，讓員工與企業(yè)實現(xiàn)利益捆綁，目標(biāo)實現(xiàn)趨同。

3.國企混改模式的混合應(yīng)用

國企混改過程中不可能單單使用一種工具，而是采用組合拳，甚至是控股股權(quán)與實現(xiàn)途徑的跨界融合。一是子公司+戰(zhàn)略投資者+員工持股+控股的融合模式，這個模式一般針對已經(jīng)是上市公司的子公司。例如，2017年聯(lián)通的混改就是采用這種模式，聯(lián)通集團(tuán)從上市公司中國聯(lián)通層面引入阿里巴巴、騰訊等戰(zhàn)略投資者，并實施股權(quán)激勵計劃，聯(lián)通集團(tuán)通過一致行動人也實現(xiàn)了控股。二是采用戰(zhàn)略投資者+員工持股+整體上市，例如，作為第二批混合所有制改革試點單位的中國黃金，2017年采用同步引入戰(zhàn)略投資者、產(chǎn)業(yè)投資者，并開展員工持股的方式推動混改，戰(zhàn)投、產(chǎn)投、員工持股三類新進(jìn)投資者合計持股比例達(dá)到40.33%，并于2021年在A股整體上市。三是并購重組+定向增發(fā)+整體上市，2019年通過向控股股東萬華化工的5名股東國豐投資、合成國際、中誠投資、中凱信、德杰匯通發(fā)行股份的方式吸收合并控股股東萬華化工，萬華化工旗下寧波萬華25.5%股權(quán)、匈牙利BC公司等化工類資產(chǎn)整體注入上市公司。四是引入基金+戰(zhàn)略投資者+員工持股的模式，中糧資本是中糧集團(tuán)100%控股公司。2017年4月中糧資本通過“增資+售股”的方式擬募資總額80億元，其中增資入股60億元，再以增資價格向投資方轉(zhuǎn)讓價值20億元對應(yīng)股權(quán)。增資后，中糧集團(tuán)的持股比例降至約65%，新股東持股比例合計約35%，其中，員工持股比例約3%。因為參與主體的多元，涉及利益相關(guān)者眾多，因而對于勞動關(guān)系的影響也是多維的。

4.不同模式對勞動關(guān)系管理的影響分析

混改模式的不同對勞動關(guān)系的影響也不同，有的混改模式不影響勞動關(guān)系，有的會涉及勞動關(guān)系變更，有的會涉及勞動關(guān)系解除，有的甚至?xí)婕敖?jīng)濟(jì)性裁員。

一是勞動關(guān)系不變的情況?；旄碾m然引入戰(zhàn)略投資者，但依然是國企絕對控股，除非國企擬以此為契機進(jìn)行裁員，國企改制時用人單位的主體仍然存續(xù)，不影響與職工未到期勞動合同的繼續(xù)履行。

二是涉及勞動關(guān)系變更的情況。在并購重組模式下的國企混改，A+B+C=D的模式下，ABC三家單位的員工都需要變更，與D簽訂合同，而在A+B=A的模式下，B單位員工需要變更與A簽訂勞動關(guān)系合同。對于用人單位來說，也不能隨便解除員工勞動關(guān)系。企業(yè)采用合并、分立的混改模式進(jìn)行混合所有制改革的，如果員工愿意到吸收后的單位或分立后的單位工作，用人單位是不能單方解除或終止勞動合同的，若想與員工解除勞動合同則只能協(xié)商解決。

三是涉及解除勞動關(guān)系的情況。國企混改中如果員工不愿意到混改后的單位工作或不愿意與改制后的單位存續(xù)勞動關(guān)系，那么可以與員工協(xié)商解除勞動合同。要根據(jù)“客觀情況發(fā)生重大變化”的原則，嚴(yán)格根據(jù)勞動關(guān)系解除程序，并與員工協(xié)商一致后合理合法解除。

四是涉及經(jīng)濟(jì)性裁員的情況?；旄倪^程中，企業(yè)完全注銷僅僅保留殼公司，這時候可能需要考慮經(jīng)濟(jì)性裁員條款，但經(jīng)濟(jì)性裁員需要人數(shù)達(dá)到20人以上或者占企業(yè)職工人數(shù)百分之十以上的要求，并需要向勞動行政部門報告上報。

五是單方面終止勞動合同的情況。在進(jìn)行整個集團(tuán)層面的混改時，某些分（子）公司業(yè)務(wù)不符合混改后集團(tuán)的整體戰(zhàn)略，需要對這家子公司解散或撤銷，根據(jù)《勞動合同法》第四十四條第四款和第五款，即用人單位被依法宣告破產(chǎn)和用人單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者用人單位決定提前解散的兩種情形，用人單位可以單方面終止勞動合同。但這種情況在實際中比較容易引起勞資關(guān)系矛盾沖突，在實踐中要以協(xié)商為主。

三、混改背景下加強國企勞動關(guān)系管理的建議

國企混改的過程也是引入新的民營企業(yè)股東的過程。由于盈利動機的推動，不可避免地采用裁員、下崗等措施增強企業(yè)的盈利能力，這也是勞動關(guān)系管理中風(fēng)險多發(fā)點和矛盾點的聚集地帶。作為全生命周期管理的國企勞動關(guān)系管理，涵蓋了員工招聘入職、薪酬激勵、培訓(xùn)提高以及離職管理等等環(huán)節(jié)。因而，要解決勞動關(guān)系中面臨的困難，需要從事前、事中和事后全流程溝通，在安置、溝通、激勵制度方面進(jìn)行梳理。

1.做好國企混改安置方案

在國企混改中，員工安置方案由于牽涉每位員工切身利益，是一項敏感性強、政策強的工作，也是混改中勞動關(guān)系最重要的內(nèi)容，更是國企混改順利進(jìn)行的關(guān)鍵。一是嚴(yán)格遵守勞動合同法，依法依規(guī)做好員工合同簽訂和管理工作，在勞動合同的處理上，對于沒有解除勞動關(guān)系的員工，勞動合同期限應(yīng)累計計算，不因企業(yè)名稱或股東變化而變化。二是拓展安置渠道，要通過競聘上崗把合適的員工放在合適的位置，通過員工培訓(xùn)提升對新崗位的履職能力。對于因混改而分流和下崗的職工，企業(yè)要為其再就業(yè)提供必要的培訓(xùn)。三是做好經(jīng)濟(jì)補償，新的股東有了新的戰(zhàn)略管控模式，原來很多員工可能不適合新的企業(yè)，要依法依規(guī)做好補償方案。四是保障職工對混改的知情權(quán)和參與權(quán)，混改的安置方案制定過程要充分聽取廣大員工的意見，混改所有制的各個實施步驟中要重視職工同意這個必不可少的程序，職工通過職代會加深對安置方案的理解，從而認(rèn)同與擁護(hù)。

2.完善溝通機制，暢通員工訴求渠道

暢通的溝通渠道有助于勞動關(guān)系矛盾的化解，機制不通暢往往會激化矛盾，“通鋼事件”之所以釀成嚴(yán)重后果，一個重要原因在于勞資雙方溝通機制不順暢，員工訴求表達(dá)不通暢，在重組方案未通過職代會投票的情況下，僅通過一個中層會議就宣布了重組的消息，職工訴求不僅沒有真正得到重視更沒有表達(dá)渠道，導(dǎo)致事情越鬧越大。因此，在國企混改過程中，一是要建立集體協(xié)商制度，國有企業(yè)在混改前的方案要充分征求員工的意見，提升員工的集團(tuán)協(xié)商制度的參與熱情。二是要發(fā)揮企業(yè)工會在勞動關(guān)系協(xié)調(diào)中的作用，一般來說相比國有企業(yè)，私營企業(yè)建立工會的完善程度相對較低，混改后的國企要繼續(xù)保持和完善企業(yè)工會對勞動關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，要改變工會只是“錦上添花”的消極影響，提升工會“雪中送炭”的作用，尤其是在沖突發(fā)生時，工會能發(fā)揮協(xié)調(diào)緩沖的作用，促進(jìn)混改后國企勞動關(guān)系的和諧。三是要暢通溝通渠道。設(shè)立混改溝通對接部門，讓員工的想法和情緒有傾訴的渠道，避免負(fù)面情緒的積壓。創(chuàng)新溝通方式，除了傳統(tǒng)的溝通方式如文件、會議、通知等正式途徑以外，要善于利用微信等新媒體，及時快捷地與員工進(jìn)行溝通。還要盡可能地避免信息傳遞鏈條造成信息失真等，真正地做到傾聽員工意見和心聲，有針對性地解決問題，為國企混改創(chuàng)造良好的環(huán)境。

3.積極構(gòu)建適合中國特色的社會主義新型勞動關(guān)系

國企混改的目的是建立現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理模式。國企混改后在制度層面雖然解決了歐美企業(yè)如“三會一層”的治理模式，但在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，基于社會主義的勞動關(guān)系與勞動人民，同樣要具有中國特色。同樣，國企混改后也要創(chuàng)造出適合實際的新型勞動關(guān)系，這表現(xiàn)為構(gòu)建民主化的管理體系和公正的收入分配機制。歐美企業(yè)注重個人主義，而中國深受儒家文化影響更加重視集體主義，混改后國企的勞動關(guān)系應(yīng)該二者結(jié)合。既強調(diào)“結(jié)果”，也強調(diào)“過程”，既要“法治”，也要“德治”。

4.以混改為契機，在市場化勞動用工制度中提升勞動關(guān)系管理水平

混改過程也是國有企業(yè)效率提升的過程。國有企業(yè)長期存在激勵不充分、勞動效率不高、吃大鍋飯等問題，這也直接制約著國有企業(yè)的發(fā)展?！皣笕晷袆臃桨浮敝忻鞔_國有企業(yè)要做大做強，離不開一支高水平、有激情的員工隊伍，而國有企業(yè)混改恰恰為釋放廣大員工的活力提供良好的契機。一是通過建立市場化的薪酬制度與激勵約束機制，以激發(fā)員工的工作積極性，構(gòu)建良好的勞動關(guān)系氛圍。積極做好股權(quán)激勵和員工持股，實現(xiàn)了企業(yè)與員工利益的捆綁，讓員工與企業(yè)之間由原來簡單的雇傭關(guān)系，變?yōu)楦鼜?fù)雜更緊密的利益相關(guān)者關(guān)系，員工與企業(yè)形成利益共同體和風(fēng)險共同體。二是通過實施契約化管理，完善任職考核機制。通過簽訂干部合約、年度以及任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書，將考核評價結(jié)果與管理人員自身利益緊密掛鉤，推動契約化管理落地。通過交流任職讓優(yōu)秀年輕干部在急難險重任務(wù)中去歷練提升，提升管理人員的綜合素質(zhì)與能力。三是探索完善市場化勞動用工制度，進(jìn)一步規(guī)范勞動關(guān)系管理流程和程序?；旄暮蟮钠髽I(yè)相比傳統(tǒng)企業(yè)具有機制優(yōu)勢，企業(yè)混改更多的是針對增量企業(yè)的改革，在新企業(yè)、新機制中探索市場化用工制度阻力更小，在此條件下要建立健全以合同管理為核心、以崗位管理為基礎(chǔ)的市場化用工制度，真正形成國有企業(yè)員工能進(jìn)能出的合理流動機制。

四、結(jié)語

總之，國企勞動關(guān)系是一個開放系統(tǒng)，在混改過程中必然受到社會環(huán)境等各方面因素的影響，在實踐中要樹立全流程思想，事前宣傳到位、事中溝通順暢、事后疏導(dǎo)得力，既要做到依法依規(guī)做好安置方案，也要重視與員工真誠順暢溝通，用心用情做好各項工作，構(gòu)建符合中國特色的新時代和諧勞動關(guān)系。