中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司四川分公司 賀 梟 許仁科

■引言

2015 年天津港“8·12”瑞海公司危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，習(xí)近平總書記就切實(shí)做好安全生產(chǎn)作出重要指示，明確提出了要堅(jiān)決落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，切實(shí)做到黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、失職追責(zé)。從2014 年12 月29 日清華附中鋼筋倒排重大事故開始，安全生產(chǎn)領(lǐng)域基本按照“以最嚴(yán)厲的手段，嚴(yán)肅事故責(zé)任追究”的原則以死亡1 人刑罰1 人的比例進(jìn)行追責(zé)，至此掀開了“盡職履責(zé)、失職追責(zé)”的序幕。多年來建筑行業(yè)發(fā)生的事故數(shù)量和死亡人員高居各行業(yè)前列，而因?yàn)槭鹿适艿阶肪啃淌仑?zé)任的人員不在少數(shù)。因此如何能夠做到盡職履責(zé)，則需引起我們安全管理人員的注意。

■為什么要盡職履責(zé)

1.開展安全履職是法律法規(guī)的明確要求

1963 年，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項(xiàng)規(guī)定》（244 號(hào)文件）中明確規(guī)定，企業(yè)應(yīng)建立“安全生產(chǎn)責(zé)任制”，這是第一次以國(guó)家文件的形式提出了各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位建立“安全生產(chǎn)責(zé)任制”的要求。2002 年頒布的《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第十七條第一款規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制的職責(zé)。2004 年在《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》中進(jìn)一步要求“依法加強(qiáng)和改進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理，強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體地位，進(jìn)一步明確安全生產(chǎn)責(zé)任?！本C上所述，國(guó)家從1963 年起，通過法律法規(guī)、政策文件等明確了企業(yè)及從業(yè)人員需要履行相應(yīng)的安全職責(zé)。

2.開展安全履職是員工實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)的有效途徑

“盡職履責(zé)、失職追責(zé)”是目前安全生產(chǎn)領(lǐng)域的真實(shí)寫照。以2016 年6 月27 日湖南省洞口縣高沙廉租房項(xiàng)目物料提升機(jī)墜落導(dǎo)致1 人死亡的事故為例，事故調(diào)查組認(rèn)定這是一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。2017 年2 月20 日，洞口縣人民檢察院以涉嫌玩忽職守罪對(duì)安監(jiān)站的人員孫傳峰、彭小濤進(jìn)行立案調(diào)查，對(duì)其發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重的安全隱患未提交洞口建設(shè)局執(zhí)法大隊(duì)進(jìn)行立案查處，將二人起訴至洞口縣人民法院。但2017 年7 月13 日宣告判決前，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為該案證據(jù)不足，申請(qǐng)撤回起訴。最終兩人因?yàn)閳?zhí)法不嚴(yán)，僅僅受到行政警告處分。分析兩人未被追究刑事責(zé)任的原因，首先，孫傳峰、彭小濤嚴(yán)格按照監(jiān)管要求開展了監(jiān)管工作，高沙廉租房項(xiàng)目自2015 年開工以來，共計(jì)六次到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查；其次，檢查到位且能夠發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵性隱患，針對(duì)物料提升機(jī)存在的隱患，兩人先后下發(fā)了五份整改通知書，并在物料提升機(jī)電源箱上又張貼了停工整改封條；最后，能夠保存自己的履職痕跡，在受審期間，兩人先后提交了整改通知書、停工整改封條在內(nèi)的一系列履職證據(jù)，有效地證明了自己盡到了相關(guān)的安全監(jiān)管職責(zé)，最終有效地保護(hù)了自己。

再看另外一起事故，2020 年深圳市應(yīng)急管理局公布的《“7.8”較大坍塌事故調(diào)查報(bào)告》，其中項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任馮詠鋼、施工單位總經(jīng)理向武明、勞務(wù)公司實(shí)際控制人朱軍平、拆除工程項(xiàng)目部實(shí)際負(fù)責(zé)人毛浣林、拆除工程施工隊(duì)負(fù)責(zé)人王平等5 人均被追究刑責(zé)。而兩位安全管理人員朱愛群和李文因?yàn)榻⒘送晟频陌踩芾眢w系，安全生產(chǎn)制度與責(zé)任制有效落到實(shí)處，按職責(zé)開展了安全教育培訓(xùn)，并組織開展了安全檢查、發(fā)現(xiàn)事故隱患及時(shí)監(jiān)督整改，最終未被追究刑事責(zé)任。

■現(xiàn)階段作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全履職存在的主要問題

在安全履職過程中，由于安全生產(chǎn)責(zé)任制中的責(zé)任描述不清晰、安全生產(chǎn)責(zé)任制中的責(zé)任范圍被擴(kuò)大、安全生產(chǎn)責(zé)任制的責(zé)任內(nèi)容不全、缺失、安全生產(chǎn)責(zé)任制的責(zé)任來源不明確等原因，導(dǎo)致員工履職不到位、工作種類較多，無法顧及重要安全工作；責(zé)任不明時(shí)，官大一級(jí)壓死人，造成工作任務(wù)較重、權(quán)、責(zé)、利不匹配，從而導(dǎo)致消極怠工，讓本就未能實(shí)現(xiàn)的全員安全管理的現(xiàn)狀雪上加霜。

1.人員安全職責(zé)不清

（1）法律法規(guī)規(guī)定的安全職責(zé)不能全部覆蓋企業(yè)所有崗位

目前，我國(guó)法律法規(guī)規(guī)定了企業(yè)、企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理人員、工會(huì)人員等安全職責(zé)，但由于各行各業(yè)千差萬別，諸如財(cái)務(wù)人員、辦公室人員、技術(shù)人員、材料員、工長(zhǎng)、班組長(zhǎng)等崗位工作內(nèi)容不一，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，制定出具體各個(gè)崗位的安全職責(zé)諸如企業(yè)總工、財(cái)務(wù)總監(jiān)、工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、合同、人事等其他崗位的安全職責(zé)。

（2）法律法規(guī)規(guī)定的安全職責(zé)未能有效辨識(shí)

根據(jù)安全生產(chǎn)法的要求，企業(yè)均會(huì)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，覆蓋各個(gè)崗位。由于目前我國(guó)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件、會(huì)議精神等種類繁多，且有多個(gè)部門監(jiān)管，同時(shí)省市區(qū)等地方性的文件要求，導(dǎo)致一般規(guī)模的企業(yè)很難將本單位所有涉及的法律法規(guī)中的相關(guān)安全職責(zé)要求辨識(shí)全面，更何談如何去安全履職。

2.未有效履職

（1）有效履職的方式方法未固化

目前，一般各個(gè)崗位均有6-15 條不等的安全職責(zé)，但這些職責(zé)是否與崗位相一致，往往很難界定。同時(shí)，履職的具體方式是什么，是檢查、培訓(xùn)還是演練，多久進(jìn)行一次，一般難以明確。此外，按要求進(jìn)行了履職，那么履職的痕跡有哪些，如何形成，形成的記錄是否有統(tǒng)一格式。這些都是需要實(shí)踐并固化到制度文件中。

（2）安全管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，未履職

作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員是安全生產(chǎn)管理中最后一道關(guān)卡，也是最重要的一環(huán)，但任然存在責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患不夠重要，機(jī)械化按照上級(jí)單位要求開展工作，對(duì)安全管理缺乏主動(dòng)性，安全檢查工作大多是為了應(yīng)付檢查。

作為安全管理重要一環(huán)的安全管理人員尚且違章指揮、不履職，那么不難想象的是，其他崗位的安全履職情形更加堪憂。

■盡職履責(zé)良好實(shí)踐

在我國(guó)目前的情況下，事故調(diào)查的目的之一，便是追究事故責(zé)任者的法律責(zé)任。而追究責(zé)任，又分為兩方面：對(duì)于安監(jiān)部門來說，就是順利結(jié)案、實(shí)施行政處罰；對(duì)于司法機(jī)關(guān)來說，就是揪出涉嫌犯罪的人，讓他們接受審判和刑罰。事故調(diào)查有一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)—做詢問筆錄，整個(gè)詢問過程，調(diào)查組往往會(huì)想方設(shè)法把你往“你有問題”這個(gè)已設(shè)定的結(jié)論上引，即通過詢問來證明沒有履職。但如果我們的人員能夠拿出證明自己履職的證據(jù)，那么就能減少乃至規(guī)避自己的責(zé)任。因此，基于安全生產(chǎn)清單制的履職管理，則顯得尤為必要。

1.安全生產(chǎn)清單制的目的和內(nèi)容

（1）安全生產(chǎn)清單制的目的

為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于安全生產(chǎn)的決策部署，深刻汲取江蘇省響水“3·21”特別重大爆炸事故等事故教訓(xùn)，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)內(nèi)外清單管理成功經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步明確安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任，堅(jiān)決遏制重特大事故，故實(shí)行安全生產(chǎn)清單制管理工作。安全生產(chǎn)清單就是把安全生產(chǎn)政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求和實(shí)際工作的需要以清單形式固化下來，將責(zé)任和工作要求落實(shí)到單位和每一個(gè)責(zé)任人，實(shí)行照單履責(zé)、按單辦事，減少工作失誤和推諉扯皮。全面系統(tǒng)地厘清每個(gè)人的安全生產(chǎn)責(zé)任，有助于壓實(shí)責(zé)任，守住安全生產(chǎn)的底線。在安全生產(chǎn)領(lǐng)域，以往將各類事項(xiàng)簡(jiǎn)單羅列的方式，不夠全面、系統(tǒng)，缺乏針對(duì)性和可操作性，清單制就是要解決安全生產(chǎn)責(zé)任的“最后一公里問題”，讓安全生產(chǎn)“層層負(fù)責(zé)、人人有責(zé)、各負(fù)其責(zé)”。

（2）安全生產(chǎn)清單制的主要內(nèi)容

通常來說，企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任清單，包括《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任清單》、不同崗位的《安全生產(chǎn)崗位責(zé)任清單》、《日常安全檢查清單》和《風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，從而督促落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。當(dāng)然，不同類型的企業(yè)，可能在日常安全檢查清單這個(gè)部分可以結(jié)合本單位的實(shí)際情況進(jìn)行完善。

（3）安全生產(chǎn)清單制的編制過程

安全生產(chǎn)責(zé)任清單的制作一般分為六個(gè)步驟，包括：收集法律法規(guī)、解讀法律法規(guī)，摘錄安全責(zé)任、安全責(zé)任分類、安全責(zé)任分解、安全責(zé)任轉(zhuǎn)化、匯總各類人員的條文內(nèi)容，形成責(zé)任清單。

①收集法律法規(guī)

首先，我們企業(yè)一般都開展過法律法規(guī)清單識(shí)別工作，建立了包含憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、條例、行政規(guī)章、國(guó)際條約（如涉及）、行業(yè)公約、地方政府通知、企業(yè)規(guī)章制度在內(nèi)的法律法規(guī)清單。由于法律法規(guī)在不斷更新和完善，因此，收集過程中應(yīng)注意確保準(zhǔn)確性和有效性。收集途徑應(yīng)以全國(guó)人大、政府部門官方網(wǎng)站（如生態(tài)環(huán)保部官網(wǎng)、應(yīng)急管理部官網(wǎng)、市場(chǎng)監(jiān)督總局官網(wǎng)等）為準(zhǔn)，百度、360 等搜索引擎搜索得到的信息只作為參考；同時(shí)，一般以掃描版和書籍為準(zhǔn)，WORD 版本和PDF 版本的一定需要進(jìn)行鑒別。此外，每月更新法律法規(guī)清單，同時(shí)，在得知法律法規(guī)的修訂發(fā)布后及時(shí)更新，確保現(xiàn)有的法律法規(guī)清單均處于有效狀態(tài)。

②解讀法律法規(guī)、摘錄安全責(zé)任

在解讀法律法規(guī)時(shí)通常有兩種方法摘錄出對(duì)應(yīng)的安全責(zé)任條文，一是從與企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)中，將與企業(yè)相關(guān)的安全責(zé)任條文摘錄出來；二是根據(jù)企業(yè)或崗位要求，去解讀相對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)，摘錄出與企業(yè)或崗位相關(guān)的安全責(zé)任。

③安全責(zé)任分類

由于安全責(zé)任條文非常多，所涉及的類型也較多，考慮到建筑工程無專門的標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)實(shí)施細(xì)則，建議按交通運(yùn)輸行業(yè)建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)化16個(gè)要素進(jìn)行分類，這樣便于系統(tǒng)、全面的對(duì)責(zé)任進(jìn)行分解。

④安全責(zé)任分解

如何將安全責(zé)任明確到各個(gè)部門、各個(gè)崗位上，這是目前各單位在編制安全生產(chǎn)職責(zé)過程中遇到最大的困難。因?yàn)?，從法律法?guī)規(guī)定來說，一般只會(huì)規(guī)定企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、工會(huì)主席的職責(zé)，而其他崗位的安全職責(zé)則無法界定。尤其是在當(dāng)今形勢(shì)下，安全追責(zé)時(shí)可能承擔(dān)比較嚴(yán)重的后果，因此，在評(píng)審、通過崗位安全職責(zé)過程中，實(shí)施難度很大。這里，便需要企業(yè)結(jié)合內(nèi)外部經(jīng)驗(yàn)，合理地根據(jù)崗位工作職責(zé)和內(nèi)容，來明確各個(gè)崗位的安全職責(zé)，從而真正實(shí)現(xiàn)安全責(zé)任的分解。因此，一般建議由安全管理部門組織編寫崗位安全職責(zé)清單初稿，經(jīng)內(nèi)部評(píng)審后，發(fā)各部門征求意見。收集、整理各部門的意見和建議，組織公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行討論，最終達(dá)成一致（如存在分歧的，可根據(jù)行業(yè)、其它企業(yè)的慣例進(jìn)行職責(zé)分工，也可由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人指定）。

⑤安全責(zé)任轉(zhuǎn)化

目前，安全生產(chǎn)清單制形成的清單，基本上做到了責(zé)任來源明確、責(zé)任內(nèi)容全面（需對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)解讀）、責(zé)任內(nèi)容描述清晰和責(zé)任范圍不會(huì)隨意擴(kuò)大或縮小，但什么時(shí)候做、誰(shuí)去做、怎么做、做到什么程度、形成什么記錄，便是最重要的一環(huán)，即安全責(zé)任的轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)等。因此，需要企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和本單位的實(shí)際情況，來明確履職的具體內(nèi)容及工作成果（履職痕跡）、履職的頻次等，從而讓各個(gè)崗位能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出規(guī)定動(dòng)作，實(shí)行“一崗一單、一人一單”，做到風(fēng)險(xiǎn)明、職責(zé)清。

⑥安全責(zé)任分類匯總

一般來說，通過篩選的方法，羅列出各個(gè)部門、崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，匯總便形成了一個(gè)安全生產(chǎn)責(zé)任清單，隨后發(fā)布實(shí)施，并由安全管理部門監(jiān)督指導(dǎo)實(shí)施。（見圖1）

圖1 企業(yè)主體安全生產(chǎn)清單制的分類示意圖

（4）安全生產(chǎn)清單制的運(yùn)用

①編制、審核和發(fā)布清單

成立領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，編制清單編制活動(dòng)實(shí)施方案。組織專業(yè)小組，完成《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任清單》《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》《安全生產(chǎn)崗位責(zé)任清單》《日常安全工作清單》4 個(gè)清單的編制任務(wù)。清單經(jīng)內(nèi)部評(píng)審后，組織外部專家進(jìn)行評(píng)審，確保高質(zhì)量，最終發(fā)布實(shí)施。

②加強(qiáng)培訓(xùn)、宣傳和指導(dǎo)、有效落地

清單制發(fā)布后，應(yīng)由專門的小組組織開展如何有效將4 個(gè)清單落地的專項(xiàng)培訓(xùn)，確保所有崗位掌握清單制如有落實(shí)的措施。

同時(shí)，印發(fā)相關(guān)標(biāo)語(yǔ)、崗位安全職責(zé)清單小冊(cè)子的宣傳資料，強(qiáng)化所有崗位認(rèn)知。

加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，通過“以點(diǎn)帶面”等方式，使各部門、各崗位真正將本部門、崗位的安全職責(zé)進(jìn)行落地。

③加強(qiáng)考核、督促落實(shí)

實(shí)施過程中，由考核小組定期、不定期抽查各部門、崗位的履職痕跡，并進(jìn)行監(jiān)督考核，從而確保全員能夠履職。

■結(jié)束語(yǔ)

目前，企業(yè)的安全生產(chǎn)履職方面存在職責(zé)不清、履職不到位等現(xiàn)象，對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)帶來了一定的影響。本文通過介紹部分省市區(qū)推行的安全生產(chǎn)清單制工作經(jīng)驗(yàn)，來提出一種新的履職方法，從而為安全生產(chǎn)職責(zé)有效履行提供參考。