郭漢丁，李瑋，張印賢

（天津城建大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，天津 300384）

實施既有住宅建筑節(jié)能改造是實現(xiàn)“雙碳目標(biāo)”、節(jié)能減排與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求。住宅建筑具有占比大、利益復(fù)雜、影響廣泛的基礎(chǔ)特性，既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行具備特有的復(fù)雜關(guān)系和實施的困難性，其市場有序運行依賴于政府、節(jié)能服務(wù)企業(yè)（ESCO）、業(yè)主等多方主體為核心的共同作用，改造收益的直接受益者——業(yè)主是推進其市場持續(xù)發(fā)展的不懈源泉——內(nèi)源動力。至今，我國既有建筑節(jié)能改造仍然以政府主導(dǎo)為主，忽視了市場運行的內(nèi)在根本動力——內(nèi)源動力，致使市場運行不暢，改造效果不佳，市場動力匱乏等實踐問題[1]，其根源不可回避涉及業(yè)主節(jié)能改造的積極性——業(yè)主內(nèi)源動力驅(qū)動作用，阻礙與制約著既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展。因此，從市場治理視角出發(fā)，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理成為亟待解決的瓶頸問題。

1 業(yè)主內(nèi)源動力作用機理研究必要性與意義

1.1 國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究比較分析

發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究起步較早，相關(guān)政策制訂和經(jīng)濟激勵機制較為成熟，目前已積累了較為豐富的理論研究成果。20 世紀80 年代，我國學(xué)者開始研究既有建筑節(jié)能改造，就既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究形成一些初步成果。國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行近期研究主要聚焦激勵政策、節(jié)能行為、融資模式和收益分配等4 方面，梳理與比較國內(nèi)外理論研究動態(tài)如表1 所示。

表1 國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究比較分析

1.2 研究必要性

從上述國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行相關(guān)理論研究波及的激勵政策、節(jié)能行為、融資模式和收益分配等內(nèi)容，盡管就既有建筑節(jié)能改造市場運行形成了較為完整的理論研究成果，但從市場主動治理視角，考慮住宅業(yè)主產(chǎn)權(quán)多樣復(fù)雜性、個體背景、價值不同帶來的利益訴求差異性及其節(jié)能意識差別性等的業(yè)主內(nèi)源動力作用機理研究尚屬鮮見。因此，從市場治理內(nèi)在規(guī)律解析切入，闡述住宅業(yè)主市場驅(qū)動的特殊性，探究既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理，提出業(yè)主內(nèi)源動力提升策略，以激發(fā)住宅業(yè)主節(jié)能改造自發(fā)能動性來推動既有建筑節(jié)能改造市場持續(xù)發(fā)展，是值得深化研究的重要課題。

1.3 研究意義

1.3.1 完善與豐富既有住宅建筑節(jié)能改造市場治理理論

既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理研究，以市場主動治理為導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)主市場定位與職能，探究既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主行為規(guī)律，聚焦既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的形成、影響、作用和評價等環(huán)節(jié)，闡釋既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力在市場運行與發(fā)展中的驅(qū)動作用，形成業(yè)主內(nèi)源動力驅(qū)動作用機理理論體系，完善與豐富其市場治理理論。

1.3.2 推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展實踐

以市場高效運行為目標(biāo)導(dǎo)向，基于既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理研究理論基礎(chǔ)，剖析既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行實踐現(xiàn)狀與瓶頸問題，借鑒國外實踐經(jīng)驗與特點，提出業(yè)主內(nèi)源動力提升實施對策，為調(diào)動市場主體節(jié)能改造積極性、激發(fā)市場主體活力提供有效指導(dǎo)，推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場高效發(fā)展。

2 研究目標(biāo)規(guī)劃與內(nèi)容設(shè)計

2.1 研究目標(biāo)規(guī)劃

著眼于市場治理視角，基于既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主行為特征分析，解析既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響與反饋關(guān)聯(lián)關(guān)系，探索既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展過程中業(yè)主與相關(guān)主體行為博弈策略，探討業(yè)主行為博弈演進策略與實施路徑，闡釋既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理與實施機制，架構(gòu)既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用有效性評價指標(biāo)體系和量化評價過程，基于實踐瓶頸問題致因分析，提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力驅(qū)動與提升實施策略，為既有住宅建筑節(jié)能改造市場治理與業(yè)主動力發(fā)展提供理論支撐和實踐借鑒，推動業(yè)主內(nèi)源動力驅(qū)動下的既有建筑節(jié)能改造市場持續(xù)發(fā)展。

2.2 研究內(nèi)容設(shè)計

以市場高效發(fā)展為導(dǎo)向，擬從業(yè)主行為需求規(guī)律、影響機理、業(yè)主行為博弈演進策略、內(nèi)源動力作用機制、內(nèi)源動力作用有效性評價和內(nèi)源動力提升策略等6 個方面架構(gòu)既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力形成機理研究內(nèi)容。

2.2.1 既有住宅建筑節(jié)能改造市場特性與業(yè)主行為規(guī)律

從市場主體構(gòu)成分析著眼，闡述市場既有住宅建筑節(jié)能改造運行內(nèi)在特征；基于成熟度模型劃分既有住宅建筑節(jié)能改造市場階段，探索業(yè)主在市場發(fā)展中的階段性職能；基于馬斯洛需求層次理論和業(yè)主價值取向，探討市場發(fā)展不同階段業(yè)主的需求及其演變規(guī)律；結(jié)合行為動機和組織行為學(xué)理論，探究業(yè)主在市場發(fā)展過程中的行為特征與行為發(fā)展規(guī)律。

2.2.2 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力形成過程與影響機理

基于業(yè)主行為特征規(guī)律，分析既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的形成內(nèi)涵和特征；探討既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力形成條件，從市場約束和市場激勵等方面架構(gòu)業(yè)主內(nèi)源動力的形成路徑；從業(yè)主自身特性、市場相關(guān)主體特性和市場環(huán)境等層面考慮，基于扎根理論，鑒別既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的關(guān)鍵影響因素；利用社會網(wǎng)絡(luò)分析，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素間關(guān)聯(lián)與反饋關(guān)系。

2.2.3 基于博弈分析的既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主行為演變策略

從既有住宅建筑節(jié)能改造市場主體的價值取向、利益訴求和行為特征入手，揭示市場運行過程中主體間的動態(tài)復(fù)雜行為博弈關(guān)系，構(gòu)建市場各主體的收益函數(shù)；基于“有限理性人”理論假設(shè)，分別建立業(yè)主與ESCO、業(yè)主與政府的行為博弈模型，確定業(yè)主行為最優(yōu)策略；基于市場主體利益目標(biāo)與關(guān)聯(lián)關(guān)系，分析業(yè)主行為策略演變過程、演變路徑和優(yōu)化過程。

2.2.4 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機制與發(fā)展過程

基于既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用依據(jù)和作用流程，架構(gòu)業(yè)主內(nèi)源動力作用機制模型；從市場機制完善和服務(wù)平臺構(gòu)建等方面探析既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用的實施機理；從業(yè)主行為策略選擇與動力關(guān)聯(lián)分析著眼，解析業(yè)主內(nèi)源動力的階段性發(fā)展特征、實現(xiàn)過程和實施途徑。

2.2.5 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用有效性評價

以市場運行有效為目標(biāo)導(dǎo)向，解構(gòu)業(yè)主內(nèi)源動力作用有效性評價內(nèi)涵和意義；基于既有住宅建筑節(jié)能改造市場業(yè)主內(nèi)源動力有效性評價內(nèi)容分析，架構(gòu)3 個層次的業(yè)主內(nèi)源動力作用有效性評價指標(biāo)體系；運用層次分析法和模糊綜合評價法實施量化評價過程，進行實證驗證分析。

2.2.6 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力提升策略

剖析我國既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主市場運行實踐現(xiàn)狀與瓶頸問題；借鑒國外既有建筑節(jié)能實踐特點與經(jīng)驗；基于市場治理理論，從政策支撐、價值引導(dǎo)、平臺拓展、模式改進等方面提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力提升實施策略。

3 研究實施方案

3.1 研究思路

考慮既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行中業(yè)主動力的內(nèi)在特殊性，基于市場治理視角，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理與提升策略，擬突出5 個基本研究思路。

3.1.1 圍繞市場治理視角

既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力形成機理研究是市場有效治理理論的有機組成部分，也是市場運行實踐的內(nèi)在要求。無論是分析住宅業(yè)主作用特殊性、探索業(yè)主行為規(guī)律、剖析業(yè)主內(nèi)源動力影響機理等，還是闡釋主體演進策略、揭示內(nèi)源動力作用機制、構(gòu)建有效性評價體系、提出實施策略等，都以市場運行為平臺、以市場治理為視角開展研究，旨在形成以業(yè)主內(nèi)源動力為驅(qū)動的既有住宅建筑節(jié)能改造市場治理理論體系，以豐富市場治理理論。

3.1.2 遵循理論研究學(xué)理

從國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢分析入手，論證研究必要性；從業(yè)主行為特征與演變規(guī)律分析著手，揭示主體需求；從影響機理與行為策略分析著眼，奠定內(nèi)源動力形成機理的基礎(chǔ)；從業(yè)主內(nèi)源動力作用機制與發(fā)展過程分析切入，揭示業(yè)主內(nèi)源動力的形成機理；以評價體系構(gòu)建與實施策略提出為落腳點，回歸目標(biāo)導(dǎo)向。研究過程遵循理論研究的學(xué)理規(guī)律。

3.1.3 尊重研究內(nèi)容邏輯

以業(yè)主內(nèi)源動力推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場高效發(fā)展為目標(biāo)，按照學(xué)理邏輯安排研究內(nèi)容順序。首先分析業(yè)主的行為特征與演變規(guī)律；其次探討業(yè)主內(nèi)源動力的影響機理和行為博弈策略；再次剖析業(yè)主內(nèi)源動力作用機制與發(fā)展過程；最后以市場高效運行為導(dǎo)向構(gòu)建評價體系，提出實施策略。研究內(nèi)容框架尊重其內(nèi)在聯(lián)系和研究邏輯關(guān)系。

3.1.4 理論與實踐有機結(jié)合

理論上，探討業(yè)主內(nèi)源動力形成過程的需求規(guī)律、行為特征、影響機理、博弈策略、作用機制和度量評價，形成既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理理論體系；實踐上，剖析我國既有住宅建筑節(jié)能改造實踐現(xiàn)狀與問題，借鑒國外實踐經(jīng)驗與特點，以市場有效運行要求著眼，提出以業(yè)主內(nèi)源動力推動改造實踐的對策。理論研究以解決實踐問題為目標(biāo)，實踐研究以理論研究成果為支撐，理論與實踐有機結(jié)合，提升研究成果水平。

3.1.5 定性與定量相結(jié)合

以定性研究為主，開展國內(nèi)外理論與實踐分析、探究業(yè)主行為特征與規(guī)律、探索業(yè)主內(nèi)源動力影響因素和評價指標(biāo)等研究；采用社會網(wǎng)絡(luò)分析、動態(tài)演化博弈、模糊綜合評價等方法，對影響機理、行為策略、評價過程實施量化研究。定性與定量研究相結(jié)合，實現(xiàn)研究的深化與突破。

3.2 研究實施技術(shù)路線

依據(jù)研究思路要求和研究內(nèi)容的內(nèi)在關(guān)系，基于“問題導(dǎo)向—理論探索—效果度量—策略架構(gòu)”基本研究邏輯，實施7 個步驟研究過程。第一，梳理國內(nèi)外現(xiàn)狀，解析研究問題，架構(gòu)研究目標(biāo)與內(nèi)容。第二，探討市場主體構(gòu)成與市場運行特征，界定市場發(fā)展階段，分析業(yè)主階段性職能，探究業(yè)主需求與行為規(guī)律。第三，分析業(yè)主內(nèi)源動力形成過程，探索業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素及其關(guān)聯(lián)反饋關(guān)系。第四，基于“有限理性人”理論假設(shè)，分別建立業(yè)主與ESCO、業(yè)主與政府的行為博弈模型，解析業(yè)主行為策略演變規(guī)律與優(yōu)化路徑。第五，闡述既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用實施機制與實現(xiàn)路徑。第六，構(gòu)建業(yè)主內(nèi)源動力作用有效性評價模型，運用層次分析法和模糊綜合評價法結(jié)合實施量化評價，開展算例實證驗證。第七，剖析我國既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐現(xiàn)狀、瓶頸問題與致因，借鑒國外既有建筑節(jié)能改造實踐經(jīng)驗，提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力提升實施策略。研究實施技術(shù)路線如圖1 所示。

圖1 研究實施技術(shù)路線

4 結(jié)語

業(yè)主的內(nèi)源動力是既有住宅建筑節(jié)能改造市場持續(xù)發(fā)展的根本力量，是市場主動治理的必然要求。業(yè)主內(nèi)源動力的形成與發(fā)展有其住宅產(chǎn)權(quán)復(fù)雜性、利益訴求差異性和節(jié)能意識差別性的特殊內(nèi)在因素，基于市場治理視角和這些特殊因素考慮，就行為演變規(guī)律、影響反饋關(guān)系、博弈演化路徑、作用實施機制、有效度量評價和提升實施對策的邏輯，形成既有住宅建筑節(jié)能改造內(nèi)源動力作用機理系統(tǒng)理論體系，以期促進既有住宅建筑節(jié)能改造市場治理理論研究和實踐發(fā)展。