中國船級社質(zhì)量認證公司四川分公司 賀 梟 許仁科

■引言

2015 年天津港“8·12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災爆炸事故發(fā)生后，習近平總書記就切實做好安全生產(chǎn)作出重要指示，明確提出了要堅決落實安全生產(chǎn)責任制，切實做到黨政同責、一崗雙責、失職追責。從2014 年12 月29 日清華附中鋼筋倒排重大事故開始，安全生產(chǎn)領域基本按照“以最嚴厲的手段，嚴肅事故責任追究”的原則以死亡1 人刑罰1 人的比例進行追責，至此掀開了“盡職履責、失職追責”的序幕。多年來建筑行業(yè)發(fā)生的事故數(shù)量和死亡人員高居各行業(yè)前列，而因為事故受到追究刑事責任的人員不在少數(shù)。因此如何能夠做到盡職履責，則需引起我們安全管理人員的注意。

■為什么要盡職履責

1.開展安全履職是法律法規(guī)的明確要求

1963 年，國務院頒布《關于加強企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項規(guī)定》（244 號文件）中明確規(guī)定，企業(yè)應建立“安全生產(chǎn)責任制”，這是第一次以國家文件的形式提出了各生產(chǎn)經(jīng)營單位建立“安全生產(chǎn)責任制”的要求。2002 年頒布的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十七條第一款規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負有建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制的職責。2004 年在《國務院關于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》中進一步要求“依法加強和改進生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理，強化生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體地位，進一步明確安全生產(chǎn)責任?！本C上所述，國家從1963 年起，通過法律法規(guī)、政策文件等明確了企業(yè)及從業(yè)人員需要履行相應的安全職責。

2.開展安全履職是員工實現(xiàn)自我保護的有效途徑

“盡職履責、失職追責”是目前安全生產(chǎn)領域的真實寫照。以2016 年6 月27 日湖南省洞口縣高沙廉租房項目物料提升機墜落導致1 人死亡的事故為例，事故調(diào)查組認定這是一起生產(chǎn)安全責任事故。2017 年2 月20 日，洞口縣人民檢察院以涉嫌玩忽職守罪對安監(jiān)站的人員孫傳峰、彭小濤進行立案調(diào)查，對其發(fā)現(xiàn)的嚴重的安全隱患未提交洞口建設局執(zhí)法大隊進行立案查處，將二人起訴至洞口縣人民法院。但2017 年7 月13 日宣告判決前，公訴機關認為該案證據(jù)不足，申請撤回起訴。最終兩人因為執(zhí)法不嚴，僅僅受到行政警告處分。分析兩人未被追究刑事責任的原因，首先，孫傳峰、彭小濤嚴格按照監(jiān)管要求開展了監(jiān)管工作，高沙廉租房項目自2015 年開工以來，共計六次到施工現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查；其次，檢查到位且能夠發(fā)現(xiàn)關鍵性隱患，針對物料提升機存在的隱患，兩人先后下發(fā)了五份整改通知書，并在物料提升機電源箱上又張貼了停工整改封條；最后，能夠保存自己的履職痕跡，在受審期間，兩人先后提交了整改通知書、停工整改封條在內(nèi)的一系列履職證據(jù)，有效地證明了自己盡到了相關的安全監(jiān)管職責，最終有效地保護了自己。

再看另外一起事故，2020 年深圳市應急管理局公布的《“7.8”較大坍塌事故調(diào)查報告》，其中項目領導小組辦公室副主任馮詠鋼、施工單位總經(jīng)理向武明、勞務公司實際控制人朱軍平、拆除工程項目部實際負責人毛浣林、拆除工程施工隊負責人王平等5 人均被追究刑責。而兩位安全管理人員朱愛群和李文因為建立了完善的安全管理體系，安全生產(chǎn)制度與責任制有效落到實處，按職責開展了安全教育培訓，并組織開展了安全檢查、發(fā)現(xiàn)事故隱患及時監(jiān)督整改，最終未被追究刑事責任。

■現(xiàn)階段作業(yè)現(xiàn)場安全履職存在的主要問題

在安全履職過程中，由于安全生產(chǎn)責任制中的責任描述不清晰、安全生產(chǎn)責任制中的責任范圍被擴大、安全生產(chǎn)責任制的責任內(nèi)容不全、缺失、安全生產(chǎn)責任制的責任來源不明確等原因，導致員工履職不到位、工作種類較多，無法顧及重要安全工作；責任不明時，官大一級壓死人，造成工作任務較重、權、責、利不匹配，從而導致消極怠工，讓本就未能實現(xiàn)的全員安全管理的現(xiàn)狀雪上加霜。

1.人員安全職責不清

（1）法律法規(guī)規(guī)定的安全職責不能全部覆蓋企業(yè)所有崗位

目前，我國法律法規(guī)規(guī)定了企業(yè)、企業(yè)負責人、安全管理機構、安全管理人員、工會人員等安全職責，但由于各行各業(yè)千差萬別，諸如財務人員、辦公室人員、技術人員、材料員、工長、班組長等崗位工作內(nèi)容不一，企業(yè)應根據(jù)實際情況，制定出具體各個崗位的安全職責諸如企業(yè)總工、財務總監(jiān)、工程、技術、財務、合同、人事等其他崗位的安全職責。

（2）法律法規(guī)規(guī)定的安全職責未能有效辨識

根據(jù)安全生產(chǎn)法的要求，企業(yè)均會建立安全生產(chǎn)責任制，覆蓋各個崗位。由于目前我國的法律法規(guī)、技術標準規(guī)范、政策文件、會議精神等種類繁多，且有多個部門監(jiān)管，同時省市區(qū)等地方性的文件要求，導致一般規(guī)模的企業(yè)很難將本單位所有涉及的法律法規(guī)中的相關安全職責要求辨識全面，更何談如何去安全履職。

2.未有效履職

（1）有效履職的方式方法未固化

目前，一般各個崗位均有6-15 條不等的安全職責，但這些職責是否與崗位相一致，往往很難界定。同時，履職的具體方式是什么，是檢查、培訓還是演練，多久進行一次，一般難以明確。此外，按要求進行了履職，那么履職的痕跡有哪些，如何形成，形成的記錄是否有統(tǒng)一格式。這些都是需要實踐并固化到制度文件中。

（2）安全管理人員責任心不強，未履職

作業(yè)現(xiàn)場安全管理人員是安全生產(chǎn)管理中最后一道關卡，也是最重要的一環(huán)，但任然存在責任心不強，對發(fā)現(xiàn)的隱患不夠重要，機械化按照上級單位要求開展工作，對安全管理缺乏主動性，安全檢查工作大多是為了應付檢查。

作為安全管理重要一環(huán)的安全管理人員尚且違章指揮、不履職，那么不難想象的是，其他崗位的安全履職情形更加堪憂。

■盡職履責良好實踐

在我國目前的情況下，事故調(diào)查的目的之一，便是追究事故責任者的法律責任。而追究責任，又分為兩方面：對于安監(jiān)部門來說，就是順利結(jié)案、實施行政處罰；對于司法機關來說，就是揪出涉嫌犯罪的人，讓他們接受審判和刑罰。事故調(diào)查有一個很重要的環(huán)節(jié)—做詢問筆錄，整個詢問過程，調(diào)查組往往會想方設法把你往“你有問題”這個已設定的結(jié)論上引，即通過詢問來證明沒有履職。但如果我們的人員能夠拿出證明自己履職的證據(jù)，那么就能減少乃至規(guī)避自己的責任。因此，基于安全生產(chǎn)清單制的履職管理，則顯得尤為必要。

1.安全生產(chǎn)清單制的目的和內(nèi)容

（1）安全生產(chǎn)清單制的目的

為認真貫徹落實黨中央國務院關于安全生產(chǎn)的決策部署，深刻汲取江蘇省響水“3·21”特別重大爆炸事故等事故教訓，學習借鑒國內(nèi)外清單管理成功經(jīng)驗，進一步明確安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，堅決遏制重特大事故，故實行安全生產(chǎn)清單制管理工作。安全生產(chǎn)清單就是把安全生產(chǎn)政策、法律法規(guī)、標準、規(guī)范等要求和實際工作的需要以清單形式固化下來，將責任和工作要求落實到單位和每一個責任人，實行照單履責、按單辦事，減少工作失誤和推諉扯皮。全面系統(tǒng)地厘清每個人的安全生產(chǎn)責任，有助于壓實責任，守住安全生產(chǎn)的底線。在安全生產(chǎn)領域，以往將各類事項簡單羅列的方式，不夠全面、系統(tǒng)，缺乏針對性和可操作性，清單制就是要解決安全生產(chǎn)責任的“最后一公里問題”，讓安全生產(chǎn)“層層負責、人人有責、各負其責”。

（2）安全生產(chǎn)清單制的主要內(nèi)容

通常來說，企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責任清單，包括《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任清單》、不同崗位的《安全生產(chǎn)崗位責任清單》、《日常安全檢查清單》和《風險管控清單》，從而督促落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任和全員安全生產(chǎn)責任制。當然，不同類型的企業(yè)，可能在日常安全檢查清單這個部分可以結(jié)合本單位的實際情況進行完善。

（3）安全生產(chǎn)清單制的編制過程

安全生產(chǎn)責任清單的制作一般分為六個步驟，包括：收集法律法規(guī)、解讀法律法規(guī)，摘錄安全責任、安全責任分類、安全責任分解、安全責任轉(zhuǎn)化、匯總各類人員的條文內(nèi)容，形成責任清單。

①收集法律法規(guī)

首先，我們企業(yè)一般都開展過法律法規(guī)清單識別工作，建立了包含憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、條例、行政規(guī)章、國際條約（如涉及）、行業(yè)公約、地方政府通知、企業(yè)規(guī)章制度在內(nèi)的法律法規(guī)清單。由于法律法規(guī)在不斷更新和完善，因此，收集過程中應注意確保準確性和有效性。收集途徑應以全國人大、政府部門官方網(wǎng)站（如生態(tài)環(huán)保部官網(wǎng)、應急管理部官網(wǎng)、市場監(jiān)督總局官網(wǎng)等）為準，百度、360 等搜索引擎搜索得到的信息只作為參考；同時，一般以掃描版和書籍為準，WORD 版本和PDF 版本的一定需要進行鑒別。此外，每月更新法律法規(guī)清單，同時，在得知法律法規(guī)的修訂發(fā)布后及時更新，確?，F(xiàn)有的法律法規(guī)清單均處于有效狀態(tài)。

②解讀法律法規(guī)、摘錄安全責任

在解讀法律法規(guī)時通常有兩種方法摘錄出對應的安全責任條文，一是從與企業(yè)相關的法律法規(guī)中，將與企業(yè)相關的安全責任條文摘錄出來；二是根據(jù)企業(yè)或崗位要求，去解讀相對應的法律法規(guī)，摘錄出與企業(yè)或崗位相關的安全責任。

③安全責任分類

由于安全責任條文非常多，所涉及的類型也較多，考慮到建筑工程無專門的標準化考評實施細則，建議按交通運輸行業(yè)建設工程標準化16個要素進行分類，這樣便于系統(tǒng)、全面的對責任進行分解。

④安全責任分解

如何將安全責任明確到各個部門、各個崗位上，這是目前各單位在編制安全生產(chǎn)職責過程中遇到最大的困難。因為，從法律法規(guī)規(guī)定來說，一般只會規(guī)定企業(yè)負責人、安全管理人員、工會主席的職責，而其他崗位的安全職責則無法界定。尤其是在當今形勢下，安全追責時可能承擔比較嚴重的后果，因此，在評審、通過崗位安全職責過程中，實施難度很大。這里，便需要企業(yè)結(jié)合內(nèi)外部經(jīng)驗，合理地根據(jù)崗位工作職責和內(nèi)容，來明確各個崗位的安全職責，從而真正實現(xiàn)安全責任的分解。因此，一般建議由安全管理部門組織編寫崗位安全職責清單初稿，經(jīng)內(nèi)部評審后，發(fā)各部門征求意見。收集、整理各部門的意見和建議，組織公司領導層、各部門負責人進行討論，最終達成一致（如存在分歧的，可根據(jù)行業(yè)、其它企業(yè)的慣例進行職責分工，也可由企業(yè)主要負責人指定）。

⑤安全責任轉(zhuǎn)化

目前，安全生產(chǎn)清單制形成的清單，基本上做到了責任來源明確、責任內(nèi)容全面（需對法律法規(guī)進行系統(tǒng)解讀）、責任內(nèi)容描述清晰和責任范圍不會隨意擴大或縮小，但什么時候做、誰去做、怎么做、做到什么程度、形成什么記錄，便是最重要的一環(huán)，即安全責任的轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)等。因此，需要企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和本單位的實際情況，來明確履職的具體內(nèi)容及工作成果（履職痕跡）、履職的頻次等，從而讓各個崗位能夠在規(guī)定時間內(nèi)做出規(guī)定動作，實行“一崗一單、一人一單”，做到風險明、職責清。

⑥安全責任分類匯總

一般來說，通過篩選的方法，羅列出各個部門、崗位的安全生產(chǎn)責任，匯總便形成了一個安全生產(chǎn)責任清單，隨后發(fā)布實施，并由安全管理部門監(jiān)督指導實施。（見圖1）

圖1 企業(yè)主體安全生產(chǎn)清單制的分類示意圖

（4）安全生產(chǎn)清單制的運用

①編制、審核和發(fā)布清單

成立領導組織機構，編制清單編制活動實施方案。組織專業(yè)小組，完成《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任清單》《重大安全風險管控清單》《安全生產(chǎn)崗位責任清單》《日常安全工作清單》4 個清單的編制任務。清單經(jīng)內(nèi)部評審后，組織外部專家進行評審，確保高質(zhì)量，最終發(fā)布實施。

②加強培訓、宣傳和指導、有效落地

清單制發(fā)布后，應由專門的小組組織開展如何有效將4 個清單落地的專項培訓，確保所有崗位掌握清單制如有落實的措施。

同時，印發(fā)相關標語、崗位安全職責清單小冊子的宣傳資料，強化所有崗位認知。

加強現(xiàn)場指導，通過“以點帶面”等方式，使各部門、各崗位真正將本部門、崗位的安全職責進行落地。

③加強考核、督促落實

實施過程中，由考核小組定期、不定期抽查各部門、崗位的履職痕跡，并進行監(jiān)督考核，從而確保全員能夠履職。

■結(jié)束語

目前，企業(yè)的安全生產(chǎn)履職方面存在職責不清、履職不到位等現(xiàn)象，對企業(yè)的安全生產(chǎn)帶來了一定的影響。本文通過介紹部分省市區(qū)推行的安全生產(chǎn)清單制工作經(jīng)驗，來提出一種新的履職方法，從而為安全生產(chǎn)職責有效履行提供參考。