崔 盛，田浩然

(中國(guó)人民大學(xué) 教育學(xué)院,北京 100872)

一、引言

改革開放以來，中國(guó)歷經(jīng)著前所未有的快速科技發(fā)展，于2020年成功邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列，這標(biāo)志著我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的第一階段性目標(biāo)完成[1]。但是目前仍與世界一流的科技強(qiáng)國(guó)之間存在較大的發(fā)展差距，尤其是在科技前沿和關(guān)鍵領(lǐng)域，大量的核心要件受制于人，持續(xù)面臨著“卡脖子”的技術(shù)難題。黨中央明確提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。研究生教育既主要為戰(zhàn)略支撐提供人才“第一要素”，又是國(guó)際上衡量科技創(chuàng)新資源狀況和能力水平的重要參考。習(xí)近平總書記在2020年7月召開的全國(guó)研究生教育會(huì)議上做出重要指示強(qiáng)調(diào)：“推動(dòng)研究生教育適應(yīng)黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展需要，堅(jiān)持‘四為’方針，瞄準(zhǔn)科技前沿和關(guān)鍵領(lǐng)域，深入推進(jìn)學(xué)科專業(yè)調(diào)整，提升導(dǎo)師隊(duì)伍水平，完善人才培養(yǎng)體系，加快培養(yǎng)國(guó)家急需的高層次人才?！睍?huì)議突出了我國(guó)研究生教育對(duì)于培養(yǎng)高端科技人才、提高國(guó)家創(chuàng)新能力的重大意義。

那么，當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)的研究生教育發(fā)展對(duì)于支撐高科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)有多大，經(jīng)何種機(jī)制產(chǎn)生？針對(duì)上述問題，本文將實(shí)證檢驗(yàn)省域內(nèi)研究生教育規(guī)模對(duì)高科技創(chuàng)新的影響，以期從服務(wù)于國(guó)家科技戰(zhàn)略的角度，為優(yōu)化研究生教育發(fā)展策略提供一定的證據(jù)支持。

二、文獻(xiàn)回顧

關(guān)于教育如何影響科技創(chuàng)新的研究，可溯至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的人力資本部分，經(jīng)典的內(nèi)生增長(zhǎng)模型將人力資本作為創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的關(guān)鍵變量之一[2-3]，教育是人力資本投資的最主要形式[4]。羅默認(rèn)為高水平的人力資本存量可以激發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力[2]。人力資本要素的積累是教育促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要中間過程，因此教育能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)。杜育紅等進(jìn)一步檢驗(yàn)教育促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“要素積累”和“效率提升”兩條機(jī)制指出：高級(jí)教育人力資本主要通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其中技術(shù)創(chuàng)新水平由高級(jí)人力資本的存量決定[5]。

在內(nèi)生增長(zhǎng)模型的框架外，有學(xué)者考察教育的規(guī)模、結(jié)構(gòu)等對(duì)科技創(chuàng)新的直接影響，發(fā)現(xiàn)教育和科技創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系[6-8]，并支持排除低層次人力資本對(duì)科技創(chuàng)新的因果效應(yīng)[7-8]。這為邏輯上鎖定高層次人力資本與高科技創(chuàng)新之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系提供了證據(jù)，因此有必要在考察高科技創(chuàng)新的影響因素時(shí)，將研究生教育作為關(guān)注的重點(diǎn)。高等院校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的主體機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)新的前沿陣地[9]，主要通過人才培養(yǎng)和自主研發(fā)兩大途徑影響區(qū)域整體的科技創(chuàng)新水平。從事高科技創(chuàng)新活動(dòng)，需要人才擁有大量的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，站在某一科學(xué)研究領(lǐng)域的前沿，實(shí)現(xiàn)人才“知識(shí)進(jìn)展”的重要場(chǎng)所便是高等院校[10]。此外，優(yōu)質(zhì)的高教資源不僅構(gòu)成外部推動(dòng)創(chuàng)新的重要技術(shù)源泉[11]，同時(shí)是創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部或協(xié)同要素，校企聯(lián)合的科學(xué)發(fā)明、高校取得的技術(shù)專利等都是此類要素產(chǎn)出的直接體現(xiàn)。賴德勝等認(rèn)為，高等教育促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新不僅體現(xiàn)于人力資本積累和直接參與研發(fā)，還包括差異化人才培養(yǎng)等方面，從創(chuàng)新研發(fā)、創(chuàng)新推廣和成果制造等各層次促進(jìn)創(chuàng)新[12]。

研究生教育是最高層次的高等教育，其規(guī)模與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系密不可分[13]。李鋒亮等實(shí)證檢驗(yàn)了不同層次高等教育對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響，未發(fā)現(xiàn)本?？平逃龑?duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用，但是碩士生教育顯著為正[14]。袁本濤等基于協(xié)整理論，觀測(cè)到研究生在校生數(shù)是科研支出變動(dòng)的格蘭杰原因，認(rèn)為研究生教育與經(jīng)濟(jì)、科技之間基本形成穩(wěn)定的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系[15]。李立國(guó)等使用區(qū)域研究生教育的“培養(yǎng)規(guī)?！奔捌溲芯可鷮W(xué)歷人才的“累計(jì)規(guī)模”檢驗(yàn)了研究生教育對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響及其溢出，指出創(chuàng)新集聚的空間分布不僅受到科創(chuàng)資源豐裕程度的影響，而且研究生教育的效果具有溢出輻射效應(yīng)[16]。杜帆等實(shí)證發(fā)現(xiàn)研究生教育的培養(yǎng)和累計(jì)規(guī)模每提高1%，我國(guó)頭部城市的創(chuàng)新水平會(huì)分別提高0.15%和0.31%，高創(chuàng)新水平的城市最受益于此[17]。蔣仁愛等基于研究所的大樣本數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)研究生學(xué)歷科技人員的存量對(duì)于科技產(chǎn)出的影響，發(fā)現(xiàn)研究生學(xué)歷科技人員對(duì)專利和論文產(chǎn)出的影響在各類投入中最大[18]。另有學(xué)者將科技創(chuàng)新作為研究生教育影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中間機(jī)制，兼論了研究生教育與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系[19-21]，但是此類研究通常選取研究生畢業(yè)生數(shù)或?qū)W位授予數(shù)作為衡量其規(guī)模的變量[13,22-23]，實(shí)際測(cè)度的均是人才培養(yǎng)的增量規(guī)模。

整體上，主流文獻(xiàn)對(duì)研究生教育影響高水平科技創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)注仍然較少，并有待克服單一使用畢業(yè)生數(shù)等增量指標(biāo)的局限。同時(shí)機(jī)制當(dāng)中與研究生教育相關(guān)的各類規(guī)模所釋放效應(yīng)的程度、區(qū)別與聯(lián)系等有待進(jìn)一步檢驗(yàn)和豐富。基于上述文獻(xiàn)綜述，本文將主要鎖定研究生教育與高水平科技創(chuàng)新之間的關(guān)系，利用我國(guó)2003-2017年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)區(qū)域擴(kuò)充的研究生“人才增量”規(guī)模與保有的研究生教育“資源存量”規(guī)模對(duì)高科技創(chuàng)新的聯(lián)合促進(jìn)效應(yīng)，并對(duì)省際之間的效應(yīng)差異予以甄別和討論。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定與核心假設(shè)

基于格里利謝斯提出的知識(shí)創(chuàng)新生產(chǎn)模型[24]，將其作為科技創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)。傳統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中已經(jīng)納入人員投入規(guī)模的變量，但是未有識(shí)別高層次人力資本的影響，故借鑒于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中引入教育變量的做法[25]，將影響高科技創(chuàng)新的研究生教育作為獨(dú)立變量引入，構(gòu)建新的科技創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)如下：

(1)

其中，Y是科技創(chuàng)新，K是資本要素，L是人力要素，E是研究生教育規(guī)模，X是控制變量集，A是全要素生產(chǎn)率。研究生教育機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力主要包括基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)三個(gè)方面[26]，據(jù)此可以引出“人才增量擴(kuò)充”和“資源存量?jī)?yōu)勢(shì)”的核心假設(shè)：其一，“人才增量擴(kuò)充”是指機(jī)構(gòu)培養(yǎng)出的研究生學(xué)歷人才在各個(gè)區(qū)域內(nèi)增量積累的過程。以人才培養(yǎng)促進(jìn)科技創(chuàng)新須通過續(xù)留、吸引及穩(wěn)定人才來實(shí)現(xiàn)，其效應(yīng)源是經(jīng)由人力資本積累路徑產(chǎn)生的“增量效應(yīng)”；其二，“資源存量?jī)?yōu)勢(shì)”是指區(qū)域內(nèi)研究生教育機(jī)構(gòu)自身保有的大量支撐科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)資源。一方面基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新依賴于本地研究生教育機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，另一方面“產(chǎn)教學(xué)研”資源對(duì)屬地具有較強(qiáng)的正外部性，換言之，研究生教育機(jī)構(gòu)可以直接或協(xié)同參與科技創(chuàng)新活動(dòng)，而區(qū)域內(nèi)研究生教育系統(tǒng)保有的優(yōu)勢(shì)“產(chǎn)教學(xué)研”資源即構(gòu)成重要的內(nèi)部投入要素或協(xié)同要素，從而總體產(chǎn)生利于區(qū)域科技創(chuàng)新的“存量效應(yīng)”。

由于上述兩類效應(yīng)機(jī)制不同，因而將模型(1)中的研究生教育規(guī)模E分解，得到衡量人才擴(kuò)充增量及其保有資源存量的兩個(gè)獨(dú)立變量，從而分別考察“人才增量”效應(yīng)和“資源存量”效應(yīng)，擴(kuò)展后的模型如下：

(2)

上式中，Ead是研究生教育輸出的“人才增量”規(guī)模；Ein是研究生教育系統(tǒng)保有的“資源存量”規(guī)模。對(duì)公式(2)對(duì)數(shù)化處理，導(dǎo)出最終的計(jì)量回歸模型如下：

lnYit=lnAit+αlnKit+βlnLit+γ1lnEadit+γ2lnEinit+Xit+εit

(3)

上式中，下標(biāo)i、t分別是省份和年份，ε是干擾項(xiàng)。研究生人才的區(qū)域流動(dòng)性較強(qiáng)[19]，所以畢業(yè)生等傳統(tǒng)增量指標(biāo)無法測(cè)度出地區(qū)擴(kuò)充的人才增量規(guī)模，同時(shí)效應(yīng)的產(chǎn)生也存在滯后。針對(duì)上述問題，根據(jù)每年各省R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)這一數(shù)值總額的比重構(gòu)建空間權(quán)重矩陣w，使用權(quán)重w對(duì)“人才增量”規(guī)模進(jìn)行流動(dòng)性系數(shù)調(diào)整，而后整體進(jìn)行一階滯后，從而減輕流動(dòng)性和時(shí)滯性的干擾。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來源

為檢驗(yàn)研究生教育對(duì)高科技創(chuàng)新的影響，需要先對(duì)高科技創(chuàng)新進(jìn)行有效測(cè)度。已有文獻(xiàn)測(cè)度科技創(chuàng)新的做法大致可以分為三類：一是基于科技創(chuàng)新成果數(shù)量或質(zhì)量的直接測(cè)度[27-28]；二是使用成果的市場(chǎng)收益間接測(cè)度[29]；三是構(gòu)建指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，綜合衡量區(qū)域的科技創(chuàng)新水平[30]。其中，專利數(shù)指標(biāo)在衡量科技創(chuàng)新的研究中被廣泛應(yīng)用。通常在我國(guó)專利法規(guī)定的三類專利中，發(fā)明專利所代表科創(chuàng)質(zhì)量水平最高[31]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是依靠高技術(shù)研發(fā)成果進(jìn)行高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)部門[32]，較之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其專利所代表科創(chuàng)質(zhì)量水平也較高。因此最終選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)測(cè)度高科技創(chuàng)新，以最大限度地提高指標(biāo)所衡量科創(chuàng)質(zhì)量水平。此外，一并匯報(bào)使用專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的對(duì)照結(jié)果。

核心解釋變量選取各省每年研究生畢業(yè)生數(shù)(經(jīng)流動(dòng)性系數(shù)調(diào)整后)和在校生數(shù)，分別衡量其區(qū)域擴(kuò)充的研究生“人才增量”規(guī)模與保有的研究生教育“資源存量”規(guī)模。其一，針對(duì)“人才增量”的區(qū)域流動(dòng)與效應(yīng)時(shí)滯等問題，根據(jù)每年各省的R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)這一數(shù)值總額的比重構(gòu)建空間權(quán)重矩陣w，使用w乘以其畢業(yè)生數(shù)并取一階滯后，來最終衡量人才增量規(guī)模。其二，由于高等院校的師資團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、孵化平臺(tái)等資源存量與在校生數(shù)之間的極強(qiáng)共線性，因而使用在校生數(shù)代理資源存量。

已有研究表明，科技創(chuàng)新不僅受到內(nèi)部要素投入影響，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[27]、貿(mào)易開放度等外部環(huán)境的因素也具有重要影響[26]，故從以下方面控制變量：第一，對(duì)于內(nèi)部要素，使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出衡量物質(zhì)資本，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量衡量人力資本。第二，對(duì)于外部環(huán)境，使用“進(jìn)出口貿(mào)易總額/名義GDP總額”計(jì)算貿(mào)易開放度，使用政府資金在R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中所占比重衡量政府支持力度。第三，使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)類司法案件的案結(jié)數(shù)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，由于相關(guān)因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新釋放正向影響需要依托于一定的區(qū)域規(guī)模[33]，因而不采用人均的比例數(shù)據(jù)。第四，使用專利授權(quán)數(shù)或發(fā)明專利授權(quán)數(shù)指標(biāo)作為因變量時(shí)，將上述控制變量中“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”的內(nèi)部要素和政府支持力度，置換為“地區(qū)整體”的內(nèi)部要素和政府支持力度。

變量的原始數(shù)據(jù)均取自統(tǒng)計(jì)年鑒和公開網(wǎng)站。R&D活動(dòng)內(nèi)部要素和專利相關(guān)數(shù)據(jù)取自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。研究生教育相關(guān)數(shù)據(jù)取自《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》。外部環(huán)境變量數(shù)據(jù)取自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類司法案件案結(jié)數(shù)通過整理“北大法寶”網(wǎng)站獲取。表1列示了變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 變量的描述統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

初步分析發(fā)現(xiàn)，2003—2017年的面板數(shù)據(jù)集中存在異方差、自相關(guān)等問題，故選擇Driscoll-Kroay標(biāo)準(zhǔn)誤矯正，并根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果，最終選定固定效應(yīng)模型。

(一)研究生教育規(guī)模對(duì)不同統(tǒng)計(jì)口徑下專利數(shù)規(guī)模的影響分析

依據(jù)第三部分設(shè)定的模型，尚不區(qū)分研究生教育對(duì)科技創(chuàng)新的影響機(jī)制，選取研究生畢業(yè)生數(shù)衡量其規(guī)模，構(gòu)建以下3組模型展開檢驗(yàn)：模型1考察研究生教育對(duì)總專利授權(quán)數(shù)的影響；模型2考察研究生教育對(duì)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的影響；模型3考察研究生教育規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的影響。表2中的列1至列3依次對(duì)應(yīng)上述模型的結(jié)果。

表2 研究生畢業(yè)生數(shù)對(duì)不同統(tǒng)計(jì)口徑下專利數(shù)規(guī)模的回歸結(jié)果

表2顯示，R&D經(jīng)費(fèi)投入始終高度顯著，物質(zhì)資本對(duì)科技創(chuàng)新的正效應(yīng)穩(wěn)定。列1和列2中，研究生畢業(yè)生數(shù)均在1%水平上顯著負(fù)，列3則從顯著負(fù)效應(yīng)反轉(zhuǎn)為顯著正效應(yīng)，但是R&D人員全時(shí)當(dāng)量仍不顯著，據(jù)此可以引出三點(diǎn)認(rèn)識(shí)：①研究生教育與人力資本變量之間存在一定的相互替代關(guān)系，效應(yīng)彼此覆蓋；②研究生畢業(yè)生數(shù)對(duì)總專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)皆在1%水平上顯著負(fù)，說明研究生教育規(guī)模對(duì)總科創(chuàng)規(guī)模具有抑制效果，表明區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新總成果的數(shù)量擴(kuò)張與質(zhì)量升級(jí)之間潛存著矛盾；③研究生教育對(duì)高科技創(chuàng)新正效應(yīng)顯著，且在各類要素中效應(yīng)最強(qiáng)，這與以往部分微觀研究的結(jié)論契合[21]。

綜上可知，一旦考慮到質(zhì)量差異，就會(huì)顯現(xiàn)出高級(jí)人力資本與高科技創(chuàng)新之間的實(shí)質(zhì)性對(duì)應(yīng)關(guān)系。若指標(biāo)表征的實(shí)際科創(chuàng)水平不足，便難以成功觀測(cè)到研究生教育的正向影響。

(二)研究生教育規(guī)模影響高科技創(chuàng)新的“人才增量”效應(yīng)與“資源存量”效應(yīng)

研究生教育規(guī)模對(duì)高科技創(chuàng)新的影響不僅體現(xiàn)在通過人才培養(yǎng)擴(kuò)充高級(jí)人力資本增量的方面，還包括依托“產(chǎn)教學(xué)研”資源的存量?jī)?yōu)勢(shì)，從而釋放的強(qiáng)大科技創(chuàng)新效能。為檢驗(yàn)上述兩類機(jī)制，將研究生教育規(guī)模分解為區(qū)域擴(kuò)充的研究生“人才增量”規(guī)模與保有的研究生教育“資源存量”規(guī)模，分別使用流動(dòng)性系數(shù)調(diào)整后研究生的畢業(yè)生數(shù)和研究生在校生數(shù)衡量，采用以下4組回歸逐步分析：模型1僅使用研究生畢業(yè)生變量；模型2加入在校生數(shù)；模型3使用上文構(gòu)建的空間權(quán)重w乘以畢業(yè)生數(shù)修正流動(dòng)性，模型4進(jìn)一步對(duì)其整體進(jìn)行一階滯后。表3中的列1至列4依次對(duì)應(yīng)上述結(jié)果。

表3 研究生教育影響高科技創(chuàng)新的回歸結(jié)果

表3顯示：①列2加入研究生在校生數(shù)后，畢業(yè)生數(shù)不再顯著，而在校生數(shù)在1%水平上顯著正，說明研究生教育對(duì)于高科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，主要由區(qū)域內(nèi)研究生教育的資源存量釋放；②列3修正流動(dòng)性后，研究生在校生數(shù)在5%水平上顯著正，且流入研究生畢業(yè)生數(shù)在10%水平上顯著正，驗(yàn)明了區(qū)域擴(kuò)充的研究生“人才增量”規(guī)模與保有的研究生教育“資源存量”規(guī)模對(duì)高科技創(chuàng)新具有聯(lián)合促進(jìn)效應(yīng)；③列4進(jìn)一步修正時(shí)滯后，發(fā)現(xiàn)核心變量的系數(shù)大小、顯著性水平均明顯提高，上述“聯(lián)合效應(yīng)”的結(jié)論穩(wěn)健。

基于上述結(jié)果，將研究生教育規(guī)模支撐高科技創(chuàng)新的機(jī)制解釋如下：①研究生教育系統(tǒng)每年能夠培養(yǎng)出大量具有研究生學(xué)歷的人才，持續(xù)為各個(gè)地區(qū)輸送高素質(zhì)、高水平的人才增量，最終在各區(qū)域內(nèi)積累成為專用型或通用型的人力資本。一部分人會(huì)進(jìn)入當(dāng)?shù)氐母呖萍紕?chuàng)新機(jī)構(gòu)，成為內(nèi)生決定科技創(chuàng)新的高級(jí)人力資本存量，而余下部分轉(zhuǎn)換成為其他部門中的通用型人力資本，通過區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，間接對(duì)高科技創(chuàng)新起到支持。上述效應(yīng)之和，即研究生教育的“人才增量”效應(yīng)，其程度取決于人才培養(yǎng)的規(guī)模、質(zhì)量與流動(dòng)；②充足的科研經(jīng)費(fèi)、雄厚的師資力量、先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備等是承擔(dān)研究生教育的基礎(chǔ)條件。具有研究生學(xué)位授予資格的高校是優(yōu)質(zhì)的教育機(jī)構(gòu)，其優(yōu)質(zhì)資源是推動(dòng)科技創(chuàng)新的外部技術(shù)源泉[11]，另一方面高校直接從事高端前沿技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)[12]，承擔(dān)著來自企業(yè)或政府的重大攻關(guān)項(xiàng)目，通過校企聯(lián)合、校企合作等途徑持續(xù)產(chǎn)出高水平的科技創(chuàng)新成果[34]。總之，研究生教育機(jī)構(gòu)往往依托富集而優(yōu)勢(shì)的“產(chǎn)教學(xué)研”資源，直接參與科技創(chuàng)新活動(dòng)，或?qū)^(qū)域產(chǎn)生間接的協(xié)同與輻射效應(yīng)，最終整體釋放出利于高科技創(chuàng)新的強(qiáng)大效能，即研究生教育的“資源存量”效應(yīng)，其程度取決于系統(tǒng)資源的存量及科教協(xié)同水平等；③上述兩組機(jī)制之間存在著重要的互動(dòng)關(guān)系。人才儲(chǔ)備是研究生教育系統(tǒng)中最核心的要素，科研人才和師資又必經(jīng)研究生教育的人才培養(yǎng)環(huán)，因此人才隊(duì)伍的質(zhì)量及規(guī)模須通過擴(kuò)充優(yōu)質(zhì)的人才增量才能穩(wěn)固。反向地，人才隊(duì)伍又直接決定著最終輸出人才增量的規(guī)模與質(zhì)量[35]。上述互動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)穩(wěn)定直接關(guān)系到研究生教育支撐區(qū)域高水平科技創(chuàng)新的韌性。上述“人才增量”與“資源存量”的聯(lián)合效應(yīng)機(jī)制，歸納如下圖1所示。

圖1 研究生教育規(guī)模影響高科技創(chuàng)新的機(jī)制過程

內(nèi)部要素方面，橫向比對(duì)列1至列4發(fā)現(xiàn)：經(jīng)費(fèi)投入變量高度穩(wěn)健，顯示出物質(zhì)資本要素的重要保障功能。人員投入變量的系數(shù)均為負(fù)，整體顯著性狀況較差，再次印證研究生教育與人力資本之間的潛在互替關(guān)系，這意味著相較于人員投入規(guī)模的擴(kuò)張，研究生學(xué)歷人才擴(kuò)充所實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)變遷和整體能力提升起到的效應(yīng)更為本質(zhì)。

外部環(huán)境因素也對(duì)高科技創(chuàng)新具有重要影響，此處將列4作為基準(zhǔn)展開討論。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法案件的案結(jié)數(shù)在1%水平上顯著正，說明地區(qū)的高科技創(chuàng)新活動(dòng)顯著受益于健全高效的司法執(zhí)行體系，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的活躍規(guī)模，加強(qiáng)對(duì)地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，將有利于保護(hù)和激發(fā)區(qū)域內(nèi)部發(fā)展高科技創(chuàng)新的動(dòng)能；貿(mào)易開放程度在5%水平上顯著為負(fù)，說明經(jīng)濟(jì)開放對(duì)高科技創(chuàng)新存在抑制效果，當(dāng)前亟需保護(hù)和積蓄國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新動(dòng)能；政府支持力度呈現(xiàn)不顯著的正效應(yīng)，說明突出政府在高科技創(chuàng)新發(fā)展中的功能和優(yōu)勢(shì)，潛在對(duì)高科技創(chuàng)新具有積極作用。

(三)研究生教育規(guī)模對(duì)不同省份高科技創(chuàng)新的影響

研究生教育資源在地區(qū)之間的規(guī)模與質(zhì)量差異，會(huì)導(dǎo)致各個(gè)地區(qū)研究生教育對(duì)高科技創(chuàng)新的資源存量效應(yīng)存在顯著差異。而地區(qū)之間不同的人才吸引力狀況，又決定著全國(guó)研究生教育總輸出的人才增量在地區(qū)之間配置格局。成功留住研究生、吸引研究生是擴(kuò)充優(yōu)質(zhì)“人才增量”的前提。

為考察研究生教育對(duì)不同地區(qū)高科技創(chuàng)新的影響差異，將依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各個(gè)省份分類。其一，從人才增量出發(fā)，推測(cè)本地研究生畢業(yè)生的培養(yǎng)規(guī)模是否大于研究生畢業(yè)生的匯入規(guī)模，即考察地區(qū)研究生人才的自足狀況，具體以研究生教育輸出人才增量的凈流向差異為表現(xiàn)。使用一省2017年研究生畢業(yè)生數(shù)是否小于前文采用空間權(quán)重w進(jìn)行流動(dòng)性系數(shù)調(diào)整后的畢業(yè)生數(shù)，將各省份分為兩類：若小于，則為“輸入型”；若大于，則為“輸出型”。其二，從資源存量出發(fā)，判斷地區(qū)研究生教育系統(tǒng)的在校生規(guī)模是否具有優(yōu)勢(shì)，具體考察研究生教育資源的存量狀況。使用一省2017年研究生在校生數(shù)規(guī)模是否大于均值，將各省份分為兩類：若大于均值，則為“優(yōu)勢(shì)型”；若小于均值，則為“普通型”。基于上述兩種標(biāo)準(zhǔn)，將各個(gè)省份劃分為“優(yōu)勢(shì)輸入型”“普通輸入型”“優(yōu)勢(shì)輸出型”和“普通輸出型”四類，劃分結(jié)果如下表4所示。

表4 不同研究生教育規(guī)模特征的省份分類表

表4顯示，“優(yōu)勢(shì)輸入型”包括江蘇、廣東、浙江和山東，此類省份研究生教育的體量較大，但是人才需求量也極大，本地培養(yǎng)總量仍相對(duì)不足；②“普通輸入型”包括安徽、福建、河南、河北，其研究生教育的實(shí)力相對(duì)薄弱，本地培養(yǎng)總量更不足；③“優(yōu)勢(shì)輸出型”包括北京、上海、陜西、湖北等7個(gè)省份，其研究生教育的資源存量?jī)?yōu)勢(shì)明顯，自主培養(yǎng)研究生的規(guī)模大，足以滿足研究生人才的數(shù)量需求；④“普通輸出型”包括天津、吉林等余下16個(gè)省份，其研究生教育的實(shí)力基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，但基本能滿足自身發(fā)展的人才數(shù)量需求。依照上述四類劃分進(jìn)行4組分組回歸，并與全樣本結(jié)果對(duì)照，結(jié)果如下表5所示。

表5 研究生教育影響不同類型省份高科技創(chuàng)新的回歸結(jié)果

列1顯示，對(duì)于“優(yōu)勢(shì)輸入型”省份，區(qū)域擴(kuò)充的研究生“人才增量”在5%水平上顯著正，而研究生教育的“資源存量”在1%水平上也顯著正，說明聯(lián)合促進(jìn)效應(yīng)仍然保持。以廣東為典型，此類省份不僅在研究生教育的資源存量規(guī)模上具有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展條件得天獨(dú)厚，對(duì)優(yōu)質(zhì)人才的吸引力極強(qiáng)，因此具備“人才增量”和“資源存量”能夠聯(lián)合發(fā)揮效應(yīng)的良性機(jī)制。正是由于優(yōu)質(zhì)人才增量的擴(kuò)充、雄厚的科教實(shí)力基礎(chǔ)等釋放出的更強(qiáng)資本互補(bǔ)效應(yīng)，因而經(jīng)費(fèi)投入變量的估計(jì)系數(shù)較高。

列2顯示，對(duì)于“普通輸入型”省份，所謂“人才增量”效應(yīng)顯著，但是“資源存量”效應(yīng)不顯著，并與“優(yōu)勢(shì)輸入型”省份具有同樣較高的資本效益。不同能力層次研究生的畢業(yè)去向具有按能力群分的特點(diǎn)，即“高能力”研究生將較多匹配到“高吸引力”地區(qū)，“低能力”研究生將較多匹配到“低吸引力”地區(qū)。若一省能夠在研究生培養(yǎng)規(guī)模相對(duì)不足的情況下，實(shí)現(xiàn)人才增量的有效填補(bǔ)或擴(kuò)充，說明具備較高的人才吸引力，其人才增量的整體質(zhì)量較高，因此“輸入型”省份的資本產(chǎn)出效益較高

列3匯報(bào)的是“優(yōu)勢(shì)輸出型”省份的估計(jì)結(jié)果。其中，北京、上海屬于自主培養(yǎng)和外地匯入的研究生規(guī)模均具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的城市，其“自足”是人才自由流動(dòng)產(chǎn)生的自然性結(jié)果，并非地區(qū)的人才吸引力不足。陜西、湖北等則是典型的“優(yōu)勢(shì)輸出型”省份，即研究生教育的資源存量具有優(yōu)勢(shì)，但是對(duì)人才續(xù)留和吸引的能力較弱，主要由研究生教育的“資源存量”對(duì)高科技創(chuàng)新起到支撐，而“人才增量”為不顯著負(fù)效應(yīng)。

列4是“普通輸出型”省份的估計(jì)結(jié)果，此類省份可以視作總體中具有代表性的一組子樣本，其結(jié)果與總體類似，但是地區(qū)受到研究生教育的資源存量等條件的限制，研究生教育的“人才增量”與“資源存量”聯(lián)合支撐高科技創(chuàng)新的強(qiáng)度較弱，顯著性水平也略低。

對(duì)于上述四類省份，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入均高度顯著，物質(zhì)資本要素的正效應(yīng)高度穩(wěn)健，但是系數(shù)大小存在差異，“優(yōu)勢(shì)輸入型”系數(shù)最大，“普通輸入型”次之，而“優(yōu)勢(shì)輸出型”最小。導(dǎo)致上述差異的主因，類似于教育促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“資本互補(bǔ)”效應(yīng)，即物質(zhì)資本要素的功能需要結(jié)合高級(jí)人力資本才能充分釋放。一般而言，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的地區(qū)對(duì)人才的吸引力較強(qiáng)，人才增量的整體質(zhì)量也較高，“優(yōu)勢(shì)輸入型”省份即符合這一特征，因此將產(chǎn)生較強(qiáng)的“資本互補(bǔ)”效應(yīng)，物質(zhì)資本要素投入呈現(xiàn)的正效應(yīng)最強(qiáng)。

五、結(jié)論與討論

基于人力資本理論以及拓展的知識(shí)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)，利用2003—2017年我國(guó)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了研究生教育規(guī)模支撐高科技創(chuàng)新的“人才增量”效應(yīng)和“資源存量”效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)研究生教育規(guī)模對(duì)高科技創(chuàng)新的影響不僅體現(xiàn)在通過人才培養(yǎng)擴(kuò)充高級(jí)人力資本增量的方面，還包括依托自身“產(chǎn)教學(xué)研”資源的存量?jī)?yōu)勢(shì)，從而釋放出的強(qiáng)大科技創(chuàng)新效能。但是研究生教育發(fā)展特征在地區(qū)之間存在較大差異時(shí)，上述兩類機(jī)制的效果結(jié)果有所不同。有關(guān)結(jié)論及啟示如下。

第一，未觀測(cè)到研究生教育對(duì)總專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的正效應(yīng)，反倒是顯著的負(fù)效應(yīng)，即研究生教育規(guī)模對(duì)科創(chuàng)總規(guī)模呈抑制作用，表明省域內(nèi)科創(chuàng)成果的“數(shù)量規(guī)模擴(kuò)張”與“質(zhì)量結(jié)構(gòu)升級(jí)”之間潛存一定的取舍關(guān)系，而研究生教育對(duì)高科技創(chuàng)新的正效應(yīng)顯著。這表明研究生教育與高科技創(chuàng)新之間才具有實(shí)質(zhì)的因果對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此需要充分意識(shí)到高學(xué)歷科技人才是科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素。

第二，區(qū)域擴(kuò)充的研究生“人才增量”與保有的研究生教育“資源存量”對(duì)高科技創(chuàng)新的聯(lián)合促進(jìn)效應(yīng)顯著。擴(kuò)充的研究生人才增量每增加1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)增加約0.66%；保有的研究生教育資源存量每增加1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)增加約1.05%。上述聯(lián)合促進(jìn)效應(yīng)的可持續(xù)性依賴于“人才增量”與“資源存量”的協(xié)調(diào)穩(wěn)定關(guān)系，這關(guān)系到研究生教育支撐高科技創(chuàng)新的動(dòng)能持續(xù)問題，因此在研究生教育的擴(kuò)張過程中，須遵循正確處理存量與增量一般關(guān)系的發(fā)展邏輯，長(zhǎng)期堅(jiān)持“保護(hù)存量、培育增量”的重要原則[36]。

第三，不同研究生教育發(fā)展特征的省份之間，研究生教育對(duì)高科技創(chuàng)新的影響存在差異。其一，人才吸引力較強(qiáng)且研究生教育規(guī)模較大的“優(yōu)勢(shì)輸入型”省份，如廣東、江蘇等，具備上述“人才增量”和“資源存量”發(fā)揮聯(lián)合效應(yīng)的良性機(jī)制，資本要素的功能亦能充分釋放，此類省份需穩(wěn)固人才高地的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)本地高等院校的建設(shè)，并保證充足的物質(zhì)資本投入，以滿足科技前沿發(fā)展的攻堅(jiān)需求；其二，具有一定人才吸引力但研究生教育基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的“其他輸入型”省份，如福建、河北等，此類省份需要加強(qiáng)培育和積累研究生教育資源存量，著力打造在質(zhì)量和數(shù)量上匹配高科技創(chuàng)新活動(dòng)的“產(chǎn)教學(xué)研”平臺(tái)；其三，保有大量?jī)?yōu)勢(shì)高等教育資源的“優(yōu)勢(shì)輸出型”省份，如湖北、陜西等，研究生教育的存量資源對(duì)當(dāng)?shù)馗呖萍紕?chuàng)新起到戰(zhàn)略支撐作用，依托的是一種“產(chǎn)教學(xué)研”資源集中布局和投入的發(fā)展模式，但是對(duì)人才的續(xù)留、吸引能力較弱，需要針對(duì)性地提高對(duì)高科技人才的吸引力，以維持住研究生教育的資源存量?jī)?yōu)勢(shì)，從而保證高科技創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)能持續(xù)。

隨著我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的深入，研究生教育問題勢(shì)必長(zhǎng)期成為焦點(diǎn)。本文實(shí)證檢驗(yàn)了研究生教育支撐高科技創(chuàng)新的“人才增量”和“資源存量”效應(yīng)，但是由于資料、水平和視野等方面的限制，使得在指標(biāo)合理性、模型嚴(yán)謹(jǐn)性等方面存在一定的缺陷，有待進(jìn)一步完善。不同專利指標(biāo)對(duì)應(yīng)的科技創(chuàng)新主體不同，如何準(zhǔn)確甄別研究生教育機(jī)構(gòu)與其他主體產(chǎn)出的科技創(chuàng)新成果仍是一大難題，這關(guān)系到對(duì)“資源存量”效應(yīng)的識(shí)別。此外，后續(xù)研究需要提高對(duì)人才流動(dòng)性捕捉的精度，從多角度檢驗(yàn)“人才增量”效應(yīng)的穩(wěn)健性。