貴州民族大學(xué) 姚琴

一、國內(nèi)民航法律合規(guī)監(jiān)管制度構(gòu)建現(xiàn)狀

（一）民航企業(yè)面臨的法律風(fēng)險

目前我國民航企業(yè)面向國際化外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)工作，日益得到深入研究及穩(wěn)步推進(jìn)，民航企業(yè)國際服務(wù)工作在逐步實(shí)現(xiàn)“走出去”，但也同時面臨著安全資格認(rèn)證審查、商業(yè)賄賂、重大對外投資和風(fēng)險損失、外匯交易、違約與索賠訴訟等國內(nèi)外諸多涉外的法律風(fēng)險。各國法律的合規(guī)意識和法治監(jiān)管理念創(chuàng)新應(yīng)用力度將在全球繼續(xù)并穩(wěn)步得到加強(qiáng),合規(guī)化法律整體治理過程將從過去的單一推動治理方式逐漸進(jìn)入法律全球一體化治理與聯(lián)動,從以往單一國家專項(xiàng)執(zhí)法領(lǐng)域單一合規(guī)方式逐漸轉(zhuǎn)向法律體系的全面整體合規(guī)。近年來在一些國家正通過進(jìn)一步修改和細(xì)化世界貿(mào)易組織的貿(mào)易監(jiān)管制度和運(yùn)行規(guī)則,正積極地采取種種措施為維護(hù)海外和本國企業(yè)利益,頻繁有效的實(shí)施對一些海外的我國民用航空運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)等實(shí)施打壓,對以WTO規(guī)則為核心的多邊貿(mào)易體制造成極大沖擊和破壞也必將對我國民航企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生極大的影響和造成嚴(yán)重的破壞。我國民航企業(yè)正在逐步面臨日益嚴(yán)重復(fù)雜的海外貿(mào)易法律風(fēng)險，本身將呈現(xiàn)出較強(qiáng)的政治化和風(fēng)險屬性,在一定程度上就進(jìn)一步增加了涉外企業(yè)法律風(fēng)險防范管理措施的不確定性和不可控性,無疑對全面規(guī)范推進(jìn)民航企業(yè)深入實(shí)施民航海外市場戰(zhàn)略及其合規(guī)運(yùn)營管理民航企業(yè)海外合規(guī)管理提出了更高要求，因此建立健全有效管用的合規(guī)管理體系已成為民航企業(yè)揚(yáng)帆海外、穩(wěn)健行遠(yuǎn)的前提和保障。

（二）當(dāng)前民航企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的現(xiàn)狀

近年來,隨著民航局“一帶一路”建設(shè)的持續(xù)有效推進(jìn),民航企業(yè)在進(jìn)行海外投資經(jīng)營實(shí)踐中面臨較大的國際合規(guī)和風(fēng)險問題，也正在日益引發(fā)整個國際社會的關(guān)注。海航在多元化戰(zhàn)略中以失敗告終，也證實(shí)了民航企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略不夠完善，同時對合規(guī)監(jiān)管方面的理論缺失，一方面,合規(guī)制文化建設(shè)缺失是對我國民航企業(yè)進(jìn)一步推行全面合規(guī)文化制度現(xiàn)代化建設(shè)中一個重大的思想阻礙。另一方面,企業(yè)內(nèi)部及內(nèi)部員工依法合規(guī)從業(yè)意識比較淡薄亦是制約我國民航企業(yè)發(fā)展的重要因素，意識的淡泊必定會成為合規(guī)建設(shè)的一大短板，影響其發(fā)展速度與效率。

東航在2021年10月20日開展了合規(guī)管理座談會,郭俊秀作為東航的法律顧問提出：東航加快完善合規(guī)制度建設(shè),強(qiáng)化合規(guī)管理,提出要信息合規(guī)，表明航空公司逐漸意識到企業(yè)合規(guī)的可行性與重要性了。目前,東航集團(tuán)已經(jīng)基本建立重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件工作組和合規(guī)有關(guān)問題報告收集與協(xié)調(diào)處置及應(yīng)對聯(lián)動機(jī)制。不得不說,東航此次在公司合規(guī)監(jiān)管規(guī)則修訂中所做出的初步探索工作是相當(dāng)必要的，也是較為及時準(zhǔn)確的,其無疑為完善我國民航企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管制度體系構(gòu)建提供出了具有一定前瞻性的有利經(jīng)驗(yàn)啟示。

（三）重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件對民航企業(yè)合規(guī)管理的挑戰(zhàn)

2021年7月20日,南京祿口機(jī)場檢出9例女保潔員陽性病例,后期南京本土及國內(nèi)部分地區(qū)發(fā)現(xiàn)多起感染病例。瞬間南京及祿口機(jī)場被推上風(fēng)口浪尖,至今相關(guān)責(zé)任人員已被監(jiān)委留置及政務(wù)處分,但這起事件造成的巨大經(jīng)濟(jì)損失及惡劣影響已不可挽回。2021年8月3日的中國國家民航局的新聞發(fā)布會沒有披露此次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件頻繁發(fā)生事故的原因,是民航對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件處理工作嚴(yán)峻性、復(fù)雜性和存在長期性因素認(rèn)識明顯不足,日常組織管理較為松懈,在確保日常飛行航班和運(yùn)行條件保障運(yùn)行過程實(shí)施中,沒有全面嚴(yán)格有效落實(shí)民航地方政府責(zé)任和國家民航重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急防控工作規(guī)定制度和措施要求。東部機(jī)場集團(tuán)有限公司管理的祿口機(jī)場是我國華東地區(qū)大型樞紐機(jī)場，在我國重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件大多為境外輸入，從普通人的認(rèn)知而言，東部機(jī)場集團(tuán)公司更加應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國際運(yùn)輸方面的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別，該公司對祿口機(jī)場管理應(yīng)當(dāng)有一個詳細(xì)的企業(yè)風(fēng)險識別目錄。此次南京祿口機(jī)場發(fā)生的重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件,教訓(xùn)十分深刻。民航企業(yè)必須要再次充分深刻認(rèn)識到重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件緊急防控救援工作挑戰(zhàn)的巨大嚴(yán)峻性、復(fù)雜性和持續(xù)長期性,為了保障疫情下企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,加強(qiáng)疫情下民航企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的識別與防范工作刻不容緩。

二、民航法律合規(guī)監(jiān)管制度構(gòu)建困境

（一）制度尚不完善

目前,企業(yè)自身合規(guī)運(yùn)作管理體系以及外部內(nèi)控運(yùn)作體系相關(guān)的基礎(chǔ)建設(shè)等制度安排尚不完善。截至目前,對我國構(gòu)建民航企業(yè)法律合規(guī)監(jiān)管制度的專門研究還沒有發(fā)現(xiàn)。對中國民航企業(yè)法律風(fēng)險及防范措施及企業(yè)集團(tuán)法律顧問制度設(shè)計的相關(guān)研究盡管有了一些,但是文章總體風(fēng)格上還比較偏向通俗的和較淺顯,大多較簡單直接地從民航企業(yè)管理學(xué)分析的專業(yè)角度,利用實(shí)證案例方法和相對較為簡單的歸納方法,來具體研究評價和研究論證中國民航企業(yè)集團(tuán)公司的經(jīng)營法律制度合規(guī)與風(fēng)險管理防范決策機(jī)制創(chuàng)新及其內(nèi)部體制治理建設(shè)。對民航企業(yè)的各類風(fēng)險防控應(yīng)對問題的研究較少；利用我國民航企業(yè)的數(shù)據(jù)對企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管問題的研究較少；借鑒國外經(jīng)驗(yàn),對有中國特色“大合規(guī)”概念的研究較少；利用因果關(guān)系模型對民航企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管的研究較少,總之針對我國民航企業(yè)法律合規(guī)監(jiān)管制度缺乏理論構(gòu)建和系統(tǒng)性研究。沒有更深層次的相關(guān)研究,沒能深入解決企業(yè)及其領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)認(rèn)識問題，因此相關(guān)制度的制定是促進(jìn)民航合規(guī)監(jiān)管制度的關(guān)鍵。

（二）專業(yè)管理人員不足

目前,民航企業(yè)招聘的相關(guān)專業(yè)人才質(zhì)量流失狀況較為的嚴(yán)重,一方面是企業(yè)長期以來對培養(yǎng)員工質(zhì)量的提高不加重視,沒有真正切實(shí)去了解民航員工成長的內(nèi)在真正價值需求,導(dǎo)致許多員工始終在對企業(yè)崗位沒有任何歸屬感；另一方面主要是因?yàn)楹娇者\(yùn)輸企業(yè)并不充分重視公司合規(guī)監(jiān)管制度的建設(shè),導(dǎo)致許多專業(yè)領(lǐng)域人才尚未意識到中國民航企業(yè)管理在企業(yè)風(fēng)險的防控功能上作用的過于淺薄,對航空公司企業(yè)治理的良好未來及發(fā)展模式不完全抱有期望,專業(yè)技術(shù)人才卻往往可能因此流失而過早選擇跳槽離開。人才戰(zhàn)略和內(nèi)控制度設(shè)計是兩者相輔相成結(jié)合的,由于企業(yè)缺乏管理專業(yè)人員,導(dǎo)致民航企業(yè)管理合規(guī)的監(jiān)管及制度框架得不到較好的統(tǒng)一整合。

三、民航企業(yè)合規(guī)監(jiān)管制度構(gòu)建的具體策略

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)

為了切實(shí)加快中國民航企業(yè)合規(guī)監(jiān)管制度的初步構(gòu)建,企業(yè)相關(guān)的監(jiān)管制度框架應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中全面組織建設(shè)發(fā)展起來。在具體進(jìn)行企業(yè)合規(guī)性管理活動時也需要始終嚴(yán)格和遵循這五項(xiàng)監(jiān)管基本原則,即堅持獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性。在建設(shè)監(jiān)管工作體系時除了需要注意加強(qiáng)日常工作的流程圖系統(tǒng)的科學(xué)繪制,確保讓每位航空公司員工都可以隨時了解民航監(jiān)管各種制度規(guī)范并主動積極去參與,還更需要注重保證監(jiān)管各項(xiàng)具體制度流程的規(guī)范完整性與規(guī)范系統(tǒng)性,方便民航企業(yè)日常的規(guī)范化管理。除了依法加強(qiáng)民航企業(yè)合規(guī)監(jiān)管制度構(gòu)建,還特別需要促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步建立及健全相關(guān)法治體系,在推進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營與管理發(fā)展中真正有效地落實(shí)到依法與合規(guī),避免造成不必要的各種經(jīng)濟(jì)糾紛,同時進(jìn)一步做好加強(qiáng)相關(guān)企業(yè)普法教育培訓(xùn)普及工作,將推進(jìn)依法穩(wěn)健經(jīng)營融入制度體系中建設(shè),提升企業(yè)合規(guī)對抗企業(yè)經(jīng)營各種風(fēng)險隱患的抵御能力,讓中國民航企業(yè)的法律發(fā)展顯得更加豐富且愈加深入。充分研究理解與消化最新市場特許經(jīng)營制度的一些相關(guān)行政法律法規(guī),再逐步融入中國民航企業(yè)制度創(chuàng)新當(dāng)中,既保證能有效滿足航空運(yùn)輸市場,又確?？沙浞謨?yōu)化民航企業(yè)運(yùn)行的良好內(nèi)部市場環(huán)境,提高廣大民航企業(yè)市場的總體競爭力。

（二）增強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管意識

嚴(yán)格科學(xué)的行政監(jiān)管體制是現(xiàn)代企業(yè)建立在充分市場與競爭下的強(qiáng)大堅實(shí)制度后盾,雖然中國目前對于部分民航企業(yè)政府的嚴(yán)格監(jiān)管體制意識還是較為的薄弱,但他們只要堅持學(xué)習(xí)一些現(xiàn)代管理法律法規(guī)知識,借助各種信息化高科技的先進(jìn)手段,堅持實(shí)行依法行政管理,就能切實(shí)借助政府法律政策的權(quán)威去幫助中國民航企業(yè)依法從嚴(yán)管理。只有持續(xù)增強(qiáng)航空企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的行政監(jiān)管意識,堅持以人為本從嚴(yán)精細(xì)管理,才能確保實(shí)現(xiàn)航空運(yùn)輸企業(yè)依法經(jīng)營的長遠(yuǎn)可持續(xù)快速發(fā)展,保障航空公司企業(yè)管理在經(jīng)營各個主要環(huán)節(jié)下都能始終擁有規(guī)范高效有序的整體執(zhí)行力,確保對每一項(xiàng)行政制度規(guī)范都最終能予以徹底有效落實(shí),進(jìn)而持續(xù)推進(jìn)中國民航企業(yè)自身的高效綜合規(guī)范化管理,增強(qiáng)航空公司企業(yè)整體的企業(yè)凝聚力,提高國內(nèi)民航企業(yè)在內(nèi)部整體的競爭力。企業(yè)董事會的執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人就必須充分意識到民航企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營監(jiān)管制度構(gòu)建的重要性,明確與劃分內(nèi)部各個工作部門人員的主要職能權(quán)限以及下屬各個主要工作崗位管理人員的具體權(quán)限,避免會出現(xiàn)內(nèi)部職能嚴(yán)重交叉重疊導(dǎo)致大量人力資源閑置浪費(fèi),權(quán)力嚴(yán)重集中作用于其中某幾個重要員工而導(dǎo)致了企業(yè)董事會內(nèi)部氣氛不夠和諧,以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)大權(quán)全盤獨(dú)攬從而導(dǎo)致企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部的權(quán)責(zé)明確缺失問題等情況。

（三）創(chuàng)新管理方式

民航企業(yè)實(shí)施合規(guī)監(jiān)管,是對原有管理體系的改造與調(diào)整,需要企業(yè)管理人員在原有管理辦法的基礎(chǔ)上,了解合規(guī)監(jiān)管,掌握合規(guī)監(jiān)管新的工作模式和辦法。這要求民航企業(yè)首先依據(jù)合規(guī)監(jiān)管的工作需要,設(shè)立專門負(fù)責(zé)的工作隊(duì)伍,委托專門人員,獨(dú)立負(fù)責(zé)合規(guī)監(jiān)管工作,合規(guī)監(jiān)管的工作部門要獨(dú)立于企業(yè)的行政系統(tǒng)之外,直接對董事會負(fù)責(zé),不僅要對企業(yè)的各基層員工實(shí)施合規(guī)性監(jiān)督與審查,同時也要對企業(yè)的中高層管理人員實(shí)施監(jiān)督審查。對于企業(yè)行政系統(tǒng),企業(yè)合規(guī)管理部門不接受其領(lǐng)導(dǎo)和控制,而是獨(dú)立開展工作,所有民航合規(guī)監(jiān)督與審查發(fā)現(xiàn)的問題直接反映給董事會,由董事會商議決定企業(yè)中發(fā)現(xiàn)的重大合規(guī)問題的處理決議。通過這樣的創(chuàng)新管理模式,讓民航企業(yè)的合規(guī)保持高度的獨(dú)立性,真正使合規(guī)監(jiān)管工作的負(fù)責(zé)部門對企業(yè)形成有效的管理,實(shí)現(xiàn)以合規(guī)監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)提升企業(yè)管理水平,發(fā)揮企業(yè)管理的積極作用。對于企業(yè)對外實(shí)施交易的一些生產(chǎn)經(jīng)營行為,合規(guī)監(jiān)管部門也要進(jìn)行監(jiān)督,可以由合規(guī)管理部門結(jié)合企業(yè)財務(wù)部門,由財務(wù)部門提供企業(yè)業(yè)務(wù)方面和資金資源調(diào)動方面的財務(wù)資料,并提供企業(yè)與外部單位簽約的各項(xiàng)合同的副本,記錄往來情況的各類憑證,由合規(guī)部門行使監(jiān)督管理職責(zé),由合規(guī)監(jiān)管部門會同財務(wù)部門做好企業(yè)經(jīng)營方面對外經(jīng)濟(jì)往來活動的合規(guī)性審查,充分保障民航企業(yè)業(yè)務(wù)活動中所有工作存在的合規(guī)性問題都能夠得到及時發(fā)現(xiàn)和處理,從而維護(hù)民航企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。

四、結(jié)語

合規(guī)已經(jīng)成為一種世界趨勢,是民航企業(yè)走向世界的通行證。中國作為全球第二貿(mào)易大國,隨著“走出去”戰(zhàn)略的深入實(shí)施,中國企業(yè)的合規(guī)行為受到國際社會的廣泛關(guān)注。民航企業(yè)應(yīng)正面分析其面臨的復(fù)雜變化，且關(guān)注自身在多變政策影響下的客觀內(nèi)情及其外部的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展及經(jīng)營競爭環(huán)境,強(qiáng)化其自身嚴(yán)格合規(guī)及質(zhì)量和管理水平才是航空公司實(shí)現(xiàn)其穩(wěn)健發(fā)展而行甚遠(yuǎn)的戰(zhàn)略發(fā)展的其中一個內(nèi)在必然要求。民航企業(yè)自身更強(qiáng)調(diào)要以努力創(chuàng)新適應(yīng)我國未來內(nèi)部合規(guī)與品質(zhì)安全管理及國際化經(jīng)濟(jì)發(fā)展之總體趨勢,堅持以低成本高質(zhì)量持續(xù)創(chuàng)新為發(fā)展的企業(yè)理念,打破航空公司固有的合規(guī)管理局限與國際整合的局限,增強(qiáng)航空運(yùn)輸企業(yè)自身合規(guī)的管理體系組織機(jī)構(gòu),完善民航公司自身合規(guī)資質(zhì)的管理運(yùn)作的規(guī)范制度,理順航空內(nèi)部的合規(guī)資質(zhì)管理和操作規(guī)范流程,營造航空運(yùn)輸國際化發(fā)展，展現(xiàn)良好的企業(yè)文化氛圍,全面而持續(xù)地強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)資質(zhì)風(fēng)險源防控。按照全面依法從嚴(yán)穩(wěn)步從嚴(yán)扎實(shí)地推進(jìn)自查整改活動的監(jiān)管總綱原則,將嚴(yán)格依法合規(guī)運(yùn)行的內(nèi)控管理重要思想深度嵌入滲透于民航企業(yè)領(lǐng)域,全面深入規(guī)范有序推進(jìn)持續(xù)深化推進(jìn)國有金融類企業(yè)法人合規(guī)運(yùn)作管理。

日益緊張復(fù)雜多樣的航空經(jīng)營監(jiān)管環(huán)境以及中國民航逐漸健全發(fā)展和健全高效的經(jīng)營監(jiān)管法律法規(guī)制度,對現(xiàn)代民航企業(yè)經(jīng)營合規(guī)管理水平不斷強(qiáng)化提出了更高更新的要求。民航企業(yè)集團(tuán)在高速發(fā)展改革的實(shí)踐過程中,只有真正重視公司合規(guī)戰(zhàn)略管理、加強(qiáng)依法合規(guī)企業(yè)經(jīng)營、打造良好合規(guī)公司文化,才能取得可持續(xù)發(fā)展。

相關(guān)鏈接

民航企業(yè)指從事和民航業(yè)有關(guān)的各類企業(yè)，其中最主要的是航空運(yùn)輸企業(yè)，即我們常說的航空公司，它們掌握航空器從事生產(chǎn)運(yùn)輸，是民航業(yè)生產(chǎn)收入的主要來源。其他類型的航空企業(yè)如油料、航材、銷售等，都是圍繞著運(yùn)輸企業(yè)開展活動的。航空公司的業(yè)務(wù)主要分為兩個部分：一是航空器的使用（飛行）維修和管理，另一部分是公司的經(jīng)營和銷售。