王 斌，譚清美

（1.江蘇理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 常州 213001；2.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211106）

一、研究背景

科技成果轉(zhuǎn)化的外在形態(tài)，表現(xiàn)為從“技術(shù)形態(tài)”向“產(chǎn)品形態(tài)”的縱向轉(zhuǎn)換，但其本質(zhì)卻是知識(shí)的轉(zhuǎn)移與耦合。因此，從廣義角度而言，科技成果轉(zhuǎn)化并不僅是發(fā)端于技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)，而是縱貫“創(chuàng)意→設(shè)計(jì)→實(shí)驗(yàn)→中試→量產(chǎn)→銷售”等價(jià)值環(huán)節(jié)，形成全程價(jià)值鏈。只有在技術(shù)創(chuàng)新的源頭環(huán)節(jié)、中間環(huán)節(jié)和后端環(huán)節(jié)之間形成暢通的知識(shí)傳導(dǎo)和反饋修正，才能順利完成科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。如許可等(2021)發(fā)現(xiàn)只有在科學(xué)與市場之間構(gòu)建良好的邊界組織才能提升科技成果轉(zhuǎn)化效率[1]。但實(shí)踐中，中國較多地區(qū)更傾向于引進(jìn)和開發(fā)產(chǎn)業(yè)成熟技術(shù)，而忽視科學(xué)研究層面的創(chuàng)新投入，這與地區(qū)財(cái)政科技支出預(yù)算、區(qū)域間經(jīng)濟(jì)競爭、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求等因素緊密相關(guān)。此外，“基礎(chǔ)研究無用論”錯(cuò)誤觀念也是導(dǎo)致區(qū)域輕視科學(xué)研究的重要誘因，唯有從觀念上扭轉(zhuǎn)基礎(chǔ)研究錯(cuò)誤認(rèn)知才能改善區(qū)域基礎(chǔ)研究生態(tài)[2]。成熟技術(shù)成果的快速轉(zhuǎn)化盡管可對區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生短期刺激效應(yīng)，但難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)源頭創(chuàng)新的技術(shù)突破，最終導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)受困于“卡脖子”隱患，嚴(yán)重阻礙地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

盡管科學(xué)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源頭活水，但從科學(xué)研究到成果轉(zhuǎn)化，卻是一個(gè)長周期的多階段過程，具有嚴(yán)重滯后性及顯著外部化效應(yīng)，這就引致一個(gè)悖論性問題：忽視科學(xué)研究投入將導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足，而加大科學(xué)研究投入的短期效應(yīng)并不顯著。在此情景下，較多地區(qū)陷入科學(xué)研究猶豫期，阻礙科學(xué)研究的持續(xù)投入，如宋高旭、施紅(2019)研究認(rèn)為中國較多地區(qū)現(xiàn)行的科研項(xiàng)目管理模式難以對企業(yè)基礎(chǔ)研究形成長期穩(wěn)定支持[3]；王楚君等(2018)梳理政府工作報(bào)告發(fā)現(xiàn)中國地方政府對基礎(chǔ)研究的關(guān)注處于震蕩變化過程，且目前尚未形成長效穩(wěn)定的關(guān)注[4]；朱迎春(2018)研究發(fā)現(xiàn)中國地方政府對基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入不足且缺乏穩(wěn)定支持機(jī)制[5]。

綜上分析可見，現(xiàn)階段中國較多地區(qū)對科學(xué)研究驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的功效存在嚴(yán)重認(rèn)知偏差，已形成對科學(xué)研究資源持續(xù)投入的嚴(yán)重羈絆，最終導(dǎo)致區(qū)域陷入科技創(chuàng)新后勁乏力的困境。因此，文章意在厘清地區(qū)科學(xué)研究資源對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，為地區(qū)科學(xué)研究資源配置決策提供參考。

二、理論分析

根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的指標(biāo)解釋，“基礎(chǔ)研究”和“應(yīng)用研究”統(tǒng)稱為科學(xué)研究，其與“試驗(yàn)發(fā)展”有明顯區(qū)別?；A(chǔ)研究是一般不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用目的而開展的實(shí)驗(yàn)性活動(dòng)或理論性研究，以獲得一般性原理或理論為成果目標(biāo)。應(yīng)用研究多是為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途而開展的應(yīng)用性初始研究，盡管其相對于基礎(chǔ)研究更為貼近實(shí)際應(yīng)用目的，但仍以原理性應(yīng)用模型、論文、報(bào)告及專利為成果目標(biāo)。因此，從基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的工作內(nèi)容及成果目標(biāo)等角度理解，二者均屬于科學(xué)研究的范疇。相對而言，試驗(yàn)發(fā)展則更強(qiáng)調(diào)利用科學(xué)研究成果開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝或改進(jìn)既有產(chǎn)品技術(shù)的系統(tǒng)性研究，且多以新產(chǎn)品原型、樣機(jī)或裝置為成果目標(biāo)。因此，文章所界定的科學(xué)研究資源，涵蓋基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究層面的人才、資本、政府撥款和相關(guān)科技條件等資源。

在既往研究中，關(guān)于科學(xué)研究資源與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系的分析，多置于寬泛性的研發(fā)資源投入視角下展開研究，包括研發(fā)資本、人才和政策等因素對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。如前文所言，科技成果轉(zhuǎn)化縱貫“創(chuàng)意→設(shè)計(jì)→實(shí)驗(yàn)→中試→量產(chǎn)→銷售”等眾多價(jià)值環(huán)節(jié)，需耗費(fèi)大量研發(fā)資本，缺乏持續(xù)性投入常使科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)半途而廢。葉菁菁等(2021)研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)資助具有顯著的創(chuàng)新鏈傳遞效應(yīng)，上游資源投入和產(chǎn)出可向下游傳播和轉(zhuǎn)化[6]；潘教峰等(2021)研究發(fā)現(xiàn)在當(dāng)前有組織的基礎(chǔ)研究模式下更需要持續(xù)且穩(wěn)定的科學(xué)研究資源支持機(jī)制，以保障基礎(chǔ)研究資源所需[7]；田倩飛等(2019)研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度要長期高于10%才能達(dá)到科技強(qiáng)國基礎(chǔ)研究的投入標(biāo)準(zhǔn)[8]。然而，資源投入只是科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨關(guān)鍵技術(shù)瓶頸情況下，研發(fā)資源投入并不一定能有效解決科技成果轉(zhuǎn)化中的人才、技術(shù)與設(shè)備缺失問題。王婷等(2020)研究認(rèn)為應(yīng)構(gòu)建以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為核心的基礎(chǔ)研究生態(tài)體系，才能系統(tǒng)解決中國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵約束性問題[9]；孫喜、竇曉健(2019)提出發(fā)展技術(shù)科學(xué)研究是中國克服基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化渠道不暢的關(guān)鍵舉措[10]。此外，當(dāng)資源投入結(jié)構(gòu)不合理時(shí)，其他資源要素的生產(chǎn)效能將受到壓制。如企業(yè)將有限的研發(fā)資源過多耗費(fèi)在生產(chǎn)設(shè)備引進(jìn)上，必將相對弱化對人才和技術(shù)要素的投入。當(dāng)資源要素配置的不合理狀況達(dá)到一定程度時(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化將受到一定抑制。如吳菲菲等(2021)研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化效率滯后的主因在于技術(shù)后續(xù)發(fā)展能力不足[11]。

考慮到科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化更多集中在高校院所層面，近年來諸多學(xué)者對中國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化問題給予了頗多關(guān)注，基本共識(shí)是高校院所科技成果轉(zhuǎn)化更應(yīng)注重多維研發(fā)資源的耦合協(xié)同，否則很容易產(chǎn)生科技成果轉(zhuǎn)化中斷問題。如孫俊華、魏麗(2021)研究發(fā)現(xiàn)中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化須將R&D全時(shí)人員和R&D項(xiàng)目作為必要支撐條件，并實(shí)現(xiàn)二者間的結(jié)構(gòu)均衡[12]；王凡(2021)研究發(fā)現(xiàn)“政產(chǎn)學(xué)研金服用”七類要素的協(xié)同是促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵[13]。此外，也有部分學(xué)者認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率不高的根源在于科技成果評價(jià)和管理體系出現(xiàn)了問題，如羅林波等(2019)、康旭東等(2021)分別闡述了高校科技論文產(chǎn)出與科技轉(zhuǎn)化的邏輯關(guān)系及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系構(gòu)建問題[14，15]。

綜上分析，以往關(guān)于科學(xué)研究管理問題的探討，多圍繞體制、機(jī)制和模式等宏觀問題開展定性分析，包括主要矛盾、問題根源和解決路徑等，但較少圍繞科學(xué)研究對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)問題展開實(shí)證分析?；诖?，文章以蘇南地區(qū)相關(guān)城市為例，構(gòu)建“科學(xué)研究資源—科技成果轉(zhuǎn)化”的分析框架，從區(qū)域總體、高校院所和企業(yè)層面分別開展探討，以深入剖析地區(qū)科學(xué)研究資源對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

1.變量構(gòu)造

（1）被解釋變量

根據(jù)中國科技成果轉(zhuǎn)化法相關(guān)界定，文章將“科技成果轉(zhuǎn)化”界定為中間技術(shù)成果向新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變。中間技術(shù)成果，文章用“專利申請量”表征，主要考慮到專利申請量更能反映原始創(chuàng)新的實(shí)際產(chǎn)出。新產(chǎn)品用地區(qū)新產(chǎn)品產(chǎn)值表征。最終，用新產(chǎn)品產(chǎn)值與專利申請量的比值，表征科技成果轉(zhuǎn)化績效?？紤]到科技成果轉(zhuǎn)化受到技術(shù)質(zhì)量影響，而高質(zhì)量技術(shù)具有更高轉(zhuǎn)化可能性，故用新產(chǎn)品產(chǎn)值與發(fā)明專利申請量之比，表征高質(zhì)量科技成果轉(zhuǎn)化。此外，科技成果轉(zhuǎn)化存在時(shí)滯，為便于討論，將中間技術(shù)成果向新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化時(shí)滯設(shè)為1年。

（2）解釋變量

為從不同角度剖析地區(qū)科學(xué)研究資源對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，文章分別從區(qū)域總體、高校院所、企業(yè)三個(gè)層面構(gòu)建核心解釋變量，包括科學(xué)研究人員數(shù)量、成果產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)投入、財(cái)政支持、科技條件與服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)科學(xué)研究財(cái)政支持等。

產(chǎn)學(xué)研合作從校企合作與研企合作兩個(gè)維度，構(gòu)建綜合測度指標(biāo)“ω1×校企合作+ω2×研企合作”。借鑒白俊紅的做法，以資金往來表征合作強(qiáng)度?！把衅蠛献鳌庇醚邪l(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)中企業(yè)資金占比表征；“校企合作”用高校R&D經(jīng)費(fèi)中企業(yè)資金占比表征。文章用熵值法測度兩個(gè)指標(biāo)各年份權(quán)重。此外，構(gòu)建財(cái)政科技支出普惠化變量，以體現(xiàn)地區(qū)財(cái)政科技支出的廣泛性支持力度。參考既往文獻(xiàn)對“普惠化”概念的界定，文章將其表征為財(cái)政科技支出的分散性。在既往文獻(xiàn)中，多用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)(HHI)測度資源要素的集中度，文章探索性使用HHI倒數(shù)測度財(cái)政科技支出的分散性，借此體現(xiàn)財(cái)政科技支出普惠化水平。因上述指標(biāo)數(shù)據(jù)無法從地區(qū)年鑒中獲取，故以江蘇省數(shù)據(jù)代替，從宏觀環(huán)境角度表征地區(qū)面臨的科學(xué)研究環(huán)境。變量內(nèi)涵的介紹、符號及測算方法見表1。

表1變量構(gòu)建

2.數(shù)據(jù)處理

研究樣本來自2009—2020年江蘇省蘇南地區(qū)相關(guān)城市數(shù)據(jù)。在表1中，受物價(jià)影響的指標(biāo)，需要進(jìn)行平減處理，以消除通貨膨脹的物價(jià)變動(dòng)影響。由于“新產(chǎn)品產(chǎn)值”“政府科技撥款”受物價(jià)變動(dòng)影響，以2008年為基期的地區(qū)不變價(jià)CPI指數(shù)開展平減處理。在受到物價(jià)變動(dòng)影響的指標(biāo)中，“科學(xué)研究政府撥款”“R&D經(jīng)費(fèi)支出”“高新技術(shù)企業(yè)研究經(jīng)費(fèi)”“科技條件與服務(wù)政府撥款”“科技交流與合作政府撥款”等指標(biāo)，需要按照其用途不同構(gòu)建綜合性的平減指數(shù)。參照既有文獻(xiàn)處理方式，按經(jīng)費(fèi)用途構(gòu)建加權(quán)平減指數(shù)“0.5×居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.5×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”，以2008年為基期平減處理。此外，為弱化數(shù)據(jù)波動(dòng)性，對所有總量指標(biāo)均取對數(shù)，也即“l(fā)n”處理。

3.時(shí)滯處理

科學(xué)研究資源作為驅(qū)動(dòng)因素，對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)存在時(shí)滯，也即當(dāng)期科學(xué)研究資源須滯后若干期才能發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，故在實(shí)證分析中需考慮解釋變量與被解釋變量間的時(shí)滯對應(yīng)關(guān)系。為便于學(xué)術(shù)討論，文章將解釋變量與被解釋變量間的時(shí)滯設(shè)為1年，以此排列面板數(shù)據(jù)。

4.模型構(gòu)建

（1）高校院所科學(xué)研究層面

考察高校院所科學(xué)研究資源對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的線性影響：

式(1)主要考察高校院所科技論文發(fā)表數(shù)、課題活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)研究政府撥款、科技條件與服務(wù)政府撥款等因素對科技成果轉(zhuǎn)化的影響。其中，Y為被解釋變量，包括總體科技成果轉(zhuǎn)化(lnjszh)和發(fā)明性科技成果轉(zhuǎn)化(lnfmzh)，下同。c和ε為常數(shù)項(xiàng)和誤差項(xiàng)。

考察高校院所科學(xué)研究資源對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的非線性影響，公式如下：

其中，式(2)主要考察高校院所科技論文發(fā)表數(shù)對產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用；式(3)主要考察高校院所科技條件與服務(wù)政府撥款對產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用。

（2）區(qū)域總體科學(xué)研究層面

考察區(qū)域總體科學(xué)研究資源對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的線性影響：式(4)主要考察區(qū)域科學(xué)研究人員數(shù)、科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出、政府科學(xué)研究撥款等因素對科技成果轉(zhuǎn)化的影響。

考察區(qū)域總體科學(xué)研究資源對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的非線性影響，公式如下：

其中，式(5)主要考察區(qū)域政府科學(xué)研究撥款對產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用；式(6)主要考察區(qū)域科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出與政府科學(xué)研究撥款的協(xié)同性對驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的影響。

（3）企業(yè)科學(xué)研究層面

考察企業(yè)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)投入和財(cái)政支持對科技成果轉(zhuǎn)化的線性影響：

考察企業(yè)規(guī)模變化對企業(yè)科學(xué)研究財(cái)政支持驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)：

其中，式(8)主要考察大企業(yè)利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的效應(yīng)；式(9)主要考察小企業(yè)利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的效應(yīng)。

四、實(shí)證分析

根據(jù)上述模型設(shè)定，運(yùn)行stata軟件開展計(jì)量分析，得出如表2所示回歸結(jié)果。

表2高校院所層面回歸結(jié)果

1.高校院所科學(xué)研究層面

由表2可見，在模型(1)、(2)、(5)、(6)中，變量“l(fā)nkjlw”回歸系數(shù)均為負(fù)值，且具有較高顯著性，表明科技論文發(fā)表數(shù)對科技成果轉(zhuǎn)化具有顯著負(fù)面影響，也即較高的科技論文發(fā)表數(shù)顯著不利于地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)?shù)貐^(qū)科學(xué)研究過度注重科技論文發(fā)表，將擠占高校院所產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)精力和財(cái)力資源，導(dǎo)致研究人員用于科技成果開發(fā)與轉(zhuǎn)化的實(shí)踐弱化。因此，科技財(cái)政管理部門應(yīng)適當(dāng)控制科技計(jì)劃支持中的論文數(shù)要求，避免注重以科技論文發(fā)表數(shù)考核科技計(jì)劃完成情況。在模型(1)、(3)、(4)、(5)、(6)中，變量“l(fā)nktry”回歸系數(shù)均為正值，且均具有較強(qiáng)顯著性，表明課題活動(dòng)人員數(shù)的增加有利于驅(qū)動(dòng)地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化。該回歸結(jié)果表明，高校院所更多科技人才參與研究課題活動(dòng)，有利于提升科技轉(zhuǎn)化績效。在高校院所中，研究課題一般分為縱向課題和橫向課題，其中，縱向課題多以自然科學(xué)基金項(xiàng)目為主，而橫向課題多以產(chǎn)學(xué)研合作為主，由高校院所承擔(dān)企業(yè)委托課題研究。一方面，高校院所更多人才參與課題研究活動(dòng)，可以驅(qū)動(dòng)科技人才探索技術(shù)應(yīng)用問題，增強(qiáng)對先進(jìn)技術(shù)的認(rèn)知，這有利于為科技人員在科技轉(zhuǎn)化活動(dòng)中引入更多國際領(lǐng)先技術(shù)元素，從而增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)路線可行性。另一方面，高校院所更多科技人才參與橫向課題，可以充分挖掘自身知識(shí)儲(chǔ)備解決企業(yè)技術(shù)難題，這對科技成果轉(zhuǎn)化具有更為直接性的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。在模型(3)、(4)中，變量“cxyh×lnkjlw”回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這表明科技論文發(fā)表數(shù)的增加，對產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化有負(fù)面調(diào)節(jié)效應(yīng)，由此可見，地區(qū)科技論文發(fā)表數(shù)的過度增加不利于產(chǎn)學(xué)研合作，且產(chǎn)生負(fù)向抑制效應(yīng)。正如前述所言，當(dāng)?shù)貐^(qū)高校院所科技人才過度注重發(fā)表科技論文評職稱，將擠占產(chǎn)學(xué)研合作精力和時(shí)間，最終弱化科技人才對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)作用。因此，如何有效平衡科技論文發(fā)表和產(chǎn)學(xué)研合作之間的關(guān)系，是一項(xiàng)需要引起重視的工作。在模型(5)中，變量“cxyh×lntjcz”為正值，且較為顯著，這表明科技條件與服務(wù)政府撥款數(shù)的增加，對產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。但在模型(6)中，該變量盡管也為正值，但并不顯著，表明地區(qū)科技條件與服務(wù)政府撥款數(shù)的增加，對產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)發(fā)明性科技成果轉(zhuǎn)化并無顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)。

2.區(qū)域總體科學(xué)研究層面

在表3中，模型(1)、(2)中的變量“l(fā)nrdry”回歸系數(shù)均為正值，且較為顯著，表明區(qū)域科學(xué)研究人員數(shù)的增加，對科技成果轉(zhuǎn)化有顯著正向影響，也即區(qū)域科學(xué)研究人員總量提升有利于驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化績效提升。因此，上述實(shí)證結(jié)論支撐了地區(qū)科學(xué)研究人才激勵(lì)政策的重要性。當(dāng)然，根據(jù)上述結(jié)論，地區(qū)技術(shù)人才引進(jìn)需保持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究人才比重的合理均衡，不能過度偏重于某一類別。此外，地區(qū)科學(xué)研究人員的引進(jìn)，可采取“質(zhì)”“量”兼顧，適度偏“量”的策略。既要重視對高層次研究人才的引進(jìn)力度，也要重視加大對各層次研究人才的引進(jìn)，在短期內(nèi)盡快提升地區(qū)科學(xué)研究人才總量，從而提升地區(qū)整體科學(xué)研究水平，促進(jìn)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化績效。

在表3中，由模型(1)、(2)可知，變量“l(fā)nzfbk”為負(fù)值，且較為顯著，表明地區(qū)科學(xué)研究財(cái)政撥款在驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面遇到挑戰(zhàn)。對這一問題，需要從上游創(chuàng)新環(huán)節(jié)科技撥款的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)方面理解。在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，政府財(cái)政撥款的直接效用是促進(jìn)區(qū)域?qū)＠晒a(chǎn)出，而對處于創(chuàng)新鏈后端環(huán)節(jié)的科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)效應(yīng)并不顯著?？梢?，地區(qū)科技管理部門應(yīng)重視科學(xué)研究撥款的結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題，尤其避免導(dǎo)致創(chuàng)新主體為獲取撥款而產(chǎn)出大量低質(zhì)專利，而不能得到有效轉(zhuǎn)化。

在表3各模型中，變量“l(fā)nrdjf”回歸系數(shù)多為負(fù)值，但并不顯著，這表明在研究所屬時(shí)間段，地區(qū)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出并未有效驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化績效提升，這反映出地區(qū)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出的邊際效應(yīng)處于下滑階段。因此，同樣應(yīng)重視區(qū)域科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題，避免科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)過多偏重于專利產(chǎn)出而輕視技術(shù)應(yīng)用研究。實(shí)際上，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出在技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)亦可發(fā)揮重要作用，如加大對技術(shù)應(yīng)用研究的投資，增強(qiáng)企業(yè)對研發(fā)機(jī)構(gòu)的投資，以及增加對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投入，或者增加對公共研發(fā)平臺(tái)的支持，建立更多工程試驗(yàn)中心等，均能激發(fā)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效果。

表3總體研發(fā)層面回歸結(jié)果

表4企業(yè)研發(fā)層面回歸結(jié)果

3.企業(yè)科學(xué)研究層面

在表4各模型中，變量“l(fā)nqyrd”回歸系數(shù)均為正值，且在較多模型中具有較高顯著性，這表明高新技術(shù)企業(yè)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出對科技成果轉(zhuǎn)化有正向驅(qū)動(dòng)作用。這一實(shí)證分析結(jié)果，與前述“地區(qū)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出并未有效驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化”的結(jié)論相反。理解這一問題，需要基于科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的使用主體和目的角度進(jìn)行分析。對于區(qū)域整體而言，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的使用主體更為多元化，包括企業(yè)、高校院所等不同主體，其使用目的更為廣泛，既可用于科技成果轉(zhuǎn)化，又可用于專利產(chǎn)出或基礎(chǔ)研究。區(qū)域?qū)用婵茖W(xué)研究經(jīng)費(fèi)使用主體和用途的分散化對科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生稀釋效應(yīng)。而對于高新技術(shù)企業(yè)而言，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的使用主體和目標(biāo)則更為具體明確，主要是開展應(yīng)用性基礎(chǔ)研究和技術(shù)應(yīng)用研究，更為注重技術(shù)轉(zhuǎn)化可行性，故企業(yè)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的效用更顯著。

由表4可見，變量“l(fā)nzfbk×dxqy”在模型(3)、(4)中回歸系數(shù)均為負(fù)值，且均較為顯著，這表明大型企業(yè)占比強(qiáng)度的提升，對利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化有顯著抑制效應(yīng)，可見，大型企業(yè)并不能充分利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，反而具有一定的負(fù)面作用。變量“l(fā)nzfbk×xxqy”在模型(5)、(6)中系數(shù)均為正值，且極其顯著，表明小型企業(yè)占比強(qiáng)度的提高，對利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化有顯著促進(jìn)效應(yīng)，也即小型企業(yè)更能充分利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。上述結(jié)論的可能原因是，大型企業(yè)擁有的自有創(chuàng)新資源較其他規(guī)模類型企業(yè)更為充足，導(dǎo)致科學(xué)研究財(cái)政撥款對大型企業(yè)而言并不迫切，而考慮到資金利息成本，可能會(huì)誘發(fā)企業(yè)降低自有資金投入力度，即產(chǎn)生財(cái)政撥款的擠出效應(yīng)，最終使財(cái)政支持難以發(fā)揮杠桿作用。與此相反，小型企業(yè)卻因創(chuàng)新資源薄弱而更為重視對科學(xué)研究財(cái)政撥款的利用。

五、研究結(jié)論

文章基于江蘇省蘇南地區(qū)相關(guān)城市2009—2020年科學(xué)研究資源數(shù)據(jù)，深入剖析區(qū)域科學(xué)研究資源對科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，經(jīng)實(shí)證分析得出以下結(jié)論：

一是高校院所過度注重科技論文數(shù)量，將消耗產(chǎn)學(xué)研合作功效，從而不利于驅(qū)動(dòng)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化，但區(qū)域課題活動(dòng)人員數(shù)的增加卻產(chǎn)生正向驅(qū)動(dòng)作用；二是地區(qū)科技條件與服務(wù)政府撥款數(shù)的增加，對產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生正向支撐，從而有效驅(qū)動(dòng)了區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化績效的提升；三是在區(qū)域?qū)用?，地區(qū)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出以及科學(xué)研究財(cái)政撥款均未能有效驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化績效提升，但地區(qū)科學(xué)研究人員數(shù)的增加，卻能產(chǎn)生正向驅(qū)動(dòng)作用；四是在企業(yè)層面，高新技術(shù)企業(yè)研究經(jīng)費(fèi)支出對科技成果轉(zhuǎn)化有正向驅(qū)動(dòng)作用，但從科學(xué)研究財(cái)政撥款的利用角度而言，大型企業(yè)難以有效利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，而小型企業(yè)卻能有效充分利用科學(xué)研究財(cái)政撥款驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

六、政策建議

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)論，文章提出如下政策建議：

第一，改進(jìn)地區(qū)高校院所科技管理體制。一方面，高校院所應(yīng)弱化科技論文發(fā)表數(shù)量評價(jià)，突出對高質(zhì)量科技成果代表作的激勵(lì)，避免過度擠占產(chǎn)學(xué)研合作精力；另一方面，在科技計(jì)劃項(xiàng)目資助中，可通過分散支持的方式，增加課題資助項(xiàng)目數(shù)，讓更多科技人員參與課題研究活動(dòng)，激發(fā)科技人員技術(shù)應(yīng)用研究動(dòng)力。

第二，優(yōu)化地區(qū)科學(xué)研究人才資源配置。一方面，地區(qū)應(yīng)重視對科學(xué)研究人才的引進(jìn)與激勵(lì)，基礎(chǔ)研究人才和應(yīng)用研究人才比重應(yīng)合理均衡，不能過度偏重于某一類別；另一方面，對科學(xué)研究人才的引進(jìn)，可采取“質(zhì)”“量”兼顧并適度偏“量”的策略，既要重視對高層次研究人才的引進(jìn)力度，也應(yīng)重視加大對各層次研究人才的引進(jìn)，在短期內(nèi)盡快提升區(qū)域科學(xué)研究人才總量。

第三，重視科學(xué)研究財(cái)政撥款結(jié)構(gòu)優(yōu)化。一方面，科學(xué)研究撥款可適當(dāng)提升對高質(zhì)量專利成果的考核權(quán)重，注重對專利成果后續(xù)轉(zhuǎn)化可行性的評價(jià)，增強(qiáng)對企業(yè)專利防護(hù)網(wǎng)的構(gòu)建，支持企業(yè)構(gòu)建以核心發(fā)明專利為中心并搭建外圍專利的技術(shù)防護(hù)網(wǎng)，以保障企業(yè)專利轉(zhuǎn)化的順暢性和持續(xù)性；另一方面，可適當(dāng)增加對高校院所科技條件與服務(wù)的政府撥款額度，形成對地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的有力支撐。

第四，引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)合理配置科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出。一方面，科技管理部門應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“基礎(chǔ)研究”與“應(yīng)用研究”的資源合理配置，尤其注重對應(yīng)用型基礎(chǔ)研究的資源投入，增強(qiáng)對目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究活動(dòng)的支持力度；另一方面，應(yīng)適度減少對研發(fā)資源充足企業(yè)的支持份額，并適度提升對研發(fā)資源薄弱的高新技術(shù)企業(yè)的支持力度，以提升科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)財(cái)政支持的邊際效應(yīng)。