張 芮

南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 210094

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷推進(jìn)、市場主體的逐步豐富和市場競爭的日益加劇，信用體系的建設(shè)顯得愈加重要。市場競爭需要良好的秩序，在公平競爭的市場環(huán)境下，市場主體需要依據(jù)合格的信用準(zhǔn)則，以信用主體的新面貌參與市場活動(dòng)。信用的存在，符合各市場主體的長期利益需要，也有利于打造更加優(yōu)越的營商環(huán)境。

2014年6月，國務(wù)院印發(fā)了《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》（以下簡稱《信用綱要》），將社會(huì)信用體系建設(shè)作為完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理的重要手段，并將知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域加入加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域信用記錄建設(shè)，同時(shí)將“知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)”作為全面推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)部分的主要方面，明確提出知識產(chǎn)權(quán)信用體系的頂層設(shè)計(jì)，基本確立了知識產(chǎn)權(quán)信用的宏觀體系和法律框架。［1］

2022年1月，為深入貫徹落實(shí)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021-2035年）》，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》（以下簡稱《信用管理規(guī)定》），推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)信用管理前進(jìn)了一大步。

在《信用基本術(shù)語》中，“信用”一詞被定義為“個(gè)人或組織履行承諾的意愿和能力”，并且“承諾”包括“法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的、合同條款等契約約定的和社會(huì)合理期望等社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容”。

知識產(chǎn)權(quán)信用是知識產(chǎn)權(quán)與信用領(lǐng)域的有機(jī)結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)具有專有性、無形性等特征，這些特征影響了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、利用、管理、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)使得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利容易遭受侵害且侵害的成本較低，而權(quán)利人保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的成本卻相對較高，部分個(gè)人與企業(yè)甚至缺乏保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)能力。

一、建設(shè)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系的價(jià)值

（一）推動(dòng)要素流動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)新

要推動(dòng)知識這一要素進(jìn)行流動(dòng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，需要有科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)信用體系作為保障基礎(chǔ)。許多新的創(chuàng)造是建立在已有的知識之上形成的，明確知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用邊界并予以保護(hù)，既能保護(hù)原權(quán)利人的權(quán)利，也能推進(jìn)新創(chuàng)造者的加入。一個(gè)可以合理預(yù)測的信用環(huán)境，才能保障市場主體約束自身行為，更好地服務(wù)于社會(huì)。

（二）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)合作，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、利用、管理保護(hù)都是可以跨地域、跨領(lǐng)域完成的，一個(gè)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系，可以容納個(gè)人、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體一同參與知識產(chǎn)權(quán)工作。多主體的加入，使得各主體能夠發(fā)揮自身所長，共同推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。

（三）維護(hù)市場秩序、降低風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在市場中經(jīng)營會(huì)碰到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，有的風(fēng)險(xiǎn)是無法預(yù)見或是無法避免的，而有的風(fēng)險(xiǎn)可以被主動(dòng)降低。建設(shè)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系有利于降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，從而也有利于方便企業(yè)控制加大研發(fā)費(fèi)用投入、品牌建設(shè)投入的風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)能夠安心進(jìn)行經(jīng)營與擴(kuò)張。

（四）拓寬企業(yè)融資渠道，降低融資成本

無論是中小微企業(yè)還是規(guī)模較大的大型企業(yè)，發(fā)展都離不開融資。企業(yè)在金融機(jī)構(gòu)的信用等級和信用評價(jià)，也應(yīng)當(dāng)從原先的以固定資產(chǎn)、大額動(dòng)產(chǎn)為主，到包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類資產(chǎn)并重。對大型企業(yè)來說，對研發(fā)投入的較多且將大量精力投入了品牌的打造，并且企業(yè)擁有的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)擁有較大商業(yè)價(jià)值；對中小型企業(yè)來說，企業(yè)擁有的固定資產(chǎn)較少，很難憑借固定資產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)獲得需要的融資，良好的信用加上知識產(chǎn)權(quán)，就是其最佳的融資渠道。

（五）營造誠信守法的社會(huì)環(huán)境，推進(jìn)社會(huì)綜合治理

知識產(chǎn)權(quán)信用體系是社會(huì)信用體系的一部分，而完成社會(huì)綜合治理又依賴于社會(huì)信用體系的建成。加快完善以“守信獲益、失信難行”為核心的知識產(chǎn)權(quán)信用體系，將有效提升全社會(huì)尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法的文化意識，推動(dòng)“信用中國”“法治中國”的建設(shè)步伐。

二、當(dāng)前存在的失信行為和危害

當(dāng)前，在市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，部分市場主體為了降低成本、提高效益的需要，選擇了損害創(chuàng)造者的利益，將他人的創(chuàng)造直接拿來進(jìn)行利用。一方面是由于失信成本過低，失信主體具有僥幸心理并且在權(quán)衡后認(rèn)為獲利與失信的法律風(fēng)險(xiǎn)相比可以接受；另一方面是由于我國尚未進(jìn)行科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)信用教育，受以往假冒、偽劣產(chǎn)品泛濫的歷史影響，許多市場主體還未形成保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識。如果放任發(fā)展而不予以約束，可能市場上會(huì)出現(xiàn)失信行為驅(qū)逐守信行為的狀況。

2018年12月，國家發(fā)改委、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部、工信部、中國科協(xié)等38個(gè)部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知，規(guī)定了專利領(lǐng)域的六類嚴(yán)重失信行為。其后，在國家知識產(chǎn)權(quán)局2022年印發(fā)的《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》中，將七種行為列為失信行為。

這些失信行為的危害主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面：第一，打擊了市場主體的創(chuàng)造積極性。市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，市場主體參與創(chuàng)造活動(dòng)的積極性大小受到其創(chuàng)造出的產(chǎn)品的市場效益影響。如果創(chuàng)造出的產(chǎn)品被失信主體大量仿冒、復(fù)制，勢必會(huì)減少創(chuàng)造主體獲得的收益，甚至?xí)?dǎo)致投入了大量成本用于研發(fā)的主體的虧損，這都會(huì)嚴(yán)重打擊市場主體的再創(chuàng)造積極性；第二，不利于形成公平的商業(yè)秩序。當(dāng)部分失信主體基于失信行為獲得超出市場規(guī)律的大量利益時(shí)，也會(huì)帶動(dòng)其他主體一同影響正常的商業(yè)秩序；第三，阻礙了社會(huì)信用體系的形成。知識產(chǎn)權(quán)信用體系是社會(huì)信用體系的重要組成部分，知識產(chǎn)權(quán)的主體也是社會(huì)信用的主體之一。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的失信行為也代表著失信主體缺乏對于他人成果的尊重，守信的市場氛圍就難以構(gòu)成。

三、當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)信用體系的不足之處

（一）地區(qū)間差異較大，標(biāo)準(zhǔn)不一

當(dāng)前，各地知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門，依據(jù)中央的《信用綱要》制定了不同的政策法規(guī)。然而，各地由于發(fā)展水平不一、發(fā)展歷史不同等因素的影響，所使用評判是否失信的標(biāo)準(zhǔn)、失信的懲罰力度、失信的恢復(fù)手段等都有不同程度的差異，使得市場主體難以擁有穩(wěn)定一致的預(yù)期。知識的傳播不應(yīng)受到地理?xiàng)l件、發(fā)展水平的限制。標(biāo)準(zhǔn)不一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系雖然有著各地方的考量，但也影響了“全國一盤棋”的知識產(chǎn)權(quán)整體保護(hù)，不利于知識產(chǎn)權(quán)信用體系的長遠(yuǎn)發(fā)展。［2］

（二）主要涉及的對象為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，對個(gè)人知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定較少

目前出臺(tái)的文件，明顯都側(cè)重于保護(hù)企業(yè)作為主要主體涉及的專利、商標(biāo)權(quán)等，而對于大量為個(gè)人創(chuàng)造的著作權(quán)卻缺乏規(guī)定。《信用管理規(guī)定》中列舉的失信行為并沒有出現(xiàn)侵犯版權(quán)或是著作權(quán)的規(guī)定，第七種行為作為兜底條款又過于寬泛。當(dāng)前我國已經(jīng)全面步入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，個(gè)人作為主體的自媒體作者貢獻(xiàn)了大量的媒體內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)個(gè)人的權(quán)利，規(guī)范失信主體中個(gè)人的行為。

（三）目前主要采取的都是失信懲戒，缺乏對應(yīng)的守信激勵(lì)措施

目前出臺(tái)的文件對于失信主體的懲戒措施已經(jīng)比較完備，但是尚且缺乏對應(yīng)的守信激勵(lì)措施。失信懲戒作為一種事后的救濟(jì)行為，只能彌補(bǔ)部分的損失，并不能完全保護(hù)好市場主體的利益，并且失信懲戒還嚴(yán)重依賴于被侵權(quán)的創(chuàng)造主體的舉報(bào)投訴等行為，很難主動(dòng)發(fā)動(dòng)。將激勵(lì)市場主體主動(dòng)守信與事后失信懲戒相結(jié)合起來，更有利于打造完善的知識產(chǎn)權(quán)信用體系。激勵(lì)的措施可以采取對于優(yōu)秀的守信主體政府優(yōu)先采購、對企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、頒發(fā)相應(yīng)的榮譽(yù)證明等。

（四）缺乏足夠的數(shù)據(jù)支撐

目前雖然有知識產(chǎn)權(quán)信用體系相關(guān)的管理部門、管理體系，然而作為知識產(chǎn)權(quán)信用體系構(gòu)成基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、信息平臺(tái)的建設(shè)還存在一定的不足。一方面，已有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)太少，難以對知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行合理的評估；另一方面，對新出現(xiàn)的行為進(jìn)行比較分析時(shí)，難以得出其是否侵權(quán)、是否為失信行為的結(jié)論。

（五）失信主體信用修復(fù)的途徑較為單一

《信用管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，主體被認(rèn)定存在失信行為滿6個(gè)月，已糾正失信行為、履行相關(guān)義務(wù)、主動(dòng)消除有關(guān)后果，且沒有再次被認(rèn)定存在失信行為的，可以向失信行為認(rèn)定部門提交信用修復(fù)申請書及相關(guān)證明材料申請信用修復(fù)。該條款中對于信用恢復(fù)的規(guī)定較為死板，且需要達(dá)到的條件較高，不利于失信主體維護(hù)自身的權(quán)利。失信主體雖然實(shí)施了失信的行為，但是失信主體依然也擁有創(chuàng)造的能力，且也依然具有創(chuàng)造的動(dòng)力，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整失信主體信用修復(fù)的途徑。

四、建設(shè)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系的建議

（一）建立全國統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系

蘇浙皖滬長三角地區(qū)共同簽署了《推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用一體化建設(shè)框架協(xié)議》，該協(xié)議的簽署有利于推動(dòng)當(dāng)?shù)匦庞眯畔?、知識產(chǎn)權(quán)信息實(shí)現(xiàn)共建共享，互相交流學(xué)習(xí)試點(diǎn)成果，并且可以共同推進(jìn)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)。［3］蘇浙皖滬的經(jīng)驗(yàn)也可以向全國進(jìn)行推廣，各自為營并不是長久之計(jì)，知識產(chǎn)權(quán)信用體系不應(yīng)當(dāng)是由各個(gè)地方各制定標(biāo)準(zhǔn)管理當(dāng)?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)信用，而是應(yīng)該全國統(tǒng)籌規(guī)劃，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信用的整體高效保護(hù)。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，也有利于“信用中國”這一平臺(tái)上知識產(chǎn)權(quán)信用領(lǐng)域的搭建與服務(wù)，消除“信息孤島”，提高資源利用效率。

（二）推進(jìn)數(shù)據(jù)中心的建設(shè)

目前國內(nèi)在進(jìn)行各地區(qū)的大數(shù)據(jù)中心建設(shè)，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用不僅可以直接服務(wù)于二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也可以運(yùn)用于知識產(chǎn)權(quán)信用領(lǐng)域。知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)依賴于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、整合、分析等全流程數(shù)據(jù)服務(wù)作為支撐，通過構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)倉庫，提供知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)監(jiān)測統(tǒng)計(jì)分析、企業(yè)及機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)備案資格審查、市場主體知識產(chǎn)權(quán)信用信息分析、知識產(chǎn)權(quán)案源管理等功能。［4］

（三）在法律中明確規(guī)定涉及的各概念內(nèi)涵，使邊界不再模糊

目前知識產(chǎn)權(quán)信用體系還缺乏相關(guān)的專門法律予以規(guī)范化，“知識產(chǎn)權(quán)信用”“知識產(chǎn)權(quán)信用體系”的概念內(nèi)涵還比較模糊，與普通的“信用”或是“信用體系”還缺乏嚴(yán)格的區(qū)分。這都不利于對于知識產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)信用體系的建設(shè)。

（四）使用失信懲戒手段時(shí)需要注意遵守比例原則

目前對于失信主體失信懲戒的手段比較單一、期限的規(guī)定比較僵化，不利于保護(hù)失信主體的權(quán)益。將失信主體列入信用黑名單、行業(yè)禁入、禁止獲得相關(guān)榮譽(yù)、禁止獲得補(bǔ)貼等手段的使用需要進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，并且應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案情形進(jìn)行具體使用，力爭在對于失信主體損害最小的情況下完成對于失信主體的懲戒，并使失信主體能夠繼續(xù)從事創(chuàng)造活動(dòng)。［5］并且可以根據(jù)失信主體失信懲戒期間做出的發(fā)明創(chuàng)造的價(jià)值和社會(huì)貢獻(xiàn)酌情給予一定的懲戒期間減免，靈活地運(yùn)用懲戒手段服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)信用體系的運(yùn)行。

（五）發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)評估產(chǎn)業(yè)

知識產(chǎn)權(quán)評估是維持有機(jī)的知識產(chǎn)權(quán)信用體系的一部分，沒有合理高效的評估系統(tǒng)，就無法對于知識產(chǎn)權(quán)的作用、價(jià)值以及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的邊界進(jìn)行有效的界定，知識產(chǎn)權(quán)的失信與否就很難判斷。單憑個(gè)案判斷知識產(chǎn)權(quán)的是否侵權(quán)效率太低，并且只能在事后提供一定的救濟(jì)。完善的知識產(chǎn)權(quán)評估產(chǎn)業(yè)，是知識產(chǎn)權(quán)信用產(chǎn)業(yè)下的重要基石。［6］

（六）規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括專利代理機(jī)構(gòu)、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等，機(jī)構(gòu)擁有專業(yè)且具有合作能力的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，其成員大多具有不同程度的知識產(chǎn)權(quán)知識。然而近年來，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)侵害他人權(quán)利、失信的行為卻屢屢發(fā)生，“明知故犯”這樣惡劣的行為對于公平市場秩序的搭建、市場主體創(chuàng)新積極性的保護(hù)都帶來了消極的影響。一方面，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自我的調(diào)整并規(guī)范自身的行為，以求更好地服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管部門也應(yīng)當(dāng)加大對于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，并將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用評級放在優(yōu)先的位置。