上市企業(yè)實控人操縱證券市場一審獲刑

一起2年前被立案調(diào)查的內(nèi)幕交易案已經(jīng)靴子落地。公開資料顯示，被立案調(diào)查的是嘉化能源實控人管建忠。

根據(jù)嘉化能源10月31日晚間發(fā)布的公告，經(jīng)過浙江省金華市中級人民法院開庭審理，被告人管建忠犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金五千萬元。

由于案件審理時間較長，以及處罰主體管建忠早已與上市公司嘉化能源切割干凈，因此，公告發(fā)布后第一個交易日（11月1日），嘉化能源股價并未受到較大影響。

管建忠究竟操縱哪只股票，目前監(jiān)管部門并未正式公開披露。但據(jù)市場人士介紹，管建忠透露重組消息給好友殷張偉，從而導(dǎo)致內(nèi)幕交易敗露。根據(jù)中國證監(jiān)會2020年8月發(fā)布的一則行政處罰決定書，管建忠在嘉化能源此前一項已終止的重組事項中，存在內(nèi)幕交易行為。隨后一個多月，管建忠被立案調(diào)查。此次內(nèi)幕交易是否與操縱證券市場有關(guān)，暫不得而知。從管建忠被立案調(diào)查并被警方偵查，再到如今被判刑，時隔已經(jīng)兩年多。

上市公司方面，早在兩年前和管建忠徹底切割。管建忠被立案調(diào)查之后，2020年8月9日，嘉化能源收到管建忠的辭職報告，申請辭去公司董事長、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員職務(wù)及下屬控股子公司所有職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任上市公司及下屬控股子公司任何職務(wù)。之后，管建忠辭去了中國三江化工的執(zhí)行董事兼董事會主席職務(wù)。

2020年10月15日，嘉化能源收到管建忠通知，其因涉嫌操縱證券市場被金華市公安局立案偵查，金華市公安局決定對其取保候?qū)?，期限?020年10月14日起算。

（來源：證券時報）

茂化實華新任財務(wù)總監(jiān)曾因受賄罪獲刑6年

曾因受賄罪獲刑6年，上市公司茂化實華新任財務(wù)總監(jiān)廖顯綱的任職資格受質(zhì)疑，公司兩位董事更是投出反對票，并直指其職業(yè)生涯存在瑕疵。11月3日，茂化實華在回復(fù)深交所關(guān)注函時表示，該刑事被追責(zé)記錄依法不影響其任職資格，公司聘請廖顯綱擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)符合相關(guān)規(guī)定。

兩名投出反對票的董事指出，財務(wù)總監(jiān)人選廖顯綱有刑事被追責(zé)記錄，職業(yè)生涯有瑕疵，且職業(yè)經(jīng)歷變動頻繁。質(zhì)疑其是否具備應(yīng)有的職業(yè)操守？且職業(yè)生涯中任職公司更換頻繁，是否能真正為公司效力？

從簡歷來看，廖顯綱確實相關(guān)工作經(jīng)驗豐富，但曾因受賄罪被判刑6年。公告顯示，廖顯綱自2010年9月受刑事處罰至2015年1月假釋、于2016年9月刑期滿。這一情況引來了監(jiān)管的關(guān)注。

10月28日，深交所對茂化實華下發(fā)關(guān)注函，要求公司說明聘請廖顯綱為財務(wù)總監(jiān)的具體原因，刑事被追責(zé)記錄是否影響其任職資格，是否影響公司規(guī)范運作，并對照相關(guān)規(guī)定說明公司聘任其擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)是否合法合規(guī)。同時，全面核查廖顯綱簡歷是否真實、準(zhǔn)確、完整，是否存在其他影響其任職資格的情形。

（來源：中國基金報）

●近日， 經(jīng)中共中央批準(zhǔn)，中央紀(jì)委國家監(jiān)委對中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信集團有限公司原黨組副書記、總經(jīng)理、董事李國華嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行了立案審查調(diào)查。

● 國家開發(fā)銀行市場與投資部副總經(jīng)理梁俍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐國家開發(fā)銀行紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和吉林省監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

● 江蘇中煙工業(yè)有限責(zé)任公司原黨組書記、總經(jīng)理蔣洪喜涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐工業(yè)和信息化部紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和江蘇省監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

● 近日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國出口信用保險公司紀(jì)檢監(jiān)察組、吉林省白城市監(jiān)委對中國出口信用保險公司寧波分公司原黨委委員、總經(jīng)理助理沈曙寰嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

●近日， 中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國建設(shè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察組、山東省青島市紀(jì)委監(jiān)委對中國建設(shè)銀行深圳市分行原黨委副書記、副行長張學(xué)慶嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行了紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

● 近日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委對招商銀行股份有限公司原黨委書記、行長田惠宇嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行立案審查調(diào)查。