梁鑫　顧恬瑞

西摩查特曼在《故事與話語(yǔ)：小說(shuō)與電影的敘事結(jié)構(gòu)》中首次提出了敘事交流模式，指出了敘事交流中的六個(gè)主體，其中真實(shí)作者和真實(shí)讀者的交流是文本外的交流，而隱含作者、隱含讀者、敘述者和受述者之間的交流屬于文本內(nèi)的交流。西摩查特曼將研究重心放在文本內(nèi)的交流，并指出在敘事交流中被交流的是故事，而故事是通過(guò)話語(yǔ)來(lái)交流的。

但通過(guò)考察作者的創(chuàng)作過(guò)程可以發(fā)現(xiàn)，敘事交流并不只在文本內(nèi)發(fā)生，它在作者創(chuàng)作伊始就已經(jīng)存在了。所以，本文將試從作者的創(chuàng)作過(guò)程作為切入點(diǎn)，結(jié)合巴赫金的對(duì)話主義美學(xué)來(lái)重新探討該敘事交流模式，并重新闡釋該模式中隱含作者和隱含讀者間的互動(dòng)關(guān)系，以此完善敘事交流理論體系。

一、故事層的交流現(xiàn)象—自我交流

作者和文本之間的關(guān)系可以從審美關(guān)系出發(fā)來(lái)探討，作者的創(chuàng)作過(guò)程本身就是一個(gè)審美過(guò)程。小說(shuō)文本是作者基于審美體驗(yàn)創(chuàng)造出來(lái)的，是在作者與審美對(duì)象的互動(dòng)中產(chǎn)生出來(lái)的，而審美關(guān)系不是單方面一方?jīng)Q定另一方，生產(chǎn)與被生產(chǎn)的關(guān)系，而是一種對(duì)話交流關(guān)系。巴赫金認(rèn)為審美活動(dòng)總是有兩個(gè)相互獨(dú)立的參與者，他要求有兩個(gè)各不相同的意識(shí)并且兩者各自獨(dú)立。由此，巴赫金提出了審美活動(dòng)中的超視說(shuō)和外位說(shuō)?！耙粋€(gè)人在審美上絕對(duì)地需要一個(gè)他者，需要他者的觀照，記憶與集中整合的功能性?！保ò秃战稹锻铀纪滓蛩够?shī)學(xué)問題》）這種審美活動(dòng)的外位性催生了巴赫金的對(duì)話主義，即審美活動(dòng)就是主體對(duì)一個(gè)外位于自身的他者進(jìn)行對(duì)話和交流的活動(dòng)。巴赫金將審美的對(duì)話原則用在陀思妥耶夫斯基的小說(shuō)中提出了復(fù)調(diào)理論。他認(rèn)為人與人是相互依存的，人類生活本身就是充滿了對(duì)話性，人的意識(shí)、思想無(wú)不帶有這種相關(guān)而又獨(dú)立的特征。

筆者認(rèn)為，這種對(duì)話交流的原則可以適用于小說(shuō)作者的創(chuàng)作過(guò)程之中，巴赫金的對(duì)話主義同樣可以用來(lái)分析作者和文本之間的關(guān)系。從對(duì)話原則來(lái)看，文本中的一些基礎(chǔ)核心成分是預(yù)先就存在的而不是作者創(chuàng)造出來(lái)的，這些被埋沒在文本之中的成分筆者稱之為文本的初始成分，是這些文本的初始成分召喚了作者，使作者對(duì)這些文本的初始成分進(jìn)行創(chuàng)作加工從而創(chuàng)造出文本來(lái)。而這個(gè)加工和創(chuàng)作的過(guò)程就是一個(gè)對(duì)話交流的過(guò)程，也是一個(gè)審美的過(guò)程。這些文本的初始成分等同于作者創(chuàng)作過(guò)程中某些一閃而過(guò)的靈感，這些成分最先成了作者的審美對(duì)象，作者將其觀照成為審美對(duì)象的那一刻，創(chuàng)作才算真正開始，這些初始成分可以是某個(gè)人物形象的片段或者某一段故事情節(jié)，這些零星片段喚起了作者的創(chuàng)作興趣，將作者召喚出來(lái)。而作者對(duì)這些初始成分進(jìn)行觀照，和這些外位于自身的成分進(jìn)行對(duì)話和交流，通過(guò)調(diào)動(dòng)自身各種心理機(jī)制對(duì)這些成分進(jìn)行加工，如想象、體驗(yàn)和反思。

另外，作者的加工和創(chuàng)作都必須基于這外位于自身的成分的內(nèi)在邏輯和規(guī)律性。如巴赫金所說(shuō)，“作者要受到被選者內(nèi)在邏輯的制約，自我意識(shí)的邏輯只允許自己特定的各種揭示和描寫的藝術(shù)手法，只有提問與激發(fā)而不是把完成的和已經(jīng)完成的形象強(qiáng)加于它，才能揭示它”（巴赫金《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問題》）。由此可以看出，這種創(chuàng)作過(guò)程中的交流實(shí)際上是為了激發(fā)審美對(duì)象，在這個(gè)交流的過(guò)程中運(yùn)用想象等諸多心理機(jī)制激發(fā)被作者觀照的初始成分，讓這些初始成分涌現(xiàn)出自身的規(guī)律性。在這個(gè)過(guò)程中，作者實(shí)際上是在進(jìn)行自我的交流，這些初始成分雖然外位于自身，但它們依舊是作者自我創(chuàng)造出來(lái)的?！叭绺璧略勥^(guò)他的創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)，他說(shuō)他自己是一個(gè)極喜歡在內(nèi)心中交流的作家，有時(shí)候即使是個(gè)人獨(dú)自思索也要化作交談的對(duì)話。就是在腦海中把所認(rèn)識(shí)的某個(gè)人邀請(qǐng)來(lái)然后跟他交換關(guān)于自己剛剛想起來(lái)的問題和意見?！保ㄗT君強(qiáng)《敘事學(xué)：敘事理論導(dǎo)論》）從歌德的創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，其實(shí)作者的創(chuàng)作過(guò)程就是一個(gè)自我交流的過(guò)程，那些被他邀請(qǐng)進(jìn)入腦海中的人物都是他依據(jù)現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造出來(lái)的。但這些人物遵循著自身的規(guī)律和邏輯，歌德對(duì)這些人物提問和激發(fā)實(shí)際上是自我的交流，也是一種審美體驗(yàn)。

綜上所述，敘事交流顯然已經(jīng)不僅僅存在西摩查特曼所說(shuō)的話語(yǔ)層的敘事交流，敘事交流已經(jīng)融進(jìn)了故事層面，即便是故事層面也有著充分的交流，而不是西摩查特曼所描述的交流只存在于話語(yǔ)層中。西摩查特曼將敘事文本的故事層分為事件和實(shí)存，而作為實(shí)存的人物并不產(chǎn)生交流效應(yīng)。但是，在歌德的書信體小說(shuō)《少年維特的煩惱》中，我們可以看出人物彼此之間的交流。同時(shí)，人物因?yàn)榫哂凶陨淼囊庾R(shí)而發(fā)出自己的聲音，這種人物聲音是直接向讀者呈現(xiàn)的。所以，在文本中交流是無(wú)處不在的，并不受到“故事－話語(yǔ)”二分法所局限。另外，主題也可以成為文本的初始成分進(jìn)入作者的創(chuàng)作過(guò)程中和作者進(jìn)行交流。米蘭·昆德拉在《小說(shuō)的藝術(shù)》中提到了自己的創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)。“主題是對(duì)存在的一種探詢，這種探詢是對(duì)一些特別的詞，主題詞進(jìn)行審視。如重和輕，靈魂和身體。”（米蘭·昆德拉《小說(shuō)的藝術(shù)》）米蘭·昆德拉提到他首先想象這些關(guān)鍵詞的具體體驗(yàn)，但這種體驗(yàn)是放在他筆下的人物身上并結(jié)合具體的情境中進(jìn)行考察的，例如他在書中提到《生命不能承受之輕》中的女主人對(duì)眩暈的定義，是他從女主角的立場(chǎng)和位置出發(fā)，思考她的態(tài)度和看待事物的方式。這種探詢式、假設(shè)式的創(chuàng)作其實(shí)就是作者在和他觀照的對(duì)象進(jìn)行交流和對(duì)話。

巴赫金、歌德和米蘭·昆德拉所描述的創(chuàng)作體驗(yàn)都是一種交流，而且這種交流主要體現(xiàn)在文本的故事層面中，和這種交流相對(duì)應(yīng)的是作者創(chuàng)作中的虛構(gòu)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程主要是建構(gòu)出文本的故事層，如故事中的人物、人物之間的關(guān)系，以及故事的情節(jié)和主題等，若以西摩查特曼所劃分的敘事層面來(lái)看，故事層中的事件和實(shí)存都在這個(gè)交流的過(guò)程中被完成。作者創(chuàng)作中的虛構(gòu)過(guò)程就是一個(gè)自我交流的過(guò)程，在文本中體現(xiàn)為故事層。在西摩查特曼的敘事交流模式中，隱含作者是處在話語(yǔ)層的，但筆者認(rèn)為，隱含作者同樣存在于故事層，隱含作者在作者進(jìn)行自我交流的過(guò)程中就已經(jīng)在不斷顯現(xiàn)了。這個(gè)隱含作者在文本中具體表現(xiàn)為故事層的思想主題，在作者的虛構(gòu)過(guò)程中作者的創(chuàng)作意圖逐漸形成。

二、話語(yǔ)層的交流—隱含作者和隱含讀者的交流

作者在虛構(gòu)過(guò)程中完成了隱含作者的構(gòu)建，心中已經(jīng)有了完整的人物形象、故事情節(jié)和主題思想，但這一切都還只是作者的“胸中之竹”，而如何將心中的審美意象表達(dá)出來(lái)則涉及作者創(chuàng)作敘事文本的表達(dá)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程作者不再是進(jìn)行自我的交流，而是建立起了一個(gè)表達(dá)對(duì)象，即故事的接受者，這個(gè)受話者就是通常意義上的隱含讀者，首先隱含讀者同樣是一個(gè)外位于作者自我的存在，因?yàn)橹挥型馕挥谧陨聿拍芘c之產(chǎn)生交流關(guān)系。關(guān)于隱含讀者最早是由接受美學(xué)中的伊瑟爾提出來(lái)的。他認(rèn)為隱含讀者是作者理想的聽者，是隱含作者自言自語(yǔ)的聆聽者。申丹曾這樣描述隱含讀者，“所謂隱含讀者就是隱含作者心目中理想的讀者，是文本預(yù)設(shè)的讀者，這是一種跟隱含作者完全一致，完全能理解作品的理想化的閱讀位置”（申丹《西方敘事學(xué)：經(jīng)典與后經(jīng)典》）。筆者認(rèn)為，申丹對(duì)隱含讀者的定義具有片面性，她將隱含讀者完全歸入文本之中，認(rèn)為是文本預(yù)設(shè)出來(lái)的，同時(shí)申丹的隱含讀者是和隱含作者是完全一致的。而筆者認(rèn)為，隱含讀者不僅僅應(yīng)該放在文本之中考察，同時(shí)也應(yīng)該放在作者的表達(dá)過(guò)程中考察。而且，隱含讀者并非和隱含作者完全一致的，如果完全一致那么沒必要區(qū)分出隱含讀者和隱含作者，首先隱含讀者必須外位于隱含作者，只有這樣隱含作者才能和隱含讀者產(chǎn)生交流。

隱含作者和隱含讀者的交流發(fā)生在作者的表達(dá)過(guò)程之中。首先筆者回到隱含讀者最初的定義上來(lái)，接受美學(xué)承認(rèn)隱含讀者是作者理想中的讀者，但接受美學(xué)也指出了隱含讀者是藝術(shù)家憑借經(jīng)驗(yàn)或者愛好，進(jìn)行構(gòu)想和預(yù)先設(shè)定的某種品格。從這個(gè)定義出發(fā)，隱含讀者成了一個(gè)具有人格化的存在，而且是外在于隱含作者的存在，隱含作者要想將自己的聲音傳達(dá)給隱含讀者就必須理解隱含讀者，只有對(duì)外位于自身的隱含讀者有所理解才能確保自己表達(dá)出來(lái)的聲音被隱含讀者理解到。例如，作者在想表達(dá)眼前這片蔚藍(lán)天空的藍(lán)時(shí)，他可以直接用一個(gè)概念“藍(lán)”來(lái)表述出來(lái)，但當(dāng)他這樣表述“天空像大海一樣藍(lán)”時(shí)作者其實(shí)就建立起了一個(gè)隱藏的對(duì)話者，這個(gè)對(duì)話者就是隱含讀者，這個(gè)隱含讀者必須具備某些人格或者經(jīng)驗(yàn)，如它必須了解大海是什么樣子才能理解作者的這個(gè)表述。所以，作者在作出這樣表述的時(shí)候，就已經(jīng)預(yù)設(shè)了一個(gè)具有一定特征的隱含讀者。這個(gè)隱含讀者首先是外位于自己的，即它并不知道作者看到的天空是如何的藍(lán)，如果隱含讀者知道，那么作者也沒必要作出解釋，只有基于隱含讀者外位于自己的這個(gè)情況，作者才能做下一步的工作，即預(yù)設(shè)了隱含讀者是一個(gè)什么樣的人，它具有某種人格特性或者某種經(jīng)驗(yàn)。而這個(gè)作者預(yù)設(shè)出來(lái)的隱含讀者決定了作者在文本中的表述，也決定了作者在表達(dá)過(guò)程中的交流。

作者的表達(dá)過(guò)程就是預(yù)設(shè)一個(gè)又一個(gè)隱含讀者并與它們進(jìn)行交流，最后這些預(yù)設(shè)出來(lái)的隱含讀者整合起來(lái)成為文本一個(gè)統(tǒng)一的隱含讀者形象，在這個(gè)交流的過(guò)程中隱含讀者決定了文本表述的表達(dá)形式，而表述的意圖則是由隱含作者所決定。由此可得，文本中一切修辭手段如隱喻、反諷、夸張等都是作者在表達(dá)過(guò)程中的策略，這些表達(dá)形式都是由作者預(yù)設(shè)的隱含讀者所決定的，讀者可以通過(guò)一個(gè)隱喻或者一個(gè)反諷來(lái)推測(cè)出作者預(yù)設(shè)的隱含讀者是一個(gè)什么樣的存在，也能通過(guò)故事的敘述者或者視角來(lái)推測(cè)出作者在表達(dá)過(guò)程中預(yù)設(shè)的隱含讀者是怎樣的存在，比如書信體的第一人稱小說(shuō)就是作者在表達(dá)過(guò)程中預(yù)設(shè)了一個(gè)可以傾訴的親密朋友。隱含讀者決定了作者在表達(dá)過(guò)程中所使用的敘述手法和修辭手法，決定了作者采用哪一種視角、哪一種修辭。同時(shí)，隱含讀者也是對(duì)應(yīng)隱含作者而存在的。隱含讀者作為講述故事的對(duì)象，它直接面對(duì)的是作者的意圖也就是隱含作者。文本中的一個(gè)表述由它的表述形式和表達(dá)意圖共同構(gòu)成，隱含作者就是一個(gè)表述的表達(dá)意圖。所以，隱含作者和隱含讀者是所指與能指的關(guān)系。

因?yàn)殡[含讀者所關(guān)涉的是如何表達(dá)的問題，所以它主要是存在文本中的話語(yǔ)層。作者在表達(dá)過(guò)程中運(yùn)用各種修辭手段或者敘述手段試圖讓隱含讀者認(rèn)同作者的創(chuàng)作意圖即隱含作者，這種創(chuàng)作意圖在文本中體現(xiàn)為作品的思想規(guī)范，而該思想規(guī)范存在故事層上。由此可以看到，隱含作者和隱含讀者在作者與文本的交流中的位置，隱含作者主要存在作者的虛構(gòu)過(guò)程即自我交流的過(guò)程，而隱含讀者主要存在作者的表達(dá)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程是隱含作者和隱含讀者之間的交流過(guò)程。這兩個(gè)交流過(guò)程體現(xiàn)在文本中時(shí)分別是文本的故事層和話語(yǔ)層。作者的自我交流在故事層中完成，在自我交流的過(guò)程中產(chǎn)生了隱含作者，而在作者的表達(dá)過(guò)程中，作者預(yù)設(shè)了一個(gè)更外位于自身的隱含讀者并使之與隱含作者進(jìn)行交流，兩者的交流體現(xiàn)在話語(yǔ)層中，兩者交流的結(jié)果是文本的具體表述。也正是如此，文本中的每一個(gè)表述必然指涉著一個(gè)隱含讀者，同時(shí)也包含了一個(gè)隱含作者。故事層的隱含作者和話語(yǔ)層的隱含讀者在文本中重疊起來(lái)。故事層與話語(yǔ)層在文本中也是一種重疊狀態(tài)。

綜上所述，筆者將作者和文本之間交流關(guān)系劃分為作者的虛構(gòu)過(guò)程和表達(dá)過(guò)程，前者是作者自我的對(duì)話交流，后者是隱含作者與隱含讀者的修辭交流，兩者在文本中分別體現(xiàn)為故事層和話語(yǔ)層。同時(shí)，筆者認(rèn)為隱含作者既存在于話語(yǔ)層又存在于文本的故事層。以上是從作者和文本的交流出發(fā)作出的探討。