王蓉 WANG Rong；岳玉珠 YUE Yu-zhu

（沈陽化工大學(xué)，沈陽 110142）

0 引言

2016年以來，美國率先在全世界范圍內(nèi)挑起單邊主義和貿(mào)易保護主義摩擦，以國家戰(zhàn)略安全為借口，破壞市場經(jīng)濟公平競爭規(guī)則，使用國家力量極限打壓中國高科技企業(yè)，妄圖遏制中國的技術(shù)趕超。嚴峻的國際局勢與國內(nèi)供給側(cè)無法充分滿足升級的需求側(cè)的主要矛盾相疊加，再加上與美西方發(fā)達國家相比，中國技術(shù)原創(chuàng)水平尚處于第二梯隊，整體工業(yè)體系尚處于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的中游，缺乏高端技術(shù)話語權(quán)。這些短板增大了中國產(chǎn)業(yè)升級被打斷的風(fēng)險。

鑒于基礎(chǔ)研究、科技成果轉(zhuǎn)化需要巨量具有顯著公共物品屬性的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)體系長期投入，在這一領(lǐng)域市場是失靈的。因此，發(fā)揮中國社會主義制度優(yōu)勢，放大國資功能，推動政府與市場協(xié)同培育產(chǎn)業(yè)新動能，具有微觀經(jīng)濟學(xué)理論支撐。聚集各種創(chuàng)新資源孵化科技創(chuàng)新型企業(yè)的載體是各種孵化器和眾創(chuàng)空間。民營孵化機構(gòu)追求短期盈利性目標(biāo)，無法長期為高科技入孵企業(yè)提供包容性成長空間。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中關(guān)村、零號灣等國有孵化平臺能夠從長期和全局目標(biāo)入手，承擔(dān)產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)原創(chuàng)孵化等國家戰(zhàn)略任務(wù)，有效彌補創(chuàng)新孵化的市場失靈問題，在培育產(chǎn)業(yè)新動能方面業(yè)績顯著。

本文從產(chǎn)業(yè)新動能培育具有強大正外部性，單純市場配置會出現(xiàn)失靈問題這一微觀邏輯出發(fā)，借鑒北京中關(guān)村、上海零號灣等國有孵化平臺等典型案例，堅持市場配置資源與利益方共贏原則，探索設(shè)計一個由地方政府、國有地產(chǎn)及產(chǎn)業(yè)園區(qū)、金融機構(gòu)、知名公立大學(xué)與科研院所共同出資建立的混合所有制國有孵化平臺，靈活運用稅收、金融、產(chǎn)業(yè)基金等政策工具，快速聚集國有體制內(nèi)人才、資金、科技成果，以及地產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)等各種優(yōu)質(zhì)資源，孵化科技型初創(chuàng)公司，培育其成為各領(lǐng)域?qū)＞獾碾[形冠軍集群，以隱形冠軍集群為關(guān)鍵節(jié)點，實現(xiàn)高科技產(chǎn)業(yè)的補鏈、強鏈、延鏈，保障中國產(chǎn)業(yè)安全。

1 國有孵化平臺的混合所有制結(jié)構(gòu)設(shè)計

國有孵化平臺主要采用國有控股的混合所有制公司治理結(jié)構(gòu)。如圖1所示：整合區(qū)域國有體制內(nèi)各種創(chuàng)新資源：國有房地產(chǎn)公司以閑置樓宇入股孵化平臺，為入孵企業(yè)提供辦公場所；地方政府以閑置的產(chǎn)業(yè)園區(qū)入股，并在孵化平臺內(nèi)建立行政審批服務(wù)大廳，以及知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為入孵企業(yè)提供行政審批服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，以及技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化服務(wù)；國有控股銀行、證券公司等金融機構(gòu)以投資資本入股，為入孵企業(yè)提供科技金融支持；區(qū)域知名公立高校與國有科研院所，其優(yōu)勢特色學(xué)科孕育的科技成果在產(chǎn)業(yè)化方面潛力巨大，并培養(yǎng)了大量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才隊伍，它們以實驗室、檢測中心、工程中心等科研資產(chǎn)入股，是平臺入孵的科技成果轉(zhuǎn)化項目與科技型初創(chuàng)團隊的主要來源。平臺獲得穩(wěn)定盈利能力后，將吸納社會資本、外資資本加入，優(yōu)化平臺治理結(jié)構(gòu)，提高運營效率。

圖1 國有孵化平臺混合所有制公司治理結(jié)構(gòu)

雖然在國有孵化平臺組建中堅持國有資本投資先行，但是平臺必須遵守市場競爭原則進行經(jīng)營，在市場機制中優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置，形成平臺核心競爭力，提高市場契約執(zhí)行效率和科技型初創(chuàng)公司孵化成功率，使更多的高科技初創(chuàng)公司在競爭中脫穎而出，形成新興產(chǎn)業(yè)自生發(fā)展能力。

2 國有孵化平臺主要功能與服務(wù)項目設(shè)計

2.1 平臺為入孵企業(yè)提供三大功能服務(wù)

國有孵化平臺旨在整合國有體制內(nèi)數(shù)量龐大且分散的各種優(yōu)質(zhì)資源，使之率先向新興產(chǎn)業(yè)和升級產(chǎn)業(yè)聚集，使科技型初創(chuàng)團隊能夠獲得包容性生存與成長支持：資本、土地、人才、科技項目等充足的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源供給、一站式高質(zhì)量行政審批服務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，以及精準的產(chǎn)業(yè)支持政策。為此，國有孵化平臺應(yīng)被賦予以下功能。一是為科技研發(fā)人員與團隊的好點子好創(chuàng)意轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品與應(yīng)用提供前孵化服務(wù)，為技術(shù)創(chuàng)新的早期階段提供孵化培育支持；二是為科技初創(chuàng)企業(yè)提供孵化畢業(yè)后的產(chǎn)業(yè)化支持；三是承接知名高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化，提供第三方知識產(chǎn)權(quán)交易與許可等增值服務(wù)（詳見圖2）。

圖2 國有孵化平臺功能與服務(wù)設(shè)置

2.2 平臺為入孵企業(yè)提供商業(yè)性增值服務(wù)

一是為入孵企業(yè)提供基礎(chǔ)服務(wù)，收取服務(wù)費，具體包括：為入駐孵化平臺的個人或研發(fā)團體提供初創(chuàng)公司啟動時的相關(guān)注冊、財務(wù)支持、法律咨詢以及辦公場所等服務(wù)。二是為入孵企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)中介服務(wù)，收取傭金，具體包括：為客戶提供客戶專利申請、項目評估、市場調(diào)研、尋找商業(yè)伙伴等服務(wù)；為發(fā)明人與合作企業(yè)提供技術(shù)對接、協(xié)商談判、撰寫合同等服務(wù)；為客戶提供保護專利等知識產(chǎn)權(quán)等服務(wù)。三是為科技成果轉(zhuǎn)化提供前孵化增值服務(wù)，收取服務(wù)費，具體包括：在專利生成之前為科技人員的好點子、好想法提供轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品應(yīng)用的商業(yè)化增值服務(wù)，幫助科研人員從外部獲得轉(zhuǎn)化資金支持，幫助科研人員對接產(chǎn)業(yè)政策支持。四是為入孵企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)，收取服務(wù)費，具體包括：利用與高校與科研院密切聯(lián)系優(yōu)勢，定期或不定期了解重點領(lǐng)域技術(shù)進展，為客戶尋找潛在創(chuàng)業(yè)項目與提供開發(fā)產(chǎn)品咨詢，為客戶在各高校和科研院所尋找適用的研發(fā)設(shè)備、實驗室與檢測中心，為客戶提供專家評估論證服務(wù)，為企業(yè)提供相關(guān)政策咨詢與對接服務(wù)等。五是與國有金融機構(gòu)開展合作，建立科技金融機制，為入孵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所有環(huán)節(jié)提供風(fēng)險投資，賺取投資分紅。

2.3 平臺為國有資本提供保值增值服務(wù)

國有資產(chǎn)管理公司通過國有孵化平臺運營，可以實現(xiàn)部分國有閑置樓宇、未飽和國有產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以及公立高?？蒲性核葒畜w制內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化中國有資本的保值與增值，激勵國有資產(chǎn)管理公司持續(xù)投資國有孵化平臺，為平臺提供穩(wěn)定充足的資本投入。

2.4 平臺為地方政府提供可持續(xù)的新稅源

地方政府在國有孵化平臺內(nèi)開設(shè)行政審批服務(wù)大廳與知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為初創(chuàng)公司提供各種行政審批以及知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，降低創(chuàng)辦企業(yè)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的交易成本，降低知識產(chǎn)權(quán)交易信息不對稱引起的道德風(fēng)險；地方政府還可以整合所轄區(qū)域閑置樓宇與產(chǎn)業(yè)園區(qū)等國有資產(chǎn)為平臺入孵企業(yè)提供廉價辦公場所與產(chǎn)業(yè)化廠址，大幅降低科技型企業(yè)孵化風(fēng)險與成本，提高本土產(chǎn)業(yè)新動能培育效率，助推新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展壯大，成為地方政府不斷增長的新稅源，激勵地方政府積極主動為本土科技成果轉(zhuǎn)化提供高水平服務(wù)與充足資本投入。

3 平臺運營風(fēng)險與交易成本控制機制設(shè)計

3.1 三大風(fēng)險控制機制設(shè)置

①風(fēng)險控制機制設(shè)置1是身份識別機制。該機制對入孵企業(yè)進行身份識別，只接納來自知名公立大學(xué)和科研院所的創(chuàng)業(yè)者與創(chuàng)業(yè)團隊（包括畢業(yè)生、在校生與專業(yè)教師），以及優(yōu)勢特色科研成果轉(zhuǎn)化項目。入駐平臺資格的身份限制實質(zhì)上是一種針對創(chuàng)業(yè)者與創(chuàng)業(yè)團隊創(chuàng)業(yè)能力信息篩選評估與風(fēng)險辨識的控制機制，有助于降低平臺在遴選項目和初創(chuàng)公司時因信息不對稱而引致的道德風(fēng)險，有助于排除低質(zhì)量項目，提高平臺孵化率，提高平臺可持續(xù)盈利能力。

②風(fēng)險控制機制設(shè)置2是在平臺內(nèi)建立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，主要防控兩類風(fēng)險，一是要求所有來源于公立大學(xué)與國有科研院所等國有體制內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)交易必須在平臺內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)交易中心完成，有利于防控國有資產(chǎn)流失風(fēng)險，二是中心為知識產(chǎn)權(quán)交易雙方提供“公開、公平、公正”的信息披露與中介服務(wù)，有利于降低知識產(chǎn)權(quán)的交易風(fēng)險。

③風(fēng)險控制機制設(shè)置3是平臺內(nèi)國有資本的保值增值活動必須在國有資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管下進行，有利于防控國有資產(chǎn)流失風(fēng)險（詳見圖3）。

3.2 兩大成本控制設(shè)置

①成本控制機制設(shè)置1是平臺的功能設(shè)計，即為入孵企業(yè)提供從知識產(chǎn)權(quán)交易、科技成果轉(zhuǎn)化、科技金融、團隊培訓(xùn)、信息咨詢、企業(yè)診斷、辦公場所、產(chǎn)業(yè)化場所、行政審批服務(wù)，到產(chǎn)業(yè)政策對接等一攬子創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化與產(chǎn)業(yè)化服務(wù)，大大降低了創(chuàng)辦企業(yè)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的各項成本。

②成本控制機制設(shè)置2是地方政府在平臺內(nèi)設(shè)置行政審批服務(wù)大廳，零距離主動為入孵企業(yè)提供稅務(wù)、市場監(jiān)管、環(huán)保、社保等一站式行政審批服務(wù)，進一步降低創(chuàng)辦企業(yè)的交易成本，提高時間利用效率（詳見圖3）。

圖3 平臺運營風(fēng)險與交易成本控制機制

4 沿國有孵化平臺培育產(chǎn)業(yè)新動能路線設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策

4.1 針對平臺主體功能設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策

國有孵化平臺的主體功能是為入孵企業(yè)與科技成果轉(zhuǎn)化提供覆蓋所有環(huán)節(jié)的孵化與產(chǎn)業(yè)化功能服務(wù)，最終實現(xiàn)政府與市場協(xié)同驅(qū)動產(chǎn)業(yè)新動能培育。因此，首要的產(chǎn)業(yè)支持政策就是優(yōu)化法治環(huán)境，完善市場競爭機制，提高市場契約執(zhí)行效率，使國有孵化平臺能夠通過市場競爭為入孵企業(yè)提供完備的功能服務(wù)，通過市場價格信號篩選出具有核心競爭力的科技成果轉(zhuǎn)化項目，提高平臺孵化率。在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化國有孵化平臺風(fēng)險與成本控制，實現(xiàn)平臺可持續(xù)盈利與發(fā)展，使國有孵化平臺成為產(chǎn)業(yè)新動能培育的穩(wěn)定微觀載體。

4.2 針對科技研發(fā)人員及其單位設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策

設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策，允許科技人員及其所在高校與科研院所參與分享知識產(chǎn)權(quán)許可收入，旨在激勵科技人員不斷進行發(fā)明原創(chuàng)并披露，并配合隨后的知識產(chǎn)權(quán)申請和許可工作；允許科技發(fā)明人所在高校與科研院所分享收入。這樣的政策安排有利于提高科技發(fā)明人在單位的地位和聲望，對科技人員形成聲望激勵，有利于所在單位積極主動為發(fā)明人提供科技研發(fā)的各項保障。

4.3 針對科技成果本土轉(zhuǎn)化化設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策

設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策，優(yōu)先支持本區(qū)域高校與科研院所優(yōu)勢學(xué)科的科技成果轉(zhuǎn)化項目進入平臺進行本土孵化，為本區(qū)域優(yōu)勢新興產(chǎn)業(yè)自生發(fā)展培育幼苗。在此基礎(chǔ)上，給予入駐平臺產(chǎn)業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)化項目提供一攬子產(chǎn)業(yè)政策支持，提高本區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展壯大的的自生能力。主要政策工具包括技術(shù)創(chuàng)新獎勵與補貼，園區(qū)廠房租金優(yōu)惠，固定資產(chǎn)投資補貼，科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，以及市場監(jiān)管、稅務(wù)、社保等行政審批的零距離一站式服務(wù)等。

4.4 針對引導(dǎo)社會資本加入設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策

隨著國有孵化平臺盈利性與投資回報率可持續(xù)提高，設(shè)計產(chǎn)業(yè)支持政策，引導(dǎo)社會資本加入平臺，在優(yōu)化平臺公司治理結(jié)構(gòu)的同時，吸引人才、資本、項目等各種資源聚集，推動本區(qū)域形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源稟賦的比較優(yōu)勢。主要政策工具包括：一是建立并完善社會信用體系，建設(shè)高水平以信用為核心的營商環(huán)境，吸引各種創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源向本區(qū)域聚集，形成要素稟賦的比較優(yōu)勢；二是與國內(nèi)外知名產(chǎn)業(yè)園區(qū)、領(lǐng)軍型企業(yè)、知名孵化器建立招商引智引資合作，加速推進本區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)要素稟賦比較優(yōu)勢的形成，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大夯實要素基礎(chǔ)。

圖4 平臺培育產(chǎn)業(yè)新動能的路線與支持政策實施著力點

5 結(jié)論

本文探索打開了政府與市場協(xié)同驅(qū)動培育區(qū)域產(chǎn)業(yè)新動能作用機制的黑匣子，設(shè)計了國有孵化平臺的服務(wù)功能、風(fēng)險與成本防范機制，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)支持政策以平臺為微觀載體，支持科技成果本土轉(zhuǎn)化的主要環(huán)節(jié)與方向，揭示了政府與市場在微觀層面協(xié)同培育產(chǎn)業(yè)新動能的運行路線與規(guī)律，有助于為國內(nèi)各區(qū)域具有比較優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)獲得自生發(fā)展能力提供經(jīng)驗規(guī)律，緩解中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展區(qū)域不平衡問題，客觀形成國內(nèi)區(qū)域特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)互補聯(lián)動局面，應(yīng)對美西方國家經(jīng)濟逆全球化、產(chǎn)業(yè)鏈去中國化的沖擊，保障中國產(chǎn)業(yè)安全。