文／賈小龍

利用財政性資金資助科學研究，是國家通過事前支付研究費用，調(diào)動高校和科研院所智力資源，開展基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性研究和攻克普遍性應用科技問題的重要途徑。但與基于產(chǎn)權(quán)的事后回報激勵機制相比，財政資助的科研項目在其成果轉(zhuǎn)化方面存在先天的動力不足。

促進財政資助科研項目成果轉(zhuǎn)化，要把成果轉(zhuǎn)化與財政資助聯(lián)系起來，加強相關(guān)立法的內(nèi)在協(xié)調(diào)，進一步疏通堵點，堅持權(quán)利義務相一致的法治原則，加強相關(guān)制度的閉環(huán)設計，加大科技成果信息公共服務，調(diào)動和便利社會力量的參與。具體而言，可以從以下幾個方面發(fā)力。

一是厘清知識產(chǎn)權(quán)與科技成果的從屬關(guān)系，加強閉環(huán)立法。

對于可以依法取得知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，如專利技術(shù)方案、集成電路布圖設計、植物新品種以及計算機軟件等，雖然科技立法早已授權(quán)給項目承擔者依法取得知識產(chǎn)權(quán)，但在同時期的各知識產(chǎn)權(quán)專門立法中，除了個別約定的情況，職務型知識產(chǎn)權(quán)（如職務發(fā)明、職務作品等）都依法歸屬于單位。實踐中，絕大多數(shù)財政資助科研項目成果的知識產(chǎn)權(quán)，都屬于職務型知識產(chǎn)權(quán)?？梢哉f，具有職務型知識產(chǎn)權(quán)的科技成果沒有做到歸屬權(quán)的徹底下放，由此催生了近年來探索賦予科研人員職務科技成果共有產(chǎn)權(quán)或長期使用權(quán)的改革實踐，新修訂的科學技術(shù)進步法還對此進行了專門規(guī)定。

賦予科技人員對于職務型知識產(chǎn)權(quán)成果的長期使用權(quán)，不涉及所有權(quán)的變動，理論障礙不大。以約定等方式實現(xiàn)的共有產(chǎn)權(quán)改革，在職務型知識產(chǎn)權(quán)的法定歸屬方面突破較大，專利法的第四次修正對此進行了授權(quán)。然而，在產(chǎn)權(quán)共有之后，如何避免增加轉(zhuǎn)化的談判和決策成本，應予考慮。理論上說，可通過共有權(quán)人的“約定同意”在事實上賦予其他共有權(quán)人（如完成人）獨立處分權(quán)。

二是建立職務科技成果的附條件、附期限賦權(quán)模式。

在財政資助科研項目成果產(chǎn)權(quán)改革中，還要防止出現(xiàn)“沉底”現(xiàn)象，即向完成人賦予科技成果產(chǎn)權(quán)后，完成人并不進行轉(zhuǎn)化?？萍汲晒卟痪邆滢D(zhuǎn)化的市場前景，科研人員最有發(fā)言權(quán)。為此，應建立基于完成人具有明確轉(zhuǎn)化意向的賦權(quán)機制，讓賦權(quán)與轉(zhuǎn)化義務相伴。一方面，職務科技成果完成人不具備明確轉(zhuǎn)化意向的，仍然由單位保留完整的處分權(quán)，便利單位進行轉(zhuǎn)化；另一方面，因該賦權(quán)附了條件，完成人在合理期限內(nèi)無正當理由不轉(zhuǎn)化的，賦權(quán)協(xié)議解除，該職務科技成果回歸其他渠道轉(zhuǎn)化。

三是加強項目承擔單位專門轉(zhuǎn)化機構(gòu)的市場化改革，促進權(quán)責利相一致。

向成果完成人賦權(quán)只是促進職務型科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件，不是充分條件。要堅持權(quán)責利相統(tǒng)一的原則，進一步加強高校等項目承擔單位內(nèi)部專門轉(zhuǎn)化機構(gòu)的市場化改革，使之有專業(yè)能力、也更有動力長期致力于本單位科技成果轉(zhuǎn)化，同時為成果完成人的轉(zhuǎn)化提供便利、支持和輔助。因此既要賦予相關(guān)機構(gòu)相對獨立的運營資質(zhì)，持續(xù)培育其運營能力；也要加強考核評價，建立基于轉(zhuǎn)化績效的獨立激勵機制，并把科技成果的整體轉(zhuǎn)化績效作為該單位后續(xù)獲得資助總量的重要參考因素，促進轉(zhuǎn)化動力由“要我轉(zhuǎn)化”向“我要轉(zhuǎn)化”轉(zhuǎn)變。

四是健全國家介入權(quán)行使的申請響應機制，激活國家介入權(quán)。

科學技術(shù)進步法在下放財政資助科研項目形成科技成果歸屬權(quán)的同時，保留了國家的介入權(quán)，這既是保障國家安全等重大公共利益的需要，同時還能為科技成果轉(zhuǎn)化兜底。但在目前，由哪個機關(guān)或部門代表國家行使介入權(quán)、國家介入權(quán)行使條件是否成就的具體判定等問題都不明確。加之利用財政性資金設立的科研項目類型較多，國家介入權(quán)基本上處于沒有啟動的狀態(tài)。

有必要建立國家介入權(quán)行使的申請響應機制：即在保留國家依職權(quán)啟動介入權(quán)的同時，賦予全社會申請轉(zhuǎn)化和實施轉(zhuǎn)化的權(quán)利。如此，既能調(diào)動第三方參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，也有利于從市場角度并基于個案判定國家介入權(quán)的行使條件是否成就。作為財政資助科研項目形成的科技成果，我國的任何單位和個人均有權(quán)申請轉(zhuǎn)化。而為了申請啟動國家介入權(quán)更便利，未來還有必要對其行使機關(guān)或部門予以明確。

五是建立財政資助科研項目成果的聲明制度和公共數(shù)據(jù)庫，保障多渠道全方位轉(zhuǎn)化。

《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021—2035年）》要求建立財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度，從而向社會披露此類科技成果的屬性，為通過多種潛在途徑促進轉(zhuǎn)化提供便利。在此基礎(chǔ)上，要建立健全財政資助科研項目形成科技成果的公共數(shù)據(jù)庫。公共數(shù)據(jù)庫建立的重要價值包括：能夠為避免后續(xù)資助項目的重復研發(fā)、提升資助效益提供決策支持；能夠為在全國范圍內(nèi)整合此類科技成果、實現(xiàn)集成集中轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件，是不同類型科技成果在不同地區(qū)實現(xiàn)差異或適應性轉(zhuǎn)化的重要前提；此外，對于公共數(shù)據(jù)庫中長時間未轉(zhuǎn)化的科技成果，可進一步向任何國內(nèi)企業(yè)和個人賦權(quán)，探索在特定條件下適用“義務規(guī)則”，即他人可在聲明的基礎(chǔ)上先實施科技成果轉(zhuǎn)化，后向科技成果產(chǎn)權(quán)人給予適當補償。